工程管理專業(yè)畢業(yè)論文16165

1、 畢 業(yè) 設(shè) 計(jì) 論 文題 目： 工程項(xiàng)目投資控制的分析 學(xué) 院： 專 業(yè)： 姓 名： 學(xué) 號： 指導(dǎo)教師： 學(xué)習(xí)中心： 2015 年 4 月 13日摘 要本文闡述如何有效地控制工程項(xiàng)目的投資， 分別從項(xiàng)目決策階段、工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段、工程項(xiàng)目招投標(biāo)階段、工程項(xiàng)目施工階段全面闡述如何有效控制工程項(xiàng)目投資，在各階段強(qiáng)調(diào)投資控制的重要性， 并分析各階段控制在工程全過程中所起到的作用，以及找出各階段容易出現(xiàn)的問題并相應(yīng)作出具體對策、方法、措施，把握好每階段的投資控制、減少投資損失，從而提高項(xiàng)目資金的投資效益。 關(guān)鍵詞： 工程項(xiàng)目；投資；動(dòng)態(tài)控制 AbstractThis paper discusses

2、 how to effectively control the project investment, respectively, from the project decision-making stage, the design phase of the project, project bidding phase, the construction phase of the project a comprehensive exposition of how to effectively control the project investment, emphasizing the imp

3、ortance of investment control in each stage, and analysis of the play the role in the whole process of engineering control of each stage, and to find out the various stages of the problem and the corresponding specific measures, methods, measures, grasp the investment control, reduce the investment

4、losses of each stage, so as to improve the project investment benefit.Key words: project; investment; dynamic control目 錄摘要、關(guān)鍵詞I第1章 緒論21.1建筑工程投資控制的國內(nèi)外現(xiàn)狀分析21.2問題的提出和研究意義31.3本文的研究內(nèi)容3第2章 建筑工程投資的概念42.1. 建設(shè)工程所投資的特點(diǎn)42.2建設(shè)項(xiàng)目投資控制中的問題52.3工程投資控制的工作任務(wù)6第3章 項(xiàng)目投資控制管理辦法73.1投資決策階段73.2投資設(shè)計(jì)階段73.3發(fā)包階段73.4 施工階段83.5 竣工結(jié)算

5、8第4章 建設(shè)工程項(xiàng)目投資控制的對策措施84.1已規(guī)劃設(shè)計(jì)階段為重點(diǎn)的建設(shè)全過程投資控制84.2編制積極的投資計(jì)劃94.3主動(dòng)控制與被動(dòng)控制94.4工程經(jīng)濟(jì)簽證和工程索賠的控制措施104.4.1 投資控制的組織措施104.4.2 投資控制的技術(shù)措施104.4.3投資控制的經(jīng)濟(jì)措施104.4.4 投資控制的合同措施10第5章 投資控制的方法125.1投資事前控制125.2投資事中控制125.3投資事后控制13結(jié)束語14致謝15參考文獻(xiàn)16第1章 緒論1.1建筑工程投資控制的國內(nèi)外現(xiàn)狀分析1.1.1國內(nèi)現(xiàn)狀 自從改革開放以來，我國在建筑工程領(lǐng)域進(jìn)行了多次改革，每次改革都從不同的角度切入，成效不可以

6、說不大，但對真正構(gòu)建成熟的建筑市場沒有起到真正的催化作用。這些改革從投資渠道的多源化、投資主體的多元化、投資方式的多樣化、投資決策的分權(quán)化到實(shí)行項(xiàng)目招投標(biāo)制、項(xiàng)目法人責(zé)任制、建設(shè)監(jiān)理制、工程合同管理制等，這些制度雖然從不同的角度起到了構(gòu)筑有形建筑市場硬件的作用，促進(jìn)了建筑市場的健康發(fā)展。投資動(dòng)態(tài)控制的方法就是把分階段的預(yù)定投資額作為該階段投資控制的目標(biāo)值，將計(jì)劃作為控制的前提，將實(shí)際值作為控制的對象，在投資實(shí)施的動(dòng)態(tài)過程中不斷進(jìn)行投資實(shí)際值與目標(biāo)值的比較，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并找出實(shí)際支出額與投資控制目標(biāo)值之間的偏差，分析產(chǎn)生偏差原因，并采取有效糾偏措施加以控制，從而保證投資控制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。建筑工程投資措

7、施，首先工程設(shè)計(jì)方案合理設(shè)計(jì)階段的投資管理對整個(gè)工程的造價(jià)管理是何等的重要，在設(shè)計(jì)階段，造價(jià)人員的工作重點(diǎn)就是協(xié)助業(yè)主按技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析方法和價(jià)值工程原理選擇最佳的設(shè)計(jì)方案上。其次動(dòng)態(tài)造價(jià)控制軟件先進(jìn)，為了實(shí)行對項(xiàng)目造價(jià)的動(dòng)態(tài)管理，建立一套工程造價(jià)管理系統(tǒng)是十分必要的，由定額管理系統(tǒng)、價(jià)格管理系統(tǒng)、造價(jià)估價(jià)系統(tǒng)和造價(jià)控制系統(tǒng)等組成，代替人工繁瑣的各種日常業(yè)務(wù)處理工作，可為管理人員提供及時(shí)有效的信息。最后合同管理全面、規(guī)范國際工程承包，這包括了合同的法律性是否完備，合同是否完整，風(fēng)險(xiǎn)的分?jǐn)偸欠窈侠?，還要特別重視合同條件第二部分（專用條款）的制定，還有工程說明書應(yīng)盡可能做到詳細(xì)、明確、技術(shù)上要求切實(shí)可

8、行。1.1.2國外現(xiàn)狀建筑工程項(xiàng)目投資控制在世紀(jì)年代以后作為一門經(jīng)濟(jì)學(xué)科而產(chǎn)生，特別在第二次世界大戰(zhàn)后，科學(xué)管理方法大量出現(xiàn)，以美國、英國等西方國家在工程投資控制方面取得了一系列的成果。西方國家進(jìn)行成本控制與我國不同的是，他們更加重視事前控制，一般通過詳盡的成本預(yù)算來實(shí)現(xiàn)。國外建筑企業(yè)的預(yù)算是建立在準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)調(diào)查的基礎(chǔ)上的，科學(xué)性、操作性都較強(qiáng)，并且嚴(yán)格監(jiān)督預(yù)算的實(shí)施，設(shè)立成本控制指標(biāo)，定期進(jìn)行考核，按時(shí)對預(yù)算執(zhí)行情況以及出現(xiàn)的差異進(jìn)行分析，保證成本控制目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。隨著國際建筑業(yè)的發(fā)展，發(fā)達(dá)國家的建筑工程造價(jià)管理已在科學(xué)化、規(guī)范化、程序化的軌道上運(yùn)行，已形成了許多好的國際慣例。國外對建筑工

9、程項(xiàng)目全過程投資控制的研究比較多，但是集中在BOT模式以及CM模式，主要在項(xiàng)目的運(yùn)用等方面而且確實(shí)有許多成功案例。國外特別注重造價(jià)資料的搜集、管理和交流，并在實(shí)際中建立完整的數(shù)據(jù)庫，統(tǒng)一的項(xiàng)目劃分和編碼，為資料的累計(jì)提供統(tǒng)一的依據(jù)，達(dá)到資源共享，我國目前的工程造價(jià)管理資料收集整理制度不完善。已經(jīng)完工的工程項(xiàng)目的工程造價(jià)的收集、整理與分析資料對造價(jià)師具有十分重要的參考價(jià)值。由于國外的經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，教育培訓(xùn)費(fèi)用較高，社會(huì)運(yùn)營成本也有較多附加支出，很難降低工資及采買成本，這也是近年來國外建筑業(yè)不斷外擴(kuò)、加辦海外分公司以及加強(qiáng)開發(fā)包括我國在內(nèi)的發(fā)展中國家建筑市場的重要原因之一。1.2問題的提出和研究意義在

10、市場經(jīng)濟(jì)體制下，投資者投資一個(gè)建筑工程項(xiàng)目，不論投資主體是私營企業(yè)還是國有企業(yè)，主要目的是追求項(xiàng)目的總體投資經(jīng)濟(jì)效益，這樣，就要求投資方對項(xiàng)目的全過程進(jìn)行投資管理和控制，但從我國目前現(xiàn)狀來看，大多投資者把重點(diǎn)放在對實(shí)施階段的投資控制上，而忽視了把建筑工程項(xiàng)目全過程的各個(gè)階段作為一個(gè)整體進(jìn)行系統(tǒng)控制，導(dǎo)致投資效益低下、資金使用效果不理想、投入與產(chǎn)出不協(xié)調(diào)。建筑工程項(xiàng)目的投資控制一直是中國現(xiàn)階段項(xiàng)目管理的弱項(xiàng)，不確定性投資控制或風(fēng)險(xiǎn)投資控制尤其薄弱。投資控制總是說得多、成效少。在項(xiàng)目前期，由于沒有深入地調(diào)研，不能；準(zhǔn)確估算完成項(xiàng)目活動(dòng)所需的資源成本：或者由于是國有資金，花起來不心疼，更談不上節(jié)流了

11、。甚至部分項(xiàng)目根本就沒有預(yù)測和分析項(xiàng)目現(xiàn)金流和財(cái)務(wù)執(zhí)行情況，投資失誤就在所難免了。建筑工程項(xiàng)目全過程投資控制是對工程項(xiàng)目建設(shè)的資金投入和資源投入的過程所進(jìn)行的調(diào)節(jié)和控制，通過控制程序，在投資決策階段、設(shè)計(jì)階段、建設(shè)實(shí)施階段和項(xiàng)目建成和后評價(jià)階段，把建筑工程項(xiàng)目投資的發(fā)生控制在批準(zhǔn)的限額之內(nèi)，隨時(shí)糾正發(fā)生的偏差，以保證項(xiàng)目管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，確保在建設(shè)項(xiàng)目投資的各個(gè)階段、各個(gè)環(huán)節(jié)中能合理使用人力、物力、財(cái)力，達(dá)到理想狀態(tài)，取得較好的投資效益。建筑企業(yè)要想在市場競爭中立于不敗之地，關(guān)鍵在于企業(yè)能否提供質(zhì)量優(yōu)、工期短、造價(jià)低、滿足用戶功能需求的建筑產(chǎn)品，而企業(yè)能否獲得較大經(jīng)濟(jì)效益，關(guān)鍵在于是否能將產(chǎn)品成

12、本控制在理想范圍之內(nèi)。因此對建筑企業(yè)而言，競爭的關(guān)鍵在于做好項(xiàng)目成本管理并建造出功能優(yōu)良造價(jià)低廉的建筑產(chǎn)品3。1.3本文的研究內(nèi)容 建筑工程項(xiàng)目的投資控制一直是中國現(xiàn)階段項(xiàng)目管理的弱項(xiàng)，不確定性投資控制或風(fēng)險(xiǎn)投資控制尤其薄弱。投資控制總是說得多、成效少。文章主要研究的基本內(nèi)容就是建筑工程項(xiàng)目投資控制分析,并根據(jù)在實(shí)習(xí)期間在澄合礦務(wù)局的西卓子煤礦器材庫器材棚的了解，對工程項(xiàng)目投資控制體系現(xiàn)狀進(jìn)行了研究，并且介紹了建筑工程項(xiàng)目投資的組成即包括了項(xiàng)目投資階段劃分，以及各個(gè)階段的投資組成，分析投資比例，還收集了相關(guān)數(shù)據(jù)舉例說明各種規(guī)模項(xiàng)目投資比例。并對建筑工程項(xiàng)目投資組成進(jìn)行了介紹，內(nèi)容包括了項(xiàng)目投資

13、階段劃分，各階段投資組成，分析投資比例，收集相關(guān)數(shù)據(jù)舉例說明各種規(guī)模項(xiàng)目投資比例。建筑工程項(xiàng)目投資控制有控制范圍、控制內(nèi)容、控制工具方法等和動(dòng)態(tài)造價(jià)信息下的投資控制，包括了動(dòng)態(tài)造價(jià)信息系統(tǒng)及實(shí)例，控制關(guān)鍵環(huán)節(jié)等。通過以上內(nèi)容期望達(dá)到預(yù)測并防范風(fēng)險(xiǎn),減少控制偏差損失的目的能夠?qū)﹃P(guān)于建筑工程項(xiàng)目的全過程和各個(gè)階段對投資的影響因素，并詳細(xì)的論述建筑工程項(xiàng)目投資控制與質(zhì)量、進(jìn)度的關(guān)系及影響，以及對這些影響因素所采用的理論等。對建設(shè)工程項(xiàng)目的投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別,進(jìn)而做出投資控制評價(jià),為投資控制的決策者提供制訂和控制建設(shè)項(xiàng)目投資決策的依據(jù)。第2章 建設(shè)工程總投資的概念建設(shè)工程總投資，一般是指進(jìn)行某項(xiàng)工程建設(shè)

14、花費(fèi)的全部費(fèi)用。生產(chǎn)性建設(shè)工程總投資包括建設(shè)投資和鋪底流動(dòng)資金兩部分；非生產(chǎn)性建設(shè)工程總投資則只包括建設(shè)投資。其中建設(shè)投資，由設(shè)備工器具購置費(fèi)、建筑安裝工程費(fèi)、工程建設(shè)其他費(fèi)用、預(yù)備費(fèi)(包括基本預(yù)備費(fèi)和漲價(jià)預(yù)備費(fèi))、建設(shè)期利息和固定資產(chǎn)投資方向調(diào)節(jié)稅(目前暫不征收)組成。工程項(xiàng)目投資控制是在不影響工程進(jìn)度、工程質(zhì)量、安全施工的條件下，將工程的實(shí)際費(fèi)用控制在目標(biāo)值之內(nèi)。此項(xiàng)控制以目標(biāo)值為基線，實(shí)施于整個(gè)工程管理過程中。下面就工程建設(shè)的立項(xiàng)決策階段、設(shè)計(jì)階段和實(shí)施階段談?wù)劰こ添?xiàng)目的投資控制。 2.1建設(shè)工程投資的特點(diǎn)建設(shè)工程投資的特點(diǎn)是由建設(shè)工程的特點(diǎn)決定的。2.1.1建設(shè)工程投資數(shù)額巨大 建設(shè)工

15、程投資數(shù)額巨大，動(dòng)輒上千萬，數(shù)十億。建設(shè)工程投資數(shù)額巨大的特點(diǎn)使它關(guān)系到國家、行業(yè)或地區(qū)的重大經(jīng)濟(jì)利益，對國計(jì)民生也會(huì)產(chǎn)生重大的影響。2.1.2建設(shè)工程投資差異明顯 每個(gè)建設(shè)工程都有其特定的用途、功能、規(guī)模，每項(xiàng)工程的結(jié)構(gòu)、空間分割、設(shè)備配置和內(nèi)外裝飾都有不同的要求，工程內(nèi)容和實(shí)物形態(tài)都有其差異性。同樣的工程處于不同的地區(qū)在人工、材料、機(jī)械消耗上也有差異。所以，建設(shè)工程投資的差異十分明顯。2.2建設(shè)項(xiàng)目投資控制中存在的問題建設(shè)工程項(xiàng)目包括建筑和構(gòu)筑物的新建、改建、遷建、恢復(fù)等工作。它具有耗資巨大、建設(shè)周期長、工作風(fēng)險(xiǎn)大等特征。由于目前我國建筑行業(yè)整體項(xiàng)目管理的水平不高，投資控制意識薄弱，工程建

16、設(shè)投資失控的現(xiàn)象屢見不鮮，不僅是國家、投資者蒙受巨大損失，對項(xiàng)目的資金回籠、正常運(yùn)作也造成極大的困難。究其原因主要有以下幾點(diǎn)：(1) 投資控制忽視工程項(xiàng)目建設(shè)前期、重施工階段，依圖算量、定價(jià)。目前，我國大部分建設(shè)工程項(xiàng)目的投資預(yù)測與控制都是從項(xiàng)目的施工階段開始的，即在項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段結(jié)束后，根據(jù)施工圖紙算量、計(jì)價(jià)，測算出工程預(yù)算價(jià)格，作為項(xiàng)目投資控制的依據(jù);工程竣工后依據(jù)竣工圖結(jié)算建安工程價(jià)款、算細(xì)賬，預(yù)算金額與結(jié)算金額的差值就是投資控制的成果。由于設(shè)計(jì)常常未按照批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)任務(wù)書及投資估算來控制初步設(shè)計(jì)，未按照設(shè)計(jì)概算來控制施工圖設(shè)計(jì)在工程施工過程中常出現(xiàn)設(shè)計(jì)變更記錄不明確、責(zé)權(quán)不清、工作界面重復(fù)

17、等問題，導(dǎo)致工程項(xiàng)目建設(shè)中的“三超”(概算超估算、預(yù)算超概算、決算超預(yù)算)現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。(2) 設(shè)計(jì)多數(shù)依靠專業(yè)設(shè)計(jì)院或者境外設(shè)計(jì)機(jī)構(gòu)完成，設(shè)計(jì)時(shí)間短、任務(wù)重。建設(shè)工程項(xiàng)目是從土地的取得、規(guī)劃設(shè)計(jì)開始的，后面的發(fā)包、施工、工程竣工、項(xiàng)目的交付使用等過程都是前期規(guī)劃設(shè)計(jì)階段的延伸。因此，一個(gè)好的規(guī)劃設(shè)計(jì)不僅對于工程項(xiàng)目建設(shè)本身有著良好的指導(dǎo)作用，對有效地控制項(xiàng)目投資、提高工程質(zhì)量也有重要意義。目前，我國絕大多數(shù)建設(shè)單位沒有專門的規(guī)劃設(shè)計(jì)人才，項(xiàng)目的規(guī)劃設(shè)計(jì)依靠專業(yè)設(shè)計(jì)院和境外設(shè)計(jì)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)象較為普遍。由于在設(shè)計(jì)中大多數(shù)尚未引入競爭機(jī)制，且缺乏一套完整的投資控制指標(biāo)加以規(guī)范，致使設(shè)計(jì)人員投資控制意識

18、薄弱，在設(shè)計(jì)時(shí)無主動(dòng)進(jìn)行多方案比選、設(shè)計(jì)優(yōu)化的動(dòng)力和創(chuàng)造附加值的能力。而且建設(shè)工程項(xiàng)目從規(guī)劃設(shè)計(jì)到工程的發(fā)包、正是施工常常只用兩三個(gè)月的時(shí)間完成，時(shí)間短、任務(wù)重，加之建設(shè)單位的管理人員常將主要精力放在施工現(xiàn)場，對設(shè)計(jì)師的設(shè)計(jì)盲點(diǎn)及設(shè)計(jì)偏差易于疏漏，導(dǎo)致設(shè)計(jì)圖紙中錯(cuò)、漏、碰、缺現(xiàn)象嚴(yán)重，施工過程中設(shè)計(jì)變更大量發(fā)生，建安成本大幅增加。(3) 施工過程中投資控制不嚴(yán)格，附加費(fèi)用經(jīng)常發(fā)生。建設(shè)項(xiàng)目的投資目標(biāo)、進(jìn)度目標(biāo)，質(zhì)量目標(biāo)共同構(gòu)成工程項(xiàng)目管理的目標(biāo)體系。目前，工程項(xiàng)目建設(shè)投資主要由項(xiàng)目的成本部(合同預(yù)算部)負(fù)責(zé)管理，項(xiàng)目的進(jìn)度和質(zhì)量要由工程部管理。項(xiàng)目各管理部門之間各自為政，經(jīng)常出現(xiàn)工程不一味地追

19、求建設(shè)速度，把工期作為項(xiàng)目管理的唯一目標(biāo)，造成施工中費(fèi)用控制不嚴(yán)，趕公費(fèi)、措施費(fèi)等大量附加費(fèi)用的發(fā)生，再加上欠缺細(xì)部設(shè)計(jì)、圖紙錯(cuò)誤多等問題，導(dǎo)致工程預(yù)算與最后的竣工決算相差甚遠(yuǎn)，投資失控的現(xiàn)象嚴(yán)重。2.3工程投資控制的工作任務(wù)1、要求施工中標(biāo)單位在獲得正式施工圖后，及時(shí)依據(jù)投標(biāo)時(shí)的承諾編制施工圖預(yù)算。及時(shí)審核施工中標(biāo)單位報(bào)審的施工圖預(yù)算，分析比較與投標(biāo)承諾的一致性及建筑市場實(shí)際價(jià)位的相互差別，并向業(yè)主報(bào)告。使業(yè)主對本工程投資有更深入的了解。2、及時(shí)協(xié)助業(yè)主進(jìn)行招標(biāo)工作及甲供設(shè)備，材料的招標(biāo)、采購、驗(yàn)貨等工作，及時(shí)掌握建筑成本，并及時(shí)分析對比投資限額控制的情況，向業(yè)主通報(bào)。3、及時(shí)預(yù)測和分析有可

20、能發(fā)生的設(shè)計(jì)變更或施工單位可能提出的索賠，盡量避免過多的設(shè)計(jì)變更，及時(shí)化解施工單位的索賠苗頭。4、施工過程中及時(shí)計(jì)量合格工程量，并及時(shí)與預(yù)算工程量對比，分析實(shí)際工程量增、減原因，并及時(shí)報(bào)告業(yè)主。5、及時(shí)審核施工單位上報(bào)的有關(guān)工程造價(jià)文件，并簽署監(jiān)理意見，嚴(yán)格控制可能增加工程造價(jià)的經(jīng)濟(jì)簽證、控制好工程進(jìn)度款的支付。及時(shí)審核施工單位上報(bào)的結(jié)算文件，并簽署監(jiān)理工程師意見?？⒐そY(jié)算后，及時(shí)編制工程造價(jià)控制監(jiān)理報(bào)告。第3章 項(xiàng)目投資控制管理辦法基建工程項(xiàng)目投資的有效控制是工程建設(shè)管理的重要組成部分，建設(shè)項(xiàng)目的投資控制應(yīng)貫穿于項(xiàng)目建設(shè)的全過程，因此在項(xiàng)目的投資決策階段、設(shè)計(jì)階段、發(fā)包階段和建設(shè)實(shí)施階段，把

21、建設(shè)項(xiàng)目投資的發(fā)生控制在批準(zhǔn)的投資限額以內(nèi)，隨時(shí)糾正發(fā)生的偏差，以求在項(xiàng)目建設(shè)中能更合理使用人力、物力、財(cái)力，取得較好的投資效益和社會(huì)效益。投資控制需要每個(gè)有關(guān)人員，在項(xiàng)目建設(shè)的每個(gè)步驟都要認(rèn)真做好。為保證建設(shè)項(xiàng)目投資管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，從組織、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、合同與信息管理等多方面采取措施，使“控制”立足于事先、主動(dòng)，特制定如下暫行辦法。3.1投資決策階段由綜合管理辦公室負(fù)責(zé)、工程管理辦公室配合，認(rèn)真做好項(xiàng)目的建議書和可行性研究報(bào)告，充分考慮到工程建設(shè)項(xiàng)目整個(gè)建設(shè)期間所必需的各項(xiàng)費(fèi)用，包括勘察、檢測、設(shè)計(jì)、招投標(biāo)、監(jiān)理、水煤電氣等的增容費(fèi)及施工費(fèi)用、辦理建設(shè)許可證所發(fā)生的向市和區(qū)有關(guān)部門繳納的各項(xiàng)費(fèi)

22、用等前期費(fèi)用，動(dòng)拆遷、七通一平、工程費(fèi)用(含土建、安裝、裝飾及室外總體等)、竣工驗(yàn)收、審計(jì)、測繪等費(fèi)用。由綜合管理辦公室負(fù)責(zé)根據(jù)項(xiàng)目使用單位的實(shí)際情況和學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)的決策，編制可行性研究報(bào)告。由綜合管理辦公室負(fù)責(zé)，向上級主管部門上報(bào)項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告，并及時(shí)落實(shí)建議書和可行性研究報(bào)告的批復(fù)。3.2設(shè)計(jì)階段由工程管理辦公室負(fù)責(zé)，根據(jù)上級對可行性研究報(bào)告的批復(fù)中的建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、建安費(fèi)用，或包括設(shè)備及安裝費(fèi)用和室外工程費(fèi)用等，進(jìn)行設(shè)計(jì)招標(biāo)或委托設(shè)計(jì)，組織編制委托設(shè)計(jì)任務(wù)書，簽訂勘測、設(shè)計(jì)合同。要求設(shè)計(jì)單位嚴(yán)格按限額設(shè)計(jì)的要求進(jìn)行設(shè)計(jì)，滿足使用功能的要求，在不超限定投資的情況下，盡可能將使用

23、功能考慮的適當(dāng)超前一些，但不得隨意擴(kuò)大建設(shè)規(guī)模和提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，并正確做出與設(shè)計(jì)圖相符的設(shè)計(jì)概預(yù)算。由針對各工程進(jìn)入擴(kuò)初設(shè)計(jì)階段工程管理辦公室，要認(rèn)真進(jìn)行設(shè)計(jì)圖紙（包括建筑、結(jié)構(gòu)、安裝、使用功能、面積等）工程概預(yù)算的審核，嚴(yán)格控制建設(shè)的規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、投資。由工程管理辦公室負(fù)責(zé)，認(rèn)真并及時(shí)做好工程材料、設(shè)備信息的收集，做好建設(shè)項(xiàng)目所需材料、設(shè)備的性能、價(jià)格等的咨詢工作，以便做好投資控制工作。3.3發(fā)包階段由工程管理辦公室負(fù)責(zé)，根據(jù)審核后的施工設(shè)計(jì)圖紙、施工圖預(yù)算，以及建設(shè)項(xiàng)目的其他實(shí)際情況，組織或委托有資質(zhì)的單位編制招標(biāo)文件，辦理施工招投標(biāo)有關(guān)手續(xù)。組織編制招標(biāo)文件時(shí)，要充分考慮投資情況、項(xiàng)目施工場

24、地地上、地下的實(shí)際狀況、施工圖出圖情況、項(xiàng)目建設(shè)要求、對投標(biāo)單位的要求(包括對投標(biāo)書的要求)、評標(biāo)的原則、承包合同的主要條款、需要承包的范圍、采取承包的方式、開竣工日期、材料設(shè)備的供應(yīng)及價(jià)格的計(jì)取和結(jié)算辦法、投標(biāo)報(bào)價(jià)及計(jì)取方法、工程量的調(diào)整及結(jié)算辦法、工程款的支付辦法等情況，使招標(biāo)文件盡量完善。由工程管理辦公室負(fù)責(zé)，根據(jù)招標(biāo)文件的有關(guān)要求，與中標(biāo)單位起草、商談、簽訂施工承包合同。在合同中，要充分考慮工程承包范圍和方式、承發(fā)包人的工作范圍、材料設(shè)備采購的有關(guān)規(guī)定、工程設(shè)計(jì)變更及變更價(jià)款的確定等有關(guān)涉及投資的條款，使承包合同盡量完善。在具體實(shí)施管理中，工程技術(shù)人員必須熟悉施工圖紙和施工組織設(shè)計(jì)，熟

25、悉合同文件，熟悉項(xiàng)目的允許投資和施工圖預(yù)算，嚴(yán)格按合同條款執(zhí)行。嚴(yán)格審核現(xiàn)場簽證，在把好工程質(zhì)量關(guān)的同時(shí)，采取各種合理化的建議，減少工作環(huán)節(jié)，努力降低工程造價(jià)。3.4施工階段 嚴(yán)格控制有增加投資的設(shè)計(jì)變更。工程簽證嚴(yán)格執(zhí)行工程設(shè)計(jì)變更與簽證管理規(guī)定。工程項(xiàng)目材料、設(shè)備的采購，嚴(yán)格執(zhí)行材料及設(shè)備采購管理規(guī)定。3.5竣工結(jié)算竣工結(jié)算書是反映工程項(xiàng)目實(shí)際造價(jià)的文件。結(jié)算時(shí)應(yīng)嚴(yán)格按國家、建筑行業(yè)的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、定額以及該工程項(xiàng)目合同文件的有關(guān)條款進(jìn)行。工程管理人員配合審計(jì)部門熟悉該工程項(xiàng)目的合同文件中有關(guān)工程造價(jià)的內(nèi)容、條款，熟悉施工圖紙，熟悉該工程項(xiàng)目的有關(guān)補(bǔ)充協(xié)議、設(shè)計(jì)變更、工程簽證單等涉及變更

26、工程價(jià)款的資料，認(rèn)真進(jìn)行結(jié)算，做到既不漏項(xiàng)也不重復(fù)計(jì)算（包括定額子目中的工作內(nèi)容）。對施工單位交來的工程結(jié)算，由工程項(xiàng)目現(xiàn)場技術(shù)人員先進(jìn)行審核，然后根據(jù)學(xué)校關(guān)于工程項(xiàng)目審計(jì)的有關(guān)規(guī)定，交審計(jì)處審定。由工程管理辦公室做好工程竣工項(xiàng)目結(jié)構(gòu)、面積、造價(jià)等有關(guān)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)，進(jìn)行工程項(xiàng)目的最后評估，并作為以后相關(guān)建設(shè)項(xiàng)目的參考。 第4章 建設(shè)工程項(xiàng)目投資控制的對策措施4.1 已規(guī)劃設(shè)計(jì)階段為重點(diǎn)的建設(shè)全過程投資控制。根據(jù)有關(guān)專家研究結(jié)構(gòu)和大量統(tǒng)計(jì)資料表明，在工程項(xiàng)目決算和規(guī)劃設(shè)計(jì)階段，項(xiàng)目累計(jì)投資雖然只占項(xiàng)目總投資的5%10%左右，但其影響投資的可能性卻達(dá)到75%95% ;而在施工階段，通過技術(shù)經(jīng)濟(jì)措施節(jié)

27、約投資的可能性只有5%10%.由此可見，項(xiàng)目的建設(shè)前期是影響工程投資最重要的階段，亦是降低成本可能性最大的階段。要有效地控制投資，必須做到以建設(shè)工程項(xiàng)目規(guī)劃設(shè)計(jì)階段為重點(diǎn)的全過程投資控制，為此應(yīng)抓好以下環(huán)節(jié)的工作。 對擬建項(xiàng)目進(jìn)行深入的可行性分析論證，做出正確的投資決策，并達(dá)到資源的合理配置。 設(shè)計(jì)中引入競爭機(jī)制，開展設(shè)計(jì)方案優(yōu)化競賽。以技術(shù)先進(jìn)、造型新穎、安全適用、經(jīng)濟(jì)合理、節(jié)約投資作為衡量設(shè)計(jì)方案的基本標(biāo)準(zhǔn)。 在設(shè)計(jì)中積極推行限額設(shè)計(jì)。嚴(yán)格按照可行性中確定的投資目標(biāo)控制初步設(shè)計(jì);按照批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)概算控制施工圖設(shè)計(jì);將肥梁、胖柱、密鋼筋、深基礎(chǔ)等不合理的現(xiàn)象消滅在設(shè)計(jì)階段，杜絕“三超”現(xiàn)象的發(fā)

28、生。 精確測算、合理制定標(biāo)底價(jià)格。招投標(biāo)中采用工程量清單報(bào)價(jià)，實(shí)行量價(jià)分離，優(yōu)選工程承包單位，搞好招投標(biāo)工作。 從項(xiàng)目籌劃、設(shè)計(jì)、施工到竣工驗(yàn)收，實(shí)行人、財(cái)、物全過程、全方位的科學(xué)管理。4.2 編制積極的投資計(jì)劃。貶值積極的投資計(jì)劃是能否有效地控制項(xiàng)目投資的首要前提。在現(xiàn)代工程項(xiàng)目管理中，編制積極的投資計(jì)劃應(yīng)做到： 不是被動(dòng)地按照已確定的技術(shù)設(shè)計(jì)、合同、工期、實(shí)施方案和環(huán)境等預(yù)算工程投資，而是綜合考慮項(xiàng)目的進(jìn)度、投資、質(zhì)量、實(shí)施方案等之間的互相影響和平衡，以尋求最優(yōu)的解決方案。 投資計(jì)劃不僅局限于建設(shè)成本，還應(yīng)考慮項(xiàng)目投入使用后的運(yùn)營成本，即采用項(xiàng)目全壽命期成本計(jì)劃和優(yōu)化方法編制投資計(jì)劃。 利

29、用項(xiàng)目管理技術(shù)WBS(工作分解結(jié)構(gòu))方法進(jìn)行全面詳細(xì)的投資估算，制定一個(gè)全面而周密的投資計(jì)劃。根據(jù)項(xiàng)目的總體目標(biāo)界定工作范圍，然后對項(xiàng)目的工作內(nèi)容進(jìn)行合理的細(xì)分，分解到可以確認(rèn)的程度，如某種材料、某種設(shè)備、某一活動(dòng)單元等。根據(jù)投資總目標(biāo)，對工程費(fèi)用進(jìn)行自上而下的逐層分解，把費(fèi)用分?jǐn)偟礁鱾€(gè)WBS要素上，以作為對這些子項(xiàng)目或單元進(jìn)行設(shè)計(jì)和計(jì)劃的依據(jù)或限制，并按此限額提出其設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、功能及質(zhì)量要求等。按照WBS分解結(jié)構(gòu)圖自下而上進(jìn)行費(fèi)用匯總，與投資目標(biāo)和計(jì)劃限額進(jìn)行對比，衡量每一層單元計(jì)劃的復(fù)合程度，一次決定對設(shè)計(jì)和計(jì)劃的修改，形成一個(gè)自下而上不斷修改-補(bǔ)充-調(diào)控-反饋的控制過程4.3 主動(dòng)控制與被

30、動(dòng)控制相結(jié)合。在工程項(xiàng)目投資計(jì)劃的實(shí)施過程中，應(yīng)采取主動(dòng)控制與被動(dòng)控制相結(jié)合的控制方法，才能確保項(xiàng)目投資目標(biāo)順利實(shí)現(xiàn)。4.3.1 主動(dòng)控制即在事前確立項(xiàng)目的投資目標(biāo)和編制投資計(jì)劃時(shí)，就應(yīng)對工程建設(shè)中環(huán)境的不確定性、風(fēng)險(xiǎn)因素等有超前的考慮和預(yù)測、分析各種因素對項(xiàng)目投資的影響，預(yù)測項(xiàng)目實(shí)施過程中目標(biāo)和計(jì)劃偏離的可能性，采取相應(yīng)的預(yù)控措施輸入目標(biāo)和計(jì)劃系統(tǒng)，對項(xiàng)目實(shí)施主動(dòng)控制。它可以解決傳統(tǒng)控制過程中存在的“時(shí)滯影響”，將各類隱患消滅在萌芽狀態(tài)，是控制效果更加有效。4.3.2被動(dòng)控制在項(xiàng)目計(jì)劃的實(shí)施過程中還應(yīng)進(jìn)行全過程、全方位的追蹤監(jiān)測，通過對項(xiàng)目實(shí)際輸出工程信息的收集、加工、整理、分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問

31、題、找出偏差，采取相應(yīng)的對策措施糾偏，再反饋給計(jì)劃管理部門付諸實(shí)施，使工程中出現(xiàn)的問題及時(shí)得到處理，使目標(biāo)和計(jì)劃一旦出現(xiàn)偏離及時(shí)得到矯正。4.3.3 主動(dòng)與被動(dòng)相結(jié)合的控制主動(dòng)控制與被動(dòng)控制均為實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目投資目標(biāo)所必須采用的控制方式，有效的控制是將其緊密結(jié)合起來，兩者缺一不可。即對項(xiàng)目投資目標(biāo)的控制既要以預(yù)防為主，加大主動(dòng)控制的力度，又要同時(shí)對項(xiàng)目的實(shí)施過程進(jìn)行定期、連續(xù)的跟蹤檢查，通過信息反饋實(shí)行被動(dòng)控制，兩者有機(jī)地融合在一起，形成一個(gè)貫穿建設(shè)全過程的動(dòng)態(tài)控制系統(tǒng)，方能確保項(xiàng)目投資目標(biāo)的順利實(shí)施。4.4工程經(jīng)濟(jì)簽證和工程索賠的控制措施監(jiān)理應(yīng)經(jīng)常及時(shí)的收集、整理有關(guān)的施工和監(jiān)理資料，為公正、合理

32、地處理工程經(jīng)濟(jì)簽證和索賠提供證據(jù)。4.4.1投資控制的組織措施 完善職責(zé)分工及有關(guān)制度,落實(shí)責(zé)任。1） 在總結(jié)類似工程監(jiān)理的基礎(chǔ)上組織強(qiáng)有力的監(jiān)理班子，包括施工、材料選用、設(shè)備選型方面的監(jiān)理工程師，有足夠的力量編制合理可行的進(jìn)度計(jì)劃控制網(wǎng)絡(luò)，各分部工程指定專門的進(jìn)度控制員負(fù)責(zé)各方面的進(jìn)度落實(shí)。2） 做好建設(shè)單位的參謀，及時(shí)提醒建設(shè)單位開展工作。3） 核查承建單位管理班子的構(gòu)成，確保足夠的施工管理力量，落實(shí)進(jìn)度保證體系。4） 定期和不定期地召開有關(guān)協(xié)調(diào)會(huì)，協(xié)調(diào)各方面的進(jìn)度。5） 妥善處理和核批承建單位的工期索賠。6） 協(xié)助總承包單位對施工場地實(shí)行嚴(yán)格的平面管理。7） 定期向建設(shè)單位匯報(bào)進(jìn)度情況，

33、及擬采取的措施和建議。4.4.2投資控制的技術(shù)措施審核施工組織設(shè)計(jì)和各種方案，建議業(yè)主方合理的支出費(fèi)用。要求施工單位按合理的工期組織施工，避免不必要的趕工費(fèi)。1)結(jié)合施工組織設(shè)計(jì)審查設(shè)計(jì)方案，并對方案進(jìn)行優(yōu)化，使其更有利于加快施工進(jìn)度。2)協(xié)助建設(shè)單位提前做好三通一平等進(jìn)場前的準(zhǔn)備工作。3)提前確定測量放線方案，預(yù)先建立施工平面控制網(wǎng)和高程控制網(wǎng)。及時(shí)落實(shí)材料、設(shè)備使用情況，特別是進(jìn)口材料和設(shè)備的運(yùn)輸、報(bào)關(guān)、驗(yàn)收等，并將可能出現(xiàn)的困難提前排除。4)制定形象進(jìn)度計(jì)劃，將實(shí)際進(jìn)度與其對比，進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，及時(shí)進(jìn)行調(diào)整，對新技術(shù)、新方案提前落實(shí)、參觀學(xué)習(xí)。5)分施工段作業(yè)，監(jiān)理積極配合，分段驗(yàn)收，全天

34、候監(jiān)理。制定出特殊條件下的施工安全技術(shù)措施，比如：抗雨施工，夜間施工及其它趕工措施。6)檢查工程進(jìn)度，落實(shí)周計(jì)劃、月計(jì)劃、季計(jì)劃。7)及時(shí)組織驗(yàn)收。4.4.3投資控制的經(jīng)濟(jì)措施及時(shí)的進(jìn)行計(jì)劃施工費(fèi)用與實(shí)際施工費(fèi)用的比較和分析。1)協(xié)助建設(shè)單位及時(shí)落實(shí)資金，及時(shí)審核簽認(rèn)工程款支付憑證。2)核查工程款的投向，確保?？顚Ｓ?。3)嚴(yán)格實(shí)行設(shè)計(jì)和施工進(jìn)度目標(biāo)獎(jiǎng)罰制。4.4.4投資控制的合同措施建議業(yè)主方按合同條款支付工程費(fèi)，防止過早、過量的支付。要求各方全面履行合同的約定，要減少造成不必要的施工方提出索賠的條件和機(jī)會(huì)，要正確處理索賠等。1) 制定合同條款時(shí)，要有明確的保證進(jìn)度條款。2) 檢查各方履行合同

35、的情況，當(dāng)不按合同規(guī)定工期完成任務(wù)時(shí)，按合同條款及時(shí)給予處罰。3) 對經(jīng)過實(shí)踐檢驗(yàn)沒胡能力完成任務(wù)的施工單位班組，管理人員直到承建單位，建議及時(shí)更換。4)按合同條款處理工期索賠4.4.5技術(shù)措施1）工程建設(shè)的每一筆費(fèi)用支出都需要嚴(yán)格控制，力求不出現(xiàn)不合程序的混亂不清的結(jié)算項(xiàng)目，并做好以下工作：2）投資控制目標(biāo)以承發(fā)包雙方簽訂的合同價(jià)為目標(biāo)在合同范圍內(nèi)的工程造價(jià)不準(zhǔn)突破合同價(jià)；3）上月26日至本月25日（或根據(jù)建設(shè)單位的要求制定較為合理的計(jì)量時(shí)間）。施工單位每月26日前（或根據(jù)建設(shè)單位的要求制定較為合理的計(jì)量時(shí)間）提交有質(zhì)量認(rèn)可的月計(jì)量申報(bào)表，報(bào)項(xiàng)目監(jiān)理部審核。4）總監(jiān)理工程師將復(fù)核過的工程計(jì)量

36、單交建設(shè)單位審查、核準(zhǔn)簽發(fā)付款憑證。5）施工單位每月填寫工程款支付申請表交監(jiān)理部。6）監(jiān)理工程師在月計(jì)量復(fù)核的基礎(chǔ)上審核有關(guān)付款申請，按合同約定抵扣預(yù)付款及其他款項(xiàng)后，簽發(fā)工程款支付證書，報(bào)建設(shè)單位，作為工程付款的依據(jù)。7）協(xié)助業(yè)主進(jìn)行竣工結(jié)算并簽付審核意見。8）工程變更、設(shè)計(jì)修改要慎重，事前應(yīng)進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)合理性分析。9）工簽證、用人簽證、使用機(jī)械簽證、材料代用和材料調(diào)價(jià)等的簽證，由項(xiàng)目總監(jiān)理工程師最后審核并報(bào)業(yè)主審簽，項(xiàng)目監(jiān)理人員不簽署逾期的費(fèi)用原始單據(jù)。10）定期、不定期地進(jìn)行工程費(fèi)用超支分析，并提出控制工程費(fèi)用突破的方案和措施。11）設(shè)計(jì)變更及工程洽商記錄的管理12）施工單位對工程施工有

37、關(guān)問題向項(xiàng)目監(jiān)理部提交工程洽商記錄，監(jiān)理工程師應(yīng)仔細(xì)分析、研究工程洽商內(nèi)容，對工程可能出現(xiàn)的變更會(huì)充分研究，審查是否影響其他專業(yè)的設(shè)計(jì)與施工，是否到項(xiàng)目的設(shè)計(jì)能力，并根據(jù)具體情況進(jìn)行答復(fù)。a.直接答復(fù)施工單位有關(guān)內(nèi)容；b.涉及經(jīng)濟(jì)技術(shù)簽證內(nèi)容與建設(shè)單位協(xié)商會(huì)簽答復(fù)；c.涉及設(shè)計(jì)變更內(nèi)容報(bào)請建設(shè)單位與設(shè)計(jì)單位聯(lián)系，對設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)變更審核后與建設(shè)單位協(xié)商會(huì)簽答復(fù)。d.設(shè)計(jì)單位的設(shè)計(jì)變更也必須履行監(jiān)理審核及業(yè)主代表協(xié)商會(huì)簽答復(fù)手續(xù)e.設(shè)計(jì)變更及工程洽商記錄內(nèi)容應(yīng)及時(shí)反映在施工圖紙上，圖紙變更標(biāo)識嚴(yán)格按公司ISO2000.1994質(zhì)量體系文件實(shí)施。f.設(shè)計(jì)變更及工程洽商涉及的費(fèi)用變更由施工單位填寫費(fèi)用

38、索賠申請表報(bào)項(xiàng)目監(jiān)理部，由監(jiān)理工程師進(jìn)行審核后交總監(jiān)簽認(rèn)，報(bào)建設(shè)單位代表審定。第5章 投資控制方法5.1投資事前控制投資事前控制，監(jiān)理機(jī)構(gòu)依據(jù)施工合同有關(guān)條款、施工圖，對工程項(xiàng)目造價(jià)對策，目標(biāo)進(jìn)行工程風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測，并采取相應(yīng)的防范性對微量，盡量減少承包單位提出索賠的可能。1）熟悉設(shè)計(jì)圖紙、設(shè)計(jì)要求、標(biāo)底標(biāo)書，分析合同價(jià)構(gòu)成因素，明確工程費(fèi)用最易突破的部分和環(huán)節(jié)，從而明確投資控制的重點(diǎn)。2）預(yù)測工程風(fēng)險(xiǎn)及可能發(fā)生索賠的誘因，制定防范對策，減少向建設(shè)單位索賠的發(fā)生。3）按合同規(guī)定的條件，如期提交施工現(xiàn)場，使其能如期開工、正常施工、連續(xù)施工，避免違約造成索賠條件。4）按合同要求，如期、如質(zhì)、如量地供應(yīng)由建設(shè)單位負(fù)責(zé)的材料、設(shè)備到現(xiàn)場，避免違約造成索賠條件。5）按合同要求，及時(shí)提供設(shè)計(jì)圖紙等技術(shù)資料，避免違約造成索賠條件。5.2投資事中控制