2013年證券資格從業(yè)考試答題注意事項最新考試試題庫(完整版)(共9頁)

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上1、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A有100萬元人民幣以上的注冊資本B分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有3名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員C有健全的內(nèi)部管理制度D有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施2、下列關(guān)于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有（）。A分公司和子公司都不具有法人資格B分公司和子公司都具有法人資格C分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格D子公司能夠依法獨立承擔(dān)民事責(zé)任3、申請人在進行首次注冊時，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊登記為（）。A證券投資師B證券投資顧問

2、C證券分析師D證券分析顧問4、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部，公司應(yīng)建立完備的（）。A融資融券業(yè)務(wù)管理制度B決策與授權(quán)體系C操作流程和風(fēng)險識別D評估與控制體系5、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)（），行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。A薪酬與提名委員會B審計委員會C風(fēng)險控制委員會D風(fēng)險規(guī)避委員會6、下列屬于上市證券的是（）。A人民幣普通股B基金券C人民幣優(yōu)先股D期貨7、根據(jù)證券公司監(jiān)督管理條例，證券公司受證券登記結(jié)算機構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶（）進行審查。A收入狀

3、況B職業(yè)狀況C申報的姓名或者名稱D身份的真實性8、證券交易所的監(jiān)管職能包括（）。A對證券交易活動進行管理B對會員進行管理C對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管D維護證券市場秩序，保障其合法運行9、下列關(guān)于證券公司建立健全證券營業(yè)部管理制度的說法中，正確的有（）。A證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證放置在營業(yè)場所顯著位置，并在許可范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動B證券營業(yè)部負責(zé)人對證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運營負直接責(zé)任。證券公司應(yīng)當(dāng)每年對證券營業(yè)部負責(zé)人進行年度考核，年度考核情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存C證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立健全印章管理制度，對各類印章登記造冊，建立各類印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程

4、D證券營業(yè)部負責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進行審計，離任審計結(jié)束前，被審計人員可以離職10、按照中華人民共和國公司法的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括（）。A訂立章程 B發(fā)起人認購股份C募股程序 D召開創(chuàng)立大會11、下列關(guān)于證券公司建立健全證券營業(yè)部管理制度的說法中，正確的有（）。A證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證放置在營業(yè)場所顯著位置，并在許可范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動B證券營業(yè)部負責(zé)人對證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運營負直接責(zé)任。證券公司應(yīng)當(dāng)每年對證券營業(yè)部負責(zé)人進行年度考核，年度考核情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存C證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立健全印章管理制度，對各類印章登記造冊，建立各類印章的使

5、用、保管、交接等內(nèi)控流程D證券營業(yè)部負責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進行審計，離任審計結(jié)束前，被審計人員可以離職12、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）。A證券公司不得代客戶下達交易指令B不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易C不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼D證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保13、證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則規(guī)定的特定禁止行為包括（）。A接受他人委托從事證券投資B與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失C向委托人承諾證券投資收益D中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為14、申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交執(zhí)

6、業(yè)注冊申請時，應(yīng)同時提交的材料有（）。A執(zhí)業(yè)注冊申請表B身份證復(fù)印件C學(xué)歷證書復(fù)印件D具有1年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明15、證券公司自營業(yè)務(wù)的投資決策機構(gòu)負責(zé)確定的事項包括（）。A資產(chǎn)配置策略B自營業(yè)務(wù)規(guī)模C可承受的風(fēng)險限額D投資品種16、下列屬于資金賬戶管理內(nèi)容的是（）。A證券賬戶的開戶和銷戶B資金賬戶的開戶和銷戶C開通客戶交易委托品種D證券轉(zhuǎn)托管17、商品期貨中的主要品種可以分為（）。A農(nóng)產(chǎn)品期貨 B金屬期貨C能源期貨D外匯期貨18、下列各項屬于中華人民共和國證券投資基金法對法律責(zé)任的規(guī)定內(nèi)容的有（）。A證券監(jiān)管機構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索

7、取或者收受他人財物的處罰B動用募集資金投資虧損的處罰C基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的處罰D擅自從事基金管理業(yè)務(wù)或者基金托管業(yè)務(wù)的處罰19、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立（）。A定向資產(chǎn)管理計劃B限定性集合資產(chǎn)管理計劃C集合資產(chǎn)管理計劃D非限定性集合資產(chǎn)管理計劃20、下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。A國家對證券市場的管理制度B股東的合法權(quán)益C債權(quán)人的合法權(quán)益D公眾的合法權(quán)益21、證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)建立的制度有（）。A管理制度B內(nèi)部隔離制度C盡職調(diào)查制度D詢問制度22、財務(wù)顧問可通過（）等方式，結(jié)合上市公司定期報告的披露，做好持

8、續(xù)督導(dǎo)工作。A日常溝通 B定期回訪C事前調(diào)查 D事后追究23、根據(jù)中華人民共和國公司法的規(guī)定，下列敘述中正確的是（）。A公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為B公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000萬元；向社會公開發(fā)行的股份達公司總股份數(shù)量25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為15%以上C股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交易所報送有關(guān)文件D交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市24、以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準劃分，可以將股東權(quán)分為（）。A共益權(quán)

9、 B自益權(quán)C單獨股東權(quán) D少數(shù)股東權(quán)25、中華人民共和國公司法規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)（）情形時，應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會。A董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的23時B公司未彌補的虧損達實收股本總額13時C持有公司股份10%以上的股東請求時D董事會認為必要時26、下列屬于財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會工作的是（）。A指定財務(wù)顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復(fù)B按照中國證監(jiān)會的要求對涉及本次并購重組活動的特定事項進行盡職調(diào)查或者核查C組織委托人及其他專業(yè)機構(gòu)對中國證監(jiān)會的意見進行答復(fù)D對委托人披露的文件進行核查。確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求27、證券經(jīng)紀商

10、一旦和客戶建立了買賣委托關(guān)系，就有責(zé)任向客戶提供及時、準確的信息和咨詢服務(wù)，這些咨詢服務(wù)包括（）。A公司和行業(yè)的研究報告B上市公司的詳細資料C有關(guān)股票市場變動態(tài)勢的商情報告D經(jīng)濟前景的預(yù)測分析和展望研究28、證券承銷的方式有（）。A代銷 B包銷C助銷 D直銷29、下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，可以對其實施證券市場禁入措施的是（）。A發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員B證券公司的控股股東C證券服務(wù)機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員D證券公司的董事30、下列屬于資金賬戶管理內(nèi)容的是（）。A證券賬戶的開戶和銷戶B資金賬戶的開戶和銷戶C開通客戶交易委托品

11、種D證券轉(zhuǎn)托管31、下列選項中，屬于公開信息的是（）。A協(xié)會會員基本信息B從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的從業(yè)人員基本信息C會員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)D從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)32、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿2年B公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險C財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定D財務(wù)狀況良好，最近3年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定33、下列選項中，屬于客戶融資融券業(yè)務(wù)征信調(diào)查內(nèi)容的是（）。A客戶基

12、本資料 B投資經(jīng)驗C誠信記錄 D融資融券需求34、在從事代銷金融產(chǎn)品活動時，不得有下列情形中的（）。A采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品B采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品C與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失D使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金35、非法集資類犯罪的主體包括（）。A特殊主體 B復(fù)雜主體C自然人 D單位36、隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)保存的（），情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。A會計憑證 B財務(wù)報表C會計賬薄 D財務(wù)會計報表37、設(shè)立股份有限公司申請公開

13、發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A其生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策B發(fā)起人認購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%C發(fā)起人在近3年內(nèi)沒有重大違法行為D具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好38、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公開發(fā)行證券。A擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正B上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)C上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近6個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為D上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查39、下列選項中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（）。A違背客戶的委托為其買賣證券

14、B不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件C未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券D利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息40、證券投資者保護基金的資金可以運用于（）。A銀行存款B購買國債C購買中央銀行債券D購買中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券41、基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為有（）。A在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送B利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利C挪用基金投資者的交易資金和基金份額D隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄42、證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利

15、義務(wù)，并明確約定的事項包括（）。A受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機制B向客戶進行信息披露、風(fēng)險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排C出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排D因金融產(chǎn)品設(shè)計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任43、下列選項中，屬于賬戶管理內(nèi)容的有（）。A證券賬戶的合并、掛失補辦B賬戶的開立、信息變更、注銷C賬戶信息比對與報送D合格賬戶、休眠賬戶及風(fēng)險處置休眠賬戶的管理44、上市公司公告的招股說明書有虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的有（）。A發(fā)行人B上市公司的董事C能夠證明自己沒有

16、過錯的財務(wù)負責(zé)人D有過錯的實際控制人45、證券投資基金的銷售人員包括（）。A負責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員B基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳推介活動的人員C基金銷售機構(gòu)中從事基金理財業(yè)務(wù)咨詢活動的人員D取得證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷資格的人員46、財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)（）情形的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。A在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報文件制作質(zhì)量低下的B內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的C未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的D采取正當(dāng)競爭手段進行競爭的47、違規(guī)披露、不披露重要信息

17、，可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括（）。A未直接參與信息披露違法行為B配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)C受他人脅迫參與信息披露違法行為D主動上交個人財產(chǎn)48、根據(jù)中華人民共和國刑法的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處罰措施有（）。A數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金B(yǎng)數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產(chǎn)C數(shù)額特別巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產(chǎn)D數(shù)額特別巨大并且給國家和人民利益造成重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并沒收財產(chǎn)49、下列關(guān)

18、于證券投資顧問業(yè)務(wù)與財務(wù)顧問、證券承銷保薦業(yè)務(wù)關(guān)系的說法中，正確的有（）。A證券公司經(jīng)核準可以從事與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問等證券業(yè)務(wù)B投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準C根據(jù)中華人民共和國證券法，證券投資咨詢和財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)集中管理D證券業(yè)內(nèi)通常將財務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇50、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理（）等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險，以及其他投資風(fēng)險。A業(yè)務(wù)資質(zhì) B管理能力C業(yè)績 D財務(wù)狀況51、證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)不得有（）行為。A將自營業(yè)務(wù)與代理

19、業(yè)務(wù)混合操作B以自營賬戶為他人買賣證券C委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券D以他人名義為自己買賣證券52、下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點的有（）。A證券經(jīng)紀商的中介性B業(yè)務(wù)對象的針對性C客戶指令的權(quán)威性D客戶資料的保密性53、根據(jù)我國證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中發(fā)生（）行為的，由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正。A弄虛作假B徇私舞弊C故意刁難有關(guān)當(dāng)事人D不按規(guī)定履行報告義務(wù)54、下列屬于變相公開發(fā)行證券特征的有 （）。A非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的B公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票C向特定對象轉(zhuǎn)讓

20、股票未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，轉(zhuǎn)讓后公司股東累汁超過200人的D非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式55、下列選項中，屬于證券發(fā)行、交易活動禁止的行為的是（）。A內(nèi)幕交易B操縱證券交易價格C傳播虛假信息D證券欺詐56、國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu)對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查時，有權(quán)采取的措施包括（）。A詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說明B進入證券公司的營業(yè)場所檢查C查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料D檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料57、證券監(jiān)管機構(gòu)對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查時有權(quán)采取的措施包括（）。A詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項做出說明B進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查C查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存D檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料58、證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，不得有（）行為。A在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶的款項和財物B代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字C向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險D向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告59、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中，正確的是（）。A該罪是一種故