A1XXXX公司風(fēng)險分級管控體系實(shí)施指南

1、風(fēng)險分級管控體系實(shí)施指南有限公司2017年7月目 次1 編制目的42 適用范圍43 編制依據(jù)44 總體要求、目標(biāo)與原則5 4.1 總體要求5 4.2 目標(biāo)5 4.3 原則55 職責(zé)分工65.1 風(fēng)險分級管控體系領(lǐng)導(dǎo)小組6 5.2 人員分工6 6 術(shù)語和定義7 6.1 風(fēng)險7 6.2 可接受風(fēng)險7 6.3 重大風(fēng)險7 6.4 危險源7 6.5 風(fēng)險點(diǎn)7 6.6 危險源辨識7 6.7 風(fēng)險評價7 6.8 風(fēng)險分級8 6.9 風(fēng)險分級管控8 6.10 風(fēng)險控制措施9 6.11 風(fēng)險信息9 7 風(fēng)險點(diǎn)識別方法9 7.1 風(fēng)險點(diǎn)識別范圍的劃分要求9 7.2 風(fēng)險點(diǎn)識別方法9 8 風(fēng)險評價方法12 8.1

2、 作業(yè)條件危險性分析法（LEC)12 8.2 風(fēng)險程度分析法（MES)14 8.3 作業(yè)風(fēng)險分析法（TRA)17 9 風(fēng)險控制措施策劃20 9.1 風(fēng)險控制措施確定原則20 9.2 風(fēng)險控制措施策劃21 10 風(fēng)險分級管控考核方法21 11 持續(xù)改進(jìn)22 11.1 風(fēng)險管控體系評審時間22 11.2 風(fēng)險管控體系更新22 12 風(fēng)險點(diǎn)識別及分級管控記錄使用要求23 13 附件23 14 風(fēng)險分級管控體系流程圖23有限公司風(fēng)險分級管控體系實(shí)施指南1、 編制目的 為進(jìn)一步加強(qiáng)規(guī)范公司安全風(fēng)險識別與管控，明確開展風(fēng)險分級管控體系的嚴(yán)肅性和總體要求，通過構(gòu)建實(shí)施風(fēng)險分級管控及隱患排查治理實(shí)現(xiàn)雙重預(yù)防機(jī)

3、制，按照“分級管理、分級負(fù)責(zé)”的基本原則，明確各層級的監(jiān)管職責(zé)，健全和完善分級監(jiān)管機(jī)制，有效控制安全風(fēng)險，嚴(yán)控和杜絕各類生產(chǎn)安全事故發(fā)生，特制定本指南。 2、 適用范圍本指南適用于公司廠區(qū)、車間、庫房、筒倉、料倉、機(jī)械設(shè)備、電氣設(shè)備、輸送設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)、設(shè)備清理以及各崗位操作人員開展安全風(fēng)險識別、評價、分級及管控。3、 編制依據(jù) 中華人民共和國安全生產(chǎn)法（國家主席第70號令2014.12.1） 中華人民共和國消防法（國家主席第6號令2009.5.1） 中華人民共和國職業(yè)病防治法（國家主席第52號令2016.7.2） 中華人民共和國特種設(shè)備安全法（國家主席第4號令2014.1.1） 山東省生產(chǎn)經(jīng)營

4、單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定（山東省人民政府令第303號） 關(guān)于建立完善風(fēng)險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知(魯安辦發(fā)201610號) 工貿(mào)行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導(dǎo)手冊（2016版）（安監(jiān)總管四201631號） 食品生產(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn)（安監(jiān)總管四2011126號） GB/T138612009 生產(chǎn)過程危險和危害因素分類與代碼 GB/T28001-2011 職業(yè)健康安全管理體系 GB 6441-1986 企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn) 4、 總體要求、目標(biāo)與原則1、總體要求制定體系建設(shè)的組織機(jī)構(gòu)、工作方法和實(shí)施步驟以及相關(guān)配套制度、記錄文件等，確定常用的危險源辨識方法、風(fēng)險評價方法和

5、典型風(fēng)險控制措施，廣泛發(fā)動，全員參入，開展風(fēng)險點(diǎn)劃分、風(fēng)險識別、風(fēng)險評估，制定控制措施，實(shí)現(xiàn)分級管控，降低事故風(fēng)險，減少和控制事故發(fā)生，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)。2、 目標(biāo)實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)關(guān)口前移、精準(zhǔn)監(jiān)管、源頭治理、科學(xué)預(yù)防和風(fēng)險管控常態(tài)化，提升公司安全管理水平，保障公司人員生命及財產(chǎn)安全。3、原則 4、 風(fēng)險分級管控體系建設(shè)應(yīng)遵循全員參與、分級負(fù)責(zé)、重在落實(shí)的原則。公司從基層操作人員到最高管理者，都應(yīng)當(dāng)參與風(fēng)險辨識、分析、評價和管控；上級應(yīng)對所屬下級開展的風(fēng)險管控情況進(jìn)行審核確認(rèn)；公司應(yīng)根據(jù)風(fēng)險級別，確定落實(shí)管控措施責(zé)任單位的層級；風(fēng)險分級管控應(yīng)當(dāng)以確保風(fēng)險管控措施持續(xù)有效為工作目標(biāo)。5、風(fēng)險分級管控體系

6、建設(shè)應(yīng)遵循自主建設(shè)原則。公司應(yīng)獨(dú)立完成風(fēng)險管控體系的制度設(shè)計、文件編制和組織實(shí)施，確有需要時，可外聘專家或技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行指導(dǎo)，但應(yīng)明確其工作內(nèi)容。外聘專家和技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)不得代替公司實(shí)施危險源辨識、風(fēng)險分析、風(fēng)險信息整理等相關(guān)具體工作。6、風(fēng)險分級管控體系應(yīng)與公司現(xiàn)行安全管理體系緊密結(jié)合。公司應(yīng)在安全標(biāo)準(zhǔn)化等安全管理體系的基礎(chǔ)上，按照風(fēng)險分級管控要求，進(jìn)一步改進(jìn)風(fēng)險管控措施，使風(fēng)險管控成為公司各層級、各崗位日常工作的重要組成部分。7、風(fēng)險分級管控體系建設(shè)應(yīng)立足公司實(shí)際。在遵循標(biāo)準(zhǔn)基本原則的基礎(chǔ)上，公司應(yīng)根據(jù)自身實(shí)際，制定風(fēng)險管控體系的配套制度，不可照搬照抄，確保體系建設(shè)的實(shí)效性和實(shí)用性。8、建

7、立和不斷完善激勵約束機(jī)制。公司應(yīng)建立完善風(fēng)險管控目標(biāo)責(zé)任考核，形成激勵先進(jìn)、約束落后的工作機(jī)制。公司應(yīng)明確每一個崗位都有辨識分析風(fēng)險、落實(shí)風(fēng)險控制措施的責(zé)任，同時應(yīng)制定并落實(shí)配套考核獎懲制度。9、管控體系建設(shè)應(yīng)當(dāng)有可靠的組織和制度保障。公司應(yīng)建立由主要負(fù)責(zé)人牽頭的風(fēng)險管控組織機(jī)構(gòu)，建立能夠保障風(fēng)險分級管控體系全過程有效運(yùn)行的管理制度。5、 職責(zé)分工1 、風(fēng)險分級管控體系領(lǐng)導(dǎo)小組組 長： 副組長： 組 員：、。2 、人員分工（1） 組長負(fù)責(zé)組織制定體系建設(shè)工作方案，開展公司風(fēng)險管控體系建設(shè)和監(jiān)督檢查工作，推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險管控體系建設(shè)。（2）副組長負(fù)責(zé)公司層面風(fēng)險識別、評價、分級管控和措施制定工作

8、的組織、指導(dǎo)、考核。（3）各部門經(jīng)理、廠區(qū)班組長負(fù)責(zé)人承擔(dān)建立和實(shí)施安全生產(chǎn)風(fēng)險管控的主體責(zé)任。生產(chǎn)車間按照作業(yè)工序或作業(yè)區(qū)域劃分風(fēng)險點(diǎn)識別任務(wù)，由生產(chǎn)負(fù)責(zé)人組織專兼職安全員、員工代表以班組為識別單位進(jìn)行風(fēng)險點(diǎn)辨識，依據(jù)生產(chǎn)實(shí)際和危險性風(fēng)險進(jìn)行風(fēng)險評價與風(fēng)險分級。6、 術(shù)語和定義1、風(fēng)險 生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合?？赡苄裕侵甘鹿剩ㄊ录┌l(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度。風(fēng)險=可能性×嚴(yán)重性2、可接受風(fēng)險根據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度的風(fēng)險。3、重大風(fēng)險 發(fā)生事故可能性與事故后果

9、二者結(jié)合后風(fēng)險值被認(rèn)定為重大的風(fēng)險類型。4、危險源 可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。 在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素時，危險源可稱為危險有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。5、風(fēng)險點(diǎn) 伴隨風(fēng)險的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在特定設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險的作業(yè)過程，或以上兩者的組合。 對風(fēng)險點(diǎn)的不同危險源或危險有害因素進(jìn)行識別、評價，并根據(jù)評價結(jié)果、風(fēng)險判定標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定風(fēng)險等級，采取不同控制措施是風(fēng)險分級管控的核心。6、危險源辨識 識別危險源的存在并確定其特性的過程。7、 風(fēng)險評價

10、對危險源導(dǎo)致的風(fēng)險進(jìn)行分析、評估、分級，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對風(fēng)險是否可接受予以確定的過程（引自GB/T 28001-2011職業(yè)健康安全管理體系要求）。8、風(fēng)險分級 通過采用科學(xué)、合理方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進(jìn)行定性或定量評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分等級，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)分級管理。 不同的風(fēng)險評價方法對風(fēng)險的分級不完全一致，我公司對風(fēng)險分為“一級、二級、三級、四級、五級”（一級為最高）。9、風(fēng)險分級管控 按照風(fēng)險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風(fēng)險管控方式。其基本原則是：風(fēng)險越大，管控級別越高；上級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下級必須負(fù)責(zé)管控，并逐級落

11、實(shí)具體措施。5級風(fēng)險和4級風(fēng)險。5級風(fēng)險：稍有風(fēng)險，需要注意或可忽略的、可接受的。對于該級別的風(fēng)險，員工應(yīng)引起注意；公司的基層工段、班組負(fù)責(zé)控制管理，可根據(jù)是否在生產(chǎn)場所或?qū)嶋H需要來確定是否制定控制措施及保存記錄。4級風(fēng)險：輕度危險，可以接受或容許的。對于該級別的風(fēng)險，公司的車間、班組引起關(guān)注并負(fù)責(zé)控制管理，所屬工段、班組具體落實(shí)；不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進(jìn)措施，需要監(jiān)視來確保控制措施得以維持現(xiàn)狀，保留記錄。3級風(fēng)險，中度（顯著）危險，需要控制整改。對于該級別的風(fēng)險，公司、車間上級單位應(yīng)引起關(guān)注并負(fù)責(zé)控制管理，所屬車間、班組具體落實(shí)；應(yīng)制定管理制度

12、、規(guī)定進(jìn)行控制，努力降低風(fēng)險，應(yīng)仔細(xì)測定并限定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)施降低風(fēng)險措施。在嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場合，必須進(jìn)一步進(jìn)行評價，確定傷害的可能性和是否需要改進(jìn)的控制措施。 2級風(fēng)險，高度危險，重大風(fēng)險，必須制定措施進(jìn)行控制管理。對于該級別以上的風(fēng)險，公司應(yīng)重點(diǎn)控制管理，由安全生產(chǎn)主管部門根據(jù)職責(zé)分工具體落實(shí)。當(dāng)風(fēng)險涉及正在進(jìn)行中的工作時，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險降低后才能開始工作。1級風(fēng)險，不可容許的，巨大風(fēng)險，極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。對于該級別的風(fēng)險，只有當(dāng)風(fēng)險已降低時，才能開始或繼續(xù)工作。如果無限的資源投入

13、也不能降低風(fēng)險，就必須禁止工作，立即采取隱患治理措施。10、風(fēng)險控制措施 公司為將風(fēng)險降低至可接受程度，針對該風(fēng)險而采取的相應(yīng)控制方法和手段。11、 風(fēng)險信息     包括風(fēng)險點(diǎn)名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險大小、等級、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。公司各類安全生產(chǎn)風(fēng)險信息的集合即為公司的風(fēng)險分級管控清單。7、 風(fēng)險點(diǎn)識別方法1、風(fēng)險點(diǎn)識別范圍的劃分要求 對設(shè)施、部位、場所、區(qū)域等風(fēng)險點(diǎn)的劃分，應(yīng)當(dāng)遵循“大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰”的原則。如廠區(qū)、裝卸區(qū)、生產(chǎn)各工序、現(xiàn)場作業(yè)等。 對操作及

14、作業(yè)活動等風(fēng)險點(diǎn)的劃分，應(yīng)當(dāng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控，如動火、進(jìn)入受限空間等特殊作業(yè)活動。2、風(fēng)險點(diǎn)識別方法3、安全檢查表法（SCL）（1） 安全檢查表法（SCL)是對生產(chǎn)現(xiàn)場、機(jī)械電器設(shè)備及其他區(qū)域人員不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境的不安全因素及管理缺陷進(jìn)行辨識。為了系統(tǒng)地找出系統(tǒng)中的不安全因素，把系統(tǒng)加以剖析，列出各層次的不安全因素，然后確定檢查項(xiàng)目，以提問的方式把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進(jìn)行檢查或評審，這種表就叫作安全檢查表。安全檢查表是進(jìn)行安全檢查，發(fā)現(xiàn)和查明各種危險和隱患、監(jiān)

15、督各項(xiàng)安全規(guī)章制度的實(shí)施，及時發(fā)現(xiàn)并制止違章行為的一個有力工具。（2）工作步驟4、編制檢查表主要依據(jù)a)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定。為了保證安全生產(chǎn)，國家及有關(guān)部門發(fā)布了各類安全標(biāo)準(zhǔn)及有關(guān)的文件，這些是編制安全檢查表的一個主要依據(jù)。為了便于工作，有時將檢查條款的出處加以注明，以便能盡快統(tǒng)一不同意見。b)國內(nèi)外事故案例。搜集國內(nèi)外同行業(yè)及同類產(chǎn)品行業(yè)的事故案例，從中發(fā)掘出不安全因素，作為安全檢查的內(nèi)容。國內(nèi)外及本單位在安全管理及生產(chǎn)中的有關(guān)經(jīng)驗(yàn)，自然也是一項(xiàng)重要內(nèi)容。c)通過系統(tǒng)分析，確定的危險部位及防范措施，都是安全檢查表的內(nèi)容。d)研究成果。在現(xiàn)代信息社會和知識經(jīng)濟(jì)時代，知識的更新很快，編制

16、安全檢查表必須采用最新的知識和研究成果。包括新的方法、技術(shù)、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。5、編制檢查表注意事項(xiàng)a）檢查表的項(xiàng)目內(nèi)容應(yīng)繁簡適當(dāng)、重點(diǎn)突出、有啟發(fā)行性；b）檢查表的項(xiàng)目內(nèi)容應(yīng)針對不同評價對象有側(cè)重點(diǎn)，盡量避免重復(fù)；c）檢查表的項(xiàng)目內(nèi)容應(yīng)有明確的定義，可操作性強(qiáng)；d）檢查表的項(xiàng)目內(nèi)容應(yīng)包括可能導(dǎo)致事故的一切不安全因素，確保能及時發(fā)現(xiàn)各種安全隱患。 6、現(xiàn)場檢查評價根據(jù)安全檢查表所列項(xiàng)目，在現(xiàn)場逐項(xiàng)進(jìn)行檢查，對檢查到的事實(shí)情況如實(shí)記錄和評定。7、編寫評價結(jié)果分析a)根據(jù)檢查的記錄及評定，按照安全檢查表的評價計值方法，對評價對象給予安全程度評級。定性的分析結(jié)果隨不同分析對象二變化，但需作出與標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范是

17、否一致的結(jié)論。此外，安全檢查表分析通常應(yīng)提出一系列的提高安全性的可能性途徑給管理者考慮。b)安全檢查表應(yīng)列舉需查明的所有會導(dǎo)致事故的不安全因素。它采用提問的方式，要求回答"是"或"否"。"是"表示符合要求，"否"表示存在問題有待于進(jìn)一步改進(jìn)。所以在每個提問后面也可以設(shè)改進(jìn)措施欄。每個檢查表均需注明檢查時間、檢查者、直接負(fù)責(zé)人等，以便分清責(zé)任。安全檢查表的設(shè)計應(yīng)做到系統(tǒng)、全面，檢查項(xiàng)目應(yīng)明確。8、作業(yè)危害分析法（JHA）（1）作業(yè)危害分析法（JHA）對作業(yè)活動中人的不安全行為進(jìn)行辨識。從作業(yè)活動清單中選定一項(xiàng)作業(yè)活動

18、，將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟，識別每個工作步驟的潛在危害因素，然后通過風(fēng)險評價判定風(fēng)險等級，制定控制措施。（2）工作步驟 a)確定工作危害分析的生產(chǎn)場所和區(qū)域； b)對確定的生產(chǎn)場所和區(qū)域進(jìn)行工序(包括輔助設(shè)施作業(yè)活動分析)劃分； c)對每個工序進(jìn)行工作內(nèi)容分析； d)確定每進(jìn)行一項(xiàng)工作內(nèi)容可能存在的危害類型； e)對確定的危害進(jìn)行風(fēng)險分析和風(fēng)險分級； f)根據(jù)風(fēng)險分級分別確定應(yīng)采取的風(fēng)險控制措施； g)確認(rèn)已采取的風(fēng)險控制措施中還存在的缺陷和還未采取的控制措施，并提出相應(yīng)的補(bǔ)償措施； h)針對工作危害分析結(jié)果中屬于重大風(fēng)險的項(xiàng)目，或者存在重大控制措施缺陷的，制定企業(yè)的目標(biāo)和管理方案

19、，并加以實(shí)施，從而實(shí)現(xiàn)保障安全生產(chǎn)的目的。 八、風(fēng)險程度分析法（MES） 1、特定危害性事件發(fā)生的可能性和后果的結(jié)合。人們常常將可能性L 的大小和后果S 的嚴(yán)重程度分別用表明相對差距的數(shù)值來表示，然后用兩者的乘積反映風(fēng)險程度R的大小，即RLS。2、 風(fēng)險等級判定3 、事故發(fā)生的可能性L 人身傷害事故和職業(yè)相關(guān)病癥發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài)M 和人體暴露于危害（危險狀態(tài)）的頻繁程度E1；單純財產(chǎn)損失事故和環(huán)境污染事故發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài)M 和危害（危險狀態(tài)）出現(xiàn)的頻次E2。4、控制措施的狀態(tài)M 對于特定危害引起特定事故（這里“特定事故”一詞既

20、包含“類型”的含義，如碰傷、灼傷、軋入、高處墜落、觸電、火災(zāi)、爆炸等；也包含“程度”的含義，如死亡、永久性部分喪失勞動能力、暫時性全部喪失勞動能力、僅需急救、輕微設(shè)備損失等）而言，無控制措施時發(fā)生的可能性較大，有減輕后果的應(yīng)急措施時發(fā)生的可能性較小，有預(yù)防措施時發(fā)生的可能性最小。控制措施的狀態(tài)M 的賦值見表1。表1 控制措施的狀態(tài)M分?jǐn)?shù)值控制措施的狀態(tài)5無控制措施3有減輕后果的應(yīng)急措施，如警報系統(tǒng)、個體防護(hù)用品1有預(yù)防措施，如機(jī)器防護(hù)裝置等，但須保證有效5、人體暴露或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻繁程度E人體暴露于危險狀態(tài)的頻繁程度越大，發(fā)生傷害事故的可能性越大；危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次越高，發(fā)生財產(chǎn)損失的可能性

21、越大。人體暴露的頻繁程度或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E 的賦值見表2。表2 人體暴露的頻繁程度或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E分?jǐn)?shù)值E1（人身傷害和職業(yè)相關(guān)病癥）：人體暴露于危險狀態(tài)的頻繁程度E2（財產(chǎn)損失和環(huán)境污染）：危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次10連續(xù)暴露常態(tài)6每天工作時間內(nèi)暴露每天工作時間出現(xiàn)3每周一次，或偶然暴露每周一次，或偶然出現(xiàn)2每月一次暴露每月一次出現(xiàn)1每年幾次暴露每每年幾次出現(xiàn)0.5更少的暴露更少的出現(xiàn)注1：8 小時不離工作崗位，算“連續(xù)暴露”；危險狀態(tài)常存，算“常態(tài)”。注2：8 小時內(nèi)暴露一至幾次，算“每天工作時間暴露”；危險狀態(tài)出現(xiàn)一至幾次，算“每天工作時間出現(xiàn)”。6、事故的可能后果S表3 表示按傷害

22、、職業(yè)相關(guān)病癥、財產(chǎn)損失、環(huán)境影響等方面不同事故后果的分檔賦值。表3 事故的可能后果S分?jǐn)?shù)值事故的可能性后果傷害職業(yè)相關(guān)病癥財產(chǎn)損失（元）環(huán)境影響10有多人死亡/1千萬有重大環(huán)境影響的不可控排放8有一人死亡或多人永久失能職業(yè)?。ǘ嗳耍?00萬1000萬有中等環(huán)境影響的不可控排放4永久失能（一人）職業(yè)?。ㄒ蝗耍?0萬100萬有較輕環(huán)境影響的不可控排放2需醫(yī)院治療，缺工職業(yè)性多發(fā)病1萬10萬有局部環(huán)境影響的可控排放1輕微，僅需急救職業(yè)因素引起的身體不適1萬無環(huán)境影響注：表中財產(chǎn)損失一欄的分檔賦值，可根據(jù)行業(yè)和企業(yè)的特點(diǎn)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。7、根據(jù)可能性和后果確定風(fēng)險程度R=L·S=MES將控制

23、措施的狀態(tài)M、暴露的頻繁程度E（E1 或E2）、一旦發(fā)生事故會造成的損失后果S 分別分為若干等級，并賦予一定的相應(yīng)分值。風(fēng)險程度R 為三者的乘積。將R亦分為若干等級。針對特定的作業(yè)條件，恰當(dāng)選取M、E、S 的值，根據(jù)相乘后的積確定風(fēng)險程度R 的級別。風(fēng)險程度的分級見表4。表4風(fēng)險程度的分級R=MES風(fēng)險程度（等級）18090-15050-8020-4818一級二級三級四級五級注：風(fēng)險程度是可能性和后果的二元函數(shù)。當(dāng)用兩者的乘積反映風(fēng)險程度的大小時，從數(shù)學(xué)上講，乘積前面應(yīng)當(dāng)有一系數(shù)。但系數(shù)僅是乘積的一個倍數(shù)，不影響不同乘積間的比值；也就是說，不影響風(fēng)險程度的相對比值。因此，為簡單起見，將系數(shù)取為

24、1。九、作業(yè)風(fēng)險分析法（TRA）1、作業(yè)風(fēng)險分析方法，就是識別出每個作業(yè)活動可能存在的危害，并判定這種危害可能產(chǎn)生的后果及產(chǎn)生這種后果的可能性，二者相乘，得出所確定危害的風(fēng)險。然后進(jìn)行風(fēng)險分級，根據(jù)不同級別的風(fēng)險，采取相應(yīng)的風(fēng)險控制措。 風(fēng)險的數(shù)學(xué)表達(dá)式為:R=L*S。 其中:R一代表風(fēng)險值；L一代表發(fā)生傷害的可能性；S一代表發(fā)生傷害后果的嚴(yán)重程度。2、風(fēng)險等級判定（1） 事故發(fā)生的可能性（L）取值分?jǐn)?shù)偏差發(fā)生頻率安全檢查操作規(guī)程或有針對性的管理方案員工勝任程度（意識、技能、經(jīng)驗(yàn)）檢測、控制、報警、連饋、補(bǔ)救措施5每天、經(jīng)常發(fā)生、幾乎每次作業(yè)都發(fā)生從不按照標(biāo)準(zhǔn)檢查沒有不勝任（無任何培訓(xùn)、無任何

25、經(jīng)驗(yàn)、無上崗資格）無任何措施，或有措施從未使用4每月發(fā)生很少按標(biāo)準(zhǔn)檢查、檢查手段單一、走馬觀花有，但是不完善，但偶爾執(zhí)行不夠勝任（有上崗資格證，但沒有接受有效培訓(xùn)）有措施，但只是一部分，尚不完善3每季度發(fā)生經(jīng)常不按標(biāo)準(zhǔn)檢查、檢查手段一般有，比較完善、但只是部分執(zhí)行一般勝任（有上崗證、有培訓(xùn)，但經(jīng)驗(yàn)不足，多次出差錯）防范控制措施比較有效、全面、充分，但經(jīng)常沒有效使用2曾經(jīng)發(fā)生偶爾不按標(biāo)準(zhǔn)檢查、檢查手段先進(jìn)、充分、全面有詳實(shí)、完善，但偶爾不執(zhí)行勝任，但偶爾出錯防范控制措施有效、全面、充分，偶爾失去作用或 出差錯1從未發(fā)生嚴(yán)格按檢查標(biāo)準(zhǔn)間、檢查手段先進(jìn)、充分、全面有詳實(shí)、完善，而且顏色執(zhí)行高度勝任（

26、培訓(xùn)充分、經(jīng)驗(yàn)豐富、安全意識強(qiáng)）防范控制措施有效、全面、充分（2）事故發(fā)生的嚴(yán)重程度（S）取值等級法律法規(guī)及其他要求傷害情況財產(chǎn)（萬元）生產(chǎn)影響環(huán)境污染、資源消耗分公司形象5違反法律、法規(guī)發(fā)生死亡大于50主要裝置停工大規(guī)模、公司外重大國內(nèi)影響4潛在違反法規(guī)喪失勞動大于30主要裝置或設(shè)備部分停工企業(yè)內(nèi)嚴(yán)重污染行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)3不符合企業(yè)的安全生產(chǎn)方針、制度、規(guī)定6-10級工傷大于10一般裝置或設(shè)備停工企業(yè)范圍中等污染本市內(nèi)影響2不符合企業(yè)的操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不適小于10受影響不大，幾乎不停工裝置范圍污染企業(yè)級周邊區(qū)影響1完全符合無傷亡無損失沒有停工沒有污染形象沒有受損（3）風(fēng)險矩陣 嚴(yán)重性

27、可能性 123451123452246810336912154481216205510152025（4 ）風(fēng)險分級風(fēng)險度等級應(yīng)采取的行動/控制措施實(shí)施期限20-25一級（不可容忍風(fēng)險）在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，且應(yīng)對改進(jìn)措施進(jìn)行評估立即15-16二級（巨大風(fēng)險）采取緊急措施降低風(fēng)險，建立運(yùn)行控制程序；定期檢查、測量和評估立即或近期整改9-12三級（中等）可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通2年內(nèi)治理小于8四級（可容忍）可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查條件具備時整改 企業(yè)可選擇風(fēng)險矩陣分析法（LS）、作業(yè)條件危險性分析法（LEC）、風(fēng)險程度分析法（MES）、危險指數(shù)方

28、法(RR)等方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進(jìn)行定性、定量評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分等級，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)分級管理。本實(shí)施指南全部采用作業(yè)條件危險性分析法（LEC）。按照“動態(tài)識別、科學(xué)評估、分級控制”的基本原則，建立公司風(fēng)險分級管控體系，細(xì)化分級管控工作流程和節(jié)點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)，明確各級管理人員職責(zé)分工，根據(jù)風(fēng)險值得大小將風(fēng)險分為四級，明確分級管控的原則要求。落實(shí)預(yù)防控制措施，有效降低生產(chǎn)安全風(fēng)險。三、四級風(fēng)險控制措施由基層班組長制定后，所在部門針對控制措施是否適宜進(jìn)行評審，并根據(jù)評審結(jié)果進(jìn)行完善，由主任批準(zhǔn)，作為一個時期內(nèi)完善風(fēng)險控制措施的基礎(chǔ)信息；二級風(fēng)險控制措施由廠區(qū)安全管理部門組織風(fēng)險所在部門、技術(shù)部門及危險崗位

29、員工代表制定控制措施；一級風(fēng)險控制措施由公司安全管理部門組織安委會成員制定管控措施。 風(fēng)險檢查分級管理圖 崗位風(fēng)險等級組長副組長部門負(fù)責(zé)人班組長一級二級三級四級十、風(fēng)險控制措施策劃1、 風(fēng)險控制措施確定原則 （1）企業(yè)在選擇風(fēng)險控制措施時應(yīng)考慮：(1)可行性；(2)科學(xué)性；(3)可靠性。（2）風(fēng)險控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對以下內(nèi)容進(jìn)行評審：(1)措施的可行性和有效性；(2)是否使風(fēng)險降低到可容許水平；(3)是否產(chǎn)生新的危險源或危險有害因素；(4)是否已選定最佳的解決方案。（3）重大風(fēng)險控制措施的確定：(1)需通過工程技術(shù)措施和（或）技術(shù)改造才能控制的風(fēng)險，應(yīng)制定控制該類風(fēng)險的目標(biāo)，并為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)制定方案。(2)屬于經(jīng)常性或周期性工作中的不可接受風(fēng)險，不需要通過工程技術(shù)措施，但需要制定新的文件（程序或作業(yè)文件）或修訂原來的文件,文件中應(yīng)明確規(guī)定對該種風(fēng)險的有效控制措施，并在實(shí)踐中落實(shí)這些措施。(3) 對于某些重大風(fēng)險，可能需要同時采取以上兩種方式。2、風(fēng)險控制措施策劃（1） 公司在制定風(fēng)險控制措施時，按照工程控制措施、安全管理措施、個體防護(hù)措施以及應(yīng)急措施四個邏輯順序?qū)γ總€風(fēng)險點(diǎn)制定精準(zhǔn)的風(fēng)險控制措施。（2 ）風(fēng)險控制措施a、工程控制措施：從改善作業(yè)環(huán)境、設(shè)備設(shè)施著手，制定風(fēng)險管控措施；b、安全管理措施：依據(jù)安全法律法規(guī)、標(biāo)