可持續(xù)發(fā)展評(píng)估指標(biāo)方法及應(yīng)用研究

1、可持續(xù)發(fā)展評(píng)估指標(biāo)(體系 、 方法及應(yīng)用研究中國(guó)科學(xué)院資源環(huán)境科學(xué)信息中心二二年九月目 錄1 可持續(xù)發(fā)展評(píng)估的工具:指標(biāo)(體系( 1.1 指標(biāo)與指數(shù)(1.2 指標(biāo)選取的原則(2 可持續(xù)發(fā)展評(píng)估指標(biāo)(體系類型及其框架模式( 2.1 可持續(xù)發(fā)展評(píng)估指標(biāo)(體系類型(2.2 指標(biāo)體系框架模式(3 國(guó)際上代表性的可持續(xù)發(fā)展系統(tǒng)性指標(biāo)體系( 3.1 聯(lián)合國(guó)可持續(xù)發(fā)展委員會(huì)(UNCSD可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系( 3.2 經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系( 3.3 瑞士洛桑國(guó)際管理開發(fā)學(xué)院(IMD國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)估指標(biāo)體系( 3.4 世界保護(hù)同盟(IUCN “ 可持續(xù)性晴雨表 ” 評(píng)估指標(biāo)體系(3.5 聯(lián)

2、合國(guó)統(tǒng)計(jì)局(UNSD可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系(4 社會(huì)發(fā)展類指標(biāo)/指數(shù)(4.1 聯(lián)合國(guó)開發(fā)計(jì)劃署(UNDP人文發(fā)展指數(shù)(HDI(5 經(jīng)濟(jì)發(fā)展類指標(biāo)(體系/指數(shù) ( 5.1 世界銀行“國(guó)家財(cái)富”和“真實(shí)儲(chǔ)蓄” 指標(biāo)( 5.2 可持續(xù)經(jīng)濟(jì)福利指數(shù)(IESW( 5.3 真實(shí)進(jìn)步指標(biāo)(GPI(5.4 聯(lián)合國(guó)統(tǒng)計(jì)局“綜合環(huán)境經(jīng)濟(jì)核算體系” (SEEA(6 生態(tài)環(huán)境類(生物物理類指標(biāo)/指數(shù)( 6.1 環(huán)境可持續(xù)性指數(shù)(ESI( 6.2 生態(tài)足跡(Ecologicalfootprint指數(shù)( 6.3 生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)(Ecosystem services指標(biāo)體系( 6.4 能值分析(Emergy analysis指標(biāo)

3、(6.5 自然資本指數(shù)(NCI(7 可持續(xù)發(fā)展評(píng)估指標(biāo)(體系研究展望( 7.1 可持續(xù)發(fā)展評(píng)估指標(biāo)(體系研究的特點(diǎn)與問題( 7.2 可持續(xù)發(fā)展評(píng)估集成指標(biāo)研究展望( 參考文獻(xiàn)( 可持續(xù)發(fā)展評(píng)估指標(biāo)(體系 、 方法及應(yīng)用研究 張志強(qiáng)(中國(guó)科學(xué)院資源環(huán)境科學(xué)信息中心蘭州 730000內(nèi)容提要:可持續(xù)發(fā)展評(píng)估指標(biāo)及方法研究是可持續(xù)發(fā)展定量評(píng)估研究的基礎(chǔ),是實(shí)施可持 續(xù)發(fā)展管理的依據(jù),是生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)與可持續(xù)發(fā)展研究的前沿領(lǐng)域和熱點(diǎn)問題之一。本報(bào)告 以大量最新文獻(xiàn)為依據(jù),概括介紹了可持續(xù)發(fā)展評(píng)估的工具指標(biāo)/指數(shù)的概念、功能及好的指標(biāo)應(yīng)具備的條件;給出了聯(lián)合國(guó)可持續(xù)發(fā)展委員會(huì)(UNCSD 、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展

4、組織(OECD 、國(guó)際可持續(xù)發(fā)展研究所(IISD等國(guó)際上代表性可持續(xù)發(fā)展研究機(jī)構(gòu)的可持 續(xù)發(fā)展評(píng)估指標(biāo)選取的原則;全面分析歸納了可持續(xù)發(fā)展評(píng)估指標(biāo)(體系的類型及其分 類依據(jù)、可持續(xù)發(fā)展評(píng)估指標(biāo)(體系的 5種框架模式;詳細(xì)介紹了聯(lián)合國(guó)可持續(xù)發(fā)展委 員會(huì)(UNCSD 、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD 、瑞士洛桑國(guó)際管理開發(fā)學(xué)院(IMD 、世界保 護(hù)同盟(IUCN 、聯(lián)合國(guó)統(tǒng)計(jì)局(UNSD 、世界銀行等國(guó)際上代表性機(jī)構(gòu)的可持續(xù)發(fā)展系統(tǒng) 性指標(biāo)體系的最新研究進(jìn)展,并分析了這些系統(tǒng)性指標(biāo)體系的優(yōu)缺點(diǎn);深入分析了國(guó)際上 典型的社會(huì)發(fā)展類、經(jīng)濟(jì)發(fā)展類、生態(tài)環(huán)境類可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)(指數(shù)的研究、開發(fā)的最 新進(jìn)展情況

5、與實(shí)際評(píng)估應(yīng)用的結(jié)果,其中,也給出了一些指標(biāo)對(duì)中國(guó)的評(píng)估結(jié)果。最后, 總結(jié)分析了當(dāng)前可持續(xù)發(fā)展評(píng)估指標(biāo)(體系研究的特點(diǎn)與發(fā)展趨勢(shì)。自 1987年世界環(huán)境與發(fā)展委員會(huì)(WCED在其報(bào)告我們共同的未來中正式提出可持續(xù)發(fā) 展的概念以來,可持續(xù)發(fā)展已經(jīng)成為人類理想的發(fā)展模式和一種普遍的政策目標(biāo)。實(shí)施可持續(xù)發(fā)展 的主要問題在于如何使這種新的戰(zhàn)略具有可操作性,這樣才能幫助決策者調(diào)整政策,把當(dāng)前的發(fā)展 從不可持續(xù)的軌道調(diào)整到可持續(xù)的軌道上來。如何判斷某種發(fā)展戰(zhàn)略是否是可持續(xù)的呢?方法之一 是建立一套可持續(xù)發(fā)展的測(cè)量指標(biāo)(指數(shù) 。例如,Meadows(1990呼吁設(shè)計(jì)這樣一個(gè)指數(shù), “該指數(shù) 由一些簡(jiǎn)單的數(shù)據(jù)

6、組成,從而能夠與 GDP、道瓊斯指數(shù)一樣在晚間新聞中出現(xiàn)。我們需要這樣的 指數(shù)來告訴人們,他們的環(huán)境是變好了還是變壞了。 ”對(duì)決策者來說,這些指標(biāo)(指數(shù)可以作為是 否可持續(xù)的信號(hào),以避免不可持續(xù)的發(fā)展模式。為服務(wù)于可持續(xù)發(fā)展的科學(xué)決策,將可持續(xù)發(fā)展的理念變成現(xiàn)實(shí)的可操作的管理模式,人類必 須知道自己目前所處的狀態(tài)以及實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展還有多遠(yuǎn)的路要走,這就要求定量測(cè)度發(fā)展的可持 續(xù)性狀態(tài)。因此,定量測(cè)度發(fā)展的可持續(xù)性狀態(tài)的可持續(xù)發(fā)展評(píng)估研究就成為可持續(xù)發(fā)展研究的重 要內(nèi)容之一。評(píng)價(jià)和監(jiān)測(cè)可持續(xù)發(fā)展的狀態(tài)和可持續(xù)發(fā)展的進(jìn)程,是當(dāng)前生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)與可持續(xù)發(fā)展 研究的熱點(diǎn)與前沿領(lǐng)域。由于傳統(tǒng)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算指

7、標(biāo) GNP (及 GDP在測(cè)算發(fā)展的可持續(xù)性方面存在明顯缺陷,為此, 一些國(guó)際組織及有關(guān)研究人員從 1980年代開始就努力探尋能定量衡量一個(gè)國(guó)家或地區(qū)發(fā)展的可持 續(xù)性指標(biāo)。聯(lián)合國(guó)開發(fā)計(jì)劃署(UNDP于 1990年 5月在其第一份人類發(fā)展報(bào)告中首次公布了 人文發(fā)展指數(shù)(HDI ;1992年聯(lián)合國(guó)環(huán)境與發(fā)展大會(huì)后,建立“可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系”被正式提上 國(guó)際可持續(xù)發(fā)展研究的議事日程。聯(lián)合國(guó)可持續(xù)發(fā)展委員會(huì)(CSD也于 1995年正式啟動(dòng)了“可持 續(xù)發(fā)展指標(biāo)工作計(jì)劃(1995-2000 ”(UN,1996;UN-DESA,2001a,b。隨著可持續(xù)發(fā)展評(píng)估指標(biāo)(體系設(shè)計(jì)和應(yīng)用研究的不斷深入,可持續(xù)發(fā)展

8、定量評(píng)估的各種指 標(biāo)(體系/指數(shù)不斷提出,有涵蓋可持續(xù)發(fā)展所涉及的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和制度等四維問題的系統(tǒng) 性指標(biāo)體系;有主要側(cè)重于一個(gè)方面可持續(xù)發(fā)展評(píng)估的指標(biāo)/指數(shù),如社會(huì)發(fā)展類指標(biāo),經(jīng)濟(jì)發(fā)展類 指標(biāo),生態(tài)環(huán)境類指標(biāo)等。把握國(guó)際上有代表性的可持續(xù)發(fā)展的系統(tǒng)性指標(biāo)體系的最新研究進(jìn)展, 以及國(guó)際上典型的可持續(xù)發(fā)展的社會(huì)發(fā)展類、經(jīng)濟(jì)發(fā)展類、生態(tài)環(huán)境類指標(biāo)(指數(shù)的研究、開發(fā) 與實(shí)際評(píng)估應(yīng)用的進(jìn)展情況,對(duì)促進(jìn)我國(guó)開展相關(guān)領(lǐng)域的研究具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。 1可持續(xù)發(fā)展評(píng)估的工具:指標(biāo)(體系 可持續(xù)發(fā)展評(píng)估研究是生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的前沿領(lǐng)域。 1992年里約環(huán)境與發(fā)展大會(huì)認(rèn)識(shí)到,指標(biāo) 在幫助國(guó)家作出有關(guān)可持

9、續(xù)發(fā)展的決策方面發(fā)揮著重要作用。 21世紀(jì)議程第 40章中號(hào)召各國(guó)、 國(guó)際組織、政府組織、非政府組織開發(fā)和應(yīng)用可持續(xù)發(fā)展的指標(biāo),以便為各層次的決策提供堅(jiān)實(shí)基 礎(chǔ)?？沙掷m(xù)發(fā)展指標(biāo)應(yīng)當(dāng)具有三個(gè)方面的功能:一是描述和反映某一時(shí)間(或時(shí)期內(nèi)各方面可持 續(xù)發(fā)展的水平和狀況;二是評(píng)價(jià)和監(jiān)測(cè)某一時(shí)期內(nèi)各方面可持續(xù)發(fā)展的趨勢(shì)和速度;三是綜合衡量 各領(lǐng)域整體可持續(xù)發(fā)展的協(xié)調(diào)程度。可持續(xù)發(fā)展評(píng)估指標(biāo)不僅可以給決策者一個(gè)了解和認(rèn)識(shí)可持續(xù) 發(fā)展進(jìn)程的有效信息工具,而且可幫助決策者確定可持續(xù)發(fā)展問題的優(yōu)先性順序。1.1指標(biāo)與指數(shù)指標(biāo)(indicators是復(fù)雜事件和系統(tǒng)的信號(hào)或標(biāo)志,它們是指示系統(tǒng)特征或事件發(fā)生的信息集

10、。 指標(biāo)可以是變量或變量的函數(shù),可以是定性的變量、排序的變量、定量的變量。指標(biāo)用于指示、描 述某種現(xiàn)象、環(huán)境、領(lǐng)域的狀態(tài),以提供其信息,具有超出于參數(shù)值本身的意義。運(yùn)用指標(biāo)的目的 是簡(jiǎn)化關(guān)于復(fù)雜現(xiàn)象(如可持續(xù)發(fā)展的信息,以使交流變得容易、便捷和定量化(Hardi, Barg 等, 1997 。指數(shù)(index是一類特殊的指標(biāo),是一組集成的或經(jīng)過權(quán)重化處理的參數(shù)或指標(biāo),它能提供經(jīng) 過數(shù)據(jù)綜合而獲得的高度凝聚的信息。指標(biāo)能夠從多方面為決策提供決定性的指導(dǎo);指標(biāo)能夠?qū)⒆匀豢茖W(xué)和社會(huì)科學(xué)的知識(shí)轉(zhuǎn)變?yōu)楸?于決策過程使用的、可管理的信息單元;指標(biāo)能夠幫助衡量可持續(xù)發(fā)展?fàn)顩r并促進(jìn)向可持續(xù)發(fā)展目 標(biāo)邁進(jìn);指標(biāo)

11、可以提供早期預(yù)警,及時(shí)發(fā)出警報(bào)以防止經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境的損失。同時(shí),指標(biāo)也是 交流主意、思想和價(jià)值觀的重要工具(UN-DSD,2001 。盡管建立可持續(xù)發(fā)展測(cè)量指標(biāo)(體系的主意很誘人,但很顯然,由于可持續(xù)發(fā)展的概念范圍 是如此之大,就必然產(chǎn)生了所建立的可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)(體系的適宜性問題及數(shù)據(jù)的可獲得性問題。 指標(biāo)的開發(fā)涉及到的問題還包括:指標(biāo)的維數(shù)、測(cè)量的相關(guān)尺度、測(cè)量中的可能誤差、測(cè)量數(shù)據(jù)的 權(quán)重、測(cè)量方法的可靠性等。 Anderson(1991就提出,一個(gè)好的可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)應(yīng)具備 7個(gè)條件:計(jì)算出指標(biāo)的數(shù)據(jù)是可以獲得的;指標(biāo)是易于理解的;指標(biāo)是可以測(cè)量的;指標(biāo)計(jì)量的內(nèi) 容是重要的和有意義的;指

12、標(biāo)描述的事件狀態(tài)與其獲取的時(shí)間間隔是短暫的;指標(biāo)所依據(jù)的數(shù) 據(jù)可以進(jìn)行不同區(qū)域的比較;可以進(jìn)行國(guó)際比較。1.2指標(biāo)選取的原則(1聯(lián)合國(guó)可持續(xù)發(fā)展委員會(huì)(UNCSD可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)選擇原則聯(lián)合國(guó)可持續(xù)發(fā)展委員會(huì)(CSD “可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)工作計(jì)劃” (1995-2000確定的可持續(xù)發(fā)展指 標(biāo)選擇原則是,指標(biāo)應(yīng)當(dāng)(UN-DESA,2001b;UN-DSD,2001 :在尺度和范圍上是國(guó)家級(jí)的; 與評(píng)價(jià)可持續(xù)發(fā)展進(jìn)程的主要目標(biāo)相關(guān);可以理解的、清楚的、簡(jiǎn)單的、含義明確的;在國(guó)家政 府可發(fā)展的能力范圍內(nèi);概念上是合理的;數(shù)量上是有限的,但應(yīng)保持開放并可根據(jù)未來的需要 修改;全面反映21世紀(jì)議程和可持續(xù)發(fā)展

13、的各個(gè)方面;具有國(guó)際一致的代表性;基于已知 質(zhì)量和恰當(dāng)建檔的現(xiàn)有數(shù)據(jù),或者以合理成本可獲得的(有效成本數(shù)據(jù),并且可以定期更新。 (2OECD 可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)選擇原則OECD 可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)的選擇遵循以下 3條基本原則(OECD,1998,2001 :政策的相關(guān)性:指標(biāo)要提供環(huán)境狀況、環(huán)境壓力或社會(huì)響應(yīng)的代表性圖景;簡(jiǎn)單、易于解 釋并能夠揭示隨時(shí)間的變化趨勢(shì);對(duì)環(huán)境和相關(guān)人類活動(dòng)的變化敏感;提供國(guó)際比較的基礎(chǔ); 或者是國(guó)家尺度的或者能夠應(yīng)用于具有國(guó)家重要性的區(qū)域環(huán)境問題;具有一個(gè)可與之相比較的 閾值或參照值,據(jù)此使用者可以評(píng)估其數(shù)值所表達(dá)的重要意義。分析的合理性:在理論上應(yīng)當(dāng)是用技術(shù)或科學(xué)術(shù)語嚴(yán)

14、格定義;基于國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)際共識(shí)的 基礎(chǔ)上;可以與經(jīng)濟(jì)模型、預(yù)測(cè)、信息系統(tǒng)相聯(lián)系。指標(biāo)的可測(cè)量性:指標(biāo)所需要的數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)是:已經(jīng)具備或者能夠以合理的成本/效益比取得; 適當(dāng)?shù)慕n并知道其質(zhì)量;可以依據(jù)可靠的程序定期更新。(3國(guó)際可持續(xù)發(fā)展研究所(IISD可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系選擇原則Bellagio 原則 加拿大國(guó)際可持續(xù)發(fā)展研究所(IISD1996年在意大利Bellagio會(huì)議上提出了可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)的 原則Bellagio原 則 (Bellagioprinciple (Hardi&Zdan, 1997; Devuyst, 1999; Bossel,1999; Piper, 2002 。Bel

15、lagio原則共有10點(diǎn)原則,包括指導(dǎo)前景與目標(biāo)、整體的觀點(diǎn)、關(guān)鍵的要素、適當(dāng)?shù)某叨取?實(shí)際的焦點(diǎn)、公開性、有效的信息交流、廣泛的參與、進(jìn)行中的評(píng)價(jià)、制度能力等10個(gè)方面,是關(guān) 于可持續(xù)發(fā)展進(jìn)程評(píng)價(jià)的指導(dǎo)原則,其中涵蓋了可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系選擇原則(框圖1 。 從可持續(xù)發(fā)展評(píng)估的內(nèi)在要求及國(guó)際上可持續(xù)發(fā)展評(píng)估指標(biāo)體系發(fā)展的實(shí)踐來看,可持續(xù)發(fā)展 指標(biāo)的選擇應(yīng)當(dāng)考慮:與可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的密切相關(guān)性;內(nèi)涵和概念的準(zhǔn)確性;可測(cè)量性和數(shù)據(jù)的 易獲得性;可理解性和簡(jiǎn)明性;適當(dāng)?shù)臅r(shí)空尺度;區(qū)域的可比性;代表性和數(shù)量的有限性;預(yù)測(cè)性 和預(yù)警性;測(cè)量方法的科學(xué)性;與政策的相關(guān)性等?？驁D1Bellagio原則可

16、持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)的指導(dǎo)原則(據(jù)HardiP&ZdanT,1997原 則 1:指 導(dǎo) 前 景 與 目 標(biāo) ?清 楚 的 可 持 續(xù) 發(fā) 展 前 景 及 其 限 定 目 標(biāo) ; 原 則 2:整 體 的 觀 點(diǎn) ?既 分 析 整 體 系 統(tǒng) 也 分 析 其 組 成 部 分 ; ?考 慮 社 會(huì) 、 生 態(tài) 和 經(jīng) 濟(jì) 子 系 統(tǒng) 的 福 利 以 及 它 們 之 間 的 相 互 作 用 ; ?考 慮 人 類 活 動(dòng) 的 所 有 正 面 和 負(fù) 面 后 果 (以 金 錢 和 非 金 錢 方 式 ; 原 則 3:關(guān) 鍵 的 要 素 ?考慮當(dāng)代內(nèi)部、當(dāng)代和后代之間的公平和不平等(資源利用、過度消費(fèi)和貧苦

17、、人權(quán)、對(duì)各種服務(wù)的 享 有 等 ; ?考 慮 生 命 賴 以 存 在 的 生 態(tài) 條 件 ; ?考 慮 經(jīng) 濟(jì) 發(fā) 展 以 及 其 它 對(duì) 人 類 社 會(huì) 福 利 有 貢 獻(xiàn) 的 非 市 場(chǎng) 活 動(dòng) ; 原 則 4:適 當(dāng) 的 尺 度 ?使 用 涵 蓋 短 期 和 后 代 的 時(shí) 間 尺 度 ; ?確 定 包 含 對(duì) 當(dāng) 地 和 遠(yuǎn) 距 離 的 人 口 和 生 態(tài) 系 統(tǒng) 的 影 響 的 邊 界 ; ?利 用 過 去 和 現(xiàn) 在 的 狀 況 預(yù) 見 未 來 的 情 形 。 原 則 5:實(shí) 際 的 焦 點(diǎn) ?前 景 、 目 標(biāo) 與 指 標(biāo) 、 標(biāo) 準(zhǔn) 相 聯(lián) 系 的 組 織 框 架 ; ?分

18、析 的 關(guān) 鍵 問 題 的 數(shù) 量 要 有 限 ; ?目 標(biāo) 比 較 的 單 位 的 標(biāo) 準(zhǔn) 化 ; ?指 標(biāo) 的 價(jià) 值 與 目 標(biāo) 、 范 圍 、 閾 值 等 的 比 較 。 原 則 6:公 開 性 ?讓 所 有 人 共 享 方 法 和 數(shù) 據(jù) ; ?清 楚 表 達(dá) 各 種 判 斷 、 假 定 和 不 確 定 性 。 原 則 7:有 效 的 信 息 交 流 ?表 達(dá) 公 眾 和 所 有 用 戶 的 需 求 ; ?找 到 用 工 具 和 指 標(biāo) 使 決 策 者 參 與 的 途 徑 ; ?簡(jiǎn) 單 的 結(jié) 構(gòu) 和 清 楚 的 語 言 。 原 則 8:廣 泛 的 參 與 ?廣 泛 獲 取 各 種

19、觀 點(diǎn) 以 確 保 對(duì) 不 同 的 和 變 化 的 價(jià) 值 的 了 解 ; ?確 保 決 策 者 的 參 與 , 以 保 證 與 政 策 和 行 動(dòng) 的 緊 密 聯(lián) 系 。 原 則 9:進(jìn) 行 中 的 評(píng) 價(jià) ?發(fā) 展 重 復(fù) 測(cè) 量 的 能 力 , 以 確 定 趨 勢(shì) ; ?重 復(fù) 、 適 應(yīng) 和 響 應(yīng) 變 化 和 不 確 定 性 ; ?隨 著 新 的 知 識(shí) 的 獲 得 調(diào) 整 目 標(biāo) 、 框 架 和 指 標(biāo) ; ?促 進(jìn) 集 體 知 識(shí) 的 發(fā) 展 并 向 決 策 反 饋 。 原 則 10:制 度 能 力 ?在 決 策 過 程 中 明 確 職 責(zé) 并 提 供 持 續(xù) 的 支 持 ; ?

20、為 數(shù) 據(jù) 收 集 、 保 存 和 歸 檔 提 供 制 度 能 力 ; 支 持 地 方 評(píng) 價(jià) 能 力 的 發(fā) 展 。 2可持續(xù)發(fā)展評(píng)估指標(biāo)(體系類型及其框架模式 2.1可持續(xù)發(fā)展評(píng)估指標(biāo)(體系類型由于可持續(xù)發(fā)展問題的寬泛性和復(fù)雜性,迄今提出的可持續(xù)發(fā)展評(píng)估指標(biāo)(體系/指數(shù)類型多種 多樣。從不同的研究角度出發(fā),可持續(xù)發(fā)展的指標(biāo)體系、指標(biāo)/指數(shù)可以有不同的分類。指標(biāo)分類的依 據(jù)有:指標(biāo)的功能、指標(biāo)的計(jì)量單位、指標(biāo)的信息集成度、指標(biāo)與時(shí)間的相關(guān)性、指標(biāo)的空間尺度、 指標(biāo)的重要性、指標(biāo)的學(xué)科屬性、指標(biāo)體系框架模式、指標(biāo)對(duì)可持續(xù)發(fā)展的涵蓋程度等(表 1 。例如, 依據(jù)指標(biāo)的基本功能,可以分為描述性指標(biāo)

21、和評(píng)價(jià)性指標(biāo);按照指標(biāo)的計(jì)量單位,可以分為貨幣化指 標(biāo)和實(shí)物性指標(biāo);按照指標(biāo)的信息集成度,可以分為單個(gè)指標(biāo)、專題指標(biāo)和集成化指標(biāo)等。表 1可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)評(píng)估(體系/指數(shù)類型 分 類 依 據(jù) 指 標(biāo) (指 數(shù) 類 型 指 標(biāo) (指 數(shù) 實(shí) 例 描 述 性 /行 為 指 標(biāo) 溫 室 氣 體 排 放 量 ; 人 口 增 長(zhǎng) 率 ; 失 業(yè) 率 ; 關(guān) 鍵 物 種 豐 富 度 指 標(biāo) 功 能 評(píng) 價(jià) 性 指 標(biāo) 可 持 續(xù) 經(jīng) 濟(jì) 福 利 指 數(shù) (ISEW; 真 實(shí) 進(jìn) 步 指 數(shù) (GPI 生 物 物 理 (實(shí) 物 指 標(biāo) 生 態(tài) 足 跡 指 數(shù) ; 能 值 (emergy指 標(biāo) ; 自 然 資

22、本 指 數(shù) (NCI 計(jì) 量 單 位 貨 幣 化 指 標(biāo) 綠 色 GDP; 可 持 續(xù) 性 收 入 (SI ; 真 實(shí) 進(jìn) 步 指 數(shù) (GPI 單 個(gè) 指 標(biāo) UNCSD 指 標(biāo) 體 系 中 的 指 標(biāo) ; OECD 環(huán) 境 指 標(biāo) 體 系 中 的 指 標(biāo) 專 題 性 指 標(biāo) 氣 候 變 化 ; 臭 氧 層 損 耗 ; 環(huán) 境 酸 化 ; 環(huán) 境 富 營(yíng) 養(yǎng) 化 信 息 集 成 度 集 成 化 指 標(biāo) (指 數(shù) 城 市 發(fā) 展 指 數(shù) (CDI; 人 文 發(fā) 展 指 數(shù) (HDI; 生 態(tài) 足 跡 指 數(shù) 存 量 指 標(biāo) 國(guó) 家 財(cái) 富 時(shí) 間 相 關(guān) 性 流 量 指 標(biāo) 真 實(shí) 儲(chǔ) 蓄 率

23、 國(guó) 際 指 標(biāo) 人文發(fā)展指數(shù)(HDI;生態(tài)足跡指數(shù);環(huán)境可持續(xù)性指數(shù)(ESI 國(guó) 家 指 標(biāo) 美國(guó)、英國(guó)、瑞典、加拿大、德國(guó)等國(guó)家可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系 省 /州 指 標(biāo) OregonBenchmark 指 標(biāo) 體 系 ; MinnesotaMilestones 指標(biāo)體系 空 間 尺 度 區(qū) 域 /城 市 /地 方 指 標(biāo) Fraser 盆 地 指 標(biāo) 體 系 ; 可 持 續(xù) 的 Seattle 指 標(biāo) 體 系 一 般 指 標(biāo) OECD 一 般 環(huán) 境 指 標(biāo) 核 心 (core指 標(biāo) UNCSD 核心指標(biāo)體系(58個(gè);OECD 核心環(huán)境指標(biāo)體系 (4050個(gè) 重 要 程 度 關(guān) 鍵 (key

24、指 標(biāo) OECD 關(guān) 鍵 環(huán) 境 指 標(biāo) (1013個(gè) 壓 力 指 標(biāo) 溫 室 氣 體 (GHG排 放 指 數(shù) 狀 態(tài) 指 標(biāo) 溫 室 氣 體 (GHG大 氣 濃 度 ; 全 球 平 均 溫 度 OECD PSR 框 架 響 應(yīng) 指 標(biāo) 能 源 效 率 (能 源 密 度 ; 經(jīng) 濟(jì) 與 財(cái) 政 措 施 驅(qū) 動(dòng) 力 指 標(biāo) 失 業(yè) 率 ;人 口 增 長(zhǎng) 率 ;溫室氣體排放量;森林采伐強(qiáng)度;人均 GDP 狀 態(tài) 指 標(biāo) 收入不公平 GINI 系數(shù);5歲以下兒童死亡率;關(guān)鍵生態(tài)系統(tǒng)面積 壓力響應(yīng)模 式 UNCSD DFSR 框 架 響 應(yīng) 指 標(biāo) 保護(hù)區(qū)面積占總面積百分比;研究與開發(fā)支出占 GDP

25、百分比基 于 經(jīng) 濟(jì) 的 模 式 真 實(shí) 進(jìn) 步 指 數(shù) (GPI; 綜 合 環(huán) 境 經(jīng) 濟(jì) 核 算 體 系 (SEEA 三 分 量 模 式 或 主 題 模 式 主 要 是 社 區(qū) 可 持 續(xù) 發(fā) 展 指 標(biāo) 體 系 , 如 Alberta 可持續(xù)性指數(shù)人 類 生 態(tài) 系 統(tǒng) 福 利 模 式 可 持 續(xù) 性 晴 雨 表 (BarometerofSustainability;加拿大 NRTEE 指標(biāo)指 標(biāo) 體 系 框 架 模 式 多 種 資 本 模 式 世 界 銀 行 的 國(guó) 家 財(cái) 富 指 標(biāo) 體 系 社 會(huì) 指 標(biāo) UNCSD 核 心 指 標(biāo) 體 系 中 的 社 會(huì) 指 標(biāo) ; 人 文 發(fā)

26、展 指 數(shù) (HDI經(jīng) 濟(jì) 指 標(biāo) UNCSD 核 心 指 標(biāo) 體 系 中 的 經(jīng) 濟(jì) 指 標(biāo) 環(huán) 境 指 標(biāo) UNCSD 核心指標(biāo)體系中的環(huán)境指標(biāo);OECD 關(guān)鍵環(huán)境指標(biāo)體系學(xué) 科 屬 性 / 主 題 領(lǐng) 域 制 度 指 標(biāo) UNCSD 核 心 指 標(biāo) 體 系 中 的 制 度 指 標(biāo) 系 統(tǒng) 性 指 標(biāo) 體 系 UNCSD 核 心 指標(biāo)體系(58個(gè);一些國(guó)家/省(州/縣(市指標(biāo)體系部 門 /行 業(yè) 指 標(biāo) 體 系 OECD 核 心 環(huán) 境 指 標(biāo) 體 系 ; OECD 農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系可 持 續(xù) 發(fā) 展 涵 蓋 范 圍 集 成 化 指 標(biāo) /指 數(shù) 人 文 發(fā) 展 指 數(shù) (HDI;生

27、態(tài)足跡指數(shù);環(huán)境可持續(xù)性指數(shù)(ESI2.2指標(biāo)體系框架模式 指標(biāo)體系框架是指標(biāo)體系組織的概念模式,它有助于選擇和管理指標(biāo)所要測(cè)量的問題, 即使它 沒有抓住現(xiàn)實(shí)世界的本質(zhì),它也提供了一種便于研究真實(shí)世界的機(jī)制。不同的指標(biāo)體系框架之間的 區(qū)別在于它們鑒別可以測(cè)量的問題、以及選擇并組織要測(cè)量的問題的方法和途徑;以及它們證明這 種鑒別和選擇程序的概念。目前,可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系框架模式可以歸為 5種,它們是壓力響應(yīng)模式(stress-response model 、基于經(jīng)濟(jì)的模式(economics-basedmodel、社會(huì) 經(jīng)濟(jì)環(huán)境三分量模式或主題模式 (three-componentortheme

28、model、人類生態(tài)系統(tǒng)福利模式(linkedhuman-ecosystemwell-being model、多種資本模式(multiplecapitalmodel等(Hardi&Barg 等,1997。(1壓力響應(yīng)指標(biāo)體系框架模式壓力響應(yīng)指標(biāo)體系框架模式的典型例子是 OECD 的壓力狀態(tài)響應(yīng) (PSR指標(biāo)框架模式。 OECD 的壓力狀態(tài)響應(yīng)(PSR指標(biāo)框架模式的結(jié)構(gòu)是,人類活動(dòng)對(duì)環(huán)境施以“壓力” ,影響到 環(huán)境的質(zhì)量和自然資源的數(shù)量(“狀態(tài)” ,社會(huì)通過環(huán)境政策、一般經(jīng)濟(jì)政策和部門政策,以及通過 意識(shí)和行為的變化而對(duì)這些變化做出反映(“社會(huì)響應(yīng)” (圖 1 。PSR 框架模式是在構(gòu)建

29、環(huán)境指標(biāo) 時(shí)發(fā)展起來的,對(duì)于環(huán)境類指標(biāo),它能突出環(huán)境受到的壓力和環(huán)境退化之間的因果聯(lián)系,從而通過 政策手段(如減輕環(huán)境受到的壓力的措施來維持環(huán)境質(zhì)量,因而與可持續(xù)的環(huán)境目標(biāo)密切相關(guān)。 但對(duì)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)類指標(biāo),壓力指標(biāo)和狀態(tài)指標(biāo)之間沒有本質(zhì)的聯(lián)系。依據(jù) PSR 框架模式使用的目的不同,它可以很容易調(diào)整以反映更多的細(xì)節(jié)或針對(duì)專門的特征。 PSR 框架模式的調(diào)整版本的例子如 UNCSD 的驅(qū)動(dòng)力狀態(tài)響應(yīng)(DFSR框架模式、OECD 部門 指標(biāo)體系使用的指標(biāo)體系框架模式、歐洲環(huán)境局(EEA使用的驅(qū)動(dòng)力壓力狀態(tài)影響響應(yīng) (DPSIR框架模式(OECD,1998 。 圖 1OECD壓力狀態(tài)響應(yīng)(PSR模型(

30、OECD,2001(2基于經(jīng)濟(jì)的指標(biāo)體系框架模式基于經(jīng)濟(jì)的指標(biāo)體系框架模式反映的是投入產(chǎn)出模式, 這種模式一直主導(dǎo)著當(dāng)代的思想方式。 真實(shí)進(jìn)步指數(shù)(GPI 、聯(lián)合國(guó)統(tǒng)計(jì)局的綜合環(huán)境經(jīng)濟(jì)核算體系(SEEA等是這種指標(biāo)體系框架模式 的典型代表。這種模式也為生態(tài)足跡指數(shù)的計(jì)算提供基礎(chǔ)。德國(guó) Wuppertal 氣候、環(huán)境與能源研究所提出的物質(zhì)與能源平衡模式單位服務(wù)物質(zhì)輸入(MaterialInputPerServiceUnit,MIPS框架也 屬于這種模式(Hardi&Barg 等,1997。(3社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境三分量模式或主題框架模式社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境三分量指標(biāo)體系框架模式或主題指標(biāo)體系框架模式在可

31、持續(xù)發(fā)展研究文獻(xiàn)中 也占相當(dāng)份量。在三分量指標(biāo)體系框架模式中,社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境領(lǐng)域也常常存在變化和不一致性, 例如,就社會(huì)主題而言,可能涉及社會(huì)、文化、社區(qū)、健康或公平的某些方面或所有方面;在環(huán)境 主題方面,或只涉及嚴(yán)格限定的環(huán)境問題,也可以涉及生態(tài)、自然資源和環(huán)境發(fā)展。許多社區(qū)可持 續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系采用的是主題指標(biāo)體系框架模式,這些模式中的指標(biāo)一般并非相互關(guān)聯(lián)但卻構(gòu)成反 映社區(qū)關(guān)注的不同問題(主題的一組指標(biāo)。這種模式的最好例子如 Alberta 可持續(xù)性指數(shù), Oregon Benchmarks 指標(biāo)體系,可持續(xù)的Seattle 指標(biāo)體系。(4人類生態(tài)系統(tǒng)福利指標(biāo)體系框架模式人類生態(tài)系統(tǒng)福利指

32、標(biāo)體系框架模式的提出是為了將系統(tǒng)思想應(yīng)用于維持和改善人類和生態(tài) 系統(tǒng)的福利的目標(biāo)。這種模式有 4類指標(biāo):生態(tài)系統(tǒng)指標(biāo)(用于評(píng)估生態(tài)系統(tǒng)的福利 ;相互作用指 標(biāo)(用于評(píng)估人類和生態(tài)系統(tǒng)界面處產(chǎn)生的效益和壓力流 ;人口指標(biāo)(用于評(píng)估人類的福利 ;綜 合指標(biāo)(用于評(píng)估系統(tǒng)特征,以及為當(dāng)前和預(yù)測(cè)分析提供綜合觀點(diǎn) 。這種模式的原形是加拿大國(guó)家 環(huán)境與經(jīng)濟(jì)圓桌會(huì)議(NRTEE的可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系(Hardi& Barg,1997 ?？沙掷m(xù)性晴雨表 (BarometerofSustainability指數(shù)是應(yīng)用這種模式的一個(gè)例子。(5多種資本指標(biāo)體系框架模式多種資本模式的最好應(yīng)用例子是世界銀行的國(guó)家

33、財(cái)富指標(biāo)體系,包括自然資本、人造資本(生 產(chǎn)資本 、人力資本和社會(huì)資本等 4個(gè)方面的指標(biāo)體系。3國(guó)際上代表性的可持續(xù)發(fā)展系統(tǒng)性指標(biāo)體系 3.1聯(lián)合國(guó)可持續(xù)發(fā)展委員會(huì)(UNCSD可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系聯(lián)合國(guó)可持續(xù)發(fā)展委員會(huì)(UNCSD在 1995年批準(zhǔn)實(shí)施了為期 5年的 “可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)工 作計(jì)劃” (CSDWorkProgrammeonIndicatorsofSustainableDevelopment (1995-2000 ,專門研究可持 續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系,該計(jì)劃分 3個(gè)階段進(jìn)行。第 1階段(1995年 5月1996年 4月為“發(fā)展 指標(biāo)及其方法清單” ;第 2階段(1996年 5月1998

34、年 1月為“培訓(xùn)、能力建設(shè)及國(guó)家檢驗(yàn)” ;第 3階段(1998年 1月2000年 12月為“評(píng)價(jià)檢驗(yàn)結(jié)果和指標(biāo)體系,修改指標(biāo)框架和指標(biāo)清單” 。 于 2001年出版了可持續(xù)發(fā)展指標(biāo):指導(dǎo)原則和方法報(bào)告(UNDSD,2001 ,詳細(xì)介紹了其指標(biāo) 體系、闡述了指標(biāo)概念及其方法。該指標(biāo)體系的構(gòu)建對(duì)應(yīng)于21世紀(jì)議程有關(guān)章節(jié),分經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境、制度四維, 以 “ 驅(qū) 動(dòng)力 狀態(tài) 響應(yīng) ” (DFSR模式構(gòu)建指標(biāo)。1996年提出的初步指標(biāo)體系有134個(gè)指標(biāo)(其中,經(jīng) 濟(jì)指標(biāo) 23個(gè)、社會(huì)指標(biāo) 41個(gè)、環(huán)境指標(biāo) 55個(gè)、制度指標(biāo) 15個(gè) (UN,1996 。初步指標(biāo)體系的特 點(diǎn)是突出了環(huán)境受到的壓力與環(huán)境

35、退化之間的因果聯(lián)系,因此與可持續(xù)的環(huán)境目標(biāo)之間的聯(lián)系較為 密切;但對(duì)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo),這種分類方法有一定缺陷,即 ,驅(qū)動(dòng)力指標(biāo)與狀態(tài)指標(biāo)之間沒有必然 的邏輯聯(lián)系,有些指標(biāo)屬于“驅(qū)動(dòng)力指標(biāo)”還是“狀態(tài)指標(biāo)”界定不盡合理,指標(biāo)數(shù)目眾多,粗細(xì) 分解不均。19961998年世界上 22個(gè)國(guó)家(非洲 6個(gè)國(guó)家,亞太地區(qū) 4個(gè)國(guó)家,歐洲 8個(gè)國(guó)家,美洲 6個(gè)國(guó)家對(duì)有134個(gè)指標(biāo)的初步指標(biāo)體系在國(guó)家尺度上進(jìn)行了檢驗(yàn)和應(yīng)用,評(píng)價(jià)了 DFSR 指標(biāo)模式 的恰當(dāng)性、這些指標(biāo)在國(guó)家尺度的決策中的適用性。在國(guó)家檢驗(yàn)和評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上,最終確定了經(jīng)濟(jì)、 社會(huì)、環(huán)境、 制度 4個(gè)維度、 15個(gè)主題 (theme 、38個(gè)子主題

36、(sub-theme的主題指標(biāo)框架(theme indicatorframework,并確定了核心指標(biāo)體系(coreindicatorsset 。核心指標(biāo)體系包含 58個(gè)核心指標(biāo)(coreindicators (UNDSD,2001 ,其中,社會(huì)指標(biāo) 19個(gè)、環(huán)境指標(biāo) 19個(gè)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo) 14個(gè)、制度 指標(biāo) 6個(gè)(表 2 。表 2聯(lián)合國(guó)可持續(xù)發(fā)展委員會(huì)(UN-CSD主題指標(biāo)框架社會(huì)主題 子主題 指標(biāo)貧 窮 (3 生活在貧困線以下人口的比例;收入不公平的 GINI 系數(shù);失業(yè)率 公 平 性 別 平 等 (24 女 性 平 均 工 資 與 男 性 平 均 工 資 的 比 率 營(yíng) 養(yǎng) 狀 況 兒 童

37、營(yíng) 養(yǎng) 狀 況 死 亡 率 5歲 以 下 兒 童 死 亡 率 ; 出 生 時(shí) 的 預(yù) 期 壽 命 衛(wèi) 生 擁 有 適 當(dāng) 污 水 處 理 設(shè) 施 的 人 口 比 率 飲 用 水 擁 有 安 全 飲 用 水 的 人 口 健 康 醫(yī) 療 服 務(wù) 擁有基本醫(yī)療服務(wù)人口比率;兒童傳染病免疫率; 避孕措施流行率教 育 水 平 兒 童 獲 得 5年 基 礎(chǔ) 教 育 的 水 平 ; 成 人 獲 得 中 等 教 育 的 水 平 教 育 (36 識(shí) 字 率 成 人 識(shí) 字 率 住 房 (7 居 住 條 件 人 均 住 房 面 積 安 全 犯 罪 (36, 24 每 10萬 人 口 的 犯 罪 率 人 口 (5

38、人 口 變 化 人 口 增 長(zhǎng) 率 ; 城 市 正 式 和 非 正 式 居 住 的 人 口 環(huán)境主題 子主題 指標(biāo)氣 候 變 化 溫 室 氣 體 的 排 放 量 臭 氧 層 耗 減 臭 氧 耗 減 物 質(zhì) 的 消 費(fèi) 量 大 氣 (9 空 氣 質(zhì) 量 城 市 地 區(qū) 空 氣 污 染 物 的 濃 度 農(nóng) 業(yè) (14 可 耕 地 和 永 久 農(nóng) 田 面 積 ; 化 肥 的 使 用 ; 農(nóng) 業(yè) 殺 蟲 劑 的 使 用 森 林 (11 森 林 面 積 占 土 地 面 積 的 比 率 ; 森 林 采 伐 強(qiáng) 度 荒 漠 化 (12 受 荒 漠 化 影 響 的 土 地 面 積 土 地 (10 城 市 化

39、(7 城 市 正 式 和 非 正 式 住 區(qū) 的 面 積 海 岸 帶 海 岸 水 體 中 海 藻 的 濃 度 ; 生 活 在 海 岸 地 區(qū) 的 總 人 口 的 百 分 比 海洋和海岸帶(17 漁 業(yè) 重 要 漁 業(yè) 種 類 的 捕 獲 量 水 量 地 下 水 和 地 表 水 的 年 使 用 量 占 總 可 利 用 水 資 源 的 百 分 比 淡 水 (18 水 質(zhì) 水 體 中 的 BOD; 淡 水 中 大 腸 桿 菌 的 濃 度 生 態(tài) 系 統(tǒng) 關(guān) 鍵 生 態(tài) 系 統(tǒng) 的 面 積 ; 保 護(hù) 區(qū) 面 積 占 總 面 積 的 百 分 比 生 物 多 樣 性 (15物 種 關(guān) 鍵 物 種 的 豐

40、 富 度 經(jīng)濟(jì)主題 子主題 指標(biāo)經(jīng) 濟(jì) 發(fā) 展 人 均 GDP貿(mào) 易 GDP 中 的 投 資 份 額 ; 商 品 與 服 務(wù) 貿(mào) 易 的 平 衡 經(jīng) 濟(jì) 結(jié) 構(gòu) (2 財(cái) 政 狀 況 (33 債 務(wù) 與 GDP 的比率;提供的或得到的 ODA 總額占 GDP 百分比 物 資 消 費(fèi) 物 資 使 用 強(qiáng) 度 能 源 利 用 人均年能源利用量;可再生能源資源消費(fèi)份額;能源利用強(qiáng)度廢 棄 物 生 產(chǎn) 與 管 理 (19-22 工業(yè)和城市固體廢棄物生產(chǎn);有害廢棄物生產(chǎn);放射性廢棄物生產(chǎn); 廢 棄 物 循 環(huán) 和 再 利 用 消費(fèi)與生產(chǎn)模式(4 交 通 運(yùn) 輸 人 均 交 通 旅 行 距 離 制度主題

41、子主題 指標(biāo) SD 的 戰(zhàn) 略 實(shí) 施 國(guó) 家 可 持 續(xù) 發(fā) 展 戰(zhàn) 略 制度框架(38,39國(guó) 際 合 作 已 批 準(zhǔn) 的 國(guó) 際 公 約 /協(xié) 議 的 實(shí) 施 信 息 獲 取 (40 每 1000居 民 中 的 網(wǎng) 絡(luò) 用 戶 數(shù) 通信基礎(chǔ)設(shè)施(40 每 1000居 民 的 電 話 擁 有 量 科學(xué)與技術(shù)(35 研 究 與 開 發(fā) 支 出 占 GDP 的 百 分 比 制 度 能 力 (37 災(zāi)害預(yù)防與反映 自 然 災(zāi) 害 造 成 的 經(jīng) 濟(jì) 和 生 命 損 失 UNCSD 的主題、 子主題和核心指標(biāo)體系為所有國(guó)家提供了一套廣泛接受的可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系, 對(duì)2001年以后各國(guó)開發(fā)國(guó)家可持續(xù)

42、發(fā)展指標(biāo)體系具有重要指導(dǎo)意義。 該核心指標(biāo)體系克服了UNCSD 的初步指標(biāo)體系存在的指標(biāo)重復(fù)、缺乏相關(guān)性和明確含義、缺乏經(jīng)檢驗(yàn)并廣泛接受的計(jì)量方法等弊 病,清楚地反映了國(guó)家和國(guó)際可持續(xù)發(fā)展的共同優(yōu)先性,體現(xiàn)了與國(guó)家政策制定、實(shí)施和評(píng)價(jià)密切 相關(guān)的可持續(xù)發(fā)展主題之間的較好平衡,為各國(guó)發(fā)展各自國(guó)家的指標(biāo)計(jì)劃及指標(biāo)檢測(cè)進(jìn)程提供了堅(jiān) 實(shí)基礎(chǔ),并且為各國(guó)政府向國(guó)際組織提供滿足國(guó)際報(bào)告要求(包括向 UNCSD 的報(bào)告的國(guó)家可持 續(xù)發(fā)展報(bào)告提供了一套共同工具,其廣泛采納和使用將有助于改進(jìn)國(guó)際范圍可持續(xù)發(fā)展信息的一致 性。同時(shí),該核心指標(biāo)體系也為國(guó)際及國(guó)家研究機(jī)構(gòu)開發(fā)可持續(xù)發(fā)展的集成化指標(biāo)(aggregate

43、d indicator提供了基礎(chǔ)。 3.2經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系成立于 1961年的經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD現(xiàn)有包括美國(guó)、加拿大、英國(guó)、德國(guó)、澳大 利亞、日本、韓國(guó)等在內(nèi)的 29個(gè)成員國(guó),在環(huán)境指標(biāo)的研究中一直走在國(guó)際前列。從 1989年開 始,OECD 即實(shí)施其“OECD 環(huán)境指標(biāo)工作計(jì)劃” ,該計(jì)劃的目標(biāo)是:跟蹤環(huán)境進(jìn)程;保證在 各部門(運(yùn)輸、能源、農(nóng)業(yè)等的政策形成與實(shí)施中考慮環(huán)境問題;主要通過環(huán)境核算等保證 在經(jīng)濟(jì)政策中綜合考慮環(huán)境問題,并于 1991年就提出了其初步環(huán)境指標(biāo)體系(世界上第一套環(huán)境 指標(biāo)體系 ,1994年出版了其核心環(huán)境指標(biāo)體系(OECD,19

44、94 ,1998年開始發(fā)布 OECD 成員國(guó) 指標(biāo)測(cè)量結(jié)果(OECD,1998;OECD,2001a, 2001b 。在環(huán)境指標(biāo)的重要性凸顯的 20世紀(jì) 90年 代,環(huán)境指標(biāo)在 OECD 國(guó)家的環(huán)境報(bào)告、規(guī)劃、確定政策目標(biāo)和優(yōu)先性、評(píng)價(jià)環(huán)境行為等方面得 到了廣泛應(yīng)用?！癘ECD 環(huán)境指標(biāo)工作計(jì)劃”迄今取得的主要成果是:成員國(guó)一致接受“壓力狀態(tài)響應(yīng)” (PSR模型作為指標(biāo)體系的共同框架;基于政策的相關(guān)性、分析的合理性、指標(biāo)的可測(cè)量性等, 遴選和定義環(huán)境指標(biāo)體系;為各成員國(guó)進(jìn)行指標(biāo)測(cè)量并出版測(cè)量結(jié)果(OECD,2001b 。 OECD 可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系包括 3類指標(biāo)體系(圖 2 :(1OECD

45、核心環(huán)境指標(biāo)體系(OECDcoreset :約 50個(gè)指標(biāo),涵蓋了 OECD 成員國(guó)家反映出 來的主要環(huán)境問題,以 PSR 模型為框架,分為環(huán)境壓力指標(biāo)(直接的和間接的 、環(huán)境狀況指標(biāo)和 社會(huì)響應(yīng)指標(biāo)等 3類,主要用于跟蹤、監(jiān)測(cè)環(huán)境變化的趨勢(shì)。(2OECD 部門指標(biāo)體系(OECDsetsofsectoralindicators:著眼于專門部門,包括反映部門環(huán) 境變化趨勢(shì)、部門與環(huán)境相互作用(正面的與負(fù)面的 、經(jīng)濟(jì)與政策等 3個(gè)方面的指標(biāo),其框架類似 于 PRS 模型。(3環(huán)境核算類指標(biāo):與自然資源可持續(xù)管理有關(guān)的自然資源核算指標(biāo),以及環(huán)境費(fèi)用支出指 標(biāo),如自然資源利用強(qiáng)度、污染減輕的程度與結(jié)構(gòu)

46、、污染控制支出。為便于社會(huì)了解,以及更廣泛地與公眾交流,在核心環(huán)境指標(biāo)的基礎(chǔ)上, OECD 又遴選出了“關(guān) 鍵環(huán)境指標(biāo)” (keyenvironmentalindicators (表 3 ,意在提高公眾環(huán)境意識(shí),引導(dǎo)公眾和決策部門 聚焦關(guān)鍵環(huán)境問題(OECD,2001b 。3.3瑞士洛桑國(guó)際管理開發(fā)學(xué)院(IMD國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)估指標(biāo)體系瑞士洛桑國(guó)際管理開發(fā)學(xué)院(InternationalInstituteforManagementandDevelopment, IMD從1989年開始出版世界競(jìng)爭(zhēng)力年度報(bào)告 (WorldCompetitivenessYearbook ,對(duì)世界上主要國(guó)家和地區(qū) 的國(guó)際

47、競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行評(píng)估和排序。該年度報(bào)告已經(jīng)成為世界上對(duì)國(guó)家的環(huán)境如何支撐其競(jìng)爭(zhēng)力的領(lǐng) 導(dǎo)性分析報(bào)告。 世界競(jìng)爭(zhēng)力年度報(bào)告使用的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系不斷有所變化,目前包括經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)、 政府效率、企業(yè)效率和基礎(chǔ)設(shè)施等 4大類指標(biāo),每個(gè)大類指標(biāo)又分為 5類指標(biāo),一共 20類共 314項(xiàng)指標(biāo)(IMD,2002(表 4 。依據(jù)該指標(biāo)體系, 世界競(jìng)爭(zhēng)力年度報(bào)告對(duì)世界上 49個(gè)主要國(guó)家和 地區(qū)(30個(gè) OECD 成員國(guó)家,19個(gè)工業(yè)化國(guó)家和新興經(jīng)濟(jì)國(guó)家的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行研究和排序 (IMD,2002。 表3OECD關(guān)鍵環(huán)境指標(biāo)(OECD,2001b環(huán) 境 主 題 現(xiàn) 有 指 標(biāo) 中 期 指 標(biāo) 污 染 問 題 氣 候 變 化

48、 臭 氧 層 空 氣 質(zhì) 量 廢 物 產(chǎn) 生 淡 水 質(zhì) 量 1CO 2排 放 強(qiáng) 度 2各 種 O 3耗 減 物 質(zhì) (ODS表觀消費(fèi)指數(shù) 3SOx、 NOx 排 放 強(qiáng) 度 4 城 市 中 廢 棄 物 產(chǎn) 生 強(qiáng) 度 5 廢 水 處 理 連 接 率 溫 室 氣 體 (GHG排 放 指 數(shù) 相 同 , 另 外 再 集 成 為 一 個(gè) 指 數(shù) 暴 露 于 污 染 空 氣 中 的 人 口 總廢棄物產(chǎn)生強(qiáng)度(從物質(zhì)流核算獲得的指標(biāo) 向 水 體 的 污 染 物 傾 倒 量 自然資源與資產(chǎn)淡 水 資 源 森 林 資 源 漁 業(yè) 資 源 能 源 資 源 生物多樣性 6水 資 源 利 用 強(qiáng) 度 7森 林

49、 資 源 利 用 強(qiáng) 度 8漁 業(yè) 資 源 利 用 強(qiáng) 度 9能 源 資 源 利 用 強(qiáng) 度 10 瀕 危 物 種 相 同 , 另 加 各 區(qū) 域 水 資 源 利 用 強(qiáng) 度 (相 同 (相 同 能 源 效 率 指 數(shù) 物 種 和 生 境 或 生 態(tài) 系 統(tǒng) 多 樣 性 注 :現(xiàn) 有 指 標(biāo) :OECD絕大多數(shù)國(guó)家已有這些指標(biāo)的數(shù)據(jù)庫,這些指標(biāo)的選取是在OECD國(guó)家的環(huán)境行為評(píng)價(jià)中 使 用 的 環(huán) 境 指 標(biāo) 中 選 出 的 , 在 關(guān) 鍵 環(huán) 境 指 標(biāo) (OECD, 2001b報(bào)告中進(jìn)行了計(jì)算。中 期 指 標(biāo) :這 些 指 標(biāo) 需 要 進(jìn) 一 步 明 確 和 發(fā) 展 (包 括 所 需 的

50、基 礎(chǔ) 數(shù) 據(jù) 庫 、 基 本 概 念 和 定 義 。 表 4國(guó)家的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)估指標(biāo)體系(括 號(hào) 內(nèi) 的 數(shù) 字 為 指 標(biāo) 個(gè) 數(shù) 經(jīng) 濟(jì) 表 現(xiàn) (74 政 府 效 率 (84 企 業(yè) 效 率 (66 基 礎(chǔ)設(shè) 施 (90 國(guó) 內(nèi) 經(jīng) 濟(jì) (33 公 共 財(cái) 政 (11 管 理 生 產(chǎn) 率 (11 基本基礎(chǔ)設(shè)施(20 國(guó) 際 貿(mào) 易 (20 財(cái) 政 政 策 (14 勞 動(dòng) 力 市 場(chǎng) (20 技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施(20 國(guó) 際 投 資 (10 制 度 框 架 (22 財(cái) 政 (19 科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施(22 就 業(yè) (7 商 業(yè) 立 法 (24 管 理 實(shí) 踐 (11 健 康 與 環(huán) 境 (18 價(jià)

51、格 (4 教 育 (13 全 球 化 的 影 響 (5 價(jià) 值 體 系 (10 圖2OECD可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系框架(據(jù)OECD,2001據(jù)世界競(jìng)爭(zhēng)力年度報(bào)告 2002 ,從 1998年至 2002年的 5年,美國(guó)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力一直排名世 界第一;中國(guó)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力排名分別為第 21、29、30、33、31位。由于該指標(biāo)體系的約 1/3指標(biāo)是 主觀指標(biāo),因而其評(píng)價(jià)結(jié)果受人為因素影響明顯,導(dǎo)致評(píng)價(jià)結(jié)果的波動(dòng)比較明顯。3.4世界保護(hù)同盟(IUCN “ 可持續(xù)性晴雨表 ” 評(píng)估指標(biāo)體系世界保護(hù)同盟(IUCN與國(guó)際開發(fā)研究中心(IDRC聯(lián)合于 1994年開始支持對(duì)可持續(xù)發(fā)展評(píng) 估方法的研究,并于 1995年

52、提出了 “ 可持續(xù)性晴雨表 ” (BarometerofSustainability評(píng)估指標(biāo)及方法 (Prescott-Allen,1995 , 用于評(píng)估人類與環(huán)境的狀況以及向可持續(xù)發(fā)展邁進(jìn)的進(jìn)程,該方法最初被 稱為“系統(tǒng)評(píng)估” ,現(xiàn)在被稱為“可持續(xù)性評(píng)估”或“福利評(píng)估” (Guijt&Moiseev,2001 。 該評(píng)估指標(biāo)和方法建立的理論依據(jù)是,可持續(xù)發(fā)展是人類福利和生態(tài)系統(tǒng)福利的結(jié)合,并將其 表述為“福利卵” (EggofWell-being,即:生態(tài)系統(tǒng)環(huán)繞并支撐著人類,正如蛋白環(huán)繞并支撐著蛋 黃;而且,正如只有蛋白和蛋黃都好時(shí)雞蛋才是好的一樣,只有當(dāng)人類和生態(tài)系統(tǒng)都好時(shí),社會(huì)

53、才 能是好的和可持續(xù)的。在這些假說的基礎(chǔ)上,IUCN “福利評(píng)估”指標(biāo)和方法將人類福利與生態(tài)系統(tǒng) 福利同等對(duì)待。首先確定需要測(cè)量的人類福利和生態(tài)系統(tǒng)福利的主要特征,然后選定這些特征的主 要指標(biāo),最后將這些指標(biāo)集成為指數(shù)。人類福利與生態(tài)系統(tǒng)福利兩個(gè)子系統(tǒng)各包括 5個(gè)要素方面,每個(gè)要素方面又有若干指標(biāo)。人類 福利子系統(tǒng)包括:健康與人口(2個(gè)指標(biāo) 、財(cái)富(14個(gè)指標(biāo) 、知識(shí)與文化(6個(gè)指標(biāo) 、社區(qū)(10個(gè)指標(biāo) 、 公平 (4個(gè)指標(biāo)等 5個(gè)要素方面 36個(gè)指標(biāo)。生態(tài)系統(tǒng)福利子系統(tǒng)包括:土地 (5個(gè)指標(biāo) 、 水資源(20個(gè)指標(biāo) 、空氣(11個(gè)指標(biāo) 、物種與基因(4個(gè)指標(biāo) 、資源利用(11個(gè)指標(biāo)等 5個(gè)

54、要素方面 51個(gè)指標(biāo)。10個(gè)要素方面的 87個(gè)指標(biāo)被按同等權(quán)重平均而分別集成為人類福利指數(shù) (HWI 、生態(tài)系統(tǒng)福利指數(shù)(EWI 、福利指數(shù)(WI和福利/壓力指數(shù)(WSI,人類福利對(duì)生態(tài)系 統(tǒng)壓力的比率 (Guijt&Moiseev,2001 ?！?可持續(xù)性晴雨表 ” 評(píng)估指標(biāo)和方法將結(jié)果以可視化圖表形式表示,以人類福利指數(shù)作為橫坐 標(biāo)、生態(tài)系統(tǒng)福利指數(shù)作為縱坐標(biāo),劃分出 5個(gè)坐標(biāo)區(qū)域以反映可持續(xù)發(fā)展?fàn)顩r:可持續(xù)發(fā)展、基 本可持續(xù)發(fā)展、中等可持續(xù)發(fā)展、基本不可持續(xù)發(fā)展、不可持續(xù)發(fā)展(圖 3 。圖中 HWI 和 EWI 相 交的點(diǎn)為“福利指數(shù)” (Well-beingIndex 。 “ 可持續(xù)性晴雨表 ” 清楚地顯示了 3