證券從業(yè)人員資格考試《證券基礎(chǔ)知識》模擬試題(4)及答案(共10頁)

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上證券從業(yè)人員資格考試證券基礎(chǔ)知識模擬試題(4)及答案一、單項選擇題(每題1分) 1.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。_對證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法進行審計監(jiān)督。A.工商行政管理部門B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)C.國家審計機關(guān)D.中國人民銀行2.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當自受理證券發(fā)行申請文件之日起_作出決定;不予核準或者審批的,應(yīng)當作出說明。A.一周內(nèi)B.六十個工作日內(nèi)C.三個月內(nèi)D.半年內(nèi)3.上市公司對發(fā)行股票所募資金,必須按招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途,必須

2、經(jīng)_批準。A.發(fā)行審核委員會B.董事會C.股東大會D.證監(jiān)會4.向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣_的,應(yīng)當由承銷團承銷。A.三千萬元B.五千萬元C.八千萬元D.一億元5.證券的代銷、包銷期最長不得超過_。A.三十日B.六十日C.九十日D.十五日6.證券公司代銷證券的,應(yīng)在代銷期滿后的_內(nèi),與發(fā)行人共同將證券代銷情況報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。A.十五日B.六十日C.九十日D.一年7.持有一個股份有限公司已發(fā)行的股份百分之五的股東,應(yīng)當在其持股數(shù)額達到該比例之日起_向該公司報告。A.一日內(nèi)B.二日內(nèi)C.三日內(nèi)D.五日內(nèi)8.下列關(guān)于內(nèi)幕交易的說法不正確的是:_。A.由于法定職責而參與證券交

3、易的社會中介機構(gòu)或證券監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)人員為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員B.內(nèi)幕信息的知情人員建議他人買賣有關(guān)股票或公司債券一般不受法律限制C.證券交易活動中,涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息均為內(nèi)幕信息D.上市公司的收購方案、股權(quán)結(jié)構(gòu)重大變化,公司分配股利或增資計劃、債務(wù)擔保的重大變更都屬于內(nèi)幕信息9.下列哪一類人員不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人員_。A.證券登記結(jié)算機構(gòu)從業(yè)人員B.發(fā)行股票公司的監(jiān)事C.持有公司3股份的社會股東D.發(fā)行股票公司的控股公司的董事長10.投資者持有一個上市公司已發(fā)行股份的5以后,通過證券交易所的證券交易,其所持該上市公司

4、已發(fā)行的股份的比例每增加或減少_時,應(yīng)當依法進行報告或公告。A.2B.3C.4D.511.通過證券交易所的證券交易,投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的_時,繼續(xù)進行收購的,應(yīng)依法向該上市公司的所有股東發(fā)出收購要約。A、20B、30C、75D、9012.下面關(guān)于證券交易所的說法中錯誤的是_。A.證券交易所是不以營利為目的的法人B.證券交易所的設(shè)立與解散由會員大會決定C.證券交易所必須制定章程D.證券交易所章程的修改必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準13.證券交易所設(shè)總經(jīng)理一人,由_任免。A.證券交易所會員大會B.中國人民銀行 C.當?shù)卣瓺.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)14.進入證券交易所參與集中競價

5、交易的,必須是_的證券公司。A.全國性B.地方性C.具有證券交易所會員資格D.有五億元以上注冊資本15.關(guān)于收購要約,下列說法正確的是:_。A.要約中提出的各項收購條件不適用于被收購公司的國家股股東B.在收購要約的有效期限內(nèi),收購人在與被收購公司協(xié)商后,可以改變收購要約C.在收購要約的有效期限內(nèi),收購人不得撤回其收購要約D.收購要約的期限不得少于六十日16.股票依法發(fā)行以后,發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化由發(fā)行人自行負責,由此引致的投資風險由_自行負責。A.投資者B.發(fā)行人C.中介機構(gòu)D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理部門17.下列不屬于禁止的交易行為有_。A.國有資產(chǎn)控股的企業(yè)炒股B.法人以個人名義設(shè)立帳戶買賣

6、證券C.上市公司因減資而注銷股份或與持有本公司股票的其他公司合并而購買本公司股票D.挪用公款買賣證券18.在上市公司收購中,收購人對所持有的被收購的上市公司的股票,在收購行為完成后的_不得轉(zhuǎn)讓。A.三個月內(nèi)B.六個月內(nèi)C.九個月內(nèi)D.一年內(nèi)19.收購上市公司的行為結(jié)束后,收購人應(yīng)當在_內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所,并予以公告。A.三日B.五日C.十五日D.三十日20.在中國境內(nèi),_的發(fā)行和交易,由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。A.股票B.公司債券C.政府債券D.國務(wù)院依法認定的其他證券21.設(shè)立證券公司必須經(jīng)_批準。A.國務(wù)院B.中國人民銀行C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)D.中國證

7、券業(yè)協(xié)會22.經(jīng)紀類證券公司可以經(jīng)營_。A.證券承銷業(yè)務(wù)B.證券自營業(yè)務(wù)C.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)23.證券公司自營業(yè)務(wù)_。A.可以和其經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作B.不得和經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作,但業(yè)務(wù)人員可以不分開C.可以使用客戶交易結(jié)算資金D.必須以自己名義進行24.臨時停市_。A.由國務(wù)院決定,證券交易所執(zhí)行B.由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定,證券交易所執(zhí)行C.由證券交易所決定,并報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)D.由證券交易所決定,并報告當?shù)氐胤秸?5.證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反交易規(guī)則的,_。A.由直接責任人員承擔全部責任B.由所屬的證券公司承擔

8、全部責任C.由證券公司承擔主要責任,由直接責任人承擔次要責任D.由證券公司與直接責任人承擔連帶責任26.設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu),自有資金應(yīng)不少于人民幣_。A.五億元B.二億元C.一億元D.五千萬元27.證券持有人持有的證券上市交易前,應(yīng)當全部托管在_。A.證券交易所B.證券公司C.股票發(fā)行公司D.證券登記結(jié)算機構(gòu)28.重要的登記、托管和結(jié)算的原始憑證的保存期不少于_。A.十年B.二十年 C.三十年D.五年29.為證券的發(fā)行、上市或者證券交易活動出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的專業(yè)機構(gòu)和人員,應(yīng)對其所出具的報告_。A.無條件承擔責任B.不承擔責任,由發(fā)行人承擔責任C.承擔次要責任D

9、.就其負有責任的部分承擔連帶責任30.證券監(jiān)督管理機構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券違法行為涉嫌犯罪的,應(yīng)當將案件_。 A.移交公安機關(guān)處理B.移交仲裁機構(gòu)處理 C.會同司法機關(guān)處理D.移送司法機關(guān)處理31.境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易,必須經(jīng)_批準。A.國家外匯管理局B.對外貿(mào)易經(jīng)濟合作部C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)D.中國人民銀行32.證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項,以及其他違背客戶真實意思表示,辦理交易以外的其他事項,給客戶造成損失的,依法承擔賠償責任,并_。A.處以一萬元以上十萬元以下的罰款B.處以客戶損失的一倍以上五倍以下的罰款C.處以客戶交易額的10以上50以

10、下的罰款D.移交司法機關(guān)處理33.證券的發(fā)行與交易應(yīng)遵循_的原則。A.誠實、高效B.公開、公平、公正 C.平等互利D.合理合法34.上市公司喪失_規(guī)定的上市條件的,其股票依法暫停上市或終止上市。A.公司法B.合同法C.商業(yè)銀行法D.中華人民共和國會計法35.股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的,其發(fā)行價格由_協(xié)商確定,報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。A.發(fā)行人與投資者B.承銷商與投資者C.各發(fā)起人之間D.發(fā)行人與承銷的證券公司36.證券交易的集中競價應(yīng)當實行_的原則。A.價格優(yōu)先、時間優(yōu)先B.大戶優(yōu)先 C.散戶優(yōu)先D.同股同權(quán)37.股票或債券上市交易的公司應(yīng)當在每一個會計年度結(jié)束之日起_內(nèi),依法向國務(wù)院證券監(jiān)

11、督管理機構(gòu)和證券交易所提交年度報告。A.六個月B.三個月 C.四個月D.五個月38.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)設(shè)_,依法審核股票發(fā)行申請。A.發(fā)行審核委員會B.發(fā)行工作領(lǐng)導(dǎo)小組 C.專家組D.財金委員會39.申請上市交易的公司債券實際發(fā)行額不得少于人民幣_-元。A.三千萬B.五千萬 C.四千萬D.六千萬40.證券交易所的設(shè)立和解散,由_決定。A.中國人民銀行B.財政部 C.當?shù)卣瓺.國務(wù)院41.設(shè)立綜合類證券公司,其注冊資本最低限額為人民幣_元。A.十億B.八億 C.三億D.五億42.經(jīng)紀類證券公司注冊資本最低限額為人民幣_元。A.三千萬B.五千萬 C.六千萬D.八千萬43.證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以

12、作出的處罰不包括_。A.吊銷營業(yè)執(zhí)照B.罰款 C.取消證券業(yè)務(wù)許可D.警告44.證券業(yè)協(xié)會的章程_。A.由會員大會制定B.由理事會制定C.由股東大會制定D.由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準45.證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能不包括_。A.證券帳戶、結(jié)算帳戶的設(shè)立B.上市證券交易的清算和交付C.上市證券交易的信息發(fā)布D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益二、多項選擇題(每題2分)46.在中國境內(nèi),_的發(fā)行和交易,適用證券法。A.股票B.公司債券C.政府債券 D.國務(wù)院依法認定的其他證券47._,在任期或法定期限內(nèi),不得直接或化名、借他人名義持有、買賣股票,也不得接受他人贈與的股票。A.證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)從業(yè)

13、人員B.證券公司從業(yè)人員C.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員D.法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員48.可能對上市股票價格產(chǎn)生較大影響的重大事件包括_。A.公司的董事長發(fā)生變動B.公司遭受超過凈資產(chǎn)10以上的重大損失C.公司的經(jīng)營方針與經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化D.公司減資的決定49.下列行為中哪些屬于證券公司及其從業(yè)人員損害客戶利益的欺詐行為_。A.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認書B.按照客戶的委托買賣證券C.挪用客戶所委托買賣的證券D.假借客戶名義買賣證券50.在下面哪些情況下,證券交易所可以決定臨時停市:_。A.為維護證券交易的正常秩序B.因不可抗力的突發(fā)事件C.當日股指跌幅達5D.出現(xiàn)

14、連續(xù)三日達到跌幅限制的股票51.證券交易所應(yīng)當從其收取的_中提取一定比例的金額設(shè)立風險基金。A.交易費用B.會員費C.席位費D.印花稅52.下列各項中,哪些是證券交易所應(yīng)當履行的義務(wù):_。A.即時公布證券交易行情B.對上市公司披露信息進行監(jiān)督C.按交易日制做證券市場行情表D.向投資者提供投資咨詢服務(wù)53.關(guān)于證券交易所,下列哪些說法是正確的:_。A.是營利性法人B.可以標明近似證券交易所的字樣C.必須制定章程D.是提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人54.下列人員,_不得招聘為證券交易所從業(yè)人員。A.因違法、違紀被開除的證券交易所從業(yè)人員B.被解聘的證券公司從業(yè)人員C.被開除的國家機

15、關(guān)工作人員D.被辭退的國有企業(yè)工作人員55.證券公司可采取的組織形式有:_。A.無限責任公司B.有限責任公司 C.兩合公司D.股份有限公司56.證券公司分為_。A.綜合類證券公司B.經(jīng)紀類證券公司 C.承銷類證券公司D.自營類證券公司57.證券公司下列事項的變更,哪些不需要國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準:_。A.設(shè)立或撤銷分支機構(gòu)B.變更注冊資本 C.更換總經(jīng)理D.更換副總經(jīng)理58.下列人員中,_不得在證券公司中兼職。A.國家機關(guān)工作人員B.法律規(guī)定禁止在公司中兼職的人員C.其他證券公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理和業(yè)務(wù)人員D.行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的人員59.綜合類證券公司可以經(jīng)營_。A.證券承銷

16、業(yè)務(wù)B.證券自營業(yè)務(wù)C.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)60.證券買賣委托書的內(nèi)容必須包括_。A.證券名稱B.價格幅度 C.買賣數(shù)量D.出價方式61.證券交易所的職責包括_。A.提供證券集中競價交易的場所B.辦理證券的登記過戶手續(xù)C.公布證券交易行情D.依法對證券交易進行監(jiān)控62.應(yīng)由證券交易所制定的規(guī)則有_。A.證券集中競價交易的具體規(guī)則B.證券交易所會員管理規(guī)章C.證券交易所從業(yè)人員業(yè)務(wù)規(guī)則D.證券公司從業(yè)人員業(yè)務(wù)規(guī)則63.證券公司接受客戶的委托買賣證券,_。A.必須是客戶證券帳戶上實有的證券B.可以為客戶進行融券交易C.必須用客戶資金帳戶上實有的資金支付D.可以為

17、客戶融資交易64.證券公司不得接受下列全權(quán)委托:_。A.決定證券買賣B.選擇證券種類 C.決定買賣數(shù)量D.決定買賣價格65.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員依法履行職責時_。A.不得利用職務(wù)牟取不正當利益B.對知悉的有關(guān)單位和個人的商業(yè)秘密負有保密的義務(wù)C.應(yīng)當出示有關(guān)證件D.進入違法行為場所調(diào)查取證三、判斷題(每題1分)66.依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券,法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的,在限定的期限內(nèi)不得買賣。67.為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的專業(yè)機構(gòu)和人員,在該股票承銷期內(nèi)可以買賣該種股票。68.證券交易所的積累歸會員所有,其權(quán)益由會員共同享有,在其存續(xù)期

18、間每年可按一定比例將其積累分配給會員。69.持有一個股份有限公司已發(fā)行的股份5的股東,將其持有的該公司股票在買入后六個月內(nèi)賣出,或在賣出后六個月內(nèi)又買入,由此所得的收益歸該公司所有。70.嚴禁證券公司挪用客戶交易結(jié)算資金。71.收購要約的期限屆滿,收購人持有被收購公司股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75以上的,其余仍持有被收購公司股票股東,有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票,收購人應(yīng)當收購。72.證券交易以現(xiàn)貨進行交易,但在雙方同意的情況下,證券公司可以向客戶融資。73.證券交易所、證券公司、證券交易結(jié)算機構(gòu)必須依法對客戶開立帳戶保密。74.證券交易所采取技術(shù)性停牌或者決定臨時停市,

19、必須及時報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。75.證券交易所有對證券交易依法實施監(jiān)控的義務(wù)。76.證券公司的所有工作人員都必須具有證券從業(yè)資格。77.禁止銀行資金流入股市。78.經(jīng)紀類證券公司不必在其名稱中標明經(jīng)紀字樣,綜合類證券公司必須在其名稱中標明綜合字樣。79.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員依法履行職責進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時,對知悉的有關(guān)單位和個人的商業(yè)秘密負有保密的義務(wù)。80.違反證券法規(guī)定,應(yīng)當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金時,如其財產(chǎn)不足以同時支付,應(yīng)先繳納罰款、罰金,再承擔民事賠償責任。81.股份有限公司增資申請公開發(fā)行股票,距前一次公開發(fā)行股票的時間不少于六個月。82.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機

20、構(gòu)的工作人員不得在被監(jiān)管的機構(gòu)中兼任職務(wù)。83.如果客戶的證券買賣委托沒有成交,其委托記錄可以不保存于證券公司。84.證券交易所的負責人和其他從業(yè)人員在執(zhí)行與證券交易有關(guān)的職務(wù)時,凡與其本人或者親屬有利害關(guān)系的,應(yīng)當回避。85.股票上市交易申請經(jīng)證券交易所同意后,上市公司應(yīng)當在上市交易的十天前公告經(jīng)核準的股票上市的有關(guān)文件。86.上市公司收購可以采取要約收購或協(xié)議收購的方式。87.投資者通過其開戶公司買賣證券的,只能采用限價委托的價格委托方式。88.投資者應(yīng)當在證券公司開立證券交易帳戶,以書面、電話及其他方式,委托為其開戶的證券公司代其買賣證券。89.證券公司申請的業(yè)務(wù)范圍,由國家工商行政管理

21、局核定。90.證券公司接受委托賣出證券必須是客戶證券帳戶上實有的證券,不得為客戶融券交易。91.證券登記結(jié)算機構(gòu)是不以營利為目的的法人。92.證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式。93.專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu)、資信評估機構(gòu)的業(yè)務(wù)人員,必須具備從事證券業(yè)務(wù)三年以上的經(jīng)驗。94.中華人民共和國證券法自1999年5月1日起施行。95.公開發(fā)行股票,必須依照公司法規(guī)定的條件,報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。四、案例分析題(每題5分)96.案情:某上市公司在發(fā)行新股時,其招股說明書中所列的募集資金用途為投入一項生產(chǎn)工藝技術(shù)改造項目。新股發(fā)行結(jié)束,該上市公司募集到資金2.4億元人民幣。發(fā)行完成后3個月,產(chǎn)品市場需求發(fā)生較大變化,該上市公司發(fā)現(xiàn)上述技術(shù)改造項目的投資回報將受較大影響,而同時發(fā)現(xiàn)某房地產(chǎn)投資項目利潤回報好。因此,經(jīng)該上市公司董事會開會作出決議,取消原技術(shù)改造項目,將募集資金中的1.6億元用于房地產(chǎn)投資,其余八千萬元用于歸還該上市公司發(fā)行新股前欠某銀行的貸款。問題:依據(jù)證券法,該上市公司改變所募資金用途應(yīng)履行什么