供應商質(zhì)量管理體系審核評價表

1、.供應商質(zhì)量管理體系審核評價表序號評 價容和記 錄扣分一管理-1-2 -31.1供應商是否有業(yè)務計劃，計劃能否反映出目標進展?證據(jù)：受控的業(yè)務計劃； 有固定的方式去實現(xiàn)業(yè)務計劃目標；目標指標是否向良性發(fā)展，包括：市場份額、報廢/ 缺陷率、交付質(zhì)量（ PPM ）、交付可靠性（及時率）、降低成本、體系規(guī)劃、質(zhì)量成本等有效性描述：1.2是否通過管理評審來確定質(zhì)量目標的達成狀態(tài)？證據(jù)：質(zhì)量狀況報告、周期性質(zhì)量會議、目標的質(zhì)量索引、附有根本措施的部質(zhì)量審核報告、附有糾正措施的產(chǎn)品和過程分析結果、顧客滿意度報告有效性描述：1.3管理評審是否對、外部審核結果做評審？證據(jù)：供應商審核；部審核（體系、產(chǎn)品審核）

2、；對、外部審核的評審結果有效性描述：1.4管理評審后是否制定預防性措施和反應措施？證據(jù)：評審的問題清單；根本原因分析；措施；責任部門明確；監(jiān)控機制有效性描述：1.5是否有資源策劃過程以提高顧客滿意度？證據(jù)：識別和分配資源的方法；資源分配策劃方案；電腦支持；統(tǒng)計分析有效性描述：word 專業(yè)資料.1.6供應商是否有提高員工質(zhì)量意識的過程？證據(jù)：改進建議；零缺陷規(guī)劃；質(zhì)量培訓；質(zhì)量信息交流會；質(zhì)量獎有效性描述：1.7員工的滿意度是如何保證的？證據(jù)： 員工滿意度管理辦法； 員工滿意度調(diào)查； 健康和安全措施； 職業(yè)生涯規(guī)劃；員工績效評估；業(yè)績認可和回報機制有效性描述：1.8是否為員工制定文件化的培訓和

3、發(fā)展規(guī)劃？證據(jù)：培訓程序；培訓計劃；新員工的培訓材料；培訓制度；培訓記錄；教師資格材料；委外培訓有效性描述：1.9培訓的容是否滿足員工崗位需求？證據(jù)：干部專業(yè)性管理培訓；特殊員工專業(yè)培訓（焊接、熱處理、計量、理化分析）；特殊工種資格證書管理；專業(yè)測試題庫；專業(yè)培訓效果測試試卷有效性描述：1.10員工得到了哪些關于顧客需求和目標達成情況的信息？證據(jù)：熟悉客戶名稱及其所需產(chǎn)品；不同客戶對產(chǎn)品的不同要求；不同客戶質(zhì)量指標的達成情況；客戶的審核結果；顧客滿意度；有效性描述：二技術和開發(fā)-1-2-32.1供應商產(chǎn)品開發(fā)是否采用先期質(zhì)量策劃管理？證據(jù)： APQP ；項目進度跟蹤表； FMEA 、 DFME

4、A ；流程圖；風險分析word 專業(yè)資料.有效性描述：2.2供應商是否在制造過程中正確理解和使用控制計劃？證據(jù)： 生產(chǎn)線人員能識別特殊特性； 顧客特殊要求包含在控制計劃中；作業(yè)指導書等操作文件依據(jù)控制計劃有效性描述：2.4供應商日常實驗能力是否滿足產(chǎn)品開發(fā)和生產(chǎn)需求？證據(jù)：實驗室能滿足客戶對功能和材料的試驗要求；使用有資質(zhì)的或經(jīng)客戶批準的實驗室；試驗方法經(jīng)過批準；試驗標準受控、是最新版本有效性描述：2.5供應商是否有能力根據(jù)顧客提供的規(guī)來設計產(chǎn)品？證據(jù)：能運用特定的 3D 模型和規(guī)支持產(chǎn)品設計；能運用特定的3D模型和規(guī)支持過程設計；使用汽車行業(yè)標準進行可行性研究有效性描述：2.6供應商是否具備

5、研發(fā)能力？證據(jù)： CATIA 工作站；有同類產(chǎn)品的設計人員和設計經(jīng)歷；設計驗證設備；自主研發(fā)的產(chǎn)品在批量供貨有效性描述：2.7產(chǎn)品、過程、工藝指標管理過程如何？證據(jù)：指標制定的程序或管理辦法；指標的制定過程經(jīng)過評估、分析并與其他競爭對手或公司進行比較；指標包括：產(chǎn)能、質(zhì)量狀況、效率、 報廢率、循環(huán)時間、返工、過程時間、不合格成本等有效性描述：word 專業(yè)資料.2.8是否設置一個程序將外部客戶融入產(chǎn)品和過程開發(fā)工程？證據(jù)：設備生產(chǎn)商和重要部件供應商納入產(chǎn)品和過程開發(fā)活動；供應商有能力與客戶合作開發(fā)檢驗程序和標準；供應商有母公司或其他具備工程能力的產(chǎn)品和過程開發(fā)的關聯(lián)公司有效性描述：2.9產(chǎn)品開

6、發(fā)過程中是否始終關注客戶特殊要求？證據(jù)：產(chǎn)品開發(fā)的測試條件必須詳細說明并且得到客戶書面確認；產(chǎn)品測試結果必須滿足客戶要求；系列產(chǎn)品是否使用相同的工裝、過程、外協(xié)部件/ 服務？；樣件生產(chǎn)和策劃的檢查條件是否受控；是否在樣件生產(chǎn)階段就確定量產(chǎn)的參數(shù)有效性描述：三質(zhì)量-1-2-33.1質(zhì)量體系文件完整性和有效性是否得到維護？證據(jù)：質(zhì)量手冊等文件必須是公司管理層批準的最新版本；版本更新和發(fā)放的責任單位必須被定義；是否有文件更新計劃；版本更新符合規(guī)要求有效性描述：3.2供應商是否對產(chǎn)品、過程，服務和公司業(yè)務活動作持續(xù)改進？證據(jù)：持續(xù)改進管理文件化；改進措施計劃有：減少“無價值增加”的活動·簡化

7、過程 / 生產(chǎn)方法最佳化·縮短工模具更換時間·增加產(chǎn)品和設備的使用壽命/ 循環(huán)使用周期·提高產(chǎn)品和設備維修或服務·優(yōu)化活動（5S）·后勤供應鏈·廠房·設備有效性描述：word 專業(yè)資料.3.3質(zhì)量指標是否被有效監(jiān)控和不斷改進？證據(jù)：質(zhì)量指標定期報告制度；質(zhì)量指標改善措施；獎懲措施有效性描述：3.4產(chǎn)品和使用的材料是否符合法律法規(guī)要求？證據(jù)：；相關的法律法規(guī)分析部門和人員明確；標準收集的狀況良好；環(huán)保要求有效執(zhí)行有效性描述：3.5符合法律法規(guī)要求的書面證明材料是否有效保存？證據(jù)：符合法律法規(guī)要求的書面證明材料有追溯性；文件和記

8、錄的保存期限明確；保存狀況良好有效性描述：3.6客戶代表的職責是否明確？證據(jù)：客戶代表；客戶代表職責；客戶代表履行職責的證明材料有效性描述：3.7產(chǎn)品和過程變更后是否有重新生效的過程或程序？證據(jù)：變更是否經(jīng)過客戶的許可；產(chǎn)品變更結果是否文件化；控制計劃、質(zhì)量記錄、檢測作業(yè)指導書、糾正措施記錄等是否體現(xiàn)變更的結果有效性描述：3.9產(chǎn)品定期審核和型式實驗是否正常開展？證據(jù)：定期試驗和檢測在控制計劃文件里必須定義；實驗的標準和項目是否符合客戶的要求；產(chǎn)品實驗和檢測的結果是否得到確認和改進；是否按計劃執(zhí)行有效性描述：word 專業(yè)資料.3.10不合格品的控制程序是否有效執(zhí)行？證據(jù)：有不合格品的控制程序

9、；按規(guī)定對不合格品進行隔離和標識；讓步接受程序有效執(zhí)行；有發(fā)現(xiàn)廢品的獎勵制度；有效性描述：3.11對客戶生產(chǎn)線退件是否進行分析和改進？證據(jù)：有客戶生產(chǎn)線退件的收集、分析和處理流程；分析的結果和采取的措施必須與客戶溝通；糾正和預防措施納入設計控制和生產(chǎn)控制中有效性描述：3.12供應商對客戶指標是否進行管理和驗證？證據(jù)：供應商定期評審和評估顧客指標；原因分析和措施驗證；客戶保證數(shù)據(jù)和PPM 值跟蹤有效性描述：四生產(chǎn)-1-2-34.1是否具有設備和模具預防維護程序？證據(jù)：關鍵過程的運作設備和機器進行鑒定；周期性維護監(jiān)修計劃；是否運用數(shù)據(jù)分析來監(jiān)測設備和模具狀況；機器，設備和測量工具的包裝和保養(yǎng)正常；

10、維修條件和報廢條件是否明確有效性描述：4.2供應商是否使用精益生產(chǎn)技術？證據(jù)：精益生產(chǎn)技術； 5S ；生產(chǎn)車間的布局有利于精益生產(chǎn)有效性描述：word 專業(yè)資料.4.3供應商在生產(chǎn)現(xiàn)場是否運用目視化管理？證據(jù)：車間區(qū)域進行劃分、標識；有圖表、排列分析、質(zhì)量趨勢圖等；有顯示屏、目視化看板有效性描述：4.4模具狀態(tài)標識、使用管理是否能有利于保證產(chǎn)品質(zhì)量？證據(jù)：工模具狀態(tài)標識清楚；工具儲存和標識明顯；易損工具預防更換程序；特殊性更改的書面記錄；使用紀錄卡有效性描述：4.5應急反應計劃是否能保證有效實施？證據(jù)：控制計劃和作業(yè)指導書里有反應計劃；有單獨的應急反應計劃；員工理解并能執(zhí)行反應計劃有效性描述：

11、4.6員工是否知道如何處理車間的不合格產(chǎn)品和可疑產(chǎn)品？證據(jù)：有文件化流程；有放行條件和批準權限；明確員工的行為和責任有效性描述：4.7供應商對客戶的量具檢具設備容器和產(chǎn)品是否有控制程序？證據(jù)：客戶財產(chǎn)管理辦法；客戶財產(chǎn)必須清晰標識和擺放；客戶的量檢具必須按照校正控制程序管理有效性描述：4.8供應商返工是否有效監(jiān)控？證據(jù)：有經(jīng)批準的返工作業(yè)指導書；返工記錄保存完整并便于追溯；返工記錄完整有效；關鍵的返工情況應該通知客戶有效性描述：word 專業(yè)資料.4.9是否對特殊特性進行控制和分析？證據(jù)：特殊特性使用 SPC 圖監(jiān)控；過程審核記錄、質(zhì)量記錄中重點關注特殊特性；滿足特殊特性要求的預防改進措施有效

12、性描述：4.10檢具和測量設備的校正是否有有效控制？證據(jù)：檢具和測量設備周期檢定管理辦法；有周期校正計劃并被正常執(zhí)行； 檢測間隔時間合理有效性描述：是否使用統(tǒng)計技術控制生產(chǎn)過程？4.11證據(jù)：制造過程使用過程控制圖，如： ·SPC 圖·變量圖·特性圖；過程控制圖是最新狀態(tài)；失控狀態(tài)被定義；糾正措施文件化有效性描述：4.14對不合格品和可疑原材料是否有專門的隔離和儲存區(qū)域？證據(jù)：有相關程序；對不合格品和可疑原材料必須隔離；存放很久的零件必須作為不合格品處理；有效性描述：從原材料入庫到產(chǎn)品實現(xiàn)整個供應鏈是否有批次跟蹤過程？4.15證據(jù)：有批次管理程序文件；批次管理可疑

13、追溯到整個供應鏈；追溯記錄（生產(chǎn)數(shù)據(jù)記錄和產(chǎn)品可追溯性分析）完整；在產(chǎn)品運輸工具和文件上的條形碼或數(shù)字碼是否符合規(guī)定要求有效性描述：五產(chǎn)品和過程工程-1-2 -3word 專業(yè)資料.5.1是否明確規(guī)定研發(fā)人員在項目開發(fā)過程中與供應商、客戶和生產(chǎn)車間的業(yè)務作用和職責？證據(jù)：項目管理職責；研發(fā)人員在項目開發(fā)過程中與供應商、客戶和生產(chǎn)車間的業(yè)務作用和職責明確；項目管理支持文件有效性描述：5.2是否有個流程保證客戶要求在整個供應鏈中正確傳遞？證據(jù)：有客戶信息處理傳遞流程；能提供更新和分發(fā)到相關責任組織的相關文件的過程證據(jù)有效性描述：5.3如何配置人力資源以滿足客戶要求的？證據(jù)：有固定的方式收集、確認人

14、員需求；有解決人力資源短缺問題的方法；有效性描述：5.4供應商是否有一個項目工程預算的管理文件？證據(jù)：管理文件；產(chǎn)品和資源成本分析文件；項目預算數(shù)據(jù)表有效性描述：5.5供應商是如何識別客戶的特殊要求的？證據(jù)： CATIA ；AUTOCAD ；客戶的特殊要求培訓記錄；有效性描述：5.6客戶的特殊要否文件化管理？證據(jù)：過程標準； AQP 會議時間；客戶資源包有效性描述：word 專業(yè)資料.5.7是否有證實客戶相關業(yè)績指標實現(xiàn)的過程？證據(jù)：有匯報項目進展的過程或程序，并和客戶質(zhì)量門一致；有一個周期性的質(zhì)量門評審；重要事件報告有效性描述：5.8供應商是否有變更控制程序？證據(jù)：有變更控制程序；需要變更過

15、程或者產(chǎn)品，有固定方式通知客戶；變更案例檢查；作廢文件處理有效性描述：5.9分供方的變更管理是如何執(zhí)行的？證據(jù)：有文件規(guī)定；監(jiān)控方式；查變更記錄和PPAP 文件有效性描述：5.10變更實施前，是否依據(jù)產(chǎn)品要求和顧客要求做了充分的實驗驗證？證據(jù)：有試驗驗證記錄；變更評審；FMEA 分析有效性描述：六物流與供應-1-2 -36.1供應商是否使用了柔性制造系統(tǒng)？證據(jù)：使用了柔性制造系統(tǒng)；產(chǎn)品生產(chǎn)進度表；產(chǎn)品生產(chǎn)規(guī)劃說明書有效性描述：6.2是否有對柔性制造系統(tǒng)中 特殊特性的研發(fā)能力？證據(jù)：有分析其制造過程的核心設備和刀具的能力；有工裝設計制造維修能力有效性描述：word 專業(yè)資料.6.3產(chǎn)品訂單信息的

16、接受和處理過程能否滿足要求？證據(jù)：與客戶信息對接順暢；有計劃外生產(chǎn)安排的管理辦法；有效性描述：6.4供應商是否分析顧客的需求？證據(jù)：有分析顧客需求的文件；顧客需求包括了產(chǎn)品和服務；有效性描述：6.5是否對報價單、合同實施評審？證據(jù)：報價單、訂單或者合同在被接受之前，合同文件應該被完全評審過；合同文件包括：說明書、圖紙、預算說明、標準、質(zhì)量協(xié)議、物流托運等有價格批準程序以及合同文本的檢查確認程序有效性描述：6.6從原材料到成品出貨過程中，材料供給是否順暢？證據(jù)：搬運過程 FEMA ；材料的標識和追溯性；返工和返修控制有效性描述：6.7是否有應急計劃以保證在設備、器具等發(fā)生問題時仍能滿足材料供給？

17、證據(jù)：物流應急計劃；運輸設備、器具最低定額；維修、補充計劃有效性描述：6.8在存儲、運輸過程中，材料狀態(tài)是否始終可被識別？證據(jù)：從制造工序、存儲和運輸中對零件/ 產(chǎn)品的狀態(tài)進行標識？；標識方法確保不易失真；實際執(zhí)行情況良好有效性描述：word 專業(yè)資料.6.9供應商在整個供貨過程中是否遵循“先進先出”的原則？證據(jù)：存貨記錄顯示遵循了“先進先出”；員工知道如何搬運和存儲物料；退回的產(chǎn)品是否及時處理有效性描述：6.10在包裝、 運輸、存儲過程中， 供應商是否有檢查和控制材料或產(chǎn)品污染和損害的過程？證據(jù)：核查材料在運輸存儲過程中不易被損壞；次品的堆放；過期材料和缺陷材料處理有效性描述：6.11供應商

18、對客戶允許讓步使用的材料如何辦理使用手續(xù)？證據(jù)：有文件規(guī)定；實際是否按文件操作；使用該材料的產(chǎn)品有特別管理（如記錄讓步材料批次信息等） ；必要時是否提前通知客戶有效性描述：6.12供應商對客戶提供質(zhì)量技術支持嗎？證據(jù)：對客戶的質(zhì)量技術支持有程序化的文件；當整車制造商有需求，供應商提供質(zhì)量技術支持；提供售后現(xiàn)場支持（證據(jù)）有效性描述：6.13質(zhì)量爬坡階段，是否執(zhí)行質(zhì)量評審？證據(jù)： Ppk 能力研究； Cpk 能力研究； PPAP 文件編制與管理有效性描述：6.14供應商是否開展達產(chǎn)自查？證據(jù)：達產(chǎn)自查的容覆蓋產(chǎn)品從開發(fā)到送達客戶的整個過程;自查問題形成問題清單并批準關閉有效性描述：word 專業(yè)

19、資料.七分供方管理-1-2 -37.1非生產(chǎn)性供應商是否納入供應商的管理？證據(jù)：服務支持（清潔、部件、第三方物流、外部倉庫）包涵在供應商管理過程中；分供方管理過程涵蓋供應鏈中顧客要求的執(zhí)行有效性描述：7.2其供應商管理文件是否實施更新和修訂？證據(jù)：程序手冊；文件控制記錄；變更記錄有效性描述：7.3客戶的要否轉化到供應商的產(chǎn)品要求中？證據(jù)：圖紙轉化；技術通知、資料傳遞；有效性描述：7.4是否明確分供方在客戶產(chǎn)品中的任務和責任？證據(jù)：第二層次文件中有供應商的責任和任務；供應商的責任和任務是公平的；有效性描述：7.5是否有評估供應商能力和業(yè)績的程序手冊？證據(jù)：有評估分供方的質(zhì)量的管理文件；在供貨前供

20、應商被評估（查記錄） ；評價供應商有明確的準則、目標和指標有效性描述：7.6是否對其供應商業(yè)績實施評審和對產(chǎn)品實施定期審核？證據(jù)：供應商業(yè)績評價標準；產(chǎn)品定期審核計劃；執(zhí)行效果有效性描述：word 專業(yè)資料.7.7是否嚴格執(zhí)行進貨檢驗、控制？證據(jù)：檢驗指導書；檢驗報表；處置規(guī)定與執(zhí)行；質(zhì)量問題得到改進有效性描述：7.8供應商是否監(jiān)控其供方產(chǎn)品的一致性？證據(jù)：有 PPM 值監(jiān)控；有質(zhì)量問題分析、處理的標準格式（如8D ）；供應商產(chǎn)品質(zhì)量跟蹤卡有效性描述：八成本管理-1-2 -38.1單個產(chǎn)品的價格是如何計算的？證據(jù)： 有單個產(chǎn)品價格核算標準模式； 實施了價格可行性研究； 有跨部門的產(chǎn)品價格核算機構；包含了研發(fā)成本、材料成本、投資（包含硬件、軟件）、質(zhì)量檢測成本、運輸成本、包裝成本、附加成本、一般管理費用有效性描述：8.2供應商是否有控制其供應鏈成本變化的管理過程？證據(jù)： 有貫穿供應鏈的成本分析的過程？； 分析了變更引起的產(chǎn)品成本和過程成本文件控制記錄