14供方控制程序

1、供 方 控 制 程 序發(fā)行日期2018-1-8編 制發(fā)行單位供銷部審 核批 準(zhǔn)分 發(fā) 號文件變更履歷修訂內(nèi)容摘要修訂頁次修訂日期換版，按IATF16949：2016要求2017-3-105.3.2 必要時評審前由供銷部通知供方，若供方無異議，則供銷部協(xié)同質(zhì)保部、生技部到供方現(xiàn)場實施供方的管理能力、技術(shù)能力及質(zhì)量能力綜合考評；供應(yīng)商選擇過程應(yīng)包括： a)對所選擇的供應(yīng)商產(chǎn)品符合性以及組織向顧客不間斷產(chǎn)品供應(yīng)的風(fēng)險評估； b) 2018-1-85.12.2由供銷部組織并制定“供方質(zhì)量體系開發(fā)評審計劃”，根據(jù)供方質(zhì)量體系開發(fā)計劃要求，質(zhì)保部、生技部參與實施評定；每年度組織各部門對供方進(jìn)行質(zhì)量審核并對

2、其記錄。2018-1-81. 目的：對供應(yīng)商進(jìn)行合理的選擇和評價、監(jiān)控和重新評價，確保供方的綜合能力能滿足本公司的要求；2. 范圍：凡本公司委托加工制造，供應(yīng)生產(chǎn)及買賣有關(guān)的物料，工裝，零組件，半成品，委外供應(yīng)商的管理；3. 定義： 無；4. 權(quán)責(zé)：4.1 供銷部采購負(fù)責(zé)供應(yīng)商的開發(fā)與管理、建立供方檔案，以及各部門與供方的接口、聯(lián)絡(luò)工作；4.2 總經(jīng)理負(fù)責(zé)新開發(fā)供應(yīng)商的最終批準(zhǔn)；4.3 倉庫負(fù)責(zé)物料、供方樣件的收貨、清點及送檢；4.4 質(zhì)保部負(fù)責(zé)對新產(chǎn)品開發(fā)的原輔材料、零配件、外協(xié)件驗證；4.5以及檢驗規(guī)程的制定及相應(yīng)配件檢具的落實及量產(chǎn)后供方品質(zhì)確認(rèn)和評價；4.6 生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)技術(shù)主導(dǎo)，與

3、供銷部、生產(chǎn)部參與候選/合格供方提供的PPAP文件及現(xiàn)場審核；4.7 生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)新產(chǎn)品和量產(chǎn)產(chǎn)品開發(fā)技術(shù)圖紙、樣件及技術(shù)規(guī)范的提供以及樣品的認(rèn)可；4.8 總經(jīng)理批準(zhǔn)“合格供應(yīng)商目錄”；5. 作業(yè)流程或說明：No.輸入運(yùn)作流程作業(yè)說明接口部門輸出傳遞部門1234業(yè)務(wù)信息 信息收集過程審核產(chǎn)品審核A開發(fā)需求潛在供方評價信息資源庫列為候選供方B NG5.1 供銷部根據(jù)市場信息，提出開發(fā)需求；5.2 潛在供方：5.2.1 供銷部采購員利用各種渠道尋找，收集，儲備供方信息，各相關(guān)部門均可向供銷部提供潛在供方信息；5.2.2 采購員應(yīng)對信息進(jìn)行分類整理并進(jìn)行初步篩選，對于可能成為本公司的供方進(jìn)一步調(diào)查

4、了解；5.2.3 所有供方應(yīng)建立相應(yīng)質(zhì)量體系并得到公司認(rèn)可，通過ISO9001：2008系列質(zhì)量體系認(rèn)證，并以通過ISO/TS16949質(zhì)量體系發(fā)展的目標(biāo)；5.2.4采購/外包過程控制的類型：基于所提供的產(chǎn)品、材料、服務(wù)的風(fēng)險確定外部提供產(chǎn)品、過程和服務(wù)控制的類別及行動升級措施的級別 ，風(fēng)險的大小可以通過 FMEA中的嚴(yán)重度確定；并規(guī)定每個類別的控制準(zhǔn)則 基于供應(yīng)商的績效結(jié)合所供產(chǎn)品、過程、服務(wù)的類別確定控制的類型和程度 。新項目的供應(yīng)商在APQP 過程中就應(yīng)該確定了控制的類型和程度，制定現(xiàn)有供應(yīng)商控制類型和程度的列表以及基于績效的行動升級措施：A類：材料（ 安全件） 類的控制，包括驗證、試用

5、、打樣； PPAP 的提交內(nèi)容應(yīng)包括首樣材質(zhì)報告；首批的材質(zhì)報告，試生產(chǎn)的材質(zhì)報告 ；提交質(zhì)量體系ISO9001證書；每季度一次業(yè)績評審，如有受控失效時，增加過程審核；,B類：嵌件類的控制，包括驗證、試用、打樣； PPAP 的提交內(nèi)容應(yīng)包括首樣材質(zhì)報告、全尺寸報告；試生產(chǎn)的材質(zhì)報告、全尺寸報告；提交質(zhì)量體系開發(fā)計劃；過程審核三年一次；如有受控失效時，增加過程審核頻次；C類：包裝等輔料等類型，根據(jù)包裝工藝要求，每批提交相應(yīng)的檢驗報告；每季度一次業(yè)績評審，過程審核三年一次；如有受控失效或績效差時，增加過程審核頻次；供銷部供銷部供銷部質(zhì)保部、生技部供銷部供應(yīng)商能力調(diào)查表必要時填寫“供應(yīng)商現(xiàn)場評價表”

6、供應(yīng)商目錄No.輸入運(yùn)作流程作業(yè)說明接口部門輸出傳遞部門5.3 供方評價：5.3.1 初步篩選通過的供方，由供銷部提供“供應(yīng)商能力調(diào)查表”并組織相關(guān)部門對供應(yīng)商進(jìn)行評審；5.3.2 必要時評審前由供銷部通知供方，若供方無異議，則供銷部協(xié)同質(zhì)保部、生技部到供方現(xiàn)場實施供方的管理能力、技術(shù)能力及質(zhì)量能力綜合考評；供應(yīng)商選擇過程應(yīng)包括： a)對所選擇的供應(yīng)商產(chǎn)品符合性以及組織向顧客不間斷產(chǎn)品供應(yīng)的風(fēng)險評估； b) 相關(guān)的質(zhì)量和交付績效c) 對供應(yīng)商質(zhì)量管理體系的評價d) 多方論證決策，以及 e) 對軟件開發(fā)能力的評估，如適用。 應(yīng)當(dāng)考慮的其它供應(yīng)商選擇準(zhǔn)則包括 -汽車 業(yè)務(wù)量（絕對值，以及占總業(yè)務(wù)的

7、百分比）；-財務(wù)穩(wěn)定性； -采購的產(chǎn)品，材料或服務(wù)的復(fù)雜性；-所需技術(shù)（ 產(chǎn)品或過程）-可用資源（如： 人員、基礎(chǔ)設(shè)施）的充分性； -設(shè)計和開發(fā)的能力（包括項目管理）； -制造能力； -更改管理過程；-業(yè)務(wù)連續(xù)性規(guī)劃（如防災(zāi)準(zhǔn)備，應(yīng)急計劃）； -物流過程； -顧客服務(wù)顧客指定貨源的控制，除非組織和顧客之間的合同另有特殊規(guī)定5.4 對于評審合格的供方，供銷部將其列入“候選供方目錄”；No.輸入運(yùn)作流程作業(yè)說明接口部門輸出傳遞部門5678技術(shù)協(xié)議AC發(fā)采購訂單送樣件評估BNG 3次NG5.5 開發(fā)件采購：5.5.1 供銷部對供應(yīng)商報價進(jìn)行初步談判，結(jié)合報價及評審結(jié)果綜合評估候選供方能力，選定候選供

8、應(yīng)商；5.5.2 經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，供銷部向候選供應(yīng)商下“訂購單”；5.5.3 簽合同（如需要）：5.5.3.1 由供銷部與候選供方洽談并簽署“技術(shù)協(xié)議”；5.6 送樣件：5.6.1 供方開發(fā)完成后，將樣品送交質(zhì)保部確認(rèn)；5.6.2 供方必須按“技術(shù)協(xié)議”中的相關(guān)要求交付符合質(zhì)量要求的樣件，交樣同時必須附帶尺寸、性能、材質(zhì)的相關(guān)檢測報告，報告要求詳細(xì)、真實；合同評審、產(chǎn)品實現(xiàn)策劃、采購、交付活動中需要確保采購的產(chǎn)品，過程和服務(wù)符合接收國、運(yùn)輸國 、目的地國 及顧客的特殊控制要求和向供應(yīng)上傳遞的要求。在合同、質(zhì)量協(xié)議、圖紙等技術(shù)要求中，向供應(yīng)商傳達(dá)所有適用的法律法規(guī)要求以及產(chǎn)品和過程特性， 并要求

9、供應(yīng)商沿著供應(yīng)鏈直至制造，貫徹所有適用的要求。5.7 評估：5.7.1 質(zhì)保部在規(guī)定時間內(nèi)對樣件進(jìn)行全尺寸、外觀等進(jìn)行確認(rèn)，并將鑒定結(jié)果填入“產(chǎn)品評價表”中。對于評估不合格的，質(zhì)保部將結(jié)果通知供銷部，并協(xié)助供方在規(guī)定時間內(nèi)整改合格且重新送樣，必要時生技部修改樣件圖紙和技術(shù)規(guī)范等相關(guān)文件；5.7.2 樣件認(rèn)可后，由生技術(shù)部批準(zhǔn)簽發(fā)“產(chǎn)品評價表”，并及時將結(jié)果通知供銷部；5.8 小量試：5.8.1 供銷部下達(dá)采購訂單給供應(yīng)商加工送樣；5.8.2 倉庫收貨后送質(zhì)保部進(jìn)行進(jìn)料檢驗，經(jīng)質(zhì)保部和生技部確認(rèn)合格后入庫，三次小批量不合格，需對其重新評價；供銷部供銷部質(zhì)保部生技部訂購單技術(shù)協(xié)議（如有需要）產(chǎn)品評

10、價表No.輸入運(yùn)作流程作業(yè)說明接口部門輸出傳遞部門891011新品控制管理程序生產(chǎn)件批準(zhǔn)管理程序量產(chǎn)量產(chǎn)認(rèn)可定期評審供應(yīng)商等級調(diào)整記錄存檔G小量試B現(xiàn)場審核 3次NG5.8.3 小量的試制，依據(jù)設(shè)計開發(fā)管理程序執(zhí)行；5.9 現(xiàn)場審核：5.9.1 新開發(fā)供應(yīng)商必須對其進(jìn)行現(xiàn)場考評；5.9.2 對于新開發(fā)的產(chǎn)品質(zhì)量，生技部根據(jù)客戶的要求以及供方以往供貨產(chǎn)品質(zhì)量、工藝情況、現(xiàn)開發(fā)產(chǎn)品的零件特性等級，確定是否對供方進(jìn)行現(xiàn)場考評； 5.9.3 客戶有要求時，必須按客戶要求對供方進(jìn)行現(xiàn)場考評； 5.9.4 汽車類產(chǎn)品必須對其進(jìn)行現(xiàn)場考評，現(xiàn)場考評按生產(chǎn)件批準(zhǔn)程序進(jìn)行；5.9.5 常規(guī)類產(chǎn)品采用以往生產(chǎn)產(chǎn)品

11、相同或相近的成熟工藝技術(shù)時，可不進(jìn)行現(xiàn)場考評；5.9.6 評估：5.9.6.1 現(xiàn)場考評結(jié)束后，質(zhì)保部、生技部根據(jù)供方的PPAP文件、供方現(xiàn)場考評狀況填寫“供應(yīng)商過程評審表”， 得出評審結(jié)論；5.9.6.2 PPAP文件審核或現(xiàn)場考評不合格的，要求供方限期整改并重新確認(rèn);5.10 量產(chǎn)認(rèn)可：5.10.1 評估合格后，正式進(jìn)入量產(chǎn)階段；5.10.2 供銷部將供應(yīng)商列入“合格供方目錄”，注明供方等級；5.10.3 生技部及時將PPAP資料歸檔保管；5.11 量產(chǎn)：量產(chǎn)后的產(chǎn)品或材料由供銷部采購按采購控制程序執(zhí)行，生技部的生產(chǎn)按生產(chǎn)管理程序執(zhí)行；供銷部生技部質(zhì)保部生技部生技部供銷部供應(yīng)商過程審核表質(zhì)

12、保部生技部生技部No.輸入運(yùn)作流程作業(yè)說明接口部門輸出傳遞部門121314合格供方定期評審供方月度評價表質(zhì)量記錄管理程序5.12 合格供方定期評審，每月進(jìn)行業(yè)績的評審與監(jiān)視； 5.12.1 各相關(guān)部門對供方交貨的各批產(chǎn)品狀況應(yīng)作相關(guān)記錄，作為年度評審依據(jù)；年度評定按“供方年度評定計劃”的要求進(jìn)行，至少，應(yīng)監(jiān)視下面供應(yīng)商績效指標(biāo)，以確保外部提供的產(chǎn)品、過程和服務(wù)符合內(nèi)部要求和外部顧客的要求 ：l 供銷部：交貨能力、價格和服務(wù)、交付的失效表現(xiàn)；l 質(zhì)保部：供方質(zhì)量保證能力、質(zhì)量狀況、顧客抱怨等；l 已交付產(chǎn)品對要求的符合性:l 在收貨工廠對顧客 造成的干擾，包括 整車候檢和停止出貨。 l 交付排程

13、的業(yè)績 l 超額運(yùn)費發(fā)生次數(shù)；l 如顧客有所規(guī)定，組織 還應(yīng)視情況在供應(yīng)商績效監(jiān)視中包括： l 質(zhì)量或交付有關(guān) 的特殊狀態(tài)顧客 通知 l 經(jīng)銷商退貨,保修,現(xiàn)場措施和召回；5.12.2由供銷部組織并制定“供方質(zhì)量體系開發(fā)評審計劃”，根據(jù)供方質(zhì)量體系開發(fā)計劃要求，質(zhì)保部、生技部參與實施評定；每年度組織各部門對供方進(jìn)行質(zhì)量審核并對其記錄。5.12.3供銷部于每月月底統(tǒng)計上月的“供方月質(zhì)量業(yè)績臺賬”，年底進(jìn)行匯總；5.12.4年底由供銷部對供應(yīng)商的各項指標(biāo)匯總，統(tǒng)計列入“供應(yīng)商年度評定表”中；5.13根據(jù)相關(guān)的風(fēng)險和績效的 類別和程度，確定供方等級調(diào)整的準(zhǔn)則。5.13.1 評審95分以上即為A級供方

14、，可享受優(yōu)先開發(fā)新產(chǎn)品的權(quán)力，可加大采購量；5.13.2 評審80-94分的為B級供方，合格供應(yīng)商，可正常采購；5.13.3 評審60-79分的為C級需整改供方，不能給予新產(chǎn)品，并需責(zé)成供方根據(jù)評審中的不合格項提供“整改措施表”，質(zhì)保部組織實施的確認(rèn)工作；5.13.4 評審60分以下且質(zhì)量匯總得分小于25分的供應(yīng)商為D級供方，取消合格供方資格，若需繼續(xù)合作，則需在供方整改后重新評估；5.13.5 經(jīng)兩年以上未曾訂貨的供方，在“合格供方目錄”中剔除，相關(guān)資料歸檔；5.14 記錄歸檔：5.14.1 供銷部及時將相關(guān)合同/協(xié)議、評審結(jié)論及供方整改狀況歸檔；5.14.2 其他記錄歸檔依記錄管理程序執(zhí)行

15、；供銷部供銷部供銷部供方年度評價表供方月質(zhì)量業(yè)績臺賬供方月質(zhì)量業(yè)績臺賬質(zhì)保部No.輸入運(yùn)作流程作業(yè)說明接口部門輸出傳遞部門15165.15供方質(zhì)量體系開發(fā)： 所有供應(yīng)商應(yīng)獲得第二方或第三方的9001 認(rèn)證時第一步，根據(jù)供貨產(chǎn)品的重要性要求供方通過最終要符合IATF16949： c) 經(jīng)由第二方審核通過ISO 9001認(rèn)證，同時符合其他顧客確定的質(zhì)量管理體系要求（例如： 次級供應(yīng)商最低汽車質(zhì)量管理體系要求（MAQMSR 或等效要求） ； d) 通過ISO9001 認(rèn)證,同時經(jīng)由第二方審核符合IATF16949 e) 經(jīng)由第三方審核通過IATF16949 認(rèn)證（ IATF 認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行的有效的供應(yīng)商IATF 16949 第三方認(rèn)證）。5.16 非汽車產(chǎn)品的零星采購供應(yīng)商的管理和控制：5.16.1 零星采購：指不固定的供應(yīng)商、不固定的采購周期、不固定的采購金額；5.16.2 零星采購的供應(yīng)商應(yīng)有檢測報告做為對供應(yīng)商的考評和評價；5.16.3 供銷部對零星采購的供應(yīng)商建立“供應(yīng)商目錄”；5.16.4 零星采購供應(yīng)商不納入年度考核和定期考核；6.20 供銷部對于更換供應(yīng)商必須填寫“供