公共設(shè)施民營(yíng)化及其融資方式(一)

1、公共設(shè)施民營(yíng)化及其融資方式(一)【摘要】在公私合營(yíng)制度結(jié)構(gòu)中，政府并非將所有風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)權(quán)轉(zhuǎn)移給民營(yíng)機(jī)構(gòu)，而是通過(guò)固定支付的機(jī)制、經(jīng)營(yíng)成本的行業(yè)監(jiān)管基準(zhǔn)以及利潤(rùn)分配方式， 限制分配給民營(yíng)企業(yè)的 “超級(jí)壟斷 ”超額利潤(rùn)。 政府通常以 “特許經(jīng)營(yíng) ”的方式，將公眾服務(wù)設(shè)施的整修、建設(shè)、 經(jīng)營(yíng)、維護(hù)及管理工作全部或部分承包給民營(yíng)合作伙伴，而民營(yíng)機(jī)構(gòu)則在項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、建設(shè)、服務(wù)和資產(chǎn)利用方面擁有更大的空間和機(jī)遇?！娟P(guān)鍵詞】私營(yíng)企業(yè)；合營(yíng)制度；PPP模式一、公私合營(yíng)制度的歷史及內(nèi)涵私營(yíng)企業(yè)參與公共基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)運(yùn)營(yíng)及提供公共服務(wù)的歷史可以追溯到 1782 年，以法國(guó) Perrier 兄弟創(chuàng)辦自來(lái)水公司作為其

2、開(kāi)端的標(biāo)志性事件。從此陸續(xù)出現(xiàn)私人參與供排水項(xiàng)目以及公路項(xiàng)目等政府壟斷性行業(yè)項(xiàng)目的建設(shè)與運(yùn)營(yíng)，直至 20 世紀(jì)上中葉，公私合營(yíng)提供公共服務(wù)的模式還不太盛行。進(jìn)入 20 世紀(jì) 80 年代，無(wú)論是在發(fā)達(dá)國(guó)家還是在發(fā)展中國(guó)家， Build-own-operate（建造 -擁有 -經(jīng)營(yíng)，這是公私伙伴關(guān)系的一種典型模式） 廣為流行，成為融資建設(shè)大型基礎(chǔ)設(shè)施的主要模式，尤其是在收費(fèi)公路、供排水系統(tǒng)、電廠(chǎng)等領(lǐng)域開(kāi)始廣泛運(yùn)用。公路、軌道交通、城市公交、港口和機(jī)場(chǎng)等大型基建項(xiàng)目，電力、供水、供氣、污水處理等公用事業(yè)，以及醫(yī)療保健、教育等公共服務(wù)領(lǐng)域，由原來(lái)的政府財(cái)政撥款負(fù)責(zé)提供改由政府機(jī)構(gòu)和民營(yíng)企業(yè)共同提供，這

3、種方式是近年來(lái)國(guó)外在公共項(xiàng)目投資建設(shè)領(lǐng)域發(fā)展起來(lái)的一種有效的投融資制度安排，英文縮寫(xiě)為 PPP（PublicPrivatePartnership），中文翻譯為公私合營(yíng)制度。 PPP這種合作關(guān)系主要通過(guò)一套協(xié)議和計(jì)劃來(lái)實(shí)施，其方式就是政府和民營(yíng)機(jī)構(gòu)共同開(kāi)發(fā)或者提供一個(gè)公共服務(wù)項(xiàng)目。合作各方包括政府與企業(yè)，共同承擔(dān)投資、風(fēng)險(xiǎn)、責(zé)任及分享回報(bào)，合作內(nèi)容通常包括融資、設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)，以及維護(hù)基礎(chǔ)設(shè)施和服務(wù)等。在公私合營(yíng)制度結(jié)構(gòu)中，政府并非將所有風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)權(quán)轉(zhuǎn)移給民營(yíng)機(jī)構(gòu)，而是通過(guò)固定支付的機(jī)制、經(jīng)營(yíng)成本的行業(yè)監(jiān)管基準(zhǔn)以及利潤(rùn)分配方式，限制分配給民營(yíng)企業(yè)的 “超級(jí)壟斷 ”的超額利潤(rùn)。政府通常以 “特許

4、經(jīng)營(yíng) ”的方式，將公眾服務(wù)設(shè)施的整修、建設(shè)、經(jīng)營(yíng)、維護(hù)及管理工作全部或部分承包給民營(yíng)合作伙伴，而民營(yíng)機(jī)構(gòu)則在項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、建設(shè)、服務(wù)和資產(chǎn)利用方面擁有更大的空間和機(jī)遇。二、公私合營(yíng)制度的涵義及包含的多種形式在國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)中，有關(guān)PPP的譯法多種多樣，如公私合作伙伴模式、公立私有伙伴關(guān)系、公私營(yíng)機(jī)構(gòu)的伙伴合作、官民間的合作、民營(yíng)化、國(guó)家私人合營(yíng)公司等。相應(yīng)地，關(guān)于PPP的定義表述也是說(shuō)法各異。其中，具有代表性的幾種解釋包括：1、PPP是指為了實(shí)現(xiàn)共同目標(biāo)和互惠互利，公共部門(mén)與私營(yíng)部門(mén)權(quán)力共享、共同經(jīng)營(yíng)、維護(hù)以及信息共享而形成的合作關(guān)系。2、在兩個(gè)或更多實(shí)體之間達(dá)成協(xié)議，從而使合作各方為共同或相互兼容的

5、目標(biāo)而協(xié)同經(jīng)營(yíng)，并在一定程度上共享權(quán)力、共擔(dān)責(zé)任，聯(lián)合投入資源，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，互惠互利。3、PPP 是一種 “合作關(guān)系 ”，包括合同安排、聯(lián)合、合作協(xié)議和協(xié)作活動(dòng)等方面，通過(guò)這種合作關(guān)系來(lái)促進(jìn)政策發(fā)展和計(jì)劃支撐，提供政府計(jì)劃和服務(wù)。4、PPP是指公共部門(mén)與私營(yíng)部門(mén)之間簽訂長(zhǎng)期合同，由私營(yíng)部門(mén)實(shí)體來(lái)進(jìn)行公共部門(mén)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)或管理，或由私營(yíng)部門(mén)實(shí)體代表一個(gè)公共部門(mén)實(shí)體利用基礎(chǔ)設(shè)施向社會(huì)提供各種服務(wù)。三、公私合營(yíng)制度產(chǎn)生的原因和優(yōu)勢(shì)隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展， 政府對(duì)公共設(shè)施的投資已不能滿(mǎn)足社會(huì)的需求。制度的不完善必然會(huì)引起變革，其動(dòng)力來(lái)自于多個(gè)方面。首先是來(lái)自現(xiàn)實(shí)的壓力，人們?nèi)找姘l(fā)現(xiàn)基礎(chǔ)設(shè)施通過(guò)商業(yè)化經(jīng)營(yíng)能夠提供更好的服務(wù)，而且謹(jǐn)慎的商業(yè)化會(huì)使得成本收益比更好，也就是說(shuō)，在同樣的成本條件下，服務(wù)質(zhì)量會(huì)提高。這就形成了一種現(xiàn)實(shí)的壓力。其次是來(lái)自經(jīng)濟(jì)的推動(dòng)