產業(yè)組織讀書筆記

1、產業(yè)組織讀書筆記【篇一：產業(yè)組織理論-讀書筆記】吉恩 .泰勒爾 (jean tirole) 是法國籍著名經濟學家，曾留學麻省理工學院，現(xiàn)為法國產業(yè)經濟學研究所和美國麻省理工學院教授。他在博弈論、信息經濟學、產業(yè)組織理論、政府規(guī)制理論等領域有諸多重要貢獻，在國際經濟學界享有盛譽，許多人都為他沒有能獲得克拉克獎而惋惜。他與多瑞 .范登伯格合著的博弈論(1991 年麻省理工學院出版 )是當今流行的最經典的博弈論教科書。產業(yè)組織理論一書是作者在數(shù)所大學和研究機構為本科生和研究生開課的講稿的基礎上寫成的，初稿曾以法文出版，英文版于1988 年由麻省理工學院出版社出版。該書一出版，立即風靡全球，成為最受歡

2、迎的產業(yè)經濟學教科書。除導言和緒論外，產業(yè)組織理論一書共包括11 章。緒論是對現(xiàn)代企業(yè)理論的一個簡要概述，討論了利潤最大化假說、交易成本理論、不完全契約理論和委托-代理理論。作者對委托-代理理論的數(shù)學推導，非常簡潔和準確。第1 章至第 4 章討論壟斷企業(yè)的行為。第 1章從壟斷企業(yè)的定價行為開始，相繼討論了壟斷導致的成本扭曲和尋租行為問題，并討論了由產品的耐用性導致的壟斷權力的弱化這一“科斯猜想 ”，以及由 “科斯猜想 ”引出的生產者的價格承諾問題、租賃與出售之間的替代關系問題。第2 章討論一個具有壟斷力量的企業(yè)如何選擇產品種類、產品質量和廣告。本章以討論了當消費者與生產者之間存在有關產品質量的

3、信息不對稱時，生產者如何通過價格和廣告向消費者傳遞有關產品質量的信息，以及重復購買如何解決生產者的道德風險問題。第3 章討論壟斷企業(yè)對消費者實行的價格歧視，其中有關價格歧視的討論提供了一個非常經典的逆向選擇模型：當賣者不知道買者的需求強度時，如何用非線性價格誘使買者說真話？解決這一問題的數(shù)學方法與解決拍賣、稅收、保險等領域的逆向選擇問題所使用的方法是一樣的。因此，這一章可以說是逆向選擇理論的一個很好入門。第4 章討論生產中間產品的上游壟斷者與以中間產品為投入品生產最終產品的下游企業(yè)之間的縱向關系 , 特別是 , 上游企業(yè)如何通過定價合約、特許費、 零售價格持平、購買數(shù)量限制等辦法解決外部性和下

4、游企業(yè)的道德風險問題。上游企業(yè)與下游企業(yè)的關系具有委托-代理關系的性質 , 本章的內容對讀者理解諸如汽車制造商與銷售代理商之間的合約、麥當勞總部與各麥當勞快餐店之間的合約等這樣一些現(xiàn)實經濟關系是很有幫助的。第5章至第 10 章討論存在戰(zhàn)略相互作用時的企業(yè)行為，或者說，寡頭競爭企業(yè)的行為 , 這是該書最核心的內容。寡頭企業(yè)可以使用許多不同的工具展開競爭 , 這些工具包括價格、產量、產品選擇、廣告、 投資、 技術創(chuàng)新等。 第 5 章從伯川德悖論 ( bertrand paradox )開始 ,討論短期價格競爭和產量競爭問題。在伯川德模型中 ,如果企業(yè)之間進行的是價格競爭 , 即使市場上只有兩個企業(yè)

5、 ,均衡價格也等于邊際成本。 解開這一悖論的辦法包括引入規(guī)模報酬遞減、生產能力約束、產品差異性等因素。特別是 , 考慮到生產能力約束,事前進行投資競爭然后進行伯川德價格競爭的兩階段博弈的結果, 與一階段庫諾特產量競爭的結果相同。本章還討論了市場集中度與行業(yè)盈利水平的關系這一老問題。 第 5章假定企業(yè)在市場上只相遇一次。第 6章討論多次相遇情況下的企業(yè)競爭行為 ,用重復博弈理論解釋企業(yè)之間可能出現(xiàn)的 ? 默契合謀及在不同情況下的應用,如市場集中度、信息滯后、需求波動、 成本差異、多市場相遇等因素與合謀的關系。本章可以說是重復博弈理論的一個很好的引論,對諸如 “無名氏定理 ”、“不完全信息條件下的

6、聲譽模型 ”等都有很清楚的表述。本章還討論了研究競爭行為的 “進化論 ”方法。 第 7 章討論企業(yè)如何通過選擇產品差異性來進行價格和非價格競爭。產品差異化有助于弱化競爭。本章從著名的豪泰林模型開始討論差異化問題 , 得出 “差異化原則 ”： 企業(yè)一般不想選擇生產相同的產品。本章還以不同的模型證明 ,自由進入可能產生太多數(shù)量也可能產生太少數(shù)量的企業(yè)。 第 7 章的討論假定企業(yè)同時選擇進入市場。第 8 章討論已在市場上的企業(yè)與想進入市場的企業(yè)之間的博弈問題：什么時候在位者應該容納進入者，什么時候在位者應該遏制進入者。第 8 . 1 節(jié)討論 了由 鮑莫 爾( baum ol ) 等人發(fā)展的 ? 可

7、競爭 性理論 ( cont est ab ilit y t h eor y) , 根據(jù)這一理論 , 如果所有企業(yè)都可得到相同的技 術, 并且沒有沉淀成本 ( 但允許有固定成本 ) , 那么 , 即使 市場上只有 一個壟斷企 業(yè), 潛在進 入的威 脅也 會使壟斷者像競爭性企業(yè)一樣行為 , 因為 , 如果壟斷者用 壟斷價格賺取超額利潤 , 就會遭受進入者的襲擊。這 一理論強 調的 是潛 在進 入( 而 不 是現(xiàn) 實進 入) 的 作 用, 它迫使經濟學家 重新考 慮對自 然壟斷 企業(yè) 的傳 統(tǒng)規(guī)制理論 。第 8 . 2 節(jié) 用一個 典型 的動態(tài)博弈 模型 討論了在位企業(yè)如何通過生產能力投資來遏制其他

8、 企業(yè)的進入。投資是一種沉淀成本 , 具有 ? 承諾 的價值。一個企業(yè)今天購買設備 , 等于告訴進入者它明天將在市場上 , 如果這一設備不能以原價出售的話。這 樣, 購買設備這一行動本身就具有策略意義 , 即使在位者并不需要這一設備來生產什么。潛在進入者將把在位者的這一行為解 釋為一個壞消息 , 將縮小進入規(guī)?；蚋纱嗖贿M入。與投資的承諾價值 相聯(lián) 系的 是 ? 先動優(yōu)勢 。第 8 、3 節(jié)提供了商業(yè)競爭戰(zhàn)略的完整分類 , 第 8.4 節(jié)將其 用于解 釋諸 如自愿 限制 生產能力、最惠消費者待遇、配額、產品兼容性等現(xiàn)象。前面的討論假定企業(yè)具有完全信 息 ,第 9 章討論不完全信息條件下的企業(yè)行為

9、。 在不完全信息條件下，行動具有傳遞私人信息的功能，在位的企業(yè)會試圖傳遞對自己有利的信息 ,而避免對自己不利的信息。本章以相當?shù)钠懻摿宋覀兦懊嫣岬降膲艛嘞迌r模型,這一模型可以作為一般的信號傳遞模型去讀。本章還討論了如何通過選擇不同的行動樹立對自己有利的聲譽(如好斗形象 )。第10章討論了研究與開發(fā)這一影響市場結構的重要因素, 內容涉及不同市場結構下的創(chuàng)新激勵、專利競爭、新技術的策略性采用( 或不采用 ) 、最優(yōu)專利保護期限、新技術的模仿與擴散、網絡外部性和標準化與兼容性 , 以及新技術的聯(lián)合開發(fā)等。第 11 章是非合作博弈理論的一個導論。它沒有涉及企業(yè)兼并和公司融資方面的問題; 它沒有討論

10、公共政策方面的問題。張維迎評價，該書可以說是第一本用博弈理論范式寫成的教科書 , 甚至可以說是一本企業(yè)行為的博弈論專著?！酒寒a業(yè)經濟學讀書筆記】產業(yè)經濟學讀書筆記第一章：導論. 1第二章：產業(yè)經濟學的理論基礎 . 1第三章：廠商理論. 2第四章：產業(yè)組織理論的產生與發(fā)展 .2第五章：規(guī)模經濟與范圍經濟 . 3第六章：進入退出壁壘 . 4第七章：企業(yè)行為. 6第八章：寡頭壟斷企業(yè)的競爭行為 . 7第九章：市場績效. 8第十章：中間性組織 .10第十一章：網絡經濟條件下的產業(yè)組織 .11第十二章：產業(yè)結構 . 11第十三章：產業(yè)關聯(lián) .14第十四章：產業(yè)布局 .15第十五章：產業(yè)競爭力與企業(yè)競

11、爭力 .16第十六章：外部性與市場失效 .17第十七章：政府管制的經濟分析 .19第十八章：產業(yè)政策 .20第十九章：國際貿易與產業(yè)經濟 .23第二十章：消費與產業(yè)的關系 .24第一章：導論1 產業(yè)經濟學所研究的內容包括三個方面，第一是把具體產業(yè)做為整體來進行研究，第二是研究產業(yè)內部企業(yè)間的關系，第三是各個具體產業(yè)的間相互關系的研究。第一方面的主要研究內容是產業(yè)發(fā)展理論、產業(yè)布局理論和產業(yè)政策理論；第二方面的主要研究內容是產業(yè)組織理論，研究的是某一具體產業(yè)或市場中生產可替代品的企業(yè)之間的關系，在產業(yè)組織理論中，市場結構基本特征不是完全壟斷也非完全競爭，而是處于兩種狀態(tài)之間的壟斷競爭和寡頭壟斷；

12、第三方面主要研究產業(yè)結構理論、產業(yè)關聯(lián)理論，研究不同產業(yè)發(fā)展所體現(xiàn)出的長期趨勢差異，以及因為不同產業(yè)在經濟中的結構變動對經濟總體增長的影響等。2 產業(yè)是指生產同類有密切替代關系產品的廠商在同一市場上的集合，這些廠商間的相互結構關系就稱為產業(yè)組織，產業(yè)組織理論是關于自由市場經濟中壟斷與競爭的理論。3 產業(yè)組織理論是以微觀經濟學為基礎，對市場經濟發(fā)展過程中產業(yè)內部企業(yè)之間競爭與壟斷以及規(guī)模經濟與效率的關系的考察研究，目的是探討產業(yè)組織狀況及其演變對企業(yè)內部資源配置效率的影響，為維持公平合理的市場秩序和市場運行效率提供理論依據(jù)及政策建議。第二章：產業(yè)經濟學的理論基礎1 對于某時刻的一個廠商而言， m

13、c 和 ac 線是不變的是不會隨產業(yè)內廠商的數(shù)量而變化的，但是價格隨產業(yè)中企業(yè)的數(shù)量的變化從而總供給和總需求的變化而變化，當價格高于 ac 時，根據(jù) p mc 的原則確定的產量水平上將獲得超額利潤，完全壟斷廠商面臨的需求線就是整個市場的需求線，是向下傾斜的，完全競爭廠商面臨的需求線非市場需求線是水平的。2 在各種市場中，市場的整體供求線都是相同的，但是各廠商所面臨的需求線從而 mr 線是不同的，完全競爭市場中具體廠商的需求線是水平的，壟斷競爭市場中由于各廠商的產品有差異性，因而每一個廠商都類似于完全壟斷的廠商面臨向下的需求線和mr 線。3 短期和長期的曲別在于是否有廠商想進出，也可認為是否存在

14、超額利潤，無論長短期中可以認為 ac 、mc 不變。4 古典增長理論認為所有產業(yè)的勞動和資本都可帶來同樣的收益，資源的流動認為是不重要的，結構主義觀點認為資源并非在所有產業(yè)都帶來同樣的收益，資源由低效率產業(yè)向高效率的產業(yè)的流動可以促進增長。5 無論在何種市場條件下，社會最優(yōu)產量也就是社會最優(yōu)配置效率產量是邊際社會成本等于邊際社會收益時對應的產量，邊際社會成本在無外部性時就指廠商的邊際成本，邊際社會收益為需求線，壟斷廠商按他自己的邊際收益而非邊際社會收益與 mc 的交點決定產量。正是從這個意義上說壟斷扭曲了價格機制。第三章：廠商理論1 古典理論認為廠商是一個生產函數(shù)，廠商的行為就是最大化總利潤，

15、此理論未涉及企業(yè)內部的問題，交易成本理論重點限于研究企業(yè)與市場的關系，委托代理理論側重于分析企業(yè)內部組織結構及企業(yè)成員之間的代理關系，產權理論強調企業(yè)內部產權界定與權利分配對效率的影響。第四章：產業(yè)組織理論的產生與發(fā)展1 產業(yè)是指生產同類有密切替代關系產品的廠商在同一市場上的集合，這些廠商間的相互結構關系就稱為產業(yè)組織，產業(yè)組織理論是關于自由市場經濟中壟斷與競爭、規(guī)模經濟與效率的理論。2 產業(yè)經濟學的的框架是 scp ， s 是 structure 是指產業(yè)中各企業(yè)所面臨的環(huán)境，是廠商之間市場關系的表現(xiàn)形式，此種環(huán)境包括賣者的數(shù)量、規(guī)模分布、產品差異程度、廠商進入退出壁壘、廠商一體化或多樣化經

16、營的程度和規(guī)模經濟等。 c 是 conduct 是廠商在市場上為謀取更多利潤及更高的市場份額而采取的戰(zhàn)略性行為或行動，即廠商作出決策的行為和如何實施決策的行為，包括定價行為和促銷行為等。 p 是 paradigm是通過一定的廠商行為使某一產業(yè)在價格、產量、成本、利潤、產品質量、品種以及技術進步方面達到的狀態(tài)，即廠商的經營是否增加了社會福利，是否能滿足消費者的需求。 scp 分析假定市場結構、廠商行為和市場績效間存在確定的單向的靜態(tài)的因果關系，在此種范式的指導下，產業(yè)組織政策強調的是控制市場結構堅決反壟斷，禁止可導致壟斷的市場結構及廠商行為，如橫向并購等。3 芝加哥學學派對產業(yè)組織理論的貢獻首先

17、認為廠商行為是廠商預期的函數(shù)，政府無須干預市場機制的動作，因為現(xiàn)實中出現(xiàn)的微弱的壟斷不過是競爭均衡實現(xiàn)之前的一種暫時現(xiàn)象，因此，政府制定各種激進的反托拉斯政策必將導致整個經濟運行效率的降低和社會福利的損失。其次，善于市場績效和市場行為決定市場結構，一些廠商在競爭中與其他廠商相比，有較高的生產效率，從而獲得高額利潤，并使廠商規(guī)模擴大，市場集中度提高，最終產生以大廠商和高集中度為特征的市場結構，簡言之是市場績效或市場行為決定市場結構，而非 scp 。再次，關于進入壁壘，認為判斷一個行業(yè)是否具有競爭性的一個重要方面，是進入壁壘是否很高，以致扼制了新廠商加入競爭，從而損害了配置的效率。4 泰勒爾將博弈

18、論應用于產業(yè)組織理論中，使研究的重點從重視市場結構轉向重視廠商行為。5 在市場結構理論中，長期還是短期的主要區(qū)別是在長期中會有廠商的進入退出，如果在位廠商可獲超額利潤則新廠商進入使市場供給增加，廠商面臨的均衡價格下降，只到利潤為 0，也可以說長短期的區(qū)別在于短期中可有正或負的利潤，長期中利潤為 0。6，不同市場結構的區(qū)別在于具體廠商面臨的需求線不同。廠商需求線與市場需求線不同。7 完全競爭市場的優(yōu)點在于，從總體而言是按邊際社會成本等于邊際社會收益的原則進行生產實現(xiàn)社會最優(yōu)，即配置效率最高，從個體而言，各廠商是按最低生產成本進行生產實現(xiàn)了生產效率最高。而壟斷廠商是按其自己的邊際成本和邊際收益進行

19、生產，在無外部性的條件下壟斷廠商的邊際成本就是邊際社會成本，關鍵是壟斷廠商的邊際收益與社會的邊際收益不同，邊際社會收益是需求曲線，無論何種市場結構中邊際社會收益都是社會需求線。8 (minimum efficient scale),8 通常而言的效率可分為兩種，一種是生產效率是按按最低成本提供某數(shù)量的產品，配置效率最高是指社會總剩余最大。第五章：規(guī)模經濟與范圍經濟1 規(guī)模經濟是決定市場結構的重要因素之一，它涉及是否應該允許鼓勵大企業(yè)的存在，及什么是最低經濟規(guī)模以及規(guī)模與效率之間的關系，研究的目的在于保護和發(fā)揮市場機制下競爭活力的同時充分利用規(guī)模經濟提高社會資源的配置效率。2 市場集中度是衡量某

20、一產業(yè)競爭程度的重要指標，通常用少數(shù)幾個大廠商（通常是 4、5、8 個）所占有的市場份額的和表示此種衡量方法表示為 crn ，隨產業(yè)的生命周期從產生、成熟到穩(wěn)定的逐步演進企業(yè)數(shù)量從而集中度最終會趨向一個相對穩(wěn)定的狀態(tài)。赫芬達爾赫希曼指數(shù)又叫赫芬達爾指數(shù)也用于測量市場集中度，是所有廠商市場占有率平方的加和。以上兩個指標都是測量市場集中度的絕對指標，相對法用洛倫茲曲線與絕對平均線所圍面積與絕對平均線與座標軸所圍成的面積的比值表示，集中度越高，大廠商的支配力量越強從而利潤率越高。勒納指數(shù)和 tobins q衡量市場績效。2.13 規(guī)模經濟是指在投入增加的同時產出的增加比例超過投入增加的比例，說的是在

21、既定的條件下，如果在某一區(qū)間生產1 單位單一或復合產品的平均成本遞減，則可以說存在規(guī)模經濟，這并不僅局限于生產領域也可以擴大到銷售及人員培訓等，追求規(guī)模經濟的結果就是壟斷的產生和發(fā)展，因是按mc mr 的原則而非這p mc 的原則進行生產，所以，壟斷便使價格機制受到人為的扭曲，是因為壟斷廠商不是按邊際社會成本等于邊際社會收益的原則決定產量，規(guī)模經濟與市場需求密切相關，在產出擴大過程中，只有產品的市場需求不存在問題，規(guī)模經濟才得以實現(xiàn)，單一產品的規(guī)模經濟是指在單一產品的生產中，單位產品的平均成本在一定范圍內遞減直到單位產品的平均成本達最低點，此時的產量規(guī)模稱為最低經濟規(guī)模規(guī)模經濟可以體現(xiàn)在單一產

22、品上也可以體現(xiàn)在工廠水平上，在多工廠水平上的規(guī)模經濟稱為范圍經濟。隨社會分工和專業(yè)協(xié)作的發(fā)展，規(guī)模經濟的重要性顯示出來，追求規(guī)模經濟的行為日益滲透到各種經濟活動中去。4x 非效率 平均成本線是在不同產出規(guī)模上一系列可能的最低平均成本的連線，平均成本曲線上任一點對于工廠而言是可能的，但卻不是最低成本水平，說明存在著一定程度的管理低效和浪費現(xiàn)象即 x 非效率，是在壟斷企業(yè)的組織內部存在的現(xiàn)象。表現(xiàn)為在各產量水平單位產品實際平均成本高于最低的可獲得的單位平均成本。自然壟斷的傳統(tǒng)理論假定企業(yè)能有效地購買和使用生產要素，壟斷弊端只是價格和產量的扭曲，壟斷的福利損失僅限于哈伯三角形，但實際上企業(yè)因管理上的

23、問題往往不能有效的購買和使用生產要素，并由此引起極大的福利損失。壟斷的低效率包括生產的低效率和配置的低效率。5 市場績效的衡量指標勒納指數(shù)是衡量績效的指標用p?mcp 表示，度量一個廠商所擁有的壟斷勢力的大小，在完全競爭市場上 p mc 因此勒納指數(shù)為 0，因此該指數(shù)越大則市場績效越差，績效也可以用 tobins q 表示，是廠子的市場價值與資產重置成本的比率。利潤率也可以用于市場績效。赫芬達爾赫希曼指數(shù)是衡量市場集中度的指標。6 市場組織理論中的市場結構主要是指相互競爭的廠商之間的規(guī)模分布，市場集中度和規(guī)模是市場結構的最主要內容，也是衡量某一市場競爭程度的重要標志，并且是決定市場績效和效率的

24、重要因素。7 市場集中度 是衡量某一市場內廠商之間的市場份額頒布的指標，可以反映市場競爭程度，通常由少數(shù)幾個大廠商所占的市場份額表示，其衡量指標有，絕對指標有前 4 位廠商的市場份額加總的集中度系數(shù)，和市場上所有廠商的市場占有率的平方和的赫芬達爾赫希曼指數(shù)，越大則越集中，相對指標有系數(shù)和廠商規(guī)模的對數(shù)的方差。市場集中度與企業(yè)的利潤率間存在著一定的關系，只有市場集中度系數(shù)在60% 以上時，集中度與利潤率之間的相關性才顯著。8 規(guī)模經濟實現(xiàn)的前提條件產品需求彈性越大，就越有可能從規(guī)模擴張中獲得規(guī)模經濟效益，在產出規(guī)模擴大的過程中，只有產品市場需求不存在問題，規(guī)模經濟才能得以實現(xiàn)，規(guī)模經濟受市場需求

25、的約束，而需求受消費習慣、偏好、消費時尚以及價格的影響。規(guī)模經濟是在市場份額隨之擴大的情況下實現(xiàn)的。9 雖然壟斷會使社會福利遭受損失，但是，對未來壟斷利潤的預期能激勵廠商開發(fā)新產品采用更用效的生產技術。10 規(guī)模在、壟斷、競爭與市場績效 適度的符合專業(yè)化協(xié)作要求的重復建設和同業(yè)競爭是市場需要的，但是過度的重復建設使經濟不能獲得規(guī)模經濟的好處，從而制約經濟效益的提高和社會資源的配置效率。雖然具有某種壟斷勢力的廠商獲得的利潤比競爭廠商高，但不是說壟斷廠商總能獲得超額利潤，在短期，壟斷廠商與競爭廠商一樣也會虧損，在長期壟斷者卻能獲得正的超額利潤，而競爭廠商只能獲得零超額利潤。壟斷勢力就是在邊際成本上

26、定價的能力，雖然壟斷會使社會福利受到損失，但對未來壟斷利潤的預期可激勵廠商開發(fā)新產品、采用有效率的生產技術。11 市場結構主要指相互競爭廠商之間的規(guī)模分布，市場集中度和規(guī)模是市場結構的主要內容，也是衡量某一市場競爭程度的重要標志，是決定某一市場績效的重要因素。集中度是衡量某一市場內廠商之間市場份額分布的指標。12 規(guī)模經濟的形成原因 專業(yè)化分工的利益、管理效率的提高、技術或物理規(guī)律的原因導致的費用節(jié)省、外部成本特別是運輸成本的節(jié)約、學習曲線的影響。第六章：進入退出壁壘第五章探討了決定市場結構的重要因素之規(guī)模經濟。本章從廠商的進入退出壁壘的角度來討論市場結構的問題。1 進入是指一個廠商進入新的業(yè)

27、務領域，即開始生產或提供某一特定市場上原有產品或服務的充分替代品，從生產技術的角度看可分為模仿式進入和創(chuàng)新式進入，前者主要發(fā)生于技術成熟消費者偏好穩(wěn)定的產業(yè)，后者主要發(fā)生于市場上升的時期，進入是引進新技術進行創(chuàng)新的一種工具，如采用新的技術曬鹽，還可以促使在位者提高經營效率，從而為降低價格提供了基礎。衡量指標有進入率和凈進入率。1 進入壁壘是指當某一產業(yè)的在位廠商賺取超額利潤時，能夠阻止新廠商進入的那些因素，分為結構性的、策略性的和技術性的，進入壁壘對廠商數(shù)量及規(guī)模（決定市場競爭的激烈程度）起著決定性作用，并影響在位廠商把價格定在高于、等于還是低于邊際成本的能力，無進入壁壘就不存在不完全競爭的市

28、場結構，最基本的壁壘產生于如市場容量等的市場自身的條件。結構性的壁壘產生于欲進入產業(yè)本身的基本牲特征，即進入某一產業(yè)時遇到的經濟障礙，以及克服這些障礙所導致的成本提高，如技術、成本、消費者偏好、規(guī)模經濟和市場容量等方面的障礙。策略性的壁壘產生于在位廠商阻止新廠商進入的策略性的行為，特別是在位者可以采取行動提高結構性壁壘，或者揚言一旦進入就采取報復行為。技術性壁壘是指在位廠商對技術的壟斷。產業(yè)進入障礙較低（餐飲業(yè)）進入對在位者的價格利潤、生產率及創(chuàng)新都會產生積極的影響。2 退出是指一個廠商從原來的業(yè)務領域中退出來，衡量指標有退出率和凈退出率。退出壁壘是指當某一產業(yè)的在位廠商不能賺取正常利潤而決定

29、退出時所負擔的成本，或者說是已經投資還未收回的那部分投資，即沉淀成本，形成退出壁壘的因素多種多樣，經濟因素主要指沉淀成本、政府干預、法律法規(guī)等都可形成退出壁壘。制度性退出壁壘的存在某種程度上是對國有企業(yè)職工的一種保護，保護其免受被 解雇的風險， 過度進入、總需求下降和退出壁壘共同構成了今天中國許多產業(yè)過度競爭的條件，在我國 vcd 機、彩電能存在不同程度的過度競爭，針對制度性壁壘和經濟體制造成的過度進入，我國政府采取了一系列治理措施，如禁止新的國有企業(yè)進入某些加工工業(yè)，加強金融機構的資產負債管理，從而硬化企業(yè)的預算約束。3 流動性壁壘 是包括進入壁壘、退出壁壘和在同一產業(yè)內轉移壁壘的總稱，狹義

30、上是指那些阻礙廠商從同一產業(yè)的某一細分市場轉向另一細分市場時所遇到的障礙，沉淀成本是指那些一旦投入承諾了專門用途就不能收回的成本，其產生原因在于某些經濟活動需要專用性資產，這些資產幾乎不能用做別的用途，專用性資產的二手市場非常有限。3 貝恩的結構主義分析 scp 是傳統(tǒng)的產業(yè)組織理論，認為市場結構是外生變量，由市場供給和需求方面的基本條件決定，而廠商行為僅由市場結構決定，他強調的經濟壁壘有由于在位廠商的邊干邊學和研究開發(fā)而來的優(yōu)越的生產技術而形成的成本優(yōu)勢，由于廣告宣傳而形成的消費者對在位廠商產品的偏好而形成的產品差異，規(guī)模經濟導致的大規(guī)模投資也使進入廠商的進入壁壘加大，另外在位廠商還有可能控

31、制專利權、特許權等重要的資源。4 進退無障礙理論，假定進入退出是完全自由的，不存在任何障礙，此假定與實際情況相去甚遠，依此推論由于潛在進入者的威脅，在位廠商必須努力降低成本，加快創(chuàng)新、擴大經營規(guī)模、提高效率，潛在廠商的進入在改變市場結構的同時也影響經濟的績效，所以市場結構、廠商行為間是相互影響的。只要市場保持進入的自由，不存在進入退出市場的沉淀成本，潛在競爭的壓力就足以迫使任何市場結構條件下的企業(yè)都不得不采取競爭性行為，否則，就會招致進入者的襲擊，可見，進退無障礙理論中理想的競爭是可以在任何市場結構中存在的，也就是說，無論何種市場結構中在位廠商均必須遵循競爭性市場的價格產量決策原則，否則，就會

32、有效率更高的進入者代替他。依據(jù)進退無障礙理論政府政策不應該重視市場結構，而應該重視是否存在充分的潛在競爭壓力，而確保潛在競爭壓力的關鍵是盡可能降低沉淀成本。此理論的關鍵在于無沉淀成本否則將面臨退出壁壘，進出【篇三：產業(yè)組織理論學習心得】產業(yè)組織理論學習心得西方經濟學學號m201073896韓昱產業(yè)組織理論，顧名思義，就是研究市場在不完全競爭條件下的企業(yè)行為和市場構造，它是微觀經濟學中的一個重要分支。 產業(yè)組織理論的研究對象就是產業(yè)組織。產業(yè)組織理論主要是為了解決所謂的“馬歇爾沖突”的難題，即產業(yè)內企業(yè)的規(guī)模效應經濟與企業(yè)之間的競爭活力的沖突。馬歇爾對微觀經濟進行了經典的解釋后，市場理論的討論便

33、一直成為經濟理論的主要重點。在羅賓遜夫婦、張伯倫 等早期經濟學家開創(chuàng)性的努力下，市場中競爭和壟斷問題得到深入的研究，人們對經濟領域的微觀部分的認識大大加深了。產業(yè)組織理論正是在不斷汲取前人的營養(yǎng)下逐漸從微觀經濟學分離出來，逐漸形成和發(fā)展為一種進一步解釋微觀市場的主流理論。近一個世紀以來，產業(yè)組織理論無論在研究方法、對象和解釋的問題都發(fā)生了很大的變化，這從另一個側面也反映了市場本身在許多方面已經出現(xiàn)了許多深刻的變革。本文通過對產業(yè)組織理論發(fā)展過程的梳理來分析產業(yè)組織理論發(fā)展的主要趨勢和研究方向。產業(yè)組織的產業(yè)間研究一般應該視為對經驗規(guī)律的尋求，而不應該視為結構估計的一系列運用。產業(yè)間的研究告訴了

34、我們許多市場如何顯示趨勢，尤其在發(fā)達經濟中的制造部門，即使它并不曾確切地告訴我們市場如何運作。橫截面的研究或許是一種比較好的方法，但它受到了解釋和計量問題的嚴重限制。將來的產業(yè)間研究應該采用一個中肯的、描述性的定位并將目標定位于通過揭示能用于評價和發(fā)展理論工具的強有力的經驗規(guī)律來補充個案研究。大多數(shù)有說服力的近期研究依賴于非標準的數(shù)據(jù)來源，尤其是調查數(shù)據(jù)和產業(yè)特定的數(shù)據(jù)。產業(yè)組織理論保持了主流理論的“理性人 ”的假定。穩(wěn)定性偏好、約束和自利性最大化行為體現(xiàn)了 “理性 ”的特征 ，主流理論強調了 “廠商 ” 作為 “理性人 ”的假定，在傳統(tǒng)的產業(yè)組織理論中，也將這一假定貫穿于廠商之間的經濟行為分

35、析中。在廠商理性中，關鍵的線索是 “利潤最大化 ”假定，企業(yè)如同 “廠商 ”一樣具有 “完全 ”的理性偏好。這是產業(yè)組織理論中最有爭論的領域之一，大量的分析表明如果僅僅將產業(yè)中的企業(yè)作為 “廠商 ”是不夠的，企業(yè)內部的組織結構和權威機制及企業(yè)決策的 “有限理性 ”都不能滿足 “最大化 ”行為的假定。但新產業(yè)組織理論仍然保持著單個人的 “理性 ”假定，在此基礎上，對企業(yè)組織和企業(yè)行為進行進一步的擴展。產業(yè)組織主要側重于從供給角度分析單個產業(yè)內部的市場結構、廠商行為和經濟績效。貝恩模型以主流微觀經濟理論的主要推論為基礎，更多地重視了實證研究，將產業(yè)分解為特定的市場，并開創(chuàng)性地通過結構 行為 績效即

36、三分法對市場進行分析。強調了不同的市場結構會導致不同的廠商定價和非價格行為，也會導致不同的經濟效應，這一思路與主流的價格理論推論基本一致。在主流的價格理論中，完全競爭、壟斷競爭、寡占和壟斷市場中的基本假定是不同的。根據(jù)這些假定，通過形式化的模型分析演繹出企業(yè)不同的定價行為。在完全競爭中，廠商是價格的被動的接受者，無論是短期還是長期價格都等于邊際成本；在壟斷競爭中，廠商分為兩個部分，具有壟斷地位的廠商和眾多價格接受者，廠商在定價中有壟斷地位的廠商不再是價格接受者，在定價行為上采用了剩余需求的方法；在寡占中，廠商的競爭局限在幾個大廠商之間，其定價行為便是這幾個大廠商討價還價的結果。在壟斷產業(yè)中，壟

37、斷者獨占了整個產業(yè)，廠商則根據(jù)平均成本定價，榨取消費者剩余。從經濟效率上看，最有效率到最低效率的依次是完全競爭，壟斷競爭，寡占和壟斷。盡管在貝恩模型中，進一步討論了市場結構問題，強調了市場結構的決定因素是壁壘，但其結構 行為 績效的范式與價格理論如出一轍。在新產業(yè)組織理論中，盡管不再強調s-c-p 的直線關聯(lián)，但仍然以其為主要分析對象，并深入分析后三種市場結構（壟斷競爭、寡占和壟斷）的廠商行為，而不孤立地區(qū)分市場結構狀態(tài)。在績效評價上，也與主流價格理論保持一致，強調邊際定價的效率。因此，產業(yè)組織理論基本遵循了這一套價格理論的邏輯，但從另一角度，它也強化了主流理論廠商的分析（包括廠商和廠商之間）

38、，將廠商視為 “組織 ”形態(tài)，討論不僅僅局限在定價行為上，也包括了非價格競爭（廣告、質量、研發(fā)、技術進步等）及策略性行為，這是對主流理論的擴展。我們組主要研究了健康、安全和環(huán)境管制經濟學方面的這節(jié)，經過上課的研討和課后的研讀，了解了一定的hse 基礎知識。長期以來，經濟學家已經認識到外在性的理論上的可能性和它們對競爭均衡效率的破壞作用。而信息市場的激勵和專用性特征提出了產生和傳播信息機制的私人市場效率問題。首先談談環(huán)境，環(huán)境污染顯然構成了外在性。而且，在信息不完全或者信息持有不對稱的環(huán)境中，環(huán)境外在性的管制將不可避免地和信息問題交織在一起。而健康和安全決策一般較少涉及直接的外在性，盡管可能存在

39、著重要的公共產品方面的問題。當公共產品很重要時，將關于健康和安全事務的私人決策建立在一個能反映出私人信息市場缺陷的信息背景上可能會產生一些無效率的結果。而信息非專用性所造成的外在性、公共產品和私人信息市場的缺陷又為 hse 提供了正當?shù)睦碚撘罁?jù)。但是，經濟學家事實上傾向于強調自由市場在實現(xiàn)有效配置和增長等目標的正面作用，而不太關注外在性和信息，大多數(shù)經濟學家隱晦的假定這些因素是不重要或者次重要的。經濟范式強調尋求需求間的均衡，而不是滿足一種類似詞典編纂式的需求等級。一個具有經濟理性的消費者不會力求沒有安全和健康風險的完全未受破壞的產品。只要這些方面的改進存在正的邊際成本，從其他合乎需要的商品或

40、服務中得到的效用將使消費者選擇某種程度上被污染的環(huán)境。私人信息市場的外在性和無效率可能為管制提供了理論基礎，但是，這并不能保證實踐中的管制計劃能使社會移向帕累托邊界。我們敏感地察覺到政府管制的直接成本，以及那些傾向于表明人對人或集團對集團的統(tǒng)治關系，個人尋求財富的行為，或者僅僅因為是仲裁力量而便宜行事的政府活動的潛在危害。這使得經濟學家們只要在通過調查確認外在性和信息市場失靈導致的大量的效率損失后，才會建議政府進行干預活動。到 1980 年為止，經濟學家和商業(yè)巨子們一致斷言， hse 管制無論就直接預算還是就經濟的間接成本而言都是昂貴的。由于在設計管制時沒有成本有效性和效率的概念，因此，沒有達

41、到這些標準是不足為奇的。研究還表明，立法的目標尚未實現(xiàn)。 “對水道的零排放 ”目標沒有實現(xiàn)，空氣質量不足以 “有足夠的安全空間來保護人口中最為敏感的群體 ”。此外，男女就業(yè)者沒有 “在可行的范圍內就雇員不會因其工作而導致健康狀況、預期壽命的下降這種情況而得到保障 ”。零風險的夸張措辭和未受損害的環(huán)境在現(xiàn)實中根本不存在。不管是經濟學模型還是實踐經驗都無法解決將管制置于控制之下但又能滿足公眾要求這一問題。從經濟學家的角度，對競爭均衡的最優(yōu)性充分條件的考慮是研究 hse 問題的當然出發(fā)點?，F(xiàn)在經濟學的一個偉大成果是規(guī)定了競爭均衡時帕累托最優(yōu)的充分條件。壟斷勢力、信息不對稱和外在性，每一個都能抵消競爭

42、均衡的最優(yōu)性。經濟管制和 hse 管制都可以被看作是為修正市場失靈所做的努力。這些偏差的重要性早在充分條件被證明之前就被認可了。從一開始，壟斷就是經濟學理論的重要組成部分，但富有成果的外在性模型是最近才產生的。考慮這樣一個社會制度，其中，企業(yè)有權利造成二氧化硫污染，這是導致酸雨的一個主要原因。如果酸雨污染了一個人最喜歡的山頂魚池，此人因此受害，他無法從大量的而且位于遙遠的地方的問題制造者中確定一個談判對象。即使可以確定談判對象，搭便車問題也大大降低了外在性產生者和受害者之間能夠實際達成潛在的帕累托改進協(xié)議的可能性。注意，當受害者享有不受損害的權利時，相似的問題就會產生，因此，外在性產生者是應當負法律責任的。直接談判或者是通過法庭行使受害者的權利都會產生很高的交易成本。當法庭