2015年安徽省基金從業(yè)資格：衍生工具考試試題

1、2015年安徽省基金從業(yè)資格：衍生工具考試試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.基金托管人在保管基金財產時，無須_。 A保證基金財產的安全 B對基金投資損失承擔賠償責任 C依法處分基金財產 D嚴守基金商業(yè)秘密2.份額凈值保持在1元人民幣不變的是_。 A股票基金 B債券基金 C混合基金 D貨幣市場基金3.下列不屬于基金管理公司內部控制層次的是_。 A員工自律 B部門各級主管的檢查監(jiān)督 C公司總經理及其領導的監(jiān)察稽核部門對各部門和各項業(yè)務的監(jiān)督控制 D獨立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導

2、 4.以下屬于基金監(jiān)管部日常持續(xù)監(jiān)管內容的有_。 A對基金銷售機構及高級管理人員的資格審核 B對基金銷售機構日常經營活動的監(jiān)管 C對基金銷售機構銷售人員從業(yè)行為的監(jiān)管 D對基金銷售機構基金銷售各環(huán)節(jié)的監(jiān)管 5. 下列關于基金的信息披露，說法不正確的是_。 A能有效地提高基金運作的透明度 B有利于防止利益沖突與利益輸送 C在我國具有自愿性的特點 D有利于提高證券市場的效率 6. 關于債券的基本性質，下列描述錯誤的是_。 A債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn) B債券與其代表的權利聯(lián)系在一起，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移 C債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動

3、 D債券代表債券投資者的權利，這種權利是一種債權 7. 目前，我國可以辦理開放式基金認購業(yè)務的機構類型包括_。 A商業(yè)銀行 B證券公司 C證券投資咨詢機構 D專業(yè)基金銷售機構 8. 代銷機構應妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務有關的其他資料，保存期不少于_年。 A10 B15 C20 D25 9. 股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的_。 A資產價值 B賬面價值 C清算資金 D實際價值 10. 下列關于基金銷售流程的說法，不正確的是_。 A基金銷售基本流程包括投資者風險測試、產品適用性分析及風險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務申請和提供售后跟蹤服務 B基金銷售機構需要在投資

4、者認購超過其風險承受能力的基金產品時予以提示并要求投資者確認 C基金銷售機構在介紹基金產品時應盡量使用專業(yè)術語以保證權威性和準確性 D基金銷售的售后服務包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產狀況并調整投資建議 11. 基金份額凈值等于_除以基金當前的總份額。 A基金資產總值 B基金資產凈值 C基金公允價值 D基金資產估值 12. 兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為_。 A金融股權 B金融期貨 C金融互換 D結構化金融衍生工具 13. 根據(jù)中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，基金認(申)購費率將按_為基礎收取。 A認(申)購份額 B凈認(申)購份額

5、C認(申)購金額 D凈認(申)購金額 14. 下列各項中，基金信息披露不包括_。 A登記信息披露 B募集信息披露 C運作信息披露 D臨時信息披露 15. 如果基金名稱顯示投資方向，應當有_以上的非現(xiàn)金基金資產屬于投資方向確定的內容。 A50% B60% C70% D80% 16. 下列各要素中，基金促銷手段不包括_。 A人員推銷 B廣告促銷 C內部公告 D營業(yè)推廣 17. 首家在香港地區(qū)開業(yè)的內地期貨公司分支機構是_。 A中國國際期貨香港公司 B香港中銀集團 C格林期貨香港公司 D南華期貨香港公司 18. 承購包銷和_等方式。 A私募發(fā)行 B招標發(fā)行 C私下發(fā)行 D網(wǎng)上發(fā)行 19. 貨幣市場基

6、金的份額凈值_。 A固定在1元人民幣 B隨市場利率的上升而減少 C隨市場利率的上升而增加 D隨平均剩余期限的增加而增加 20. 某基金的債券投資比重為70%，股票投資比重為20%，貨幣市場工具投資比重為10%，按照證券投資基金運作管理辦法的規(guī)定，該基金屬于_。 A股票基金 B債券基金 C貨幣市場基金 D混合基金 21. 關于貨幣市場基金開放日收益公告和節(jié)假日收益公告的說法，正確的是_。 A開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應于節(jié)假日結束后的第一個自然日披露 B開放日的收益公告，應在當日進行披露 C開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率 D開放申購、贖回

7、后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率 22. 下列關于開放式基金認購與申購的說法，不正確的是_。 A募集期內的認購比其后的申購在費率上通常會有所優(yōu)惠 B股票基金、債券基金認購時按照面值認購，而在申購時不知道成交價格 C股票基金、債券基金申購以金額申請，贖回以份額申請 D貨幣市場基金認購時按照面值認購，申購時基金份額價格在買賣當時無法確定 23. 對基金營銷反應弱的客戶更加重視_。 A基金產品的未來收益 B新產品、新服務 C銷售機構的營銷和服務 D基金產品的外在表現(xiàn)形式 24. 證券投資基

8、金的一個突出特點是透明度較高，這主要得益于_。 A基金的強制信息披露制度 B基金從業(yè)人員較高的專業(yè)水平 C基金管理人員較高的道德水準 D基金管理人設立了內部流程控制 25. 如果基金名稱顯示投資方向，應當有_以上的非現(xiàn)金基金資產屬于投資方向確定的內容。 A50% B60% C70% D80%26.基金信息披露的內容不包括_。 A募集信息披露 B預期信息披露 C運作信息披露 D臨時信息披露 27.基金的分析和評價應遵循的原則包括_。 A長期性原則 B針對性原則 C強制性原則 D一致性原則 28.配股與轉增股本的表述正確的有_。 A增發(fā)指公司因業(yè)務發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股 B轉增股本使得股東權

9、益總量發(fā)生變化 C配股是面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股，原股東可以放棄配股權 D轉增股本是將原本屬于股東權益的資本公積轉為實收資本 29.基金宣傳推介材料可以_。 A違規(guī)承諾收益或者承擔損失 B夸大或者片面宣傳基金 C登載基金的過往業(yè)績 D登載單位或者個人的推薦性文字 30. 基金托管人在基金運作中的作用主要有_。 A作為獨立于基金管理人的當事人保管基金資產 B對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督 C保存基金財產管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料 D對基金資產進行會計復核和審查31. 關于上市開放式基金(LOF)的上市交易，下列說法錯誤的是_。 A基金管理人向深圳證券交易所提交

10、上市申請 B基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值 C買入上市開放式基金申報數(shù)量應當為100份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣 D上市開放式基金交易價格漲跌幅限制比例為10%，自上市日第二個交易日起執(zhí)行32. 國際證券市場的發(fā)行制度主要有注冊制和核準制，其中，注冊制實行_。 A公開管理原則 B實質管理原則 C成本控制原則 D質量控制原則33. 基金銷售人員從事基金銷售活動，不得有的行為包括（）。 A為擴大市場，發(fā)動親朋好友以其本人所在機構的名義銷售基金 B以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔，但特別注明該約定與基金銷售機構無關 C個人擔保該基金會盈利

11、 D接受投資者全權委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易 34. 目前，我國基金管理的主管機關是_。 A中國證監(jiān)會 B中國銀監(jiān)會 C中國人民銀行 D證券交易所 35. 下列屬于我國基金交易費用的有_。 A印花稅 B開戶費 C過戶費 D經手費 36. 合規(guī)情況，并自基金募集行為結束之日起_日內編制專項報告，予以存檔備查。 A5 B10 C15 D2037. 首次公開發(fā)行股票的定價方式是_。 A詢價方式 B協(xié)商定價方式 C上網(wǎng)競價方式 D市價折扣方式38. 國家法律對基金信息披露的規(guī)范主要體現(xiàn)在_中。 A證券法 B證券投資基金法 C證券投資基金運作管理辦法 D證券投資基金信息披露管理辦法

12、39. 封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的（）。 A50% B60% C80% D90%40. 無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在_。 A股票名稱 B股票編號 C股票的記載方式 D股東權利41. 在銀行間債券市場中，人民幣債券交易的交易方式有_。 A期權交易 B回購交易 C現(xiàn)券買賣 D信用交易42. 證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定要求銷售機構信息管理平臺應_。 A具備基金銷售業(yè)務信息流和資金流的監(jiān)控核對機制 B具備基金銷售費率的監(jiān)控機制 C具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機制 D支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務中的運用43. 根據(jù)_不同，可將基金分為封閉式

13、基金與開放式基金。 A法律形式 B運作方式 C投資目標 D投資對象44. 投資者參與認購開放式基金，投資者T日提交認購申請后，一般可于_日后到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+445. 下列關于基金份額持有人大會的說法，不正確的有_。 A基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議 B當基金托管人召開基金份額持有人大會的提議被基金管理人否決后，基金托管人不得自行召集會議 C基金管理人決定召集基金托管人提議的基金份額持有人大會的，應當自出具書面決定之日起60日內召開 D代表基金份額5%以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議46. 關于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)份額的上市交易規(guī)則，下列說法錯誤的是_。 A上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值 B實行價格漲跌幅限制，漲跌幅設置為10%，從上市首日開始實行 C買入申報數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出 D基金申報價格最小變動單位為0.01元47. 下列金融產品中，具有較好流動性的是_。 A證券投資基金 B銀行理財產品 C券商集合計劃