QES管理體系審核檢查表(共62頁(yè))

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上重慶華醫(yī)康道科技有限公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系審 核 檢 查 表編號(hào)：HYKD-R-8.2.3-03受審核部門(mén)： 陪同人員：審核日期：9月29日第 頁(yè) / 共 頁(yè)審核準(zhǔn)則：ISO 9001，ISO 14001，GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查記錄與發(fā)現(xiàn)結(jié)果評(píng)價(jià)管理體系ISO9001ISO 14001GB18001項(xiàng)目具體內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.2.1總則4.2.1總則4.4.4文件4.4.4文件組織是否有文件化的管理體系？相關(guān)文件是否齊全？文件是書(shū)面形式還是電子形式？與管理體系相關(guān)的文件有多少？是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要

2、求？與受審核部門(mén)相關(guān)的文件有多少？組織結(jié)構(gòu)圖、管理方針、三同時(shí)報(bào)告等是否保存完好？電子形式文件的使用是否有效？OK管理體系文件是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的適用要素（或過(guò)程）并符合其要求？要素（或過(guò)程）之間相互作用關(guān)系是否給予確定及描述？管理體系文件的內(nèi)容是否滿足ISO 9001，ISO 1401，GB 28001的要求？管理體系要素（過(guò)程）間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚？OK查詢相關(guān)文件的途徑有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑？文件是否便于查閱？OK4.2.2綜合管理手冊(cè)4.2.2質(zhì)量手冊(cè)管理手冊(cè)的覆蓋面是否完整？如對(duì)ISO 9001標(biāo)準(zhǔn)有剪裁，剪裁細(xì)節(jié)說(shuō)明的是否合理？管理手冊(cè)是否包括管理體系的范圍？管理手冊(cè)是

3、否包括任何剪裁的細(xì)節(jié)與合理性？管理手冊(cè)是否引用或包括程序文件？管理手冊(cè)是否包括管理體系過(guò)程（或要素）之間的相互作用的表述。手冊(cè)和程序是否相互協(xié)調(diào)，是否有可操作性？OK管理手冊(cè)的控制情況手冊(cè)的發(fā)放、更改是否符合文件控制要求？OK4.2.3文件控制4.2.3文件控制4.4.5文件控制4.4.5文件和資料控制制定的文件控制程序是否符合要求文件控制程序內(nèi)容是否完整，是否有可操作性？程序中是否對(duì)文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評(píng)審做出了規(guī)定？程序文件是否有效版本？外來(lái)文件（如標(biāo)準(zhǔn)）是否包括在控制范圍內(nèi)？是否規(guī)定了文件的保管辦法？是否規(guī)定了適時(shí)和定期評(píng)審文件的有效性？對(duì)體系的運(yùn)行起關(guān)鍵作用的崗位

4、是否得到現(xiàn)行有效文件？是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？ OK文件的編寫(xiě)、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評(píng)審情況所有文件是否字跡清楚？所有文件標(biāo)識(shí)是否明確？文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)？所有文件是否均注明制定或修訂日期？文件修改后是否重新批準(zhǔn)？識(shí)別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？使用處是否都使用適應(yīng)文件的有效版本？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？OK外來(lái)文件的控制是否對(duì)外來(lái)文件的收集、審查、批準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、使用、評(píng)審、更新、補(bǔ)充和作廢等作了規(guī)定？執(zhí)行的如何？OK作廢文件的管理是否對(duì)保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)和管理，以防止誤用？OK4.2.4記錄控制4.2.4記錄控制4.5.4記

5、錄控制4.5.3記錄和記錄管理是否有對(duì)記錄進(jìn)行管理的程序程序中是否對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、收集、編目、歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定？與本組織有關(guān)的記錄有哪些？與受審核部門(mén)有關(guān)的記錄有哪些？程序中是否包含對(duì)記錄的質(zhì)量要求？是否有保存期限的規(guī)定？OK記錄管理的實(shí)況是否對(duì)記錄進(jìn)行了清理，并列出了清單？對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、檢索、保護(hù)是否與書(shū)面程序的要求相一致？記錄是否填寫(xiě)正確、字跡清楚？貯存是否便于存取和檢索？貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護(hù)措施是否得當(dāng)？過(guò)期記錄是否按要求進(jìn)行處置？現(xiàn)行記錄是否完整？能否提供足夠信息？信息是否可靠、可見(jiàn)證？記錄能否做到對(duì)相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的可追

6、溯性？員工在需要時(shí)能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息？OK5.1管理承諾5.1管理承諾最高管理者對(duì)其建立和改進(jìn)管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)？總經(jīng)理是否制定并批準(zhǔn)書(shū)面的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)，并采取措施使員工正確理解并貫徹執(zhí)行？是否通過(guò)培訓(xùn)、宣傳、會(huì)議、評(píng)審、報(bào)告、文件等方式將相關(guān)方（客戶）的要求、法律法規(guī)的要求傳達(dá)到各階層員工？各階層員工是否充分理解這些要求的重要性，并在工作中確保這些要求的實(shí)現(xiàn)？是否定期進(jìn)行管理評(píng)審，確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的適宜性、有效性和充分性？是否為每項(xiàng)活動(dòng)提供充分的資源？OK5.2以顧客、環(huán)境和員工為關(guān)注焦點(diǎn)5.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)組織

7、是怎樣做到以顧客、環(huán)境和員工為關(guān)注焦點(diǎn)的？組織是通過(guò)什么方法掌握顧客、員工以及其他相關(guān)方對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的要去以及對(duì)保護(hù)環(huán)境、保障職業(yè)健康安全的要求？組織如何將顧客的要求、環(huán)境保護(hù)的要求、職業(yè)健康安全的要求轉(zhuǎn)化為各項(xiàng)工作的要求并實(shí)施，從而達(dá)到顧客、員工以及其他相關(guān)方的滿意？OK5.3管理方針5.3質(zhì)量方針4.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康方針質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針的制定是否制定了文件化的管理方針？管理方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？管理方針的內(nèi)容是否與組織的宗旨相適宜？是否適合于組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模，適合于組織環(huán)境的影響、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和規(guī)模？是否對(duì)滿足顧客及其他相關(guān)方的要求，對(duì)持續(xù)改

8、進(jìn)、污染預(yù)防和降低風(fēng)險(xiǎn)作出承諾？是否對(duì)遵守有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全法律法規(guī)和其他要求作出承諾？是否提供建立和評(píng)審目標(biāo)和指標(biāo)的框架？是否與公司的其他方針一致？OK管理方針的傳達(dá)與管理如何向全體員工傳達(dá)的？采取了那些方式？詢問(wèn)員工，看員工是否了解管理方針？為公眾獲得管理方針提供了何種方便？公眾如何獲得管理方針？OK管理方針是否得到實(shí)施檢查績(jī)效測(cè)量結(jié)果，確認(rèn)方針是否得到實(shí)施？OK管理方針的評(píng)審與修訂是否有定期評(píng)審管理方針的規(guī)定？最高管理者是否定期評(píng)審過(guò)管理方針？如何對(duì)管理方針進(jìn)行修訂？評(píng)審、修訂的依據(jù)是什么？OK5.4.1環(huán)境因素4.3.1環(huán)境因素是否建立了環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)程序有無(wú)環(huán)境因素識(shí)別

9、和評(píng)價(jià)的程序？程序中是否包括環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的要求？OK是否對(duì)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中的環(huán)境因素進(jìn)行了識(shí)別是否按程序要求識(shí)別環(huán)境因素？是否規(guī)定了識(shí)別的范圍和對(duì)象？是否有環(huán)境因素的清單？受審核部門(mén)的環(huán)境因素有哪些？OK用什么方法和怎樣進(jìn)行環(huán)境因素的識(shí)別是否規(guī)定了識(shí)別環(huán)境因素的方法？方法是否適宜？識(shí)別環(huán)境因素時(shí)，收集了哪些原始資料？OK識(shí)別環(huán)境因素應(yīng)把握的要點(diǎn)是否考慮三種狀態(tài)？是否考慮三種時(shí)態(tài)？是否考慮了環(huán)境因素的七種類型？是否考慮到可對(duì)其他施加影響的相關(guān)方帶來(lái)的環(huán)境因素？OK如何進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)有無(wú)規(guī)定環(huán)境影響評(píng)價(jià)的方法、準(zhǔn)則和步驟？有無(wú)重大環(huán)境因素清單？評(píng)價(jià)結(jié)果是否合理？對(duì)新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)

10、行了環(huán)境因素的補(bǔ)充識(shí)別和評(píng)價(jià)？OK如何對(duì)重大環(huán)境因素的控制進(jìn)行策劃是否根據(jù)環(huán)境因素評(píng)價(jià)結(jié)果，制定了重大環(huán)境因素控制措施計(jì)劃？對(duì)重大環(huán)境因素的控制措施有哪些？對(duì)潛在重大環(huán)境因素是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施？OK環(huán)境因素的信息能否及時(shí)更新有無(wú)更新信息的規(guī)定？是否按規(guī)定實(shí)施更新？OK在制定方針、目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)，是否考慮了重大環(huán)境因素哪些重大環(huán)境因素列入目標(biāo)和指標(biāo)？其他環(huán)境因素如何控制？OK5.4.2對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃4.3.1對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃是否建立了危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的程序有無(wú)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的程序？程序中是否包括危險(xiǎn)源辨識(shí)

11、、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的要求？OK是否對(duì)組織的活動(dòng)及活動(dòng)場(chǎng)所中的危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了辨識(shí)是否按程序要求辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)？是否規(guī)定了辨識(shí)的范圍和對(duì)象？是否有危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的清單？受審核部門(mén)的危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)有那些？OK用什么方法和怎樣進(jìn)行危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)是否規(guī)定了辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的方法？方法是否適宜？辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，收集了哪些原始資料？OK辨識(shí)危險(xiǎn)源及其應(yīng)把握的要點(diǎn)是否考慮三種狀態(tài)？是否考慮三種時(shí)態(tài)？是否考慮了各種類型的危險(xiǎn)情況？是否考慮了可對(duì)其施加影響的相關(guān)方帶來(lái)的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)？OK如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)有無(wú)規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法、準(zhǔn)則和步驟？有無(wú)重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)清單？評(píng)價(jià)結(jié)果是否合

12、理？對(duì)新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和事前評(píng)價(jià)？OK如何對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行策劃是否根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果，制定了風(fēng)險(xiǎn)控制措施計(jì)劃？對(duì)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的控制措施有哪些？對(duì)潛在職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施？OK危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的信息能否及時(shí)更新有無(wú)更新信息的規(guī)定？是否按規(guī)定實(shí)施更新？OK在制定方針、目標(biāo)時(shí)，是否考慮了重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)哪些重大風(fēng)險(xiǎn)列入目標(biāo)？其他風(fēng)險(xiǎn)如何控制？OK5.4.3 法律法規(guī)和其他要求4.3.2 法律和其他要求4.3.2 法規(guī)和其他要求是否建立并保持了識(shí)別、獲得和更新法律法規(guī)及其他要求的程序程序是否規(guī)定了識(shí)別適合本公司的法規(guī)和其他要求的方法？程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道？程

13、序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責(zé)任單位和人員，是否規(guī)定了收集頻次、途徑、登錄方法？該程序是否規(guī)定了對(duì)法規(guī)變更信息的跟蹤及負(fù)責(zé)人？該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關(guān)方傳達(dá)有關(guān)法規(guī)和其他要求的方法和職責(zé)？OK適用于本公司的法規(guī)和其他要求有哪些受審核部門(mén)適用的法律法規(guī)有哪些是否建立了法規(guī)和其他要求的清單？有無(wú)遺漏？受審核部門(mén)適用的法規(guī)有哪些？有無(wú)遺漏？OK法規(guī)信息是否及時(shí)變更由誰(shuí)負(fù)責(zé)？做得如何？OK如何向員工和其他相關(guān)方傳達(dá)法律法規(guī)和其他要求的信息法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)、外部溝通？誰(shuí)負(fù)責(zé)？和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面談，看其是否充分了解？員工是否意識(shí)到不遵守法規(guī)的后果？OK本組織的守法情況及守法

14、證明性文件過(guò)去、現(xiàn)在有無(wú)違法？各項(xiàng)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康標(biāo)準(zhǔn)是否清楚？有無(wú)違背情況？有無(wú)守法證明性文件，如新建、擴(kuò)建項(xiàng)目和技術(shù)改造項(xiàng)目的環(huán)境、職業(yè)健康安全評(píng)價(jià)報(bào)告、三同時(shí)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、噪聲的檢測(cè)數(shù)據(jù)等？OK5.4.4管理目標(biāo)和指標(biāo)5.4.1質(zhì)量目標(biāo)4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案4.3.3目標(biāo)組織是否設(shè)定了管理目標(biāo)和指標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)是否形成文件？是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)？是否分解到有關(guān)的職能和層次？OK設(shè)定目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)應(yīng)考慮的內(nèi)容是否符合方針的要求？是否包括產(chǎn)品要求及滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容？是否考慮了法律、法規(guī)和其他要求？是否考慮了重大環(huán)境因素、重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)？是否考慮了員工和相關(guān)方的要求？是否考慮了技術(shù)、財(cái)務(wù)及

15、實(shí)施的可行性？是否體現(xiàn)了預(yù)防為主和持續(xù)改進(jìn)的精神？是否具有可測(cè)量性，有無(wú)測(cè)量目標(biāo)和指標(biāo)的方法？是否為目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)設(shè)置完成時(shí)間？OK目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況受審核部門(mén)是否均有相應(yīng)的目標(biāo)和指標(biāo)？目標(biāo)和指標(biāo)是否具體并盡可能量化？是否設(shè)置了必要的可測(cè)量參數(shù)？是否制定了實(shí)施目標(biāo)和指標(biāo)的方案？企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？是否明確了執(zhí)行部門(mén)和負(fù)責(zé)人？是否已向有關(guān)人員傳達(dá)？有關(guān)人員是否清楚？OK有無(wú)目標(biāo)和指標(biāo)實(shí)現(xiàn)的證據(jù)檢查績(jī)效測(cè)量結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)和指標(biāo)是否得到實(shí)現(xiàn)？OK目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂？依據(jù)什么評(píng)審、修訂？目標(biāo)和指標(biāo)的評(píng)審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)？OK5.4.5管理

16、方案4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案4.3.4職業(yè)健康安全管理方案是否制定了管理方案方案是如何制定、批準(zhǔn)的？受審核部門(mén)有否相應(yīng)的方案？是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案？OK管理方案的內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求是否明確了責(zé)任人？是否明確了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的措施、方法是否明確了時(shí)間要求？是否規(guī)定了資源保證？OK如何監(jiān)督方案的實(shí)施由誰(shuí)負(fù)責(zé)方案實(shí)施的監(jiān)督？如何驗(yàn)證方案實(shí)施的效果？OK方案能否保證目標(biāo)指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)是否存在一個(gè)評(píng)審方案的過(guò)程？是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案？有關(guān)人員是否參與方案的制定？OK是否及時(shí)修訂方案什么情況下修訂方案？是否進(jìn)行過(guò)修訂？OK5.4.6一體化管理體系策劃5.4.2質(zhì)量管理體系策劃策

17、劃是否滿足管理目標(biāo)及管理體系總要求？管理體系策劃的輸出是否形成文件？如何保證策劃能滿足管理目標(biāo)及管理體系總要求？現(xiàn)有管理體系策劃后形成了多少文件情況？有多少份程序文件？是否滿足要求？管理目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)（以此確認(rèn)管理體系策劃的有效性）？OK是否提供了實(shí)施管理目標(biāo)的資源？實(shí)施管理目標(biāo)的資源是否充足，有多少質(zhì)檢員？有多少計(jì)量員？有多少內(nèi)審員？是否發(fā)給內(nèi)審員聘書(shū)？有多少設(shè)備、計(jì)量器具？對(duì)與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？OK管理體系策劃是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)？現(xiàn)有文件是否體現(xiàn)了管理體系的持續(xù)改進(jìn)？OK管理體系策劃是否受控？更改期間管理體系的完整性是否得到了保持？文件的更改是否受控？OK5.

18、5.1職責(zé)和權(quán)限5.5.1職責(zé)和權(quán)限4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖？相關(guān)職能部門(mén)或崗位（尤其是從事管理、執(zhí)行和驗(yàn)證工作的人員）的職責(zé)是否得到規(guī)定并形成文件？受審核部門(mén)的職責(zé)是什么？OK最高管理者的職責(zé)、權(quán)限最高管理者是否明確其各項(xiàng)職責(zé)？最高管理者是否指定了管理者代表，是否恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限？OK管理者的作用管理者是否為實(shí)施、控制和改進(jìn)管理體系提供必要的資源，包括人力資源、專項(xiàng)技能、技術(shù)和財(cái)務(wù)資源？提供資源的途徑是否明確？承擔(dān)管理職責(zé)的人員，如何表明其對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾？是否指定了職業(yè)健康安全員工代

19、表，其職責(zé)和權(quán)限是否明確？管理者如何參與和支持質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全活動(dòng)？OK有關(guān)職責(zé)、權(quán)限如何傳達(dá)到位的各部門(mén)、各類人員的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系是如何傳達(dá)的？各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系？各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)管理方針之間的關(guān)系？OK5.5.2管理者代表5.5.2管理者代表4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)管理者代表的職責(zé)管理者代表是否對(duì)體系的建立、實(shí)施、保持負(fù)責(zé)？是否向最高管理者報(bào)告管理體系的運(yùn)行情況？OK5.5.3協(xié)商和溝通5.5.3內(nèi)部溝通4.4.3信息交流4.4.3協(xié)商和溝通是否制定了協(xié)商和交流的程序組織是否有協(xié)商和交流的程序？程序中是否

20、對(duì)協(xié)商和交流的方式、內(nèi)容做了規(guī)定？程序制定過(guò)程中是否聽(tīng)取了員工意見(jiàn)？程序中是否規(guī)定了與相關(guān)方的溝通和協(xié)商？外部人員獲取管理方針的途徑和方法是否可行？是否方便？OK內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容員工是否參與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針的制定、修訂、評(píng)審？員工是否參與管理體系文件，特別是作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的制定、修訂和評(píng)審？員工是否參與過(guò)程的識(shí)別與確定；環(huán)境因素的識(shí)別與評(píng)價(jià)；危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃？員工是否參與可能影響工作場(chǎng)所環(huán)境、職業(yè)健康安全變化的任何活動(dòng)，如引入新的或改進(jìn)的設(shè)備、原材料、技術(shù)、程序或工作模式等？員工是否了解誰(shuí)是員工代表以及誰(shuí)是管理者代表？OK協(xié)商和交流的記錄涉及重大投訴、事故的外部信息有

21、無(wú)適當(dāng)處理和記錄？是否保存有接受和答復(fù)員工已經(jīng)建議的記錄？OK通報(bào)組織管理方針和管理體系有效性的過(guò)程將管理體系審核和評(píng)審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員的過(guò)程異常、緊急情況下的信息如何交流是否同員工、周圍進(jìn)行過(guò)信息交流？是否將管理體系審核和評(píng)審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員？信息通報(bào)采用何種方式？受審核部門(mén)涉及到哪些信息交流？OK同外部相關(guān)方的信息交流如何得到政府有關(guān)機(jī)構(gòu)的信息？是否同供方和承包方交流有關(guān)信息？如何處理顧客投訴？OK5.6管理評(píng)審5.6管理評(píng)審4.6管理評(píng)審4.6管理評(píng)審是否有定期進(jìn)行管理評(píng)審的規(guī)定評(píng)審的時(shí)間間隔是怎樣規(guī)定的？是否按規(guī)定的時(shí)間間隔進(jìn)行管理評(píng)審？管理評(píng)審是否由總經(jīng)理親自主持

22、？OK受審核部門(mén)應(yīng)為管理評(píng)審提供什么資料管理評(píng)審的輸入是否充分受審核部門(mén)應(yīng)為管理評(píng)審提供什么資料？管理評(píng)審的輸入是否包括下列內(nèi)容：內(nèi)、外部審核結(jié)果。方針、目標(biāo)和指標(biāo)、管理方案實(shí)施情況。事故、事件調(diào)查處理情況。不符合、糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況。相關(guān)方（顧客）的投訴，建議及其要求。監(jiān)視和測(cè)量情況報(bào)告；過(guò)程的業(yè)績(jī)及產(chǎn)品符合性報(bào)告；法規(guī)及其他要求符合性報(bào)告。來(lái)自管理者代表的關(guān)于綜合管理體系總體運(yùn)行情況的報(bào)告；來(lái)自各部門(mén)經(jīng)理關(guān)于局部有效性的報(bào)告。危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制狀況的總結(jié)報(bào)告；環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)的總結(jié)報(bào)告?？赡芤鸸芾眢w系變化的企業(yè)內(nèi)外部要素，如法律法規(guī)的變化、機(jī)構(gòu)人員的調(diào)整，市場(chǎng)的變化等。

23、改進(jìn)的建議。OK管理評(píng)審的實(shí)施情況管理評(píng)審的內(nèi)容是否充分如何參加管理評(píng)審？是否就下列內(nèi)容進(jìn)行了評(píng)審：A)方針是否適宜？方針實(shí)現(xiàn)程度如何？是否需要更新目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案？B)現(xiàn)有危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制過(guò)程是否適宜？風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)有水平和現(xiàn)行控制措施是否有效？C)現(xiàn)有環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)是否適宜？現(xiàn)行環(huán)境控制措施是否有效？D)過(guò)程控制情況如何（包括過(guò)程是否受控？某些過(guò)程是否需要改善或優(yōu)化）？E)產(chǎn)品質(zhì)量狀況如何（有無(wú)重大質(zhì)量問(wèn)題）？F)環(huán)境、職業(yè)健康安全績(jī)效趨勢(shì)。G)事故和事件的調(diào)查處理情況。H)糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況。I)顧客的滿意度、與顧客溝通的情況、顧客投訴處理的情況以及顧客反饋的其他信息

24、。J)相關(guān)方的投訴、建議及其要求。K)法規(guī)和其他要求符合性狀況如何？L)資源是否配置得當(dāng)，能否滿足實(shí)現(xiàn)方針和目標(biāo)的要求？M)組織結(jié)構(gòu)、管理職能是否合適和協(xié)調(diào)？活動(dòng)及其相應(yīng)文件是否需要修正？N)自前次管理評(píng)審以來(lái)所進(jìn)行的內(nèi)部審核和外部審核的結(jié)果及其有效性。O)管理體系適應(yīng)環(huán)境變化的應(yīng)變能力。P)需要改進(jìn)和加強(qiáng)的領(lǐng)域是什么？OK管理評(píng)審的輸出是否完整并形成文件有無(wú)評(píng)審記錄和形成的其他文件？“管理評(píng)審報(bào)告”中有無(wú)管理體系適宜性、充分性和有效性的結(jié)論？是否提出了需要加以修正的方針、目標(biāo)和管理體系的其他要素（或過(guò)程）？有無(wú)不符合，是否提出了糾正要求？OK管理評(píng)審的后續(xù)管理評(píng)審的后續(xù)工作進(jìn)展如何？對(duì)管理評(píng)

25、審中的糾正措施是否進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證，驗(yàn)證的結(jié)果是否記錄并上報(bào)給最高管理者？OK6.1資源提供6.1資源提供4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)組織怎樣確定并提供所需的資源？組織是否規(guī)定了提供資源的途徑？對(duì)與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的人員如何進(jìn)行培訓(xùn)？如何進(jìn)行人員補(bǔ)充？設(shè)施、設(shè)備更新如何實(shí)施？OK提供的資源是否滿足體系的要求？是否配備足夠的資源，有多少人員、計(jì)量器具、設(shè)備？OK6.2人力資源6.2人力資源4.4.2能力、培訓(xùn)和意識(shí)4.4.2培訓(xùn)、意識(shí)和能力是否確定了影響質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全的各類人員的能力要求對(duì)人員的能力要求，是否包括對(duì)教育、培訓(xùn)和經(jīng)歷的要求？是否對(duì)人員能力

26、勝任與否進(jìn)行了培訓(xùn)與考核？人員的安排是否滿足要求？OK是否建立了確定培訓(xùn)需求和實(shí)施培訓(xùn)的程序組織是否制定了實(shí)施培訓(xùn)的具體計(jì)劃是否根據(jù)需要制定、評(píng)審和修訂培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否經(jīng)過(guò)了培訓(xùn)培訓(xùn)需求是如何確定的，是否考慮到職責(zé)、能力、文化程度以及工作性質(zhì)、環(huán)境因素、風(fēng)險(xiǎn)的不同情況的要求？培訓(xùn)的對(duì)象是否包括所有員工？組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計(jì)劃？有沒(méi)有進(jìn)行方針、目標(biāo)、意識(shí)、程序的培訓(xùn)？有沒(méi)有應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求方面的作用和職責(zé)的培訓(xùn)？對(duì)從事特殊工作的人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)并進(jìn)行了資格認(rèn)定？對(duì)內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？對(duì)臨時(shí)工是否進(jìn)行了培訓(xùn)？受審核部門(mén)員工培訓(xùn)情況如何？OK培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計(jì)劃是否得以有

27、效實(shí)施上述重點(diǎn)內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實(shí)施？OK是否對(duì)培訓(xùn)的有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)？培訓(xùn)的記錄培訓(xùn)是否有記錄？培訓(xùn)后是否考核？以何種方式評(píng)價(jià)培訓(xùn)的有效性？實(shí)際效果如何？OK供方和承包方是否需要培訓(xùn)？效果如何？培訓(xùn)的內(nèi)容是什么？培訓(xùn)的效果如何？OK對(duì)從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的工作人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)，效果如何？可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的崗位有哪些？是否明確？這類崗位的人員是否都接受了適當(dāng)培訓(xùn)？這類崗位的人員是否都能勝任所擔(dān)負(fù)的工作？ OK6.3基礎(chǔ)設(shè)施6.3基礎(chǔ)設(shè)施4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)組織怎樣確定、提供并維護(hù)所需的基礎(chǔ)設(shè)施？組織是否規(guī)定了

28、確定、提供并維護(hù)基礎(chǔ)設(shè)施的方法？OK提供的基礎(chǔ)設(shè)施是否滿足要求？組織提供了哪些設(shè)施和設(shè)備？設(shè)施和設(shè)備是否符合需要？設(shè)施和設(shè)備是否得到了維護(hù)？OK6.4工作環(huán)境6.4工作環(huán)境4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)工作環(huán)境是否合適？如何管理工作環(huán)境？組織是否具備合適的工作環(huán)境？組織是否制定了管理工作環(huán)境的辦法？工作環(huán)境是否得到了管理？與工作環(huán)境有關(guān)的法律法規(guī)有哪些？OK7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃產(chǎn)品的過(guò)程是否確定？是否形成了必要的文件？沒(méi)有形成文件的過(guò)程和活動(dòng)如何實(shí)施？是否明確了必要的資源？驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)、以及驗(yàn)收準(zhǔn)則是否得到了規(guī)定？是否規(guī)定了必要的記錄？有哪些過(guò)程？是

29、否充分？有哪些描述過(guò)程的文件？是否充分、適用？沒(méi)有文件的過(guò)程是否得到有效控制？是否有文件對(duì)資源的提供進(jìn)行了規(guī)定？是否有文件對(duì)驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)、以及驗(yàn)收準(zhǔn)則進(jìn)行了規(guī)定？有哪些記錄？是否適用？OK是否針對(duì)特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同編制了質(zhì)量計(jì)劃？針對(duì)特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同（這些特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同與現(xiàn)有的產(chǎn)品不同），是否編制了質(zhì)量計(jì)劃，是如何編制的？質(zhì)量計(jì)劃是否包括下列內(nèi)容：A)產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同的要求和質(zhì)量目標(biāo)。B)所需的過(guò)程及其控制方法。C)所需的文件和記錄。D)所需提供的資源。E)驗(yàn)收的準(zhǔn)則。F)驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)控、檢查和試驗(yàn)的方法與要求等。OK質(zhì)量計(jì)劃內(nèi)容是否完整？如何實(shí)施質(zhì)量計(jì)劃？有無(wú)對(duì)質(zhì)量計(jì)劃

30、的實(shí)施進(jìn)行檢查、驗(yàn)證？OK7.2與顧客有關(guān)的過(guò)程7.2與顧客有關(guān)的過(guò)程如何確定產(chǎn)品要求與產(chǎn)品有關(guān)的強(qiáng)制性的法律法規(guī)有哪些產(chǎn)品要求有無(wú)文件規(guī)定是否有識(shí)別、確定產(chǎn)品要求的相關(guān)規(guī)定，這些規(guī)定是否包括識(shí)別、確定產(chǎn)品要求的職責(zé)、方法？組織是否已從顧客明確規(guī)定的要求、隱含的要求、法律法規(guī)的要求以及組織的附加要求等方面確定了產(chǎn)品的要求？有無(wú)與公司提供產(chǎn)品相關(guān)的法律、法規(guī)及強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)清單？其文本是否有效？產(chǎn)品要求是否形成文件？說(shuō)明產(chǎn)品要求的文件（如產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、銷售合同、設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)、服務(wù)承諾等）有哪些？OK產(chǎn)品要求評(píng)審的情況產(chǎn)品要求變更后，文件是否及時(shí)更改？是否將變更后的信息傳遞給有關(guān)部門(mén)？是否在向顧客做出提供產(chǎn)

31、品的承諾之前（如投標(biāo)、接受合同或訂單之前），對(duì)產(chǎn)品要求進(jìn)行了評(píng)審？評(píng)審的內(nèi)容有哪些？是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求？評(píng)審的內(nèi)容是否包括對(duì)組織確定的附加要求的評(píng)審？組織確定附加要求的目的是什么？有無(wú)效果？評(píng)審的結(jié)果及后續(xù)的跟蹤措施是否記錄？評(píng)審結(jié)果是否得到了落實(shí)，評(píng)審是否有效果？顧客投訴中有無(wú)因產(chǎn)品要求評(píng)審不當(dāng)而造成的問(wèn)題？產(chǎn)品要求發(fā)生變更時(shí)，是否由授權(quán)人員執(zhí)行修訂工作？修訂時(shí)是否按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了評(píng)審，并通知了有關(guān)部門(mén)？修訂記錄是否完整？OK與顧客進(jìn)行溝通的方式是什么？是否有部門(mén)向顧客提供產(chǎn)品信息，處理顧客的問(wèn)詢、訂單？是否對(duì)顧客的投訴進(jìn)行處理？組織是如何在產(chǎn)品提供的前、中、后與顧客進(jìn)行溝通的？是否對(duì)溝通的

32、方式作出了規(guī)定，是否建立專門(mén)的組織機(jī)構(gòu)，人員、資源配備是否合適？是否有效的進(jìn)行？怎樣向顧客提供產(chǎn)品信息？如何處理顧客的詢問(wèn)、訂單及顧客的投訴？是否建立用戶檔案，是否向有關(guān)部門(mén)及時(shí)傳遞顧客對(duì)服務(wù)要求的信息？OK7.3設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)7.3設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)是否進(jìn)行設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)策劃是否明確了參與設(shè)計(jì)的不同組別之間的接口？是否進(jìn)行了管理？溝通的效果如何？設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)計(jì)劃、策劃的輸出是否隨設(shè)計(jì)進(jìn)展而適時(shí)修改？是否對(duì)每項(xiàng)設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)活動(dòng)進(jìn)行了策劃？策劃是否包括了：A)階段的劃分？B)評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)？C)完成設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)活動(dòng)人員的職責(zé)和權(quán)限？策劃的輸出是否形成產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)計(jì)劃？不同設(shè)計(jì)組、不同部門(mén)之間的接口是否有恰當(dāng)規(guī)定？不同

33、設(shè)計(jì)組、不同部門(mén)之間互提條件和信息是否形成文件加以傳遞？產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)計(jì)劃是否及時(shí)修改？OK設(shè)計(jì)輸入是否完整并形成文件？這些文件是否通過(guò)評(píng)審？設(shè)計(jì)輸入要求是如何確定的？設(shè)計(jì)輸入的形式是什么？“設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)（設(shè)計(jì)輸入的形式）”的內(nèi)容是否完整，是否包括法律、法規(guī)、合同等方面的要求？“設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)”有無(wú)與法律、法規(guī)、合同等文件相矛盾和含糊不清之處，矛盾與含糊不清之處是否得到解決？“設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)（設(shè)計(jì)輸入的形式）”是否通過(guò)評(píng)審？其內(nèi)容是否恰當(dāng)，相關(guān)部門(mén)的人員是否參加了評(píng)審？OK設(shè)計(jì)輸出文件有哪些？文件發(fā)放前是否得到了批準(zhǔn)設(shè)計(jì)輸出文件是否滿足輸入的要求設(shè)計(jì)輸出是否都形成文件？設(shè)計(jì)輸出文件是否以能針對(duì)設(shè)計(jì)輸入進(jìn)行

34、驗(yàn)證的方式來(lái)表達(dá)？文件發(fā)放前是否得到了批準(zhǔn)？設(shè)計(jì)輸出文件有哪些？輸出的文件是否完整？設(shè)計(jì)輸出文件是否：A)符合輸入要求。B)為采購(gòu)、生產(chǎn)和服務(wù)運(yùn)作提供了適當(dāng)信息。C)包含產(chǎn)品驗(yàn)收準(zhǔn)則。D)規(guī)定了對(duì)安全和正常使用至關(guān)重要的產(chǎn)品特性值。OK如何進(jìn)行設(shè)計(jì)評(píng)審？評(píng)審的參加者是否具有代表性是否在設(shè)計(jì)的適當(dāng)階段進(jìn)行了設(shè)計(jì)評(píng)審？是否對(duì)評(píng)審的結(jié)果及跟蹤措施進(jìn)行了記錄？評(píng)審中識(shí)別的問(wèn)題是否得到解決？評(píng)審的內(nèi)容是否完整合適？是否有環(huán)保、職業(yè)健康安全方面的內(nèi)容？各階段評(píng)審結(jié)論是否在下階段中得到貫徹？設(shè)計(jì)評(píng)審的參加者是否包括與所評(píng)審的階段有關(guān)的職能部門(mén)的代表？有關(guān)部門(mén)（生產(chǎn)、采購(gòu)、品管、營(yíng)銷等部門(mén)）代表是否參加？OK

35、如何進(jìn)行設(shè)計(jì)驗(yàn)證？是否對(duì)設(shè)計(jì)輸出符合設(shè)計(jì)輸入進(jìn)行了驗(yàn)證？采用何種驗(yàn)證方法，是否能滿足驗(yàn)證要求？驗(yàn)證的結(jié)果及跟蹤措施是否予以記錄？查驗(yàn)證后的結(jié)果是否得到貫徹？OK如何進(jìn)行設(shè)計(jì)確認(rèn)？是否進(jìn)行了設(shè)計(jì)確認(rèn)？采用何種確認(rèn)方法確認(rèn)活動(dòng)能否確保產(chǎn)品能夠滿足預(yù)期使用要求？確認(rèn)的時(shí)間、方法是否恰當(dāng)？確認(rèn)的結(jié)果及跟蹤措施是否予以記錄？如進(jìn)行局部確認(rèn)，確認(rèn)的范圍、時(shí)間愛(ài)你、方法是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？OK設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的更改設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的更改是否形成文件？是否對(duì)更改進(jìn)行了評(píng)價(jià)？產(chǎn)品圖紙更改如何進(jìn)行標(biāo)識(shí)和審批？是否對(duì)設(shè)計(jì)更改進(jìn)行了適當(dāng)?shù)尿?yàn)證和確認(rèn)？更改實(shí)施前是否進(jìn)行了批準(zhǔn)？更改評(píng)審的結(jié)果及跟蹤措施是否予以記錄？設(shè)計(jì)圖紙的更改如何

36、下達(dá)和執(zhí)行？OK7.4采購(gòu)7.4采購(gòu)組織如何選擇和評(píng)價(jià)供方？是否明確了對(duì)供方控制的方式和程度？評(píng)價(jià)的結(jié)果和跟蹤措施是否予以記錄？是否有選擇、評(píng)價(jià)、重新評(píng)價(jià)供應(yīng)商的準(zhǔn)則和文件？是否組織有關(guān)部門(mén)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)？是否有選擇和評(píng)價(jià)供應(yīng)商的記錄？評(píng)價(jià)的結(jié)果和跟蹤措施是否予以記錄？是否有合格供應(yīng)商名冊(cè)，是否保存有合格供應(yīng)商的記錄，是否定期對(duì)合格供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)？對(duì)供應(yīng)商是如何控制的，控制的方式和程度是否體現(xiàn)了該產(chǎn)品對(duì)隨后實(shí)現(xiàn)過(guò)程及其產(chǎn)品的影響程度？供應(yīng)商質(zhì)量下降時(shí)，是否采取糾正措施或作必要的更換？OK采購(gòu)文件是否清楚地說(shuō)明了采購(gòu)信息？采購(gòu)文件發(fā)放前，是否對(duì)其規(guī)定要求的適宜性進(jìn)行了評(píng)審？采購(gòu)文件是否寫(xiě)明產(chǎn)品

37、的類別、型號(hào)或其他信息？采購(gòu)文件是否寫(xiě)明驗(yàn)收的要求（可以合同、圖樣以及其他技術(shù)文件的形式體現(xiàn)）？采購(gòu)物資的規(guī)范有更改時(shí)，是否在采購(gòu)文件上有說(shuō)明？采購(gòu)文件中是否有對(duì)供應(yīng)商的過(guò)程、設(shè)備、人員、管理體系的要求（必要時(shí)）？采購(gòu)文件發(fā)出前是否由授權(quán)人員進(jìn)行審批？評(píng)審的方式是什么？是否有效？OK有無(wú)對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證的活動(dòng)？當(dāng)組織或組織的顧客在供方的現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行驗(yàn)證時(shí)，是否在采購(gòu)文件中作出了規(guī)定？規(guī)定是否包括驗(yàn)證的安排和產(chǎn)品放行的方法？有無(wú)對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證的規(guī)定及驗(yàn)證的記錄？有否有效實(shí)施對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證？當(dāng)我公司或我公司的顧客要求在貨源處驗(yàn)證時(shí)，是否在采購(gòu)單或其他采購(gòu)文件中對(duì)驗(yàn)證的安排和產(chǎn)品放行的方法作了具

38、體規(guī)定？OK7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制4.4.64.4.6組織是否已確定生產(chǎn)和服務(wù)的全過(guò)程？如何確定和策劃生產(chǎn)和服務(wù)的全過(guò)程？策劃結(jié)果能否確保這些過(guò)程處于受控狀態(tài)，貫徹實(shí)施情況如何？現(xiàn)場(chǎng)審核發(fā)現(xiàn)有一瓶干粉滅火器使用日期過(guò)期NG有無(wú)控制生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程的信息，包括產(chǎn)品特性規(guī)范、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等？是否有過(guò)程控制所需的表述產(chǎn)品特性信息的文件，包括產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、圖樣、合同要求等？對(duì)沒(méi)有作業(yè)指導(dǎo)書(shū)就不能保證質(zhì)量的過(guò)程是否制定了作業(yè)指導(dǎo)書(shū)？對(duì)關(guān)鍵和比較復(fù)雜的過(guò)程是否制定了作業(yè)指導(dǎo)書(shū)之類的文件？生產(chǎn)過(guò)程中，有關(guān)執(zhí)行人員是否遵守工藝規(guī)程等文件的規(guī)定？OK使用的設(shè)備、測(cè)量和監(jiān)控裝置是否滿

39、足需要？是否對(duì)使用設(shè)備進(jìn)行了有效的維護(hù)保養(yǎng)，是設(shè)備處于完好狀態(tài)？設(shè)備是否符合要求，監(jiān)視和測(cè)量裝置是否得到配置，所處的環(huán)境是否適宜？是否有設(shè)備用、管、修的管理制度？是否對(duì)設(shè)備進(jìn)行日常和定期保養(yǎng)使之保持良好狀態(tài)。設(shè)備的維修狀況如何？OK是否對(duì)特殊過(guò)程和關(guān)鍵過(guò)程實(shí)施了監(jiān)控活動(dòng)？有哪些特殊過(guò)程和關(guān)鍵過(guò)程？是否對(duì)其實(shí)施了監(jiān)控活動(dòng)？特殊過(guò)程和關(guān)鍵過(guò)程的人員是否具備上崗資格？OK是否設(shè)置了監(jiān)控點(diǎn)，是否合理、正常和有效？對(duì)過(guò)程參數(shù)和有關(guān)的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全特性是否進(jìn)行了監(jiān)視和測(cè)量并做好了記錄？監(jiān)控點(diǎn)的設(shè)置是否合理、有效？OK人員是否具備條件和資格？人員是否接受過(guò)培訓(xùn)？人員是否具備上崗資格？ OK產(chǎn)品放行

40、的管理是否規(guī)定了產(chǎn)品放行的條件、方法？產(chǎn)品放行前是否都按規(guī)定進(jìn)行了檢查？OK產(chǎn)品交付和交付后的管理公司是如何向用戶交付產(chǎn)品并為用戶提供售后服務(wù)的？是否有對(duì)交付、交付后的活動(dòng)進(jìn)行明確規(guī)定的文件？公司是否建立了客戶服務(wù)類的組織機(jī)構(gòu)，人員、資源配備是否合適？服務(wù)設(shè)施、設(shè)備是否適宜？是否建立用戶檔案，是否向有關(guān)部門(mén)及時(shí)傳遞顧客對(duì)服務(wù)要求的信息？交付時(shí)有否保證產(chǎn)品質(zhì)量的措施，能否做到產(chǎn)品交付給顧客時(shí)都是完好的？交付、交付后活動(dòng)的效果是否進(jìn)行了驗(yàn)證？對(duì)運(yùn)輸供應(yīng)商是否進(jìn)行了評(píng)審？公司是否開(kāi)展下述活動(dòng)：技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)等售前、售后服務(wù)？是否詳細(xì)地向顧客提供有關(guān)文件，如使用維修說(shuō)明書(shū)等？對(duì)顧客的意見(jiàn)是否及時(shí)處

41、理？顧客對(duì)服務(wù)是否滿意？是否建立了售后服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)？運(yùn)作情況如何？OK7.5.2生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程的確認(rèn)7.5.2生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程的確認(rèn)組織內(nèi)有哪些特殊過(guò)程？是否對(duì)特殊過(guò)程進(jìn)行了確認(rèn)？確認(rèn)時(shí)考慮了哪些因素？是否對(duì)確認(rèn)的程序和方法進(jìn)行了規(guī)定？在什么情況下進(jìn)行再確認(rèn)？組織內(nèi)有哪些特殊過(guò)程？對(duì)特殊過(guò)程是否都進(jìn)行了確認(rèn)？A)是否有對(duì)特殊過(guò)程進(jìn)行確認(rèn)的方法和程序，這些文件中是否包含有對(duì)特殊過(guò)程進(jìn)行評(píng)審和批準(zhǔn)的準(zhǔn)則以及設(shè)備認(rèn)可、人員檢定、過(guò)程再確認(rèn)的要求？B)對(duì)特殊過(guò)程的參數(shù)是否進(jìn)行連續(xù)的監(jiān)視并做好記錄？C)從事特殊過(guò)程的人員是否經(jīng)過(guò)培訓(xùn)并取得資格認(rèn)可？D)特殊過(guò)程所使用的設(shè)備及從事特殊過(guò)程的人員是否經(jīng)過(guò)鑒

42、定并保存有鑒定記錄？E)是否為特殊過(guò)程編制了作業(yè)指導(dǎo)書(shū)和相應(yīng)的記錄表格？在什么情況下需對(duì)特殊過(guò)程進(jìn)行再確認(rèn)？在規(guī)定的時(shí)間間隔或發(fā)生問(wèn)題時(shí)或過(guò)程更改時(shí)，是否進(jìn)行了再確認(rèn)？特殊過(guò)程的操作人員是否按作業(yè)指導(dǎo)書(shū)進(jìn)行操作？OK7.5.3標(biāo)識(shí)和可追溯性7.5.3標(biāo)識(shí)和可追溯性是否以適宜的方式在生產(chǎn)和服務(wù)的全過(guò)程對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)？是否制定了有關(guān)標(biāo)識(shí)的規(guī)定？標(biāo)識(shí)用的標(biāo)簽等是否得到了有效管理？當(dāng)有可追溯性要求時(shí)（可能是自身規(guī)定或合同要求），其產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)是否具有惟一性，并加以記錄？是否有文件規(guī)定以適當(dāng)?shù)姆绞綄?duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)？是否在進(jìn)料接受、生產(chǎn)、安裝、交付等階段對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)？標(biāo)識(shí)的方法、方式是否有明確規(guī)定？產(chǎn)品/物

43、料移動(dòng)后是否能及時(shí)移植標(biāo)識(shí)（必要時(shí)），是否作出了規(guī)定？對(duì)標(biāo)識(shí)的管理（如標(biāo)簽、印章等的管理）是否作出了明確的規(guī)定？是否有效實(shí)施？對(duì)有可追溯性的場(chǎng)合，是否對(duì)每個(gè)或每批產(chǎn)品進(jìn)行惟一性標(biāo)識(shí)？ 對(duì)于可追溯性標(biāo)識(shí)是否有規(guī)定性記錄？是否作了記錄，是否能夠達(dá)到追溯的目的？OK用哪些方法對(duì)產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)識(shí)？對(duì)檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)是否有管理規(guī)定？各種物料、過(guò)程中產(chǎn)品、成品的檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)是否合適、正確？用標(biāo)簽、印章或區(qū)域表示產(chǎn)品檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)的管理是否符合要求？存放的方式是否能區(qū)分不同監(jiān)視和測(cè)量狀態(tài)的產(chǎn)品？標(biāo)識(shí)的方法是否正確，是否隨著檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)變化而更改標(biāo)識(shí)？是否保護(hù)好檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)？OK7.5.4顧客財(cái)產(chǎn)7.5.4顧客財(cái)產(chǎn)是否對(duì)顧客的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行了標(biāo)識(shí)、驗(yàn)證、保護(hù)和維護(hù)？組織里有哪些是顧客的財(cái)產(chǎn)？顧客財(cái)產(chǎn)是否得到了標(biāo)識(shí)、驗(yàn)證