2019年度XXX公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告(共10頁(yè))

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上2019年度企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告一、企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本情況（一）全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系機(jī)構(gòu)設(shè)置情況：風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組及工作組成員組長(zhǎng)： 成員： 領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在AAA部，全面貫徹執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組的各項(xiàng)決策，組織協(xié)調(diào)工作，及其他聯(lián)絡(luò)事項(xiàng)。辦公室主任：成員：以上人員崗位變動(dòng)時(shí)，由原崗位接替人員自動(dòng)遞補(bǔ)。（二）全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度建設(shè)情況序號(hào)制度、規(guī)定或辦法名稱(chēng)文號(hào)簡(jiǎn)要內(nèi)容介紹1NKGL-19-01-03風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)分工、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估考核、其他日常工作2NKGL-19-01-04風(fēng)險(xiǎn)管理工作思路、工作重點(diǎn)、工作措施、機(jī)構(gòu)職責(zé)二、2018年度企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作

2、回顧（一）企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃完成情況。1.簡(jiǎn)要說(shuō)明本企業(yè)2018年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃完成情況。2018年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃完成情況表序號(hào)工作計(jì)劃實(shí)際完成情況未完成原因及整改措施1完成2完成3完成4完成2.企業(yè)董事會(huì)開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作主要情況。2018年度XXX公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作在XXXXX集團(tuán)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，XXX公司明確黨政職責(zé)，認(rèn)真貫徹落實(shí)相關(guān)管理工作任務(wù)和要求，通過(guò)黨總支前置程序、總經(jīng)理辦公會(huì)充分研判生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的可能性，并對(duì)可能性進(jìn)行預(yù)案準(zhǔn)備，根據(jù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控現(xiàn)狀和企業(yè)改革發(fā)展需要，摸索與實(shí)踐，為企業(yè)建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系和運(yùn)行機(jī)制提供具體參考，同時(shí)促進(jìn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)

3、方式、管理方式、控制手段轉(zhuǎn)變?？偨?jīng)理辦公會(huì)充分重視企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，開(kāi)展“兩金管理”、企業(yè)安全生產(chǎn)管理、企業(yè)“雙控”體系建設(shè)等專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理制工作；修訂水電氣應(yīng)收賬款風(fēng)險(xiǎn)管理辦法及考核辦法；制定全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)的工作計(jì)劃與工作目標(biāo)；組織召開(kāi)全面風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)題會(huì)議；加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控學(xué)習(xí)與風(fēng)險(xiǎn)管理交流，樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和危機(jī)意識(shí)，提前做好重大風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防工作，管理效果明顯。3.企業(yè)董事會(huì)對(duì)年度工作的評(píng)價(jià)。2018年度XXX公司對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)管理采取提前預(yù)防、重點(diǎn)控制、專(zhuān)人監(jiān)控、專(zhuān)項(xiàng)處理的管理策略。全年對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施得當(dāng)，運(yùn)行有效，未發(fā)生合同管理、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、安全事故、財(cái)務(wù)、信用、法律、廉潔風(fēng)險(xiǎn)事件。201

4、8年度XXX公司企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理有效。（二）企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)的管理情況。1. 2018年度本企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)的管理情況。2018年度重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況表序號(hào)年度報(bào)告評(píng)估的重大風(fēng)險(xiǎn)采取的管理策略和解決方案監(jiān)督檢查和及時(shí)改進(jìn)情況是否發(fā)生影響程度1合同管理風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)財(cái)務(wù)跟蹤，按合同嚴(yán)格執(zhí)行貨款回收否低2應(yīng)收賬款風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，加大催收力度、頻次否低3生產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)隱患排查、治理否低4廉潔風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)日常警示教育否低5信用風(fēng)險(xiǎn)按法院判決時(shí)間點(diǎn)催收欠款否低2. 2017年XXX公司報(bào)送的企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)事件的后續(xù)。QQQ公司多年來(lái)水電應(yīng)收賬款?余萬(wàn)元，2017年底公司向當(dāng)?shù)胤ㄔ禾岢銎鹪V，2018年7月調(diào)解結(jié)案，XXX公

5、司勝訴。法院判決：QQQ分兩年（第一年還欠款總金額的一半，第二年到期前還完全部欠款）償還XXX公司全部水電欠款。2018年度重大風(fēng)險(xiǎn)事件情況表序號(hào)重大風(fēng)險(xiǎn)事件名稱(chēng)事件簡(jiǎn)述發(fā)生原因造成的影響及損失采取的控制措施事件進(jìn)展情況后續(xù)方案和措施預(yù)計(jì)解決時(shí)間1水電欠款長(zhǎng)期拖欠水電費(fèi)可能形成壞賬?萬(wàn)余元法院起訴勝訴，目前還未收到還款不履行法院判決，申請(qǐng)強(qiáng)執(zhí)3年內(nèi)3. 為有效防范遏制重特大安全生產(chǎn)事故，排查安全生產(chǎn)事故隱患，根據(jù)安全生產(chǎn)法和中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見(jiàn)，國(guó)家強(qiáng)制要求危化品生產(chǎn)企業(yè)開(kāi)展化工企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、化工企業(yè)事故隱患排查治理體系建設(shè),簡(jiǎn)稱(chēng)企業(yè)安全生產(chǎn)“雙控”體系建

6、設(shè)，目的是把安全風(fēng)險(xiǎn)管控挺在隱患前，把隱患排查治理挺在事故前。XXX公司積極響應(yīng)，在2018年完成“雙控”體系建設(shè)已建立預(yù)防機(jī)制，規(guī)范生產(chǎn)行為，使各生產(chǎn)環(huán)節(jié)符合有關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求，并逐步完善，建立健全重大安全生產(chǎn)事故隱患治理制度，全員參與，及時(shí)消除重大安全生產(chǎn)事故隱患，降低企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，為企業(yè)安全穩(wěn)定發(fā)展保駕護(hù)航。（3） 建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的有關(guān)情況。從以下角度介紹風(fēng)險(xiǎn)管理的做法、經(jīng)驗(yàn)和成效：1 重大事項(xiàng)專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況。2018年，本企業(yè)無(wú)重大投資、重大兼并收購(gòu)、重大重組改組、重大改革等事項(xiàng)發(fā)生。原分銷(xiāo)工業(yè)氣體的龍里新焰氣體銷(xiāo)售公司，正常履約；經(jīng)過(guò)一年的合作，重簽

7、合作協(xié)議，并對(duì)合作方式、安全生產(chǎn)管理細(xì)節(jié)做了新的修訂，預(yù)測(cè)經(jīng)營(yíng)收益較原有合同有所增加，合作方式由原來(lái)的合作銷(xiāo)售改變?yōu)楝F(xiàn)在的承包銷(xiāo)售，XXX公司全面履行安全責(zé)任，安排專(zhuān)職安全員進(jìn)行巡查監(jiān)管，負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)相關(guān)的制度建設(shè)、制定安全生產(chǎn)工作計(jì)劃、應(yīng)急預(yù)案演練、安全巡查、安全資料收集報(bào)送、操作人員持證上崗、操作人員安全培訓(xùn)；在簽訂合同前，經(jīng)黨總支前置程序討論、分析、研究合作風(fēng)險(xiǎn)，并評(píng)估合作風(fēng)險(xiǎn)；，經(jīng)協(xié)商談判，達(dá)成合作，承包銷(xiāo)售協(xié)議2018年12月簽訂，2019年1月開(kāi)始實(shí)施。2 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制建立及運(yùn)行情況。XXX公司深入推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)工作，設(shè)置全面風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，具體組織領(lǐng)導(dǎo)實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管

8、理工作；領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，具體負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理日常工作和其他協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)工作。XXX公司積極推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管控體系構(gòu)建工作，按照上市公司總體要求，制定工作計(jì)劃和基本管控制度，建立了規(guī)范、有序、受控的管控模式；明確其他各職能部門(mén)負(fù)責(zé)人兼職風(fēng)險(xiǎn)管理工作人員，開(kāi)展相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)同工作。2018年XXX公司以強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理為專(zhuān)項(xiàng)工作，加大對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系、管理制度的制定和完善力度，包括XXX公司“雙控”體系建設(shè)相關(guān)管理制度、XXX公司水電氣應(yīng)收賬款風(fēng)險(xiǎn)管理辦法及考核辦法。危險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)覆蓋所有經(jīng)營(yíng)的重大事項(xiàng)，從合同準(zhǔn)備論證階段、到合同談判階段、直至合同簽訂階段，組織涉事部門(mén)、人力資源、技術(shù)、財(cái)務(wù)等各

9、方面人員對(duì)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行深入分析，充分體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的全面性和準(zhǔn)確性；加強(qiáng)生產(chǎn)環(huán)節(jié)的隱患排查、危險(xiǎn)源辨識(shí)工作；風(fēng)險(xiǎn)分析主要分析XXX公司內(nèi)部的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)因素，形成相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)。3 開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)檢查工作情況。結(jié)合企業(yè)實(shí)際，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查。（1）在業(yè)務(wù)合同方面，對(duì)合同進(jìn)行梳理，充分利用信息化辦公平臺(tái)，完善合同審批流程，并將所有合同原件備案，專(zhuān)門(mén)保管。（2）在開(kāi)展“兩金”管控方面，每月召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)議通報(bào)、分析、預(yù)警應(yīng)收賬款；對(duì)客戶(hù)進(jìn)行信用等級(jí)評(píng)定，對(duì)經(jīng)常欠款客戶(hù)實(shí)行備案制，對(duì)長(zhǎng)期欠款的老客戶(hù)隨時(shí)關(guān)注，掌握其經(jīng)營(yíng)情況，對(duì)惡意拖欠款項(xiàng)的單位采取停供措施，以強(qiáng)硬的手段收回欠款。4 風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)或考核工作情況。（

10、1）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)范圍XXX公司各部門(mén)。（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)a. 評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管理主要目標(biāo)的完成情況。b. 評(píng)價(jià)總經(jīng)理辦公會(huì)選擇的風(fēng)險(xiǎn)管控方式的適宜性。（3）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的程序包括評(píng)價(jià)準(zhǔn)備、評(píng)價(jià)實(shí)施、評(píng)價(jià)報(bào)告、評(píng)價(jià)等級(jí)認(rèn)定、評(píng)價(jià)結(jié)果利用和后續(xù)審計(jì)等。風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)結(jié)果納入部門(mén)績(jī)效考核，評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管理的總體效果，企業(yè)安全管理第一責(zé)任人與下級(jí)管理人員簽訂安全管理責(zé)任書(shū)，并建立風(fēng)險(xiǎn)事件責(zé)任追究機(jī)制。5 專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理情況。（1）資金管理資金收支管理：嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)金管理制度，增加現(xiàn)金流，提高資金使用率；收款部門(mén)盡可能收取現(xiàn)金入賬；優(yōu)化庫(kù)存管理，盡量做到必要的最低庫(kù)存；控制和減少應(yīng)收賬款增加。（2）采購(gòu)與付款堅(jiān)持貨到付款原則，

11、與供貨商協(xié)商使用公司收到的承兌匯票，減少現(xiàn)金支付。（3）銷(xiāo)售XXX公司對(duì)長(zhǎng)期合作、信用度高的客戶(hù)，根據(jù)規(guī)模，在不突破限額的條件下適當(dāng)放寬欠款額度，并派人跟蹤付款情況；對(duì)熱銷(xiāo)緊俏產(chǎn)品，一律實(shí)行現(xiàn)款制，不賒銷(xiāo)；嚴(yán)格月結(jié)用戶(hù)管理，控制應(yīng)收賬款增加；承包合作用戶(hù)，確保費(fèi)用不超所繳保證金。（4）應(yīng)收賬款建立信用考評(píng)制度，根據(jù)客戶(hù)信用檔案，合理制定客戶(hù)信用額度，及時(shí)清收應(yīng)收賬款。制定合理的信用政策。根據(jù)客戶(hù)的實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況和客戶(hù)的信譽(yù)情況制定合理的信用政策。完善激勵(lì)和約束機(jī)制。認(rèn)真落實(shí)應(yīng)收賬款催收責(zé)任制，專(zhuān)人專(zhuān)職對(duì)應(yīng)收賬款的統(tǒng)計(jì)、預(yù)警、催收；加強(qiáng)應(yīng)收賬款催收力度，應(yīng)收賬款的回收與業(yè)務(wù)部門(mén)的績(jī)效考核及其獎(jiǎng)懲掛

12、鉤。6 風(fēng)險(xiǎn)管理信息化有關(guān)情況。2018年根據(jù)XXXXX集團(tuán)信息化建設(shè)進(jìn)度，XXX公司已開(kāi)通建成人力資源模塊、財(cái)務(wù)資金模塊的大部分功能，通過(guò)對(duì)部門(mén)人員信息化培訓(xùn)，熟悉信息化業(yè)務(wù)流程，實(shí)現(xiàn)合同審批、報(bào)賬審批管理、信息發(fā)布業(yè)務(wù)信息化管理，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理控制信息化、可視化，提高工作效率，規(guī)范管理程序。7 風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)情況。2018年度，XXX公司重視安全管理文化、廉潔文化、企業(yè)文化等風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)文化建設(shè)，構(gòu)建較為完善的安全應(yīng)急機(jī)制和懲防體系，建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理文化基礎(chǔ)。為提升全員風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的有效推進(jìn)，結(jié)合動(dòng)力生產(chǎn)實(shí)際，組織風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)學(xué)習(xí)。組織對(duì)安全管理責(zé)任人的培訓(xùn)，組織對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管

13、理工作人員的全面風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)知識(shí)、實(shí)務(wù)操作的培訓(xùn)，提高對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的管理意識(shí)。三、2019年企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作有關(guān)情況（一）2019年企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃。1.總經(jīng)理辦公會(huì)對(duì)本企業(yè)2019年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作仍以重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事項(xiàng)和重大決策、重要管理及業(yè)務(wù)流程為重點(diǎn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理策略、關(guān)鍵控制活動(dòng)及風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督。2.企業(yè)2019年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃。各業(yè)務(wù)部門(mén)定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行全面自查和檢驗(yàn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并改進(jìn)。全面風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)，定期組織人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)關(guān)于重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件、重要管

14、理及業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)管理的缺陷，檢查危險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)源，并根據(jù)變化情況進(jìn)行改進(jìn)，持續(xù)提升風(fēng)險(xiǎn)管理水平。2019年度在上級(jí)管理部門(mén)的主導(dǎo)下，在各部門(mén)的配合支持下，全面開(kāi)展企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估，及時(shí)準(zhǔn)確掌握風(fēng)險(xiǎn)的管控現(xiàn)狀、特點(diǎn) ，明確管理上的薄弱環(huán)節(jié)和不足之處，以控制風(fēng)險(xiǎn)為主線(xiàn)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理工作。進(jìn)一步明晰企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程，并在管理過(guò)程中優(yōu)化；健全風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系；完善風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)；組織開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)；積極開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與決策；營(yíng)造風(fēng)險(xiǎn)管理文化氛圍；推行風(fēng)險(xiǎn)管理逐級(jí)報(bào)告制度；建立風(fēng)險(xiǎn)管理考核體系。（二）2019年企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況。1. 根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和XXX公司現(xiàn)有經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，在完成經(jīng)營(yíng)目標(biāo)這個(gè)硬指標(biāo)上，仍然存在較大難度，2019年生活區(qū)棚改完成，水電移交社會(huì)化管理，對(duì)公司營(yíng)業(yè)收入影響較大。需要加大工業(yè)氣體產(chǎn)品外銷(xiāo)，采取對(duì)外承包形式包銷(xiāo)產(chǎn)品，隨產(chǎn)品銷(xiāo)量的增加，設(shè)備運(yùn)行時(shí)間會(huì)延長(zhǎng)，操作人員會(huì)增加，在人機(jī)料法環(huán)測(cè)等管理環(huán)節(jié)，可能會(huì)有安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、合同管理風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)收賬款風(fēng)險(xiǎn)、廉潔風(fēng)險(xiǎn)等管理風(fēng)險(xiǎn)，需要做嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)管理分析，防止風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。2.重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況。根據(jù)企業(yè)2019年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，完善并填寫(xiě)2019年度企業(yè)重大、重要風(fēng)險(xiǎn)清單（附件