2022年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題卷及解析

1、2022年證券從業(yè)資格考試真題及答案解析考試科目：證券市場基本法律法規(guī)1.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定具體、有效的事前風(fēng)險防范體系、（ ）和事后追責(zé)機制，對所從事的業(yè)務(wù)種類、環(huán)節(jié)以及相關(guān)工作進行科學(xué)系統(tǒng)的廉潔風(fēng)險評估，識別廉潔從業(yè)風(fēng)險點，強化崗位制衡與監(jiān)督機制并確保運行有效。A、事中內(nèi)部控制體系B、事中管控措施C、事中監(jiān)管執(zhí)法D、事中風(fēng)險評估答案：B解析：考查廉潔從業(yè)的內(nèi)部控制機制中的制度建設(shè)：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定具體、有效的事前風(fēng)險防范體系、事中管控措施和事后追責(zé)機制，對所從事的業(yè)務(wù)種類、環(huán)節(jié)（包括業(yè)務(wù)承攬、承做、銷售、交易、結(jié)算、交割、投資、采購、商業(yè)合作、人員招聘，以及申請行政許可、接受

2、監(jiān)管執(zhí)法和自律管理等 ）及相關(guān)工作進行科學(xué)、系統(tǒng)的廉潔風(fēng)險評估，識別廉潔從業(yè)風(fēng)險點，強化崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督機制并確保運作有效。2.（ ）決定廉潔從業(yè)管理目標，對廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。A、董事會B、監(jiān)事會C、高級管理人員D、股東大會答案：A解析：考查廉潔從業(yè)的內(nèi)部控制機制中的人員管理：董事會決定廉潔從業(yè)管理目標，對廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)主要負責(zé)人是落實廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人，各級負責(zé)人應(yīng)加強對所屬部門、分支機構(gòu)或子公司工作人員的廉潔從業(yè)管理，在職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)管理責(zé)任。3.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)在內(nèi)部檢查中，發(fā)現(xiàn)存在違反規(guī)定行為的，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（ ）個

3、工作日內(nèi)，向中國證券業(yè)協(xié)會有關(guān)派出機構(gòu)報告。A、5B、7C、10D、12答案：A解析：有下列情形之一的，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在五個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會有關(guān)派出機構(gòu)報告:1.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)在內(nèi)部檢查中，發(fā)現(xiàn)存在違反規(guī)定行為的;2.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)監(jiān)管人員存在應(yīng)當(dāng)回避的情形而未進行回避、利用職務(wù)之便索取或者收受不正當(dāng)利益等違反廉潔規(guī)定行為的;3.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)其股東、客戶等相關(guān)方以不正當(dāng)手段干擾監(jiān)管工作的;4.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)或者其工作人員因違反廉潔從業(yè)規(guī)定被紀檢監(jiān)察部門、司法機關(guān)立案調(diào)查或者被采取紀律處分、行政處罰、刑事處罰等措施的。4.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)

4、制定工作人員廉潔從業(yè)規(guī)范，明確廉潔從業(yè)要求，加強從業(yè)人員廉潔培訓(xùn)和教育，培育廉潔從業(yè)文化，（ ）開展覆蓋全體工作人員的連接培訓(xùn)與教育，確保工作人員熟悉廉潔從業(yè)的相關(guān)規(guī)定。A、每周B、每月C、每個季度D、每年答案：D解析：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定工作人員廉潔從業(yè)規(guī)范，明確廉潔從業(yè)要求，加強從業(yè)人員廉潔培訓(xùn)和教育，培育廉潔從業(yè)文化，每年開展覆蓋全體工作人員的廉潔培訓(xùn)和教育，確保工作人員熟悉廉潔從業(yè)的相關(guān)規(guī)定，提高工作人員廉潔意識，并在新員工人職、崗位調(diào)整、員工晉升時，軟件考前更新，向其傳達相應(yīng)的廉潔從業(yè)要求，并要求其簽署廉潔從業(yè)承諾。5.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中，不得

5、以（ ）方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益。提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價證券、股權(quán)、傭金返還等財物，或者為上述行為提供代持等便利提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益安排顯著偏離公允價格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財產(chǎn)品等交易直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動A、B、C、D、答案：D解析：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中，不得以下列方式（即規(guī)定第九條規(guī)定的方式 ）向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益:1.提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價

6、證券、股權(quán)、傭金返還等財物，或者為上述行為提供代持等便利;2.提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益;3.安排顯著偏離公允價格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財產(chǎn)品等交易;4.直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動;5.其他輸送不正當(dāng)利益的情形6.證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、另類投資業(yè)務(wù)或者提供有關(guān)服務(wù)的過程中，不得通過（ ）方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益。侵占或者挪用受托資產(chǎn)不公平對待不同投資組合，在不同賬戶間輸送利益以明顯偏離市場公允估值的價格進行交易以不正當(dāng)手段為本人或者團隊謀取有利評選結(jié)果、傭金分配收入或者績效考

7、核結(jié)果A、B、C、D、答案：A解析：考查自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、另類投資業(yè)務(wù)禁止性行為:1.利用他人提供或者主動獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息等從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動;2.侵占或者挪用受托資產(chǎn);3.不公平對待不同投資組合，在不同賬戶之間輸送利益;4.以明顯偏離市場公允估值的價格進行交易;5.編造、傳播虛假不實信息，或者利用信息優(yōu)勢、資金優(yōu)勢、持股持券優(yōu)勢，單獨或者通過合謀，影響證券、期貨及其他衍生品交易價格、交易量;6.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易;7.讓渡資產(chǎn)管理賬戶實際投資決策權(quán)限;8.代表投資組合對外行使投票表決權(quán)的過程中，不按照客觀獨立的專業(yè)

8、判斷投票;9.其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。7.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定具體、有效的事前風(fēng)險防范體系、（ ）和事后追責(zé)機制，對所從事的業(yè)務(wù)種類、環(huán)節(jié)以及相關(guān)工作進行科學(xué)系統(tǒng)的廉潔風(fēng)險評估，識別廉潔從業(yè)風(fēng)險點，強化崗位制衡與監(jiān)督機制并確保運行有效。A、事中內(nèi)部控制體系B、事中管控措施C、事中監(jiān)管執(zhí)法D、事中風(fēng)險評估答案：B解析：考查廉潔從業(yè)的內(nèi)部控制機制中的制度建設(shè)：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定具體、有效的事前風(fēng)險防范體系、事中管控措施和事后追責(zé)機制，對所從事的業(yè)務(wù)種類、環(huán)節(jié)（包括業(yè)務(wù)承攬、承做、銷售、交易、結(jié)算、交割、投資、采購、商業(yè)合作、人員招聘，以及申請行政許可、接受監(jiān)管執(zhí)法和自律管理等

9、）及相關(guān)工作進行科學(xué)、系統(tǒng)的廉潔風(fēng)險評估，識別廉潔從業(yè)風(fēng)險點，強化崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督機制并確保運作有效。8.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中，不得以（ ）方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益。提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價證券、股權(quán)、傭金返還等財物，或者為上述行為提供代持等便利提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益安排顯著偏離公允價格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財產(chǎn)品等交易直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動A、B、C、D、答案：D解析：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展證券期

10、貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中，不得以下列方式（即規(guī)定第九條規(guī)定的方式 ）向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益:1.提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價證券、股權(quán)、傭金返還等財物，或者為上述行為提供代持等便利;2.提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益;3.安排顯著偏離公允價格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財產(chǎn)品等交易;4.直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動;5.其他輸送不正當(dāng)利益的情形9.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年（ ）之前，向中國證券業(yè)協(xié)會有關(guān)派出機構(gòu)報送上年度廉潔從業(yè)管理情況報告。A、3月30日B、4月30日C、5

11、月30日D、6月30日答案：B解析：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月30日前，向中國證監(jiān)會有關(guān)派出機構(gòu)報送上年度廉潔從業(yè)管理情況報告。10.中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中，獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為（ ）。A、5年B、8年C、10年D、15年答案：A解析：證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為5年。法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)章對違法失信信息的效力期限另有規(guī)定的，國務(wù)院其他主管部門對其

12、產(chǎn)生的違法失信信息的效力期限另有規(guī)定的，從其規(guī)定。前款所規(guī)定的效力期限，自對違法失信行為的處理決定執(zhí)行完畢之日起算。超過效力期限的違法失信信息，不再進行誠信信息公開，并不再接受誠信信息申請查詢，公民、法人或者其他組織根據(jù)證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法申請查詢自己信息的除外。11.從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，負有法定職責(zé)的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務(wù)，并造成特別嚴重后果的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采?。?）的證券市場禁入措施。A、13年B、35年C、510年D、終身答案：D解析：本題考查證券市場禁入措施的期限。違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會

13、有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3年至5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5年至10年的證券市場禁入措施；有下列情形之一的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施：（1 ）嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的；（2 ）從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，負有法定職責(zé)的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務(wù)，并造成特別嚴重后果的；（3 ）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，采取隱瞞、編造重要事實等特別惡

14、劣手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的；（4 ）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為，嚴重擾亂證券、期貨市場秩序并造成嚴重社會影響，或者獲取違法所得等不當(dāng)利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的；（5 ）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重，應(yīng)當(dāng)采取證券市場禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的；（6 ）因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，5年內(nèi)被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁入措施的；

15、（7 ）組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的；（8 ）其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴重的。12.中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中，獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為（ ）。A、5年B、8年C、10年D、15年答案：A解析：證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為5年。法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)章對違法失信信息的效力期限另有規(guī)定的

16、，國務(wù)院其他主管部門對其產(chǎn)生的違法失信信息的效力期限另有規(guī)定的，從其規(guī)定。前款所規(guī)定的效力期限，自對違法失信行為的處理決定執(zhí)行完畢之日起算。超過效力期限的違法失信信息，不再進行誠信信息公開，并不再接受誠信信息申請查詢，公民、法人或者其他組織根據(jù)證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法申請查詢自己信息的除外。13.有（ ）情形的，中國證監(jiān)會可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。主動消除或者減輕違法行為危害后果的故意出具虛假重要證據(jù)的配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的A、B、C、D、答案：C解析：考查證券市場禁入措施的相關(guān)規(guī)定。有下列情形之一的，

17、中國證監(jiān)會可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施：（1 ）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；（2 ）配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的；（3 ）受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的；（4 ）其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。14.中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中，獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為（ ）。A、1年B、2年C、3年D、6年答案：C解析：本題考查中國證券業(yè)誠信管理中誠信信息的效力期限，中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中，獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為3年。15.從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，負有法定職責(zé)的人員，

18、故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務(wù)，并造成特別嚴重后果的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采?。?）的證券市場禁入措施。A、13年B、35年C、510年D、終身答案：D解析：本題考查證券市場禁入措施的期限。違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3年至5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5年至10年的證券市場禁入措施；有下列情形之一的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施：（1 ）嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的；（2

19、）從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，負有法定職責(zé)的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務(wù)，并造成特別嚴重后果的；（3 ）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，采取隱瞞、編造重要事實等特別惡劣手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的；（4 ）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為，嚴重擾亂證券、期貨市場秩序并造成嚴重社會影響，或者獲取違法所得等不當(dāng)利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的；（5 ）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重，應(yīng)當(dāng)采取證券市場禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)

20、，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的；（6 ）因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，5年內(nèi)被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁入措施的；（7 ）組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的；（8 ）其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴重的。16.有（ ）情形的，中國證監(jiān)會可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。主動消除或者減輕違法行為危害后果的故意出具虛假重要證據(jù)的配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的受他人指使、脅迫有違法行為，且能

21、主動交代違法行為的A、B、C、D、答案：C解析：考查證券市場禁入措施的相關(guān)規(guī)定。有下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施：（1 ）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；（2 ）配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的；（3 ）受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的；（4 ）其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。17.行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采?。?）的證券市場禁入措施。A、13年B、35年C、510年D、終身答案：C解析：本題考查證券市場禁入措施的期

22、限。18.中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中，獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為（ ）。A、1年B、2年C、3年D、6年答案：C解析：本題考查中國證券業(yè)誠信管理中誠信信息的效力期限，中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中，獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為3年。19.行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采?。?）的證券市場禁入措施。A、13年B、35年C、510年D、終身答案：C解析：本題考查證券市場禁入措施的期限。20.證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（ ）。自覺遵守法律、行政法規(guī)接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會的自律

23、管理遵守交易場所有關(guān)規(guī)則、所在機構(gòu)的規(guī)章制度A、B、C、D、答案：A解析：證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理，遵守交易場所有關(guān)規(guī)則、所在機構(gòu)的規(guī)章制度及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。21.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記，應(yīng)當(dāng)向證券業(yè)協(xié)會報送的材料不包括（ ）。A、公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證明原件B、申請注冊為證券投資顧問的人員基本信息表C、申請注冊為證券分析師的人員基本信息表D、公司證券投資顧問人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明答案：

24、A解析：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記，應(yīng)當(dāng)向證券業(yè)協(xié)會報送的材料應(yīng)當(dāng)是公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證明復(fù)印件而非原件。22.關(guān)于證券發(fā)行后，保薦代表人的更換規(guī)定不正確的是（ ）。A、證券發(fā)行后，除規(guī)定原因外保薦機構(gòu)不得更換保薦代表人B、因保薦代表人離職或者被撤銷保薦代表人資格的，應(yīng)當(dāng)更換保薦代表人C、保薦機構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因D、原保薦代表人在具體負責(zé)保薦工作期間未勤勉盡職的，其責(zé)任不因保薦代表人的更換而免除或終止答案：C解析：本題考查保薦代表人的更換規(guī)定。保薦

25、機構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因。23.按照證券發(fā)行市場保薦業(yè)務(wù)管理辦法的規(guī)定，保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計2次以上，中國證監(jiān)會可（ ）個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責(zé)的推薦。A、3B、6C、9D、12答案：B解析：本題考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法第六十二條規(guī)定監(jiān)管措施累計2次以上，中國證監(jiān)會可6個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責(zé)的推薦。24.按照證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指（ ）。證券公司中從事自營、經(jīng)

26、紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員購買證券的個人投資者A、B、C、D、答案：A解析：考查從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍。按照證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)

27、務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。25.證券經(jīng)紀人可以從事的活動包括（ ）。向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況向客戶介紹證券投資的基本知識向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息向客戶介紹開戶、交易等業(yè)務(wù)流程A、B、C、D、答案：C解析：以上均屬于證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，根據(jù)證券公司授權(quán)可全部或部分從

28、事的活動。證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動：（1 ）向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況；（2 ）向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程；（3 ）向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定；（4 ）向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息；（5 ）向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；（6 ）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定證券經(jīng)紀人可以從事的其他活動。26.申請從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ）。已取得證券從業(yè)資格被證券公司、基金管

29、理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)聘用最近一年未受過刑事處罰未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的A、B、C、D、答案：D解析：考查從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件。申請從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1 ）已取得證券從業(yè)資格；（2 ）被證券公司、基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)聘用；（3 ）具有完全民事行為能力；（4 ）最近3年未受過刑事處罰；（5 ）未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；（6 ）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；（7 ）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。27.證券機構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員可選擇的應(yīng)

30、對方式包括（ ）。及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員報告及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向董事會報告報告機構(gòu)后，機構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員及時向中國證監(jiān)會報告報告機構(gòu)后，機構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員及時向中國證券業(yè)協(xié)會報告A、B、C、D、答案：C解析：證券機構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會報告。28.根據(jù)證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須具備的資格是（ ）。取得中國證監(jiān)會的業(yè)務(wù)許可取得中國證券業(yè)協(xié)會的業(yè)務(wù)許可取得證

31、券、期貨投資咨詢從業(yè)資格加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)A、B、C、D、答案：D解析：根據(jù)證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須具備的資格是取得中國證監(jiān)會的業(yè)務(wù)許可；取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格；加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)。29.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記，應(yīng)當(dāng)向證券業(yè)協(xié)會報送的材料不包括（ ）。A、公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證明原件B、申請注冊為證券投資顧問的人員基本信息表C、申請注冊為證券分析師的人員基本信息表D、公司證券投資顧問人員管理制度、證券分析師人

32、員管理制度及人員分類情況說明答案：A解析：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記，應(yīng)當(dāng)向證券業(yè)協(xié)會報送的材料應(yīng)當(dāng)是公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證明復(fù)印件而非原件。30.按照證券發(fā)行市場保薦業(yè)務(wù)管理辦法的規(guī)定，保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計2次以上，中國證監(jiān)會可（ ）個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責(zé)的推薦。A、3B、6C、9D、12答案：B解析：本題考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法第六十二條規(guī)定監(jiān)管措施累計2次以上，中國證監(jiān)會可6個月內(nèi)不受理相

33、關(guān)保薦代表人具體負責(zé)的推薦。31.資信評級機構(gòu)負責(zé)證券評級業(yè)務(wù)的高級管理人員，要求最近（ ）年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形。A、1B、2C、3D、4答案：C解析：資信評級機構(gòu)負責(zé)證券評級業(yè)務(wù)的高級管理人員，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：1取得證券從業(yè)資格；2熟悉資信評級業(yè)務(wù)有關(guān)的專業(yè)知識、法律知識，具備履行職責(zé)所需要的經(jīng)營管理能力和組織協(xié)調(diào)能力，且通過證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試；3無公司法證券法規(guī)定的禁止任職情形；4未被金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已滿；5最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形；6正直誠實，品行

34、良好，最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄。境外人士擔(dān)任前款規(guī)定職務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)在中國境內(nèi)或者香港、澳門等地區(qū)工作不少于3年。32.下列關(guān)于證券公司對從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)人員的管理要求的說法，正確的有（ ）。.與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機制.涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷等業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作，一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕.客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作，一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕.涉及客戶賬戶資金變動記錄的差錯確認與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，應(yīng)當(dāng)事先審批，事后復(fù)核，審批及復(fù)核均應(yīng)留痕A、B、C、D、答

35、案：C解析：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)人員與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機制。涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。涉及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應(yīng)關(guān)系、客戶賬戶資產(chǎn)變動記錄的差錯確認與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，應(yīng)當(dāng)事先審批，事后復(fù)核，審批及復(fù)核均應(yīng)留痕。故本題選C選項。33.證券評級機構(gòu)及證券資信評級業(yè)務(wù)人員從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（ ）原則，即對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標準和工作程序

36、。A、獨立性B、公平性C、客觀性D、一致性答案：D解析：證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標準和工作程序。評級標準有調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)充分披露。34.從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事（ ）業(yè)務(wù)活動。.營銷.客戶賬戶開立.客戶資金存管.客戶賬戶銷戶A、B、C、D、答案：A解析：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)人員根據(jù)關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定，從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動。故本題選A選項。35.按照證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法，取得從業(yè)資格的人員，通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書必須

37、滿足最近（ ）年未受過刑事處罰的條件。A、1年B、2年C、3年D、5年答案：C解析：考查從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件。申請從事一般證券業(yè)務(wù)的人員，必須最近3年未受過刑事處罰。36.保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定（ ）名保薦代表人負責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項授權(quán)書，并確保保薦機構(gòu)有關(guān)部門和人員的有效分工合作。此外，還可以指定1名項目協(xié)辦人。A、1B、2C、3D、5答案：B解析：保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定2名保薦代表人負責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項授權(quán)書，并確保保薦機構(gòu)有關(guān)部門和人員的有效分工合作?？疾閰⑴c保薦工作的保薦代表人數(shù)量。37.按照上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法

38、規(guī)定，財務(wù)顧問主辦人應(yīng)該最近（ ）個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。A、6B、12C、24D、36答案：D解析：考查財務(wù)顧問主辦人應(yīng)該具備的條件包括：具有證券從業(yè)資格；具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷；參加中國證監(jiān)會認可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格；所任職機構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人；未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；最近24個月無違反誠信的不良記錄；最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分；最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。38.下列不屬于證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法所規(guī)定的從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)的是（ ）。A、證券

39、投資咨詢機構(gòu)B、證券資信評估機構(gòu)C、基金銷售機構(gòu)D、金融資產(chǎn)管理公司答案：D解析：從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)有：（1 ）證券公司。（2 ）基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)。（3 ）證券投資咨詢機構(gòu)。（4 ）證券資信評估機構(gòu)。（5 ）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)39.以下關(guān)于從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)人員的要求，不符合規(guī)定的是（ ）。A、與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)建立制衡機制B、與客戶權(quán)益變動直接相關(guān)的業(yè)務(wù)可以選擇一人操作并復(fù)核，復(fù)核應(yīng)留痕跡C、非常規(guī)業(yè)務(wù)操作應(yīng)當(dāng)事先審批D、涉及限制客戶資料轉(zhuǎn)移的業(yè)務(wù)操作的審批和復(fù)核均應(yīng)留痕跡答案：B解析：從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)人員應(yīng)符合下列要求

40、：與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)建立制衡機制；與客戶權(quán)益變動直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)留痕跡；涉及限制性客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶證券賬戶和資產(chǎn)賬戶的對應(yīng)關(guān)系、客戶賬戶資產(chǎn)變動記錄的差錯確認與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，應(yīng)事先審批，事后復(fù)核，審批和復(fù)核均應(yīng)留痕跡。40.基金銷售機構(gòu)包括（ ）。中國證監(jiān)會商業(yè)銀行證券公司證券投資咨詢機構(gòu)A、B、C、D、答案：B解析：基金銷售機構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)等。41.證券評級機構(gòu)及證券資信評級業(yè)務(wù)人員從事證券評

41、級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（ ）原則，即對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標準和工作程序。A、獨立性B、公平性C、客觀性D、一致性答案：D解析：證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標準和工作程序。評級標準有調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)充分披露。42.從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事（ ）業(yè)務(wù)活動。.營銷.客戶賬戶開立.客戶資金存管.客戶賬戶銷戶A、B、C、D、答案：A解析：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)人員根據(jù)關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定，從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存

42、管等業(yè)務(wù)活動。故本題選A選項。43.按照證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法，取得從業(yè)資格的人員，通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書必須滿足最近（ ）年未受過刑事處罰的條件。A、1年B、2年C、3年D、5年答案：C解析：考查從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件。申請從事一般證券業(yè)務(wù)的人員，必須最近3年未受過刑事處罰。44.按照上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法規(guī)定，財務(wù)顧問主辦人應(yīng)該最近（ ）個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。A、6B、12C、24D、36答案：D解析：考查財務(wù)顧問主辦人應(yīng)該具備的條件包括：具有證券從業(yè)資格；具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷；參加中國證監(jiān)會認可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格；所任職

43、機構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人；未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；最近24個月無違反誠信的不良記錄；最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分；最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。45.下列不屬于證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法所規(guī)定的從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)的是（ ）。A、證券投資咨詢機構(gòu)B、證券資信評估機構(gòu)C、基金銷售機構(gòu)D、金融資產(chǎn)管理公司答案：D解析：從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)有：（1 ）證券公司。（2 ）基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)。（3 ）證券投資咨詢機構(gòu)。（4 ）證券資信評估機構(gòu)。（5 ）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)

44、46.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過所在機構(gòu)進行登記，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職（含試用期 ）之日起（ ）個工作日內(nèi)，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)本機構(gòu)審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會進行登記。A、5B、7C、15D、30答案：B解析：從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過所在機構(gòu)進行登記，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職（含試用期 ）之日起7個工作日內(nèi)，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)本機構(gòu)審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會進行登記。47.按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，證券從業(yè)人員不得從事的活動包括（ ）。從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動利用工作

45、之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機構(gòu)利益保守所在機構(gòu)的商業(yè)秘密，客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾A、B、C、D、答案：D解析：本題考查申請從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件，選項是證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的要求。48.未按證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法規(guī)定向證券主管部門履行報告、年檢義務(wù)的，由地方證辦（中國證監(jiān)會 ）單處或者并處警告、沒收違法所得、（ ）罰款。A、5000以上1萬元以下B、5000以上2萬元以下C、1萬元以上2萬元以下D、1萬元以上3萬元以下答案：D解析：未按證券

46、、期貨投資咨詢管理暫行辦法規(guī)定向證券主管部門履行報告、年檢義務(wù)的，由地方證辦（中國證監(jiān)會 ）單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上3萬元以下罰款。49.從業(yè)人員離職的，所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自勞動關(guān)系（或委托代理關(guān)系 ）解除之日起（ ）個工作日內(nèi)辦理注銷登記。A、5B、7C、10D、12答案：B解析：考查證券業(yè)從業(yè)人員的登記程序，從業(yè)人員離職的，所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自勞動關(guān)系（或委托代理關(guān)系 ）解除之日起7個工作日內(nèi)辦理注銷登記。50.保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全工作底稿制度，為每一項目建立獨立的保薦工作底稿，必須為其具體負責(zé)的每一項目建立盡職調(diào)查工作日志，作為保薦工作底稿的一部分存檔備查。保薦工作底稿的保存期不少

47、于（ ）。A、5年B、10年C、15年D、20年答案：D解析：51.保薦代表人出現(xiàn)（ ）情形，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到36個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。A、因保薦業(yè)務(wù)或者其具體負責(zé)保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會公開譴責(zé)B、因突發(fā)自然災(zāi)害未能及時參與輔導(dǎo)工作C、本人及其配偶持有發(fā)行人的股份D、受發(fā)行人與證券服務(wù)機構(gòu)的誤導(dǎo)，參與其提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件答案：A解析：52.下列人員中，屬于應(yīng)取得基金銷售人員從業(yè)資格的有（ ）。.證券公司總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員.商業(yè)銀行總

48、行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員.商業(yè)銀行各級分行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員.證券投資咨詢營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員A、B、C、D、答案：B解析：證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點、商業(yè)銀行總行及其一級分行（并非各級分行 ）、專業(yè)基金銷售機構(gòu)和證券投資咨詢總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得從業(yè)資格，、項符合，項不符合。因此，、項符合題意。故本題選B選項。53.根據(jù)關(guān)于證券從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項的通知，從業(yè)人員等級類別設(shè)為（ ）。證券經(jīng)紀人證券投資咨詢保薦代表人一般證券業(yè)務(wù)A、B、C、D、答案：D解析：根據(jù)關(guān)于證券從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項的通知，從業(yè)人員等級類別設(shè)為一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀人

49、、證券投資咨詢（投資顧問 ）、證券投資咨詢（分析師 ）、證券投資咨詢（其他 ）、保薦代表人等六類。54.證券業(yè)從業(yè)人員所從事的業(yè)務(wù)類別或其他重要登記信息發(fā)生變化的，所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變化之日起（ ）個工作日內(nèi)辦理變更登記。A、5B、7C、10D、12答案：B解析：考查證券業(yè)從業(yè)人員的登記程序，從業(yè)人員所從事的業(yè)務(wù)類別或其他重要登記信息發(fā)生變化的，所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變化之日起7個工作日內(nèi)辦理變更登記。55.基金銷售機構(gòu)包括（ ）。中國證監(jiān)會商業(yè)銀行證券公司證券投資咨詢機構(gòu)A、B、C、D、答案：B解析：基金銷售機構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他

50、機構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)等。56.按照證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指（ ）。證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員購買證券的個人投資者A、B、C、D、答案：A解析：考查從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍。按照證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：證券公司中從事自營

51、、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。57.證券經(jīng)紀人可以從事的活動包括（ ）。向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況向客戶介紹證券投資的基本知識向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供

52、的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息向客戶介紹開戶、交易等業(yè)務(wù)流程A、B、C、D、答案：C解析：以上均屬于證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，根據(jù)證券公司授權(quán)可全部或部分從事的活動。證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動：（1 ）向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況；（2 ）向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程；（3 ）向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定；（4 ）向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息；（5 ）向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)

53、信息；（6 ）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定證券經(jīng)紀人可以從事的其他活動。58.申請從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ）。已取得證券從業(yè)資格被證券公司、基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)聘用最近一年未受過刑事處罰未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的A、B、C、D、答案：D解析：考查從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件。申請從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1 ）已取得證券從業(yè)資格；（2 ）被證券公司、基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)聘用；（3 ）具有完全民事行為能力；（4 ）最近3年未受過刑事處罰；（5 ）未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；（6

54、）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；（7 ）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。59.證券機構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員可選擇的應(yīng)對方式包括（ ）。及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員報告及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向董事會報告報告機構(gòu)后，機構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員及時向中國證監(jiān)會報告報告機構(gòu)后，機構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員及時向中國證券業(yè)協(xié)會報告A、B、C、D、答案：C解析：證券機構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會報告。60

55、.持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報告之日起的（ ）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結(jié)報告書。A、5B、10C、15D、20答案：B解析：本題考查保薦代表人的持續(xù)督導(dǎo)工作。持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報告之日起的10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結(jié)報告書。保薦機構(gòu)法定代表人和保薦代表人應(yīng)當(dāng)在保薦總結(jié)報告書上簽字。保薦總結(jié)報告書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（1 ）發(fā)行人的基本情況；（2 ）保薦工作概述；（3 ）履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項及處理情況；（4 ）對發(fā)行人配合保薦工作情況的說明及評價；（5 ）對證券服務(wù)機構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說明及評價；（6 ）中國證監(jiān)會要求的其他事項。61.下列人員不符合申請證券分析師資格條件的有（ ）。李某僅具有高中學(xué)歷董某進入證券行業(yè)剛滿1年付某為美國國籍侯某僅通過了證券從業(yè)資格考試一門科目A、B、C、D、答案：B解析：注冊登記為證券分析師的人員，其申請從事的證券業(yè)務(wù)類別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)