社會資本理論的興起

1、L/O/G/O社會資本論的興起：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的一個新思路文獻(xiàn)導(dǎo)讀文獻(xiàn)導(dǎo)讀作者：郭熙保 發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué) 摘要：20世紀(jì)90年代以來，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家越來越關(guān)注社會資本在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要性。社會資本是資本概念的拓寬，它不能單獨(dú)存在，而只存在于與他人的相互交往中，而且在使用中增值，在不使用中貶值。社會資木對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)主要是降低信息搜尋成木、交易成木和法律實施成木，產(chǎn)生溢出效應(yīng)，促進(jìn)資源的節(jié)約和配置效率的提高。提高社會資木水平有助于促進(jìn)人們之間密切的合作、促進(jìn)市場經(jīng)濟(jì)體制的完善、構(gòu)建社會主義和諧社會。研究方法：文獻(xiàn)閱讀法思路思路社會資本理論 背景及來源： 發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的演進(jìn) 布迪厄、科爾曼、波特、帕特南、

2、波茨、林南研究思路： 個人的社會資本 集體的社會資本 對它的評價：總體的評價、特點、貢獻(xiàn) 經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展 應(yīng)用領(lǐng)域： 勞動就業(yè) 企業(yè)發(fā)展 家庭與教育對經(jīng)濟(jì)學(xué)和發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)帶來的變革擴(kuò)展延伸發(fā)展發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的演進(jìn)：經(jīng)濟(jì)學(xué)的演進(jìn)：20世紀(jì)40年代末到60年代初社會主義國家計劃經(jīng)濟(jì)的成就；馬歇爾計劃計劃至關(guān)重要物質(zhì)資本20世紀(jì)60年代中期70年代末實行工業(yè)化戰(zhàn)略和計劃化和政府多方干預(yù)的結(jié)果，使經(jīng)濟(jì)困難重重。市場至關(guān)重要人力資本20世紀(jì)80年代現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)中制度的存在和變遷深刻地影響著增長和發(fā)展；保障人權(quán)的制度制度至關(guān)重要知識資本 20世紀(jì)90年代囚徒博弈相互合作社會關(guān)系至關(guān)重要社會資本囚徒博弈囚徒博弈195

3、0年，由就職于蘭德公司的梅里爾弗勒德（Merrill Flood）和梅爾文德雷希爾（Melvin Dresher）擬定出相關(guān)困境的理論，后來由顧問艾伯特塔克（Albert Tucker）以囚徒方式闡述，并命名為“囚徒困境”。經(jīng)典的囚徒困境如下：警方逮捕甲、乙兩名嫌疑犯，但沒有足夠證據(jù)指控二人入罪。于是警方分開囚禁嫌疑犯，分別和二人見面，并向雙方提供以下相同的選擇：若一人認(rèn)罪并作證檢控對方（ “背叛”對方），而對方保持沉默，此人將即時獲釋，沉默者將判監(jiān)10年。若二人都保持沉默（互相“合作”），則二人同樣判監(jiān)1年。若二人都互相檢舉（互相“背叛”），則二人同樣判監(jiān)8年結(jié)果，甲乙都選擇了相互背叛，因此

4、各判監(jiān)8年 囚徒困境所反映出的深刻問題是？人類的個人理性有時能導(dǎo)致集體的非理性聰明的人類會因自己的聰明而作繭自縛博弈圖甲合作背叛乙合作（1，1）（0,10）背叛（10,0）（8,8） 在經(jīng)典的“囚徒博弈”例子中，學(xué)者們?nèi)找姘l(fā)現(xiàn)，合作所獲得的收益遠(yuǎn)大于不合作所獲得的收益，人們之間的合作對經(jīng)濟(jì)發(fā)展是至關(guān)重要的。要合作就需要建立人與人之間的社會聯(lián)系和交往，在交往中建立信任關(guān)系。 于是社會資本概念和理論就逐漸被引入經(jīng)濟(jì)學(xué)和發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中。布迪厄布迪厄?qū)ι鐣Y本的先驅(qū)性研究對社會資本的先驅(qū)性研究法國社會學(xué)家皮埃爾布迪厄（Pierre Bourdieu） (1983, 1986)，最早對社會資本概念進(jìn)行系統(tǒng)

5、表述。他認(rèn)為“社會資本是現(xiàn)實或潛在的資源的集合體，這些資源與擁有或多或少制度化的共同熟識和認(rèn)可的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)有關(guān)，換言之，與一個群體中的成員身份有關(guān)”。社會資本由兩部分構(gòu)成： 一是社會關(guān)系本身，它使個人可以攝取被群體擁有的資源 二是這些資源的數(shù)量和質(zhì)量科爾曼對社會資本的較系統(tǒng)的研究科爾曼對社會資本的較系統(tǒng)的研究美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家、社會學(xué)家詹姆斯科爾曼(J.S.Coleman)以微觀和宏觀的聯(lián)結(jié)為切入點對社會資本做了較系統(tǒng)的研究。 1990在社會理論的基礎(chǔ)一書中對社會資本做了深入的分析。社會資本是個人擁有的，表現(xiàn)為社會結(jié)構(gòu)資源的資本財產(chǎn)，它們由構(gòu)成社會結(jié)構(gòu)的要素組成，主要存在于人際關(guān)系和結(jié)構(gòu)之中，并為結(jié)構(gòu)

6、內(nèi)部的個人行動提供便利。其主要表現(xiàn)形式有:義務(wù)與期望、信息網(wǎng)絡(luò)、規(guī)范與有效懲罰、權(quán)威關(guān)系、多功能社會組織和有意創(chuàng)建的社會組織等。波特提出波特提出“結(jié)構(gòu)洞的社會資本結(jié)構(gòu)洞的社會資本” 美國社會學(xué)家羅納德波特(1992)把社會資本定義為網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)給網(wǎng)絡(luò)中的行動者提供信息和資源控制的程度，他稱之為“朋友、同事以及更一般的熟人，通過它們獲得使用金融和人力資本的機(jī)會”，亦即“結(jié)構(gòu)洞的社會資本”。 結(jié)構(gòu)洞理論結(jié)構(gòu)洞理論帕特南從帕特南從政治角度政治角度對社會資本對社會資本進(jìn)行研究進(jìn)行研究美國政治學(xué)家羅伯特帕特南（Robert D.Putnam），將社會資本從個人層面上升到集體層面，并把其引人政治學(xué)研究中。 在

7、1993年出版的關(guān)于意大利發(fā)展的使民主運(yùn)轉(zhuǎn)起來一書中，指出:“與物質(zhì)資本和人力資本相比，社會資本指的是社會組織的特征，例如信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)，它們能夠通過推動協(xié)調(diào)和行動來提高社會效率”。在普特南看來，一個依賴普遍性互惠的社會比一個沒有信任的社會更有效率，因為信任為社會生活增添了潤滑劑。波茨對波茨對社會資本社會資本提出精致提出精致和全面的表述和全面的表述美國社會學(xué)家亞歷詹德羅波茨(1995)對社會資本提出了精致和全面的表述。社會資本是“個人通過他們的成員身份在網(wǎng)絡(luò)中或者在更寬泛的社會結(jié)構(gòu)中獲取稀缺資源的能力。獲取能力不是個人固有的，而是個人與他人關(guān)系中包含著的一種資產(chǎn)。社會資本是嵌入的結(jié)果”。林南

8、對社會資本研究的新進(jìn)展林南對社會資本研究的新進(jìn)展美國著名華裔社會學(xué)家林南(Nan Lin) 2001社會資本關(guān)于社會結(jié)構(gòu)與行動的社會資本一書中認(rèn)為社會資本是“投資在社會關(guān)系中并希望在市場上得到回報的一種資源，是一種鑲嵌在社會結(jié)構(gòu)之中并且可以通過有目的的行動來獲得流動的資源”強(qiáng)調(diào)了社會資本的先在性。它存在于一定的社會結(jié)構(gòu)之中，人們必須遵循其中的規(guī)則才能獲得行動所需的社會資本，同時該定義也說明了人的行動的能動性，人通過有目的的行動可以獲得社會資本。兩種研究思路兩種研究思路把社資看作把人看作社資投資收益應(yīng)用的領(lǐng)域個人的社會資本有利于個人行動的資源獨(dú)立的個體時間、金錢個人獨(dú)享社會學(xué)集體的社會資本描述集

9、體結(jié)構(gòu)的內(nèi)部聯(lián)系的一個特征集體中的一員時間集體共享政治學(xué)和發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)個人的社會資本：波特、波茨、林南集體的社會資本：布迪厄、科爾曼、帕特南不過，對社會資本的這兩種分析思路本質(zhì)上是沒有矛盾的，社會中每個人既可以看作是獨(dú)立的個體，也可以看作是集體中的一員。注意： 一般說來，只有那些具有同等地位和同等身份的人建立的關(guān)系，也就是橫向的人際關(guān)系，才是社會資本的研究范疇。奴仆之間的關(guān)系就不算是社會資本的范疇，因為這種關(guān)系是一種人身依附性關(guān)系。對社會資本理論的評價對社會資本理論的評價世界銀行：另一個能夠?qū)Ω哔|(zhì)量增長起到積極作用的力量來自于強(qiáng)化一個國家的非正式制度，即所謂的社會資本。美國著名發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家、斯坦

10、福大學(xué)教授邁耶(G.Meier)在新老兩代發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家一文中指出:“當(dāng)社會相互交往產(chǎn)生外部效應(yīng)和促進(jìn)為獲取市場之外的共同利益而采取集體行動時，社會資本就會產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)收益。信任、互惠、人際網(wǎng)絡(luò)、合作和協(xié)調(diào)可以被看作是調(diào)節(jié)人們的交往和產(chǎn)生外部性的民間社會資本”，日本著名發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家速水佑次郎在1997年出版的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)著作中，把國家、市場和社區(qū)作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展制度中三個組織的有機(jī)結(jié)合，這里所說的社區(qū)組織就是指社會資本概念。他指出，市場是在價格參數(shù)變化的信號下協(xié)調(diào)在競爭中追逐利潤的個人的組織；國家是通過政府命令強(qiáng)制人們調(diào)整他們的資源配置的組織；社區(qū)是在加強(qiáng)人際關(guān)系和相互信任基礎(chǔ)上引導(dǎo)社區(qū)成員自愿合作的組織

11、，簡言之，競爭、命令、合作構(gòu)成了一個社會經(jīng)濟(jì)有效運(yùn)行促進(jìn)發(fā)展的不可或缺的三大機(jī)制。社會社會資本的特征：資本的特征： 1、需要投入，并期望獲得回報 2、需要經(jīng)常維護(hù) 3、只存在于與他人的相互交往中（關(guān)系資本） 4、在使用中增值，在不使用時貶值社會社會資本的貢獻(xiàn)資本的貢獻(xiàn)： 1、降低信息搜集成本（結(jié)構(gòu)洞理論） 2、減少交易成本，促進(jìn)資源節(jié)約和配置效率的提高 3、節(jié)約正規(guī)制度實施的成本（誠信度高，口頭約定，法律成本減少） 4、產(chǎn)生溢出效應(yīng)（溢出效應(yīng)溢出效應(yīng)）社會資本論的社會資本論的引入帶來的革命性引入帶來的革命性的變化的變化 1、拓寬經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究思路 2、對新制度主義理論的補(bǔ)充 3、強(qiáng)調(diào)經(jīng)紀(jì)當(dāng)事人之

12、間合作的重要性 4、打破經(jīng)濟(jì)學(xué)對政府和市場的兩分法傳統(tǒng)（進(jìn)入國家、社區(qū)和市場 三位一體的框架）社會資本理論社會資本理論 - 解釋力解釋力 所渭解釋力指社會理論對社會現(xiàn)象解釋的科學(xué)性與準(zhǔn)確性，目前社會資本的研究與應(yīng)用主要集中在以下領(lǐng)域：1、經(jīng)濟(jì)、經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展與社會發(fā)展納克等人對社會資本與經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的關(guān)系進(jìn)行了經(jīng)驗研究，“結(jié)果發(fā)現(xiàn)一個國家的國民對他人的信任程度越高，國家的國民規(guī)范越明確，則該國的經(jīng)濟(jì)(社會)發(fā)展水平就越高，三者之間存在著顯著的關(guān)聯(lián)?！眹褚?guī)范越明確相互信任程度越高經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展水平越高2. 勞動就業(yè)勞動就業(yè)勞動就業(yè)是社會資本理論應(yīng)用較早的一個研究領(lǐng)域。人們對社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)在個人求

13、職中作用的研究結(jié)果表明：依靠社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系擴(kuò)大雇傭范圍，保證員工質(zhì)量依靠社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系更容易找到理想工作雇主求職者3、企業(yè)發(fā)展、企業(yè)發(fā)展卜長莉在其社會資本與社會和諧一書中就社會資本與企業(yè)發(fā)展的關(guān)系進(jìn)行了探討 ： 內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)：企業(yè)內(nèi)部各部門之間的聯(lián)系企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系 外部網(wǎng)絡(luò) ：企業(yè)與其他機(jī)構(gòu)之間的聯(lián)系 影響企業(yè)規(guī)模 信任 降低企業(yè)交易費(fèi)用 提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)和社會效益4教育與家庭教育與家庭科爾曼曾指出，在傳統(tǒng)社會中，兒童的成長過程會受到家庭和鄰里人的關(guān)注，這些構(gòu)成了兒童成長的社會資本。但隨著現(xiàn)代社會結(jié)構(gòu)的變化，父母工作壓力不斷增加，鄰里人際關(guān)系逐漸淡漠，兒童所獲得的社會資本越來越少，不利于他們的成長。許多學(xué)者也對這一領(lǐng)域進(jìn)行了研究，研究結(jié)果表明：社會資本在人力資本的形成過程中發(fā)揮著不可替代的作用。父母對子女的關(guān)心程度孩子們學(xué)業(yè)成績的高低和在學(xué)校里表現(xiàn)的好壞很大程度決定一位有錢人家的狗丟了，被一個窮人撿到。窮人發(fā) 現(xiàn)了有錢人貼在墻上的尋狗啟示，聲稱誰若是發(fā)現(xiàn)了這條狗將給予1萬元的獎勵。這個窮人想第二天就帶著這條狗去領(lǐng)錢。第二天早上，他從電視上得知，有錢人已經(jīng)把獎金提高到