投資公司(信息披露制度)

1、徽仁芃盈資產(chǎn)管理（上海）有限公司信息披露管理制度第一章總則第一條為了保護投資者合法權益,規(guī)范企業(yè)信息披露管理制度，促進企業(yè)依法規(guī)范運作,根據(jù)合伙企業(yè)法和企業(yè)章程等的有關規(guī)定，特制定本企業(yè)的信息披露制度.第二條投資管理有限公司（以下簡稱“企業(yè)”)應該按照相關法律法規(guī)的規(guī)定，保證信息披露內(nèi)容的完整性與實施的有效性，以提高企業(yè)信息披露的及時性、公平性、真實性、準確性及完整性。第三條信息披露是企業(yè)的持續(xù)責任，企業(yè)應當忠實、勤勉地履行職責，保證披露信息真實、準確、完整、及時、公平，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏.信息披露的制度由企業(yè)投委會辦公室負責建立，投委會應當保證制度的有效實施，確保企業(yè)相關

2、信息披露的及時性和公平性，以及披露信息的真實、準確、完整.第二章企業(yè)信息披露制度的制定、實施與監(jiān)督第四條企業(yè)投委會辦公室是負責信息披露的常設機構，信息披露制度由投委會辦公室制定并修訂，并提交企業(yè)投委會審議通過。第五條信息披露制度由企業(yè)投委會辦公室負責實施，企業(yè)投委會主任作為實施信息披露制度的第一責任人，由投委會秘書負責具體協(xié)調(diào)，任何機構或者個人不得干預投委會秘書的工作。第六條企業(yè)信息披露在注冊地工商行政管理局。第七條信息披露制度適用于以下人員和機構:（一）企業(yè)投委會秘書以及負責信息披露的投委會辦公室所有人員；（二)企業(yè)投委會委員；（三）企業(yè)其他相關負責人;（四)執(zhí)行合伙事務人；（五）企業(yè)各部門

3、;（六）企業(yè)合伙人;（七）其他負有信息披露的職責的企業(yè)人員和部門。第八條企業(yè)投委會對信息披露制度做出修訂的,應當重新提交企業(yè)投委會審議通過，并履行其他相關程序.第九條企業(yè)投委會應該對信息披露制度的年度實施情況進行自我評價,在年度報告披露的同時，將相關信息披露制度實施情況的企業(yè)投委會自我評價報告納入年度內(nèi)部控制自我評價部分進行披露。第三章信息披露的內(nèi)容第十條企業(yè)公開披露的信息包括定期報告和臨時報告，定期報告是指季度報告、半年度報告和年度報告，其他為臨時報告.第十一條企業(yè)應該在法定的期限內(nèi)，按照有關規(guī)定的內(nèi)容與格式編制完成定期報告。企業(yè)投委會負責主持企業(yè)各部門制定定期報告和臨時報告，在定期報告編制

4、階段之前,由企業(yè)投委會召集相關部門下發(fā)編制定期報告的任務和要求，企業(yè)各部門接到編制定期報告要求在規(guī)定的時間內(nèi)提供情況說明和數(shù)據(jù)的，應在規(guī)定的時間內(nèi)及時、準確、完整并以書面形式提供，部門負責人應對提供的資料及編制的內(nèi)容進行簽字審核后上交企業(yè)投委會辦公室。第十二條定期報告中的年度報告的財務會計報告應當經(jīng)具有證券、期貨相關從業(yè)資格的會計師事務所審計。第十三條年度報告應當在每個會計年度結束之日起4個月內(nèi)，中期報告應當在每個會計年度的上半年結束之日起2個月內(nèi)，季度報告應當在每個會計年度第3個月、第9個月結束后的1個月內(nèi)編制完成并披露.第一季度報告的披露時間不得早于上一年度報告的披露時間。第十四條年度報告

5、應當記載以下內(nèi)容： (一）企業(yè)基本情況；（二）主要會計數(shù)據(jù)和財務指標;(三)企業(yè)合伙人情況；(四)執(zhí)行合伙事務人的任職情況、年度報酬情況；(五)投委會報告;(六）報告期內(nèi)重大事件及對公司的影響;(七）財務會計報告和審計報告全文；（八)有關法律法規(guī)規(guī)定的其他事項。第十五條定期報告中的中期報告應當記載以下內(nèi)容：（一)企業(yè)基本情況；（二）主要會計數(shù)據(jù)和財務指標;(三）企業(yè)合伙人情況；(四）執(zhí)行合伙事務人的任職情況、年度報酬情況；（五)投委會報告；（六)報告期內(nèi)重大事件及對公司的影響；（七）財務會計報告和審計報告全文;（八）有關法律法規(guī)規(guī)定的其他事項。第十六條定期報告中的季度報告應當記載以下內(nèi)容：（一

6、）企業(yè)基本情況；(二)主要會計數(shù)據(jù)和財務指標；(三）有關法律法規(guī)規(guī)定的其他事項。第十七條企業(yè)執(zhí)行合伙事務人應當對定期報告簽署書面確認意見,投委會應當提出書面審核意見,說明投委會的編制和審核程序是否符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，報告的內(nèi)容是否能夠真實、準確、完整地反映企業(yè)的實際情況。執(zhí)行合伙事務人對定期報告內(nèi)容的真實性、準確性、完整性無法保證或者存在異議的,應當陳述理由和發(fā)表意見，并予以披露。第十八條臨時報告包括投委會、合伙人大會決議公告，重大事件公告及其它公告。臨時報告包括但不限于下列事項：（一)投委會決議;（二）召開合伙人大會或者變更召開合伙人大會日期的通知;(四）合伙人大會決議；(

7、六)關聯(lián)交易達到應披露的標準時；（八）重大行政處罰和重大訴訟、仲裁案件；（九)可能依法承擔的賠償責任；(十）企業(yè)章程、注冊資本、注冊地址、名稱發(fā)生變更；（十二)變更募集資金投資項目;（十六）企業(yè)合伙人發(fā)生變動，執(zhí)行合伙事務人無法履行職責；（十九）企業(yè)涉嫌違法違規(guī)被有權機關調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；執(zhí)行合伙事務人涉嫌違法違紀被有權機關調(diào)查或者采取強制措施；(二十）新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對企業(yè)產(chǎn)生重大影響；（二十一）更換企業(yè)審計的會計師事務所;（二十二）企業(yè)投委會的決議被法院依法撤銷；（二十九）變更會計政策、會計估計；（三十）因前期已披露的信息存在差錯、未按規(guī)定披露或者

8、虛假記載,被有關機關責令改正或者經(jīng)投委會決定進行更正；（三十一）相關法律法規(guī)規(guī)定的其他情形.第十九條企業(yè)應當在最先發(fā)生的以下任一時點，應及時履相關的信息披露義務:(一）投委會就該事項形成決議時;(二）有關各方就相關事項簽署意向書或者協(xié)議時；（三）投委會知悉該事項發(fā)生并報告時。第二十條在前款規(guī)定的時點之前出現(xiàn)下列情形之一的，企業(yè)應當及時披露相關事項的現(xiàn)狀、可能影響事件進展的風險因素：（一) 該事項難以保密；(二） 該事項已經(jīng)泄露或者市場出現(xiàn)傳聞；（三)企業(yè)出現(xiàn)異常交易情況。第二十一條企業(yè)披露該事項后,已披露的事項出現(xiàn)可能對企業(yè)產(chǎn)生較大影響的進展或者變化的，應當及時披露進展或者變化情況、可能產(chǎn)生的

9、影響。第二十二條涉及企業(yè)的收購、合并、分立等行為導致企業(yè)合伙人發(fā)生重大變化的，企業(yè)及其他信息披露義務人應當依法履行報告、公告義務，披露權益變動情況。第四章信息披露的程序第二十三條企業(yè)未公開信息自其在重大事件發(fā)生之日或可能發(fā)生之日或應當能夠合理預見結果之日的任一時點最先發(fā)生時，即啟動內(nèi)部流轉、審核及披露流程。其內(nèi)部流轉包括以下程序:（一）未公開信息應由負責該重大事件處理的主要職能部門在第一時間組織匯報材料，就事件發(fā)生事件、原因、目前狀況以及可能發(fā)生的影響等內(nèi)容形成書面文件，并填寫內(nèi)部信息披露信息表,由部門負責人簽字后通報投委會秘書及執(zhí)行合伙事務人接到報告后，應當立即向投委會報告，并敦促投委會秘書

10、組織臨時報告的披露工作;（二)投委會秘書根據(jù)收到的報送材料內(nèi)容，按照公開信息披露信息文稿的格式要求擬臨時公告，經(jīng)投委會批準后履行信息披露義務；（三）信息公開披露前,投委會應就重大事件的真實性、概況、發(fā)現(xiàn)及可能結果向各部門負責人詢問,企業(yè)其他任何部門在信息公開披露之前不得對外發(fā)布信息內(nèi)容，對于涉及到的相關業(yè)務人員，應由信息發(fā)生主要部門負責人組織填寫內(nèi)幕信息知情人信息表,經(jīng)部門負責人簽字后，報投委會辦公室匯總備案并上報深交所等相關部門。如果在信息披露前出現(xiàn)知情人員信息泄漏情況，由投委會根據(jù)證券法、刑法的規(guī)定對責任人和相關負責人進行處罰.(四）信息公開后,投委會辦公室應就辦理臨時公告的結果反饋給相關

11、負責人.（五）公告中出現(xiàn)錯誤、遺漏或者可能誤導的情況,企業(yè)將按照有關法律、法規(guī)的要求，對公告作出說明并進行補充和修改。第二十四條企業(yè)信息披露前應嚴格履行下列審查程序：（一）提供信息的部門負責人認真核對擬披露的公告等信息資料并簽字確認;(二)投委會秘書進行合規(guī)性審查;（三）投委會主任簽發(fā)批準。第二十五條企業(yè)下列人員有權以企業(yè)的名義披露信息,但任何有權披露信息的人員披露企業(yè)其它需要披露的信息時，在披露前報投委會主任批準：（一） 投委會主任；（二)執(zhí)行合伙事務人授權時;（三)經(jīng)投委會授權的合伙人;（四)投委會秘書。第二十六條公司有關部門研究、決定涉及信息披露事項時，應通知投委會秘書出席會議,并向其提

12、供信息披露所需要的資料。第二十七條為了便于了解企業(yè)日常經(jīng)營狀況，保證信息披露的及時、準確、企業(yè)各有關部門應當制定專人負責單位的信息管理，并負責定期向投委會秘書提交公司日常生產(chǎn)經(jīng)營狀況的資料和信息，針對經(jīng)營狀況指定的會議并獲得相關的資料和信息.第二十八條企業(yè)有關部門對于涉及信息事項是否披露有疑問時，應及時向投委會秘書.第二十九條公企業(yè)執(zhí)行合伙事務人應當勤勉盡責，關注信息披露文件的編制情況，保證定期報告、臨時報告在規(guī)定期限內(nèi)披露,配合公司及其他信息披露義務人履行信息披露義務。第三十條企業(yè)各部門、各分支機構發(fā)生重大事項而未及時報告、報告內(nèi)容不準確或不完整，造成企業(yè)信息披露不及時、遺漏、誤導,給企業(yè)或

13、投資者造成重大損失的，或者受到有關部門公開譴責和批評的,企業(yè)投委會可以視情節(jié)輕重對相關部門的相關責任人處以相應的經(jīng)濟處罰，必要時同時處以開除等處分。第三十一條對監(jiān)管部門所制定需要披露或者解釋的事項，有關部門應積極配合投委會秘書在指定的時間內(nèi)完成，當投委會秘書認為所需資料不完整、不充分時,有權要求有關部門提供進一步的解釋、說明及補充。第三十二條企業(yè)各部門的負責人是本部門及本企業(yè)的信息報告第一責任人，同時各部門應該指定專人作為指定聯(lián)絡人，負責想信息披露事務部門或者投委會秘書報告信息。第五章企業(yè)信息披露的職責第三十三條企業(yè)信息披露事務管理部門及其負責人在公司信息披露的工作職責包括如下內(nèi)容：(一）投委

14、會秘書負責協(xié)調(diào)實施信息披露制度、組織和管理信息披露事務管理部門具體承擔信息披露工作，為企業(yè)與有關部門的指定聯(lián)絡人，負責準備和遞交所要求的文件,組織完成監(jiān)管機構布置的任務；(二)企業(yè)應勤勉盡責、確保公司信息披露內(nèi)容的真實、準確、完整;（三）企業(yè)除應確保有關監(jiān)事會公告內(nèi)容的真實、準確、完整外，應負責對企業(yè)相關責任人履行信息披露相關職責的行為進行監(jiān)督；（四)相關責任人保證企業(yè)信息披露事務管理部門及企業(yè)投委會秘書及時知悉企業(yè)組織與運作的重大信息、對合伙人和其他利益相關者決策產(chǎn)生實質性或較大影響的信息以及其它應當披露的信息；（五）企業(yè)各部門負責人應當監(jiān)督本部門或者企業(yè)嚴格執(zhí)行信息披露事務管理和報告制度，

15、確保本部門或企業(yè)發(fā)生的應予披露的重大信息及時通報給企業(yè)信息披露事務管理部門或者投委會秘書；(六）上述各類人員對企業(yè)未公開信息負有保密責任，不得以任何方式向任何單位或者個人泄漏尚未公開披露的信息，對于未公開信息造成信息泄漏的上述人員,將根據(jù)情節(jié)處以1萬元以上5萬元以下的經(jīng)濟罰款。第三十四條企業(yè)信息披露工作由董事會統(tǒng)一領導和管理；（一)在投委會閉會期間，投委會授權執(zhí)行合伙事務人管理公司信息披露事項;（二)投委會秘書負責公司信息披露工作；(三)投委會全體成員對企業(yè)信息披露負有連帶責任。第三十五條投委會辦公室負責相關責任人決議公告及其他相關公告的擬定，負責統(tǒng)一辦理公告的保送和披露手續(xù)。第三十六條企業(yè)內(nèi)

16、部信息披露文件及附屬文件的檔案管理的投委會辦公室負責，保存期為十年,執(zhí)行合伙事務人履行職責行為應當予以記錄和保管。第三十七條企業(yè)信息披露的義務人及其他知情人應采取必要的措施，在信息公開披露前將信息的知情者控制在最小的范圍內(nèi)。第三十八條由于工作失誤或違反本制度規(guī)定,致使企業(yè)信息披露工作出現(xiàn)事務或給企業(yè)帶來損失的，應當追究當事人的責任、直至追究法律責任.企業(yè)聘請的顧問、中介機構工作人員、關聯(lián)人等如果泄漏企業(yè)信息，給企業(yè)造成損失的,企業(yè)保留追究其責任的權利.第三十九條內(nèi)部信息泄漏時,投委會秘書應及時采取補救措施加以解釋和澄清。第六章違反制度的責任第四十條由于有關人員的失職，導致信息披露違規(guī)，給企業(yè)造成影響或損失時，應根據(jù)情節(jié)對該責任人給予批評、警告，直至解除其職務的處分，并且可以向其提