可持續(xù)發(fā)展評估指標方法及應用研究

1、可持續(xù)發(fā)展評估指標(體系 、 方法及應用研究中國科學院資源環(huán)境科學信息中心二二年九月目 錄1 可持續(xù)發(fā)展評估的工具:指標(體系( 1.1 指標與指數(1.2 指標選取的原則(2 可持續(xù)發(fā)展評估指標(體系類型及其框架模式( 2.1 可持續(xù)發(fā)展評估指標(體系類型(2.2 指標體系框架模式(3 國際上代表性的可持續(xù)發(fā)展系統(tǒng)性指標體系( 3.1 聯合國可持續(xù)發(fā)展委員會(UNCSD可持續(xù)發(fā)展指標體系( 3.2 經濟合作與發(fā)展組織(OECD可持續(xù)發(fā)展指標體系( 3.3 瑞士洛桑國際管理開發(fā)學院(IMD國際競爭力評估指標體系( 3.4 世界保護同盟(IUCN “ 可持續(xù)性晴雨表 ” 評估指標體系(3.5 聯

2、合國統(tǒng)計局(UNSD可持續(xù)發(fā)展指標體系(4 社會發(fā)展類指標/指數(4.1 聯合國開發(fā)計劃署(UNDP人文發(fā)展指數(HDI(5 經濟發(fā)展類指標(體系/指數 ( 5.1 世界銀行“國家財富”和“真實儲蓄” 指標( 5.2 可持續(xù)經濟福利指數(IESW( 5.3 真實進步指標(GPI(5.4 聯合國統(tǒng)計局“綜合環(huán)境經濟核算體系” (SEEA(6 生態(tài)環(huán)境類(生物物理類指標/指數( 6.1 環(huán)境可持續(xù)性指數(ESI( 6.2 生態(tài)足跡(Ecologicalfootprint指數( 6.3 生態(tài)系統(tǒng)服務(Ecosystem services指標體系( 6.4 能值分析(Emergy analysis指標

3、(6.5 自然資本指數(NCI(7 可持續(xù)發(fā)展評估指標(體系研究展望( 7.1 可持續(xù)發(fā)展評估指標(體系研究的特點與問題( 7.2 可持續(xù)發(fā)展評估集成指標研究展望( 參考文獻( 可持續(xù)發(fā)展評估指標(體系 、 方法及應用研究 張志強(中國科學院資源環(huán)境科學信息中心蘭州 730000內容提要:可持續(xù)發(fā)展評估指標及方法研究是可持續(xù)發(fā)展定量評估研究的基礎,是實施可持 續(xù)發(fā)展管理的依據,是生態(tài)經濟學與可持續(xù)發(fā)展研究的前沿領域和熱點問題之一。本報告 以大量最新文獻為依據,概括介紹了可持續(xù)發(fā)展評估的工具指標/指數的概念、功能及好的指標應具備的條件;給出了聯合國可持續(xù)發(fā)展委員會(UNCSD 、經濟合作與發(fā)展

4、組織(OECD 、國際可持續(xù)發(fā)展研究所(IISD等國際上代表性可持續(xù)發(fā)展研究機構的可持 續(xù)發(fā)展評估指標選取的原則;全面分析歸納了可持續(xù)發(fā)展評估指標(體系的類型及其分 類依據、可持續(xù)發(fā)展評估指標(體系的 5種框架模式;詳細介紹了聯合國可持續(xù)發(fā)展委 員會(UNCSD 、經濟合作與發(fā)展組織(OECD 、瑞士洛桑國際管理開發(fā)學院(IMD 、世界保 護同盟(IUCN 、聯合國統(tǒng)計局(UNSD 、世界銀行等國際上代表性機構的可持續(xù)發(fā)展系統(tǒng) 性指標體系的最新研究進展,并分析了這些系統(tǒng)性指標體系的優(yōu)缺點;深入分析了國際上 典型的社會發(fā)展類、經濟發(fā)展類、生態(tài)環(huán)境類可持續(xù)發(fā)展指標(指數的研究、開發(fā)的最 新進展情況

5、與實際評估應用的結果,其中,也給出了一些指標對中國的評估結果。最后, 總結分析了當前可持續(xù)發(fā)展評估指標(體系研究的特點與發(fā)展趨勢。自 1987年世界環(huán)境與發(fā)展委員會(WCED在其報告我們共同的未來中正式提出可持續(xù)發(fā) 展的概念以來,可持續(xù)發(fā)展已經成為人類理想的發(fā)展模式和一種普遍的政策目標。實施可持續(xù)發(fā)展 的主要問題在于如何使這種新的戰(zhàn)略具有可操作性,這樣才能幫助決策者調整政策,把當前的發(fā)展 從不可持續(xù)的軌道調整到可持續(xù)的軌道上來。如何判斷某種發(fā)展戰(zhàn)略是否是可持續(xù)的呢?方法之一 是建立一套可持續(xù)發(fā)展的測量指標(指數 。例如,Meadows(1990呼吁設計這樣一個指數, “該指數 由一些簡單的數據

6、組成,從而能夠與 GDP、道瓊斯指數一樣在晚間新聞中出現。我們需要這樣的 指數來告訴人們,他們的環(huán)境是變好了還是變壞了。 ”對決策者來說,這些指標(指數可以作為是 否可持續(xù)的信號,以避免不可持續(xù)的發(fā)展模式。為服務于可持續(xù)發(fā)展的科學決策,將可持續(xù)發(fā)展的理念變成現實的可操作的管理模式,人類必 須知道自己目前所處的狀態(tài)以及實現可持續(xù)發(fā)展還有多遠的路要走,這就要求定量測度發(fā)展的可持 續(xù)性狀態(tài)。因此,定量測度發(fā)展的可持續(xù)性狀態(tài)的可持續(xù)發(fā)展評估研究就成為可持續(xù)發(fā)展研究的重 要內容之一。評價和監(jiān)測可持續(xù)發(fā)展的狀態(tài)和可持續(xù)發(fā)展的進程,是當前生態(tài)經濟學與可持續(xù)發(fā)展 研究的熱點與前沿領域。由于傳統(tǒng)的國民經濟核算指

7、標 GNP (及 GDP在測算發(fā)展的可持續(xù)性方面存在明顯缺陷,為此, 一些國際組織及有關研究人員從 1980年代開始就努力探尋能定量衡量一個國家或地區(qū)發(fā)展的可持 續(xù)性指標。聯合國開發(fā)計劃署(UNDP于 1990年 5月在其第一份人類發(fā)展報告中首次公布了 人文發(fā)展指數(HDI ;1992年聯合國環(huán)境與發(fā)展大會后,建立“可持續(xù)發(fā)展指標體系”被正式提上 國際可持續(xù)發(fā)展研究的議事日程。聯合國可持續(xù)發(fā)展委員會(CSD也于 1995年正式啟動了“可持 續(xù)發(fā)展指標工作計劃(1995-2000 ”(UN,1996;UN-DESA,2001a,b。隨著可持續(xù)發(fā)展評估指標(體系設計和應用研究的不斷深入,可持續(xù)發(fā)展

8、定量評估的各種指 標(體系/指數不斷提出,有涵蓋可持續(xù)發(fā)展所涉及的社會、經濟、環(huán)境和制度等四維問題的系統(tǒng) 性指標體系;有主要側重于一個方面可持續(xù)發(fā)展評估的指標/指數,如社會發(fā)展類指標,經濟發(fā)展類 指標,生態(tài)環(huán)境類指標等。把握國際上有代表性的可持續(xù)發(fā)展的系統(tǒng)性指標體系的最新研究進展, 以及國際上典型的可持續(xù)發(fā)展的社會發(fā)展類、經濟發(fā)展類、生態(tài)環(huán)境類指標(指數的研究、開發(fā) 與實際評估應用的進展情況,對促進我國開展相關領域的研究具有重要的理論和現實意義。 1可持續(xù)發(fā)展評估的工具:指標(體系 可持續(xù)發(fā)展評估研究是生態(tài)經濟學研究的前沿領域。 1992年里約環(huán)境與發(fā)展大會認識到,指標 在幫助國家作出有關可持

9、續(xù)發(fā)展的決策方面發(fā)揮著重要作用。 21世紀議程第 40章中號召各國、 國際組織、政府組織、非政府組織開發(fā)和應用可持續(xù)發(fā)展的指標,以便為各層次的決策提供堅實基 礎?？沙掷m(xù)發(fā)展指標應當具有三個方面的功能:一是描述和反映某一時間(或時期內各方面可持 續(xù)發(fā)展的水平和狀況;二是評價和監(jiān)測某一時期內各方面可持續(xù)發(fā)展的趨勢和速度;三是綜合衡量 各領域整體可持續(xù)發(fā)展的協調程度?？沙掷m(xù)發(fā)展評估指標不僅可以給決策者一個了解和認識可持續(xù) 發(fā)展進程的有效信息工具,而且可幫助決策者確定可持續(xù)發(fā)展問題的優(yōu)先性順序。1.1指標與指數指標(indicators是復雜事件和系統(tǒng)的信號或標志,它們是指示系統(tǒng)特征或事件發(fā)生的信息集

10、。 指標可以是變量或變量的函數,可以是定性的變量、排序的變量、定量的變量。指標用于指示、描 述某種現象、環(huán)境、領域的狀態(tài),以提供其信息,具有超出于參數值本身的意義。運用指標的目的 是簡化關于復雜現象(如可持續(xù)發(fā)展的信息,以使交流變得容易、便捷和定量化(Hardi, Barg 等, 1997 。指數(index是一類特殊的指標,是一組集成的或經過權重化處理的參數或指標,它能提供經 過數據綜合而獲得的高度凝聚的信息。指標能夠從多方面為決策提供決定性的指導;指標能夠將自然科學和社會科學的知識轉變?yōu)楸?于決策過程使用的、可管理的信息單元;指標能夠幫助衡量可持續(xù)發(fā)展狀況并促進向可持續(xù)發(fā)展目 標邁進;指標

11、可以提供早期預警,及時發(fā)出警報以防止經濟、社會和環(huán)境的損失。同時,指標也是 交流主意、思想和價值觀的重要工具(UN-DSD,2001 。盡管建立可持續(xù)發(fā)展測量指標(體系的主意很誘人,但很顯然,由于可持續(xù)發(fā)展的概念范圍 是如此之大,就必然產生了所建立的可持續(xù)發(fā)展指標(體系的適宜性問題及數據的可獲得性問題。 指標的開發(fā)涉及到的問題還包括:指標的維數、測量的相關尺度、測量中的可能誤差、測量數據的 權重、測量方法的可靠性等。 Anderson(1991就提出,一個好的可持續(xù)發(fā)展指標應具備 7個條件:計算出指標的數據是可以獲得的;指標是易于理解的;指標是可以測量的;指標計量的內 容是重要的和有意義的;指

12、標描述的事件狀態(tài)與其獲取的時間間隔是短暫的;指標所依據的數 據可以進行不同區(qū)域的比較;可以進行國際比較。1.2指標選取的原則(1聯合國可持續(xù)發(fā)展委員會(UNCSD可持續(xù)發(fā)展指標選擇原則聯合國可持續(xù)發(fā)展委員會(CSD “可持續(xù)發(fā)展指標工作計劃” (1995-2000確定的可持續(xù)發(fā)展指 標選擇原則是,指標應當(UN-DESA,2001b;UN-DSD,2001 :在尺度和范圍上是國家級的; 與評價可持續(xù)發(fā)展進程的主要目標相關;可以理解的、清楚的、簡單的、含義明確的;在國家政 府可發(fā)展的能力范圍內;概念上是合理的;數量上是有限的,但應保持開放并可根據未來的需要 修改;全面反映21世紀議程和可持續(xù)發(fā)展

13、的各個方面;具有國際一致的代表性;基于已知 質量和恰當建檔的現有數據,或者以合理成本可獲得的(有效成本數據,并且可以定期更新。 (2OECD 可持續(xù)發(fā)展指標選擇原則OECD 可持續(xù)發(fā)展指標的選擇遵循以下 3條基本原則(OECD,1998,2001 :政策的相關性:指標要提供環(huán)境狀況、環(huán)境壓力或社會響應的代表性圖景;簡單、易于解 釋并能夠揭示隨時間的變化趨勢;對環(huán)境和相關人類活動的變化敏感;提供國際比較的基礎; 或者是國家尺度的或者能夠應用于具有國家重要性的區(qū)域環(huán)境問題;具有一個可與之相比較的 閾值或參照值,據此使用者可以評估其數值所表達的重要意義。分析的合理性:在理論上應當是用技術或科學術語嚴

14、格定義;基于國際標準和國際共識的 基礎上;可以與經濟模型、預測、信息系統(tǒng)相聯系。指標的可測量性:指標所需要的數據應當是:已經具備或者能夠以合理的成本/效益比取得; 適當的建檔并知道其質量;可以依據可靠的程序定期更新。(3國際可持續(xù)發(fā)展研究所(IISD可持續(xù)發(fā)展指標體系選擇原則Bellagio 原則 加拿大國際可持續(xù)發(fā)展研究所(IISD1996年在意大利Bellagio會議上提出了可持續(xù)發(fā)展評價的 原則Bellagio原 則 (Bellagioprinciple (Hardi&Zdan, 1997; Devuyst, 1999; Bossel,1999; Piper, 2002 。Bel

15、lagio原則共有10點原則,包括指導前景與目標、整體的觀點、關鍵的要素、適當的尺度、 實際的焦點、公開性、有效的信息交流、廣泛的參與、進行中的評價、制度能力等10個方面,是關 于可持續(xù)發(fā)展進程評價的指導原則,其中涵蓋了可持續(xù)發(fā)展評價的指標體系選擇原則(框圖1 。 從可持續(xù)發(fā)展評估的內在要求及國際上可持續(xù)發(fā)展評估指標體系發(fā)展的實踐來看,可持續(xù)發(fā)展 指標的選擇應當考慮:與可持續(xù)發(fā)展目標的密切相關性;內涵和概念的準確性;可測量性和數據的 易獲得性;可理解性和簡明性;適當的時空尺度;區(qū)域的可比性;代表性和數量的有限性;預測性 和預警性;測量方法的科學性;與政策的相關性等?？驁D1Bellagio原則可

16、持續(xù)發(fā)展評價的指導原則(據HardiP&ZdanT,1997原 則 1:指 導 前 景 與 目 標 ?清 楚 的 可 持 續(xù) 發(fā) 展 前 景 及 其 限 定 目 標 ; 原 則 2:整 體 的 觀 點 ?既 分 析 整 體 系 統(tǒng) 也 分 析 其 組 成 部 分 ; ?考 慮 社 會 、 生 態(tài) 和 經 濟 子 系 統(tǒng) 的 福 利 以 及 它 們 之 間 的 相 互 作 用 ; ?考 慮 人 類 活 動 的 所 有 正 面 和 負 面 后 果 (以 金 錢 和 非 金 錢 方 式 ; 原 則 3:關 鍵 的 要 素 ?考慮當代內部、當代和后代之間的公平和不平等(資源利用、過度消費和貧苦

17、、人權、對各種服務的 享 有 等 ; ?考 慮 生 命 賴 以 存 在 的 生 態(tài) 條 件 ; ?考 慮 經 濟 發(fā) 展 以 及 其 它 對 人 類 社 會 福 利 有 貢 獻 的 非 市 場 活 動 ; 原 則 4:適 當 的 尺 度 ?使 用 涵 蓋 短 期 和 后 代 的 時 間 尺 度 ; ?確 定 包 含 對 當 地 和 遠 距 離 的 人 口 和 生 態(tài) 系 統(tǒng) 的 影 響 的 邊 界 ; ?利 用 過 去 和 現 在 的 狀 況 預 見 未 來 的 情 形 。 原 則 5:實 際 的 焦 點 ?前 景 、 目 標 與 指 標 、 標 準 相 聯 系 的 組 織 框 架 ; ?分

18、析 的 關 鍵 問 題 的 數 量 要 有 限 ; ?目 標 比 較 的 單 位 的 標 準 化 ; ?指 標 的 價 值 與 目 標 、 范 圍 、 閾 值 等 的 比 較 。 原 則 6:公 開 性 ?讓 所 有 人 共 享 方 法 和 數 據 ; ?清 楚 表 達 各 種 判 斷 、 假 定 和 不 確 定 性 。 原 則 7:有 效 的 信 息 交 流 ?表 達 公 眾 和 所 有 用 戶 的 需 求 ; ?找 到 用 工 具 和 指 標 使 決 策 者 參 與 的 途 徑 ; ?簡 單 的 結 構 和 清 楚 的 語 言 。 原 則 8:廣 泛 的 參 與 ?廣 泛 獲 取 各 種

19、觀 點 以 確 保 對 不 同 的 和 變 化 的 價 值 的 了 解 ; ?確 保 決 策 者 的 參 與 , 以 保 證 與 政 策 和 行 動 的 緊 密 聯 系 。 原 則 9:進 行 中 的 評 價 ?發(fā) 展 重 復 測 量 的 能 力 , 以 確 定 趨 勢 ; ?重 復 、 適 應 和 響 應 變 化 和 不 確 定 性 ; ?隨 著 新 的 知 識 的 獲 得 調 整 目 標 、 框 架 和 指 標 ; ?促 進 集 體 知 識 的 發(fā) 展 并 向 決 策 反 饋 。 原 則 10:制 度 能 力 ?在 決 策 過 程 中 明 確 職 責 并 提 供 持 續(xù) 的 支 持 ; ?

20、為 數 據 收 集 、 保 存 和 歸 檔 提 供 制 度 能 力 ; 支 持 地 方 評 價 能 力 的 發(fā) 展 。 2可持續(xù)發(fā)展評估指標(體系類型及其框架模式 2.1可持續(xù)發(fā)展評估指標(體系類型由于可持續(xù)發(fā)展問題的寬泛性和復雜性,迄今提出的可持續(xù)發(fā)展評估指標(體系/指數類型多種 多樣。從不同的研究角度出發(fā),可持續(xù)發(fā)展的指標體系、指標/指數可以有不同的分類。指標分類的依 據有:指標的功能、指標的計量單位、指標的信息集成度、指標與時間的相關性、指標的空間尺度、 指標的重要性、指標的學科屬性、指標體系框架模式、指標對可持續(xù)發(fā)展的涵蓋程度等(表 1 。例如, 依據指標的基本功能,可以分為描述性指標

21、和評價性指標;按照指標的計量單位,可以分為貨幣化指 標和實物性指標;按照指標的信息集成度,可以分為單個指標、專題指標和集成化指標等。表 1可持續(xù)發(fā)展指標評估(體系/指數類型 分 類 依 據 指 標 (指 數 類 型 指 標 (指 數 實 例 描 述 性 /行 為 指 標 溫 室 氣 體 排 放 量 ; 人 口 增 長 率 ; 失 業(yè) 率 ; 關 鍵 物 種 豐 富 度 指 標 功 能 評 價 性 指 標 可 持 續(xù) 經 濟 福 利 指 數 (ISEW; 真 實 進 步 指 數 (GPI 生 物 物 理 (實 物 指 標 生 態(tài) 足 跡 指 數 ; 能 值 (emergy指 標 ; 自 然 資

22、本 指 數 (NCI 計 量 單 位 貨 幣 化 指 標 綠 色 GDP; 可 持 續(xù) 性 收 入 (SI ; 真 實 進 步 指 數 (GPI 單 個 指 標 UNCSD 指 標 體 系 中 的 指 標 ; OECD 環(huán) 境 指 標 體 系 中 的 指 標 專 題 性 指 標 氣 候 變 化 ; 臭 氧 層 損 耗 ; 環(huán) 境 酸 化 ; 環(huán) 境 富 營 養(yǎng) 化 信 息 集 成 度 集 成 化 指 標 (指 數 城 市 發(fā) 展 指 數 (CDI; 人 文 發(fā) 展 指 數 (HDI; 生 態(tài) 足 跡 指 數 存 量 指 標 國 家 財 富 時 間 相 關 性 流 量 指 標 真 實 儲 蓄 率

23、 國 際 指 標 人文發(fā)展指數(HDI;生態(tài)足跡指數;環(huán)境可持續(xù)性指數(ESI 國 家 指 標 美國、英國、瑞典、加拿大、德國等國家可持續(xù)發(fā)展指標體系 省 /州 指 標 OregonBenchmark 指 標 體 系 ; MinnesotaMilestones 指標體系 空 間 尺 度 區(qū) 域 /城 市 /地 方 指 標 Fraser 盆 地 指 標 體 系 ; 可 持 續(xù) 的 Seattle 指 標 體 系 一 般 指 標 OECD 一 般 環(huán) 境 指 標 核 心 (core指 標 UNCSD 核心指標體系(58個;OECD 核心環(huán)境指標體系 (4050個 重 要 程 度 關 鍵 (key

24、指 標 OECD 關 鍵 環(huán) 境 指 標 (1013個 壓 力 指 標 溫 室 氣 體 (GHG排 放 指 數 狀 態(tài) 指 標 溫 室 氣 體 (GHG大 氣 濃 度 ; 全 球 平 均 溫 度 OECD PSR 框 架 響 應 指 標 能 源 效 率 (能 源 密 度 ; 經 濟 與 財 政 措 施 驅 動 力 指 標 失 業(yè) 率 ;人 口 增 長 率 ;溫室氣體排放量;森林采伐強度;人均 GDP 狀 態(tài) 指 標 收入不公平 GINI 系數;5歲以下兒童死亡率;關鍵生態(tài)系統(tǒng)面積 壓力響應模 式 UNCSD DFSR 框 架 響 應 指 標 保護區(qū)面積占總面積百分比;研究與開發(fā)支出占 GDP

25、百分比基 于 經 濟 的 模 式 真 實 進 步 指 數 (GPI; 綜 合 環(huán) 境 經 濟 核 算 體 系 (SEEA 三 分 量 模 式 或 主 題 模 式 主 要 是 社 區(qū) 可 持 續(xù) 發(fā) 展 指 標 體 系 , 如 Alberta 可持續(xù)性指數人 類 生 態(tài) 系 統(tǒng) 福 利 模 式 可 持 續(xù) 性 晴 雨 表 (BarometerofSustainability;加拿大 NRTEE 指標指 標 體 系 框 架 模 式 多 種 資 本 模 式 世 界 銀 行 的 國 家 財 富 指 標 體 系 社 會 指 標 UNCSD 核 心 指 標 體 系 中 的 社 會 指 標 ; 人 文 發(fā)

26、展 指 數 (HDI經 濟 指 標 UNCSD 核 心 指 標 體 系 中 的 經 濟 指 標 環(huán) 境 指 標 UNCSD 核心指標體系中的環(huán)境指標;OECD 關鍵環(huán)境指標體系學 科 屬 性 / 主 題 領 域 制 度 指 標 UNCSD 核 心 指 標 體 系 中 的 制 度 指 標 系 統(tǒng) 性 指 標 體 系 UNCSD 核 心 指標體系(58個;一些國家/省(州/縣(市指標體系部 門 /行 業(yè) 指 標 體 系 OECD 核 心 環(huán) 境 指 標 體 系 ; OECD 農業(yè)可持續(xù)發(fā)展指標體系可 持 續(xù) 發(fā) 展 涵 蓋 范 圍 集 成 化 指 標 /指 數 人 文 發(fā) 展 指 數 (HDI;生

27、態(tài)足跡指數;環(huán)境可持續(xù)性指數(ESI2.2指標體系框架模式 指標體系框架是指標體系組織的概念模式,它有助于選擇和管理指標所要測量的問題, 即使它 沒有抓住現實世界的本質,它也提供了一種便于研究真實世界的機制。不同的指標體系框架之間的 區(qū)別在于它們鑒別可以測量的問題、以及選擇并組織要測量的問題的方法和途徑;以及它們證明這 種鑒別和選擇程序的概念。目前,可持續(xù)發(fā)展指標體系框架模式可以歸為 5種,它們是壓力響應模式(stress-response model 、基于經濟的模式(economics-basedmodel、社會 經濟環(huán)境三分量模式或主題模式 (three-componentortheme

28、model、人類生態(tài)系統(tǒng)福利模式(linkedhuman-ecosystemwell-being model、多種資本模式(multiplecapitalmodel等(Hardi&Barg 等,1997。(1壓力響應指標體系框架模式壓力響應指標體系框架模式的典型例子是 OECD 的壓力狀態(tài)響應 (PSR指標框架模式。 OECD 的壓力狀態(tài)響應(PSR指標框架模式的結構是,人類活動對環(huán)境施以“壓力” ,影響到 環(huán)境的質量和自然資源的數量(“狀態(tài)” ,社會通過環(huán)境政策、一般經濟政策和部門政策,以及通過 意識和行為的變化而對這些變化做出反映(“社會響應” (圖 1 。PSR 框架模式是在構建

29、環(huán)境指標 時發(fā)展起來的,對于環(huán)境類指標,它能突出環(huán)境受到的壓力和環(huán)境退化之間的因果聯系,從而通過 政策手段(如減輕環(huán)境受到的壓力的措施來維持環(huán)境質量,因而與可持續(xù)的環(huán)境目標密切相關。 但對社會和經濟類指標,壓力指標和狀態(tài)指標之間沒有本質的聯系。依據 PSR 框架模式使用的目的不同,它可以很容易調整以反映更多的細節(jié)或針對專門的特征。 PSR 框架模式的調整版本的例子如 UNCSD 的驅動力狀態(tài)響應(DFSR框架模式、OECD 部門 指標體系使用的指標體系框架模式、歐洲環(huán)境局(EEA使用的驅動力壓力狀態(tài)影響響應 (DPSIR框架模式(OECD,1998 。 圖 1OECD壓力狀態(tài)響應(PSR模型(

30、OECD,2001(2基于經濟的指標體系框架模式基于經濟的指標體系框架模式反映的是投入產出模式, 這種模式一直主導著當代的思想方式。 真實進步指數(GPI 、聯合國統(tǒng)計局的綜合環(huán)境經濟核算體系(SEEA等是這種指標體系框架模式 的典型代表。這種模式也為生態(tài)足跡指數的計算提供基礎。德國 Wuppertal 氣候、環(huán)境與能源研究所提出的物質與能源平衡模式單位服務物質輸入(MaterialInputPerServiceUnit,MIPS框架也 屬于這種模式(Hardi&Barg 等,1997。(3社會經濟環(huán)境三分量模式或主題框架模式社會經濟環(huán)境三分量指標體系框架模式或主題指標體系框架模式在可

31、持續(xù)發(fā)展研究文獻中 也占相當份量。在三分量指標體系框架模式中,社會、經濟、環(huán)境領域也常常存在變化和不一致性, 例如,就社會主題而言,可能涉及社會、文化、社區(qū)、健康或公平的某些方面或所有方面;在環(huán)境 主題方面,或只涉及嚴格限定的環(huán)境問題,也可以涉及生態(tài)、自然資源和環(huán)境發(fā)展。許多社區(qū)可持 續(xù)發(fā)展指標體系采用的是主題指標體系框架模式,這些模式中的指標一般并非相互關聯但卻構成反 映社區(qū)關注的不同問題(主題的一組指標。這種模式的最好例子如 Alberta 可持續(xù)性指數, Oregon Benchmarks 指標體系,可持續(xù)的Seattle 指標體系。(4人類生態(tài)系統(tǒng)福利指標體系框架模式人類生態(tài)系統(tǒng)福利指

32、標體系框架模式的提出是為了將系統(tǒng)思想應用于維持和改善人類和生態(tài) 系統(tǒng)的福利的目標。這種模式有 4類指標:生態(tài)系統(tǒng)指標(用于評估生態(tài)系統(tǒng)的福利 ;相互作用指 標(用于評估人類和生態(tài)系統(tǒng)界面處產生的效益和壓力流 ;人口指標(用于評估人類的福利 ;綜 合指標(用于評估系統(tǒng)特征,以及為當前和預測分析提供綜合觀點 。這種模式的原形是加拿大國家 環(huán)境與經濟圓桌會議(NRTEE的可持續(xù)發(fā)展指標體系(Hardi& Barg,1997 。可持續(xù)性晴雨表 (BarometerofSustainability指數是應用這種模式的一個例子。(5多種資本指標體系框架模式多種資本模式的最好應用例子是世界銀行的國家

33、財富指標體系,包括自然資本、人造資本(生 產資本 、人力資本和社會資本等 4個方面的指標體系。3國際上代表性的可持續(xù)發(fā)展系統(tǒng)性指標體系 3.1聯合國可持續(xù)發(fā)展委員會(UNCSD可持續(xù)發(fā)展指標體系聯合國可持續(xù)發(fā)展委員會(UNCSD在 1995年批準實施了為期 5年的 “可持續(xù)發(fā)展指標工 作計劃” (CSDWorkProgrammeonIndicatorsofSustainableDevelopment (1995-2000 ,專門研究可持 續(xù)發(fā)展評價的指標體系,該計劃分 3個階段進行。第 1階段(1995年 5月1996年 4月為“發(fā)展 指標及其方法清單” ;第 2階段(1996年 5月1998

34、年 1月為“培訓、能力建設及國家檢驗” ;第 3階段(1998年 1月2000年 12月為“評價檢驗結果和指標體系,修改指標框架和指標清單” 。 于 2001年出版了可持續(xù)發(fā)展指標:指導原則和方法報告(UNDSD,2001 ,詳細介紹了其指標 體系、闡述了指標概念及其方法。該指標體系的構建對應于21世紀議程有關章節(jié),分經濟、社會、環(huán)境、制度四維, 以 “ 驅 動力 狀態(tài) 響應 ” (DFSR模式構建指標。1996年提出的初步指標體系有134個指標(其中,經 濟指標 23個、社會指標 41個、環(huán)境指標 55個、制度指標 15個 (UN,1996 。初步指標體系的特 點是突出了環(huán)境受到的壓力與環(huán)境

35、退化之間的因果聯系,因此與可持續(xù)的環(huán)境目標之間的聯系較為 密切;但對社會、經濟指標,這種分類方法有一定缺陷,即 ,驅動力指標與狀態(tài)指標之間沒有必然 的邏輯聯系,有些指標屬于“驅動力指標”還是“狀態(tài)指標”界定不盡合理,指標數目眾多,粗細 分解不均。19961998年世界上 22個國家(非洲 6個國家,亞太地區(qū) 4個國家,歐洲 8個國家,美洲 6個國家對有134個指標的初步指標體系在國家尺度上進行了檢驗和應用,評價了 DFSR 指標模式 的恰當性、這些指標在國家尺度的決策中的適用性。在國家檢驗和評價的基礎上,最終確定了經濟、 社會、環(huán)境、 制度 4個維度、 15個主題 (theme 、38個子主題

36、(sub-theme的主題指標框架(theme indicatorframework,并確定了核心指標體系(coreindicatorsset 。核心指標體系包含 58個核心指標(coreindicators (UNDSD,2001 ,其中,社會指標 19個、環(huán)境指標 19個、經濟指標 14個、制度 指標 6個(表 2 。表 2聯合國可持續(xù)發(fā)展委員會(UN-CSD主題指標框架社會主題 子主題 指標貧 窮 (3 生活在貧困線以下人口的比例;收入不公平的 GINI 系數;失業(yè)率 公 平 性 別 平 等 (24 女 性 平 均 工 資 與 男 性 平 均 工 資 的 比 率 營 養(yǎng) 狀 況 兒 童

37、營 養(yǎng) 狀 況 死 亡 率 5歲 以 下 兒 童 死 亡 率 ; 出 生 時 的 預 期 壽 命 衛(wèi) 生 擁 有 適 當 污 水 處 理 設 施 的 人 口 比 率 飲 用 水 擁 有 安 全 飲 用 水 的 人 口 健 康 醫(yī) 療 服 務 擁有基本醫(yī)療服務人口比率;兒童傳染病免疫率; 避孕措施流行率教 育 水 平 兒 童 獲 得 5年 基 礎 教 育 的 水 平 ; 成 人 獲 得 中 等 教 育 的 水 平 教 育 (36 識 字 率 成 人 識 字 率 住 房 (7 居 住 條 件 人 均 住 房 面 積 安 全 犯 罪 (36, 24 每 10萬 人 口 的 犯 罪 率 人 口 (5

38、人 口 變 化 人 口 增 長 率 ; 城 市 正 式 和 非 正 式 居 住 的 人 口 環(huán)境主題 子主題 指標氣 候 變 化 溫 室 氣 體 的 排 放 量 臭 氧 層 耗 減 臭 氧 耗 減 物 質 的 消 費 量 大 氣 (9 空 氣 質 量 城 市 地 區(qū) 空 氣 污 染 物 的 濃 度 農 業(yè) (14 可 耕 地 和 永 久 農 田 面 積 ; 化 肥 的 使 用 ; 農 業(yè) 殺 蟲 劑 的 使 用 森 林 (11 森 林 面 積 占 土 地 面 積 的 比 率 ; 森 林 采 伐 強 度 荒 漠 化 (12 受 荒 漠 化 影 響 的 土 地 面 積 土 地 (10 城 市 化

39、(7 城 市 正 式 和 非 正 式 住 區(qū) 的 面 積 海 岸 帶 海 岸 水 體 中 海 藻 的 濃 度 ; 生 活 在 海 岸 地 區(qū) 的 總 人 口 的 百 分 比 海洋和海岸帶(17 漁 業(yè) 重 要 漁 業(yè) 種 類 的 捕 獲 量 水 量 地 下 水 和 地 表 水 的 年 使 用 量 占 總 可 利 用 水 資 源 的 百 分 比 淡 水 (18 水 質 水 體 中 的 BOD; 淡 水 中 大 腸 桿 菌 的 濃 度 生 態(tài) 系 統(tǒng) 關 鍵 生 態(tài) 系 統(tǒng) 的 面 積 ; 保 護 區(qū) 面 積 占 總 面 積 的 百 分 比 生 物 多 樣 性 (15物 種 關 鍵 物 種 的 豐

40、 富 度 經濟主題 子主題 指標經 濟 發(fā) 展 人 均 GDP貿 易 GDP 中 的 投 資 份 額 ; 商 品 與 服 務 貿 易 的 平 衡 經 濟 結 構 (2 財 政 狀 況 (33 債 務 與 GDP 的比率;提供的或得到的 ODA 總額占 GDP 百分比 物 資 消 費 物 資 使 用 強 度 能 源 利 用 人均年能源利用量;可再生能源資源消費份額;能源利用強度廢 棄 物 生 產 與 管 理 (19-22 工業(yè)和城市固體廢棄物生產;有害廢棄物生產;放射性廢棄物生產; 廢 棄 物 循 環(huán) 和 再 利 用 消費與生產模式(4 交 通 運 輸 人 均 交 通 旅 行 距 離 制度主題

41、子主題 指標 SD 的 戰(zhàn) 略 實 施 國 家 可 持 續(xù) 發(fā) 展 戰(zhàn) 略 制度框架(38,39國 際 合 作 已 批 準 的 國 際 公 約 /協 議 的 實 施 信 息 獲 取 (40 每 1000居 民 中 的 網 絡 用 戶 數 通信基礎設施(40 每 1000居 民 的 電 話 擁 有 量 科學與技術(35 研 究 與 開 發(fā) 支 出 占 GDP 的 百 分 比 制 度 能 力 (37 災害預防與反映 自 然 災 害 造 成 的 經 濟 和 生 命 損 失 UNCSD 的主題、 子主題和核心指標體系為所有國家提供了一套廣泛接受的可持續(xù)發(fā)展指標體系, 對2001年以后各國開發(fā)國家可持續(xù)

42、發(fā)展指標體系具有重要指導意義。 該核心指標體系克服了UNCSD 的初步指標體系存在的指標重復、缺乏相關性和明確含義、缺乏經檢驗并廣泛接受的計量方法等弊 病,清楚地反映了國家和國際可持續(xù)發(fā)展的共同優(yōu)先性,體現了與國家政策制定、實施和評價密切 相關的可持續(xù)發(fā)展主題之間的較好平衡,為各國發(fā)展各自國家的指標計劃及指標檢測進程提供了堅 實基礎,并且為各國政府向國際組織提供滿足國際報告要求(包括向 UNCSD 的報告的國家可持 續(xù)發(fā)展報告提供了一套共同工具,其廣泛采納和使用將有助于改進國際范圍可持續(xù)發(fā)展信息的一致 性。同時,該核心指標體系也為國際及國家研究機構開發(fā)可持續(xù)發(fā)展的集成化指標(aggregate

43、d indicator提供了基礎。 3.2經濟合作與發(fā)展組織(OECD可持續(xù)發(fā)展指標體系成立于 1961年的經濟合作與發(fā)展組織(OECD現有包括美國、加拿大、英國、德國、澳大 利亞、日本、韓國等在內的 29個成員國,在環(huán)境指標的研究中一直走在國際前列。從 1989年開 始,OECD 即實施其“OECD 環(huán)境指標工作計劃” ,該計劃的目標是:跟蹤環(huán)境進程;保證在 各部門(運輸、能源、農業(yè)等的政策形成與實施中考慮環(huán)境問題;主要通過環(huán)境核算等保證 在經濟政策中綜合考慮環(huán)境問題,并于 1991年就提出了其初步環(huán)境指標體系(世界上第一套環(huán)境 指標體系 ,1994年出版了其核心環(huán)境指標體系(OECD,19

44、94 ,1998年開始發(fā)布 OECD 成員國 指標測量結果(OECD,1998;OECD,2001a, 2001b 。在環(huán)境指標的重要性凸顯的 20世紀 90年 代,環(huán)境指標在 OECD 國家的環(huán)境報告、規(guī)劃、確定政策目標和優(yōu)先性、評價環(huán)境行為等方面得 到了廣泛應用?！癘ECD 環(huán)境指標工作計劃”迄今取得的主要成果是:成員國一致接受“壓力狀態(tài)響應” (PSR模型作為指標體系的共同框架;基于政策的相關性、分析的合理性、指標的可測量性等, 遴選和定義環(huán)境指標體系;為各成員國進行指標測量并出版測量結果(OECD,2001b 。 OECD 可持續(xù)發(fā)展指標體系包括 3類指標體系(圖 2 :(1OECD

45、核心環(huán)境指標體系(OECDcoreset :約 50個指標,涵蓋了 OECD 成員國家反映出 來的主要環(huán)境問題,以 PSR 模型為框架,分為環(huán)境壓力指標(直接的和間接的 、環(huán)境狀況指標和 社會響應指標等 3類,主要用于跟蹤、監(jiān)測環(huán)境變化的趨勢。(2OECD 部門指標體系(OECDsetsofsectoralindicators:著眼于專門部門,包括反映部門環(huán) 境變化趨勢、部門與環(huán)境相互作用(正面的與負面的 、經濟與政策等 3個方面的指標,其框架類似 于 PRS 模型。(3環(huán)境核算類指標:與自然資源可持續(xù)管理有關的自然資源核算指標,以及環(huán)境費用支出指 標,如自然資源利用強度、污染減輕的程度與結構

46、、污染控制支出。為便于社會了解,以及更廣泛地與公眾交流,在核心環(huán)境指標的基礎上, OECD 又遴選出了“關 鍵環(huán)境指標” (keyenvironmentalindicators (表 3 ,意在提高公眾環(huán)境意識,引導公眾和決策部門 聚焦關鍵環(huán)境問題(OECD,2001b 。3.3瑞士洛桑國際管理開發(fā)學院(IMD國際競爭力評估指標體系瑞士洛桑國際管理開發(fā)學院(InternationalInstituteforManagementandDevelopment, IMD從1989年開始出版世界競爭力年度報告 (WorldCompetitivenessYearbook ,對世界上主要國家和地區(qū) 的國際

47、競爭力進行評估和排序。該年度報告已經成為世界上對國家的環(huán)境如何支撐其競爭力的領 導性分析報告。 世界競爭力年度報告使用的評價指標體系不斷有所變化,目前包括經濟表現、 政府效率、企業(yè)效率和基礎設施等 4大類指標,每個大類指標又分為 5類指標,一共 20類共 314項指標(IMD,2002(表 4 。依據該指標體系, 世界競爭力年度報告對世界上 49個主要國家和 地區(qū)(30個 OECD 成員國家,19個工業(yè)化國家和新興經濟國家的國際競爭力進行研究和排序 (IMD,2002。 表3OECD關鍵環(huán)境指標(OECD,2001b環(huán) 境 主 題 現 有 指 標 中 期 指 標 污 染 問 題 氣 候 變 化

48、 臭 氧 層 空 氣 質 量 廢 物 產 生 淡 水 質 量 1CO 2排 放 強 度 2各 種 O 3耗 減 物 質 (ODS表觀消費指數 3SOx、 NOx 排 放 強 度 4 城 市 中 廢 棄 物 產 生 強 度 5 廢 水 處 理 連 接 率 溫 室 氣 體 (GHG排 放 指 數 相 同 , 另 外 再 集 成 為 一 個 指 數 暴 露 于 污 染 空 氣 中 的 人 口 總廢棄物產生強度(從物質流核算獲得的指標 向 水 體 的 污 染 物 傾 倒 量 自然資源與資產淡 水 資 源 森 林 資 源 漁 業(yè) 資 源 能 源 資 源 生物多樣性 6水 資 源 利 用 強 度 7森 林

49、 資 源 利 用 強 度 8漁 業(yè) 資 源 利 用 強 度 9能 源 資 源 利 用 強 度 10 瀕 危 物 種 相 同 , 另 加 各 區(qū) 域 水 資 源 利 用 強 度 (相 同 (相 同 能 源 效 率 指 數 物 種 和 生 境 或 生 態(tài) 系 統(tǒng) 多 樣 性 注 :現 有 指 標 :OECD絕大多數國家已有這些指標的數據庫,這些指標的選取是在OECD國家的環(huán)境行為評價中 使 用 的 環(huán) 境 指 標 中 選 出 的 , 在 關 鍵 環(huán) 境 指 標 (OECD, 2001b報告中進行了計算。中 期 指 標 :這 些 指 標 需 要 進 一 步 明 確 和 發(fā) 展 (包 括 所 需 的

50、基 礎 數 據 庫 、 基 本 概 念 和 定 義 。 表 4國家的國際競爭力評估指標體系(括 號 內 的 數 字 為 指 標 個 數 經 濟 表 現 (74 政 府 效 率 (84 企 業(yè) 效 率 (66 基 礎設 施 (90 國 內 經 濟 (33 公 共 財 政 (11 管 理 生 產 率 (11 基本基礎設施(20 國 際 貿 易 (20 財 政 政 策 (14 勞 動 力 市 場 (20 技術基礎設施(20 國 際 投 資 (10 制 度 框 架 (22 財 政 (19 科學基礎設施(22 就 業(yè) (7 商 業(yè) 立 法 (24 管 理 實 踐 (11 健 康 與 環(huán) 境 (18 價

51、格 (4 教 育 (13 全 球 化 的 影 響 (5 價 值 體 系 (10 圖2OECD可持續(xù)發(fā)展指標體系框架(據OECD,2001據世界競爭力年度報告 2002 ,從 1998年至 2002年的 5年,美國的國際競爭力一直排名世 界第一;中國的國際競爭力排名分別為第 21、29、30、33、31位。由于該指標體系的約 1/3指標是 主觀指標,因而其評價結果受人為因素影響明顯,導致評價結果的波動比較明顯。3.4世界保護同盟(IUCN “ 可持續(xù)性晴雨表 ” 評估指標體系世界保護同盟(IUCN與國際開發(fā)研究中心(IDRC聯合于 1994年開始支持對可持續(xù)發(fā)展評 估方法的研究,并于 1995年

52、提出了 “ 可持續(xù)性晴雨表 ” (BarometerofSustainability評估指標及方法 (Prescott-Allen,1995 , 用于評估人類與環(huán)境的狀況以及向可持續(xù)發(fā)展邁進的進程,該方法最初被 稱為“系統(tǒng)評估” ,現在被稱為“可持續(xù)性評估”或“福利評估” (Guijt&Moiseev,2001 。 該評估指標和方法建立的理論依據是,可持續(xù)發(fā)展是人類福利和生態(tài)系統(tǒng)福利的結合,并將其 表述為“福利卵” (EggofWell-being,即:生態(tài)系統(tǒng)環(huán)繞并支撐著人類,正如蛋白環(huán)繞并支撐著蛋 黃;而且,正如只有蛋白和蛋黃都好時雞蛋才是好的一樣,只有當人類和生態(tài)系統(tǒng)都好時,社會

53、才 能是好的和可持續(xù)的。在這些假說的基礎上,IUCN “福利評估”指標和方法將人類福利與生態(tài)系統(tǒng) 福利同等對待。首先確定需要測量的人類福利和生態(tài)系統(tǒng)福利的主要特征,然后選定這些特征的主 要指標,最后將這些指標集成為指數。人類福利與生態(tài)系統(tǒng)福利兩個子系統(tǒng)各包括 5個要素方面,每個要素方面又有若干指標。人類 福利子系統(tǒng)包括:健康與人口(2個指標 、財富(14個指標 、知識與文化(6個指標 、社區(qū)(10個指標 、 公平 (4個指標等 5個要素方面 36個指標。生態(tài)系統(tǒng)福利子系統(tǒng)包括:土地 (5個指標 、 水資源(20個指標 、空氣(11個指標 、物種與基因(4個指標 、資源利用(11個指標等 5個

54、要素方面 51個指標。10個要素方面的 87個指標被按同等權重平均而分別集成為人類福利指數 (HWI 、生態(tài)系統(tǒng)福利指數(EWI 、福利指數(WI和福利/壓力指數(WSI,人類福利對生態(tài)系 統(tǒng)壓力的比率 (Guijt&Moiseev,2001 ?！?可持續(xù)性晴雨表 ” 評估指標和方法將結果以可視化圖表形式表示,以人類福利指數作為橫坐 標、生態(tài)系統(tǒng)福利指數作為縱坐標,劃分出 5個坐標區(qū)域以反映可持續(xù)發(fā)展狀況:可持續(xù)發(fā)展、基 本可持續(xù)發(fā)展、中等可持續(xù)發(fā)展、基本不可持續(xù)發(fā)展、不可持續(xù)發(fā)展(圖 3 。圖中 HWI 和 EWI 相 交的點為“福利指數” (Well-beingIndex 。 “ 可持續(xù)性晴雨表 ” 清楚地顯示了 3