裝備類外來施工單位注冊(cè)及評(píng)價(jià)管理辦法

1、3.4企業(yè)運(yùn)營(yíng)與內(nèi)部控制3.4.6.1.1.3.1公司裝備類外來施工單位注冊(cè)及評(píng)價(jià)管理辦法（2016年1月修訂）第一章 目的 第一條 通過對(duì)新增外來施工單位的推薦與選擇，對(duì)注冊(cè)外來施工單位的評(píng)價(jià)、管理與培育等全過程的控制，確保外來施工單位具備提供符合公司要求的設(shè)備和服務(wù)的能力，保證外來施工單位所提供設(shè)備和服務(wù)質(zhì)量長(zhǎng)期地、穩(wěn)定地滿足設(shè)備與基建工程規(guī)定要求。 第二章 適用范圍 第二條 本辦法適用于裝備工程部對(duì)向公司長(zhǎng)期供應(yīng)設(shè)備、零件、維修部件及提供基建施工等配套服務(wù)的外來施工單位的推薦和評(píng)價(jià)。第三章 管理職責(zé)第三條 公司主管副總經(jīng)理按本程序規(guī)定履行外來施工單位管理工作領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)，審議和批準(zhǔn)與外來施工

2、單位管理相關(guān)的文件或標(biāo)準(zhǔn)，審議和批準(zhǔn)公司合格外來施工單位目錄，對(duì)外來施工單位管理工作的有效性負(fù)責(zé)。第四條 裝備工程部（一）負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門開展外來施工單位資質(zhì)評(píng)審工作。（二）負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門開展外來施工單位調(diào)研工作。（三）負(fù)責(zé)組織開展新增外來施工單位的綜合調(diào)查評(píng)價(jià)工作。（四）負(fù)責(zé)組織開展注冊(cè)外來施工單位業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)工作。 （五）負(fù)責(zé)注冊(cè)外來施工單位資質(zhì)注銷的管理。（六）負(fù)責(zé)新增外來施工單位推薦及注冊(cè)外來施工單位管理。（七）負(fù)責(zé)外供設(shè)備、大修改造設(shè)備、零件、維修部件及提供基建施工等配套服務(wù)的外來施工單位推薦。（八）制定、修訂、解釋本程序件，監(jiān)督本程序的執(zhí)行情況，對(duì)本程序的執(zhí)行效果負(fù)責(zé)。第五條 設(shè)備使

3、用單位（各車間、中心、職能部門等設(shè)備最終使用單位）（一）參與裝備工程部組織的新增外來施工單位調(diào)研工作。（二）參與裝備工程部組織的新增外來施工單位綜合調(diào)查評(píng)價(jià)工作。（三）參與裝備工程部組織的注冊(cè)外來施工單位業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)工作。（四）負(fù)責(zé)外供設(shè)備、大修改造設(shè)備、零件、維修部件及提供基建施工等配套服務(wù)的外來施工單位推薦。（五）負(fù)責(zé)對(duì)外來施工單位整改效果的改進(jìn)情況進(jìn)行跟蹤與復(fù)查。第六條 財(cái)務(wù)部、戰(zhàn)略與市場(chǎng)部、審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理部、工藝管理部、安全技術(shù)與環(huán)境保護(hù)部、監(jiān)察部（一）參與新增外來施工單位調(diào)研及綜合調(diào)查評(píng)價(jià)工作。（二）參與注冊(cè)外來施工單位業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)工作。（三）監(jiān)察部監(jiān)督本程序件的執(zhí)行情況，對(duì)外來施工單位的推

4、薦、綜合評(píng)價(jià)、注冊(cè)外來施工單位的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)過程實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督。第四章 術(shù)語和定義第七條 注冊(cè)外來施工單位：指與本公司設(shè)備及基建系統(tǒng)建立了長(zhǎng)期、固定的供需關(guān)系并通過本程序規(guī)定的評(píng)價(jià)程序合格后納入本公司設(shè)備及基建系統(tǒng)注冊(cè)外來施工單位名錄的外來施工單位。第八條 新增外來施工單位：指首次成為本公司設(shè)備及基建系統(tǒng)外來施工單位，或雖在本公司注冊(cè)外來施工單位名錄中但所供服務(wù)范圍超出原有注冊(cè)供貨范圍的外來施工單位。第五章 管理內(nèi)容第九條 外來施工單位推薦（一）提供公司產(chǎn)品生產(chǎn)制造、基礎(chǔ)建設(shè)、設(shè)備維修、動(dòng)能項(xiàng)目所需設(shè)備、零部件以及配套服務(wù)的外來施工單位由裝備工程部和各項(xiàng)目部及車間負(fù)責(zé)推薦。（二）推薦前，外來施工單位

5、須填寫外來施工單位基本資料表（附表1），并向本公司提供其有效資質(zhì)文件，其文件內(nèi)容主要包括廠商：(1)營(yíng)業(yè)執(zhí)照 (2)資質(zhì)證書（基建項(xiàng)目） (3)組織機(jī)構(gòu)代碼證 (4)稅務(wù)登記證（國(guó)稅、地稅）(5)產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證 (6)榮獲證書文件 (7)公司業(yè)績(jī) (8)售后服務(wù)承諾 (9)銀行資信 (10)產(chǎn)品介紹文件 (11)企業(yè)概況說明書 (12)代理授權(quán)書（代理商適用）(13)進(jìn)口商品檢驗(yàn)合格證（進(jìn)口商品適用）(14)其他（三）裝備工程部、各車間、高效電機(jī)事業(yè)部負(fù)責(zé)外來施工單位的推薦工作，并組織各使用單位、財(cái)務(wù)部、戰(zhàn)略部、審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理部、工藝管理部、監(jiān)察部、安全技術(shù)與環(huán)境保護(hù)部組成施工單位調(diào)查小組，負(fù)責(zé)

6、外來施工單位的資質(zhì)審查。第十條 新增外來施工單位調(diào)研（一）對(duì)資質(zhì)審查通過的外來施工單位，裝備工程部根據(jù)新增外來施工單位的性質(zhì)與項(xiàng)目實(shí)施需要，對(duì)擬開發(fā)之外來施工單位組織調(diào)研工作，目的是了解外來施工單位之綜合能力，包括制造能力、管理能力、服務(wù)能力等，以確定其可否列為合格外來施工單位名列。（二）由裝備工程部、各車間、高效電機(jī)事業(yè)部、財(cái)務(wù)部、戰(zhàn)略部、審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理部、工藝管理部、安全技術(shù)與環(huán)境保護(hù)部人員組成外來施工單位調(diào)查評(píng)價(jià)小組，對(duì)外來施工單位實(shí)施調(diào)研，并編制調(diào)研報(bào)告。（三）調(diào)研完成后，參與綜合評(píng)價(jià)的人員根據(jù)評(píng)價(jià)計(jì)劃的分工，對(duì)各自負(fù)責(zé)的內(nèi)容按照標(biāo)準(zhǔn)打分，并對(duì)其有效性負(fù)責(zé)。（四）裝備工程部門負(fù)責(zé)匯總評(píng)

7、價(jià)小組成員的原始打分記錄，并以評(píng)價(jià)小組的綜合意見為依據(jù)，編制新增外來施工單位綜合能力評(píng)價(jià)報(bào)告（附表2）（五）根據(jù)新增外來施工單位綜合能力評(píng)價(jià)報(bào)告（附表2）,裝備工程部對(duì)該外來施工單位是否具備供貨資格提出結(jié)論性意見，經(jīng)主管簽字，部門經(jīng)理審核后，報(bào)公司副總經(jīng)理批準(zhǔn)，分發(fā)至公司相關(guān)部門，并抄送被評(píng)價(jià)方）。（六）對(duì)于通過資質(zhì)審核且調(diào)查評(píng)價(jià)小組一致評(píng)定無需要進(jìn)行調(diào)研的新增外來施工單位，由各設(shè)備使用單位、裝備工程部負(fù)責(zé)推薦，并編制推薦單位登記表，報(bào)公司主管副總經(jīng)理批準(zhǔn)。第十一條 新增外來施工單位注冊(cè)（一）裝備工程部將批準(zhǔn)的外來施工單位，納入公司注冊(cè)外來施工單位名錄，并將新增外來施工單位名稱及其提供服務(wù)范圍

8、以業(yè)務(wù)聯(lián)系書形式通知公司相關(guān)部門等。第十二條 注冊(cè)外來施工單位評(píng)價(jià)（一）設(shè)備及基建注冊(cè)外來施工單位業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)設(shè)備及基建注冊(cè)外來施工單位業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)是對(duì)外來施工單位綜合能力進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理與控制的手段，是確保外來施工單位提供設(shè)備質(zhì)量以及服務(wù)質(zhì)量的穩(wěn)定，向外來施工單位傳遞公司或客戶新要求，使外來施工單位質(zhì)量控制水平和經(jīng)營(yíng)管理水平不斷提升的重要途徑。（二） 裝備工程部對(duì)注冊(cè)外來施工單位業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)采用年度綜合評(píng)價(jià)方式。（三）綜合評(píng)價(jià)起止時(shí)間：上年度1月1日至本年度12月30日。（四）裝備工程部根據(jù)注冊(cè)外來施工單位年度綜合評(píng)價(jià)計(jì)劃，組織相關(guān)部門組成評(píng)價(jià)小組，開展注冊(cè)外來施工單位綜合評(píng)價(jià)。綜合評(píng)價(jià)內(nèi)容主要包括注冊(cè)外來

9、施工單位的施工進(jìn)程控制、質(zhì)量控制、安全文明施工控制、預(yù)決算的及時(shí)性和準(zhǔn)確性、售后服務(wù)、業(yè)績(jī)綜合評(píng)價(jià)等方面。（五）裝備工程部、各車間、高效電機(jī)事業(yè)部、財(cái)務(wù)部、戰(zhàn)略部、審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理部、工藝管理部、安全技術(shù)與環(huán)境保護(hù)部等部門根據(jù)外來施工單位的項(xiàng)目實(shí)施控制情況，采取日常記錄，年終匯總的方式對(duì)公司注冊(cè)外來施工單位進(jìn)行業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)，并填制注冊(cè)外來施工單位年度綜合評(píng)價(jià)分值考核準(zhǔn)則（附表3），經(jīng)部門行政正職或其授權(quán)人簽字后，并于當(dāng)年12月10日前將評(píng)價(jià)記錄提交到裝備工程部。（六）綜合評(píng)價(jià)小組將參考注冊(cè)外來施工單位年度綜合評(píng)價(jià)分值考核準(zhǔn)則（附表3）的內(nèi)容進(jìn)行考核評(píng)分。評(píng)價(jià)實(shí)施后，裝備工程部將評(píng)價(jià)信息反饋給外來施工

10、單位，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題督促外來施工單位整改，并跟蹤外來施工單位整改計(jì)劃落實(shí)情況及整改效果。第十三條 年度綜合評(píng)價(jià)分值計(jì)算結(jié)果（一）綜合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)結(jié)果85分，為優(yōu)秀外來施工單位；（二）70綜合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)結(jié)果85分，為合格外來施工單位；（三）65綜合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)結(jié)果75分，為基本合格外來施工單位；（四）綜合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)結(jié)果65分，為不合格外來施工單位。第十四條 年度綜合評(píng)價(jià)結(jié)果處理綜合評(píng)價(jià)實(shí)施后，裝備工程部根據(jù)評(píng)分結(jié)果，做相應(yīng)地處理：（一）年終綜合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)分值考核高于85分的優(yōu)秀外來施工單位，公司對(duì)其實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)政策，在未來合作中，裝備工程部可以給予公司政策允許的優(yōu)待。（二）注冊(cè)外來施工單位綜合評(píng)價(jià)分值考核低于85分

11、時(shí)，裝備工程部向外來施工單位發(fā)出通知，要求外來施工單位對(duì)不符合項(xiàng)點(diǎn)進(jìn)行整改；（三）注冊(cè)外來施工單位綜合評(píng)價(jià)分值考核低于75分時(shí)，裝備工程部向外來施工單位發(fā)出通知，暫時(shí)停止注冊(cè)外來施工單位的供貨資質(zhì)或限制注冊(cè)外來施工單位供貨數(shù)量，督促外來施工單位限期實(shí)施整改，并進(jìn)行整改結(jié)果復(fù)查；（四）注冊(cè)外來施工單位綜合評(píng)價(jià)分值考核低于65分時(shí)，裝備工程部提出取消注冊(cè)外來施工單位的合作資質(zhì)建議。（五）裝備工程部負(fù)責(zé)填制注冊(cè)外來施工單位綜合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)匯總表（附表4），報(bào)主管副總經(jīng)理批準(zhǔn)后，予以發(fā)布。第十五條 注冊(cè)外來施工單位供貨資質(zhì)暫停出現(xiàn)以下情況之一者，可暫停注冊(cè)外來施工單位供貨資質(zhì)：（一）注冊(cè)外來施工單位綜合評(píng)

12、價(jià)分值考核低于75分時(shí)，裝備工程部向外來施工單位發(fā)出通知,可暫停注冊(cè)外來施工單位供貨資質(zhì)。（二）裝備工程部、各車間、中心根據(jù)出現(xiàn)的實(shí)際情況，書面提出暫停供貨資質(zhì)的建議。（三）對(duì)符合上述條件的外來施工單位，由裝備工程部核實(shí)情況后，報(bào)主管副總經(jīng)理批準(zhǔn)，向外來施工單位發(fā)出暫停供貨的通知，責(zé)令其限期整改；隨后，根據(jù)整改情況，決定是否重新啟用。第十六條 注冊(cè)外來施工單位資質(zhì)注銷注冊(cè)外來施工單位資質(zhì)注銷條件：綜合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)分值低于65分（一）對(duì)于符合注銷條件的外來施工單位，裝備工程部填制注冊(cè)外來施工單位供貨資質(zhì)注銷申請(qǐng)表（附表5），報(bào)部門經(jīng)理審核后，獲得報(bào)公司主管副總經(jīng)理批準(zhǔn)后，注銷該外來施工單位供貨資質(zhì)。

13、（二）被公司注銷注冊(cè)資質(zhì)的外來施工單位，自供貨資質(zhì)注銷日起一年內(nèi)，公司任何部門不得推薦其作為公司新增設(shè)備或提供配套服務(wù)的外來施工單位，特殊情況下，須獲得公司最高管理者或管理者代表批準(zhǔn)。 第十七條 資料管理（一）外來施工單位推薦、選擇、評(píng)價(jià)資料管理裝備工程部負(fù)責(zé)為每個(gè)外來施工單位建立檔案。檔案資料包括按本程序文件規(guī)定實(shí)施推薦、選擇、評(píng)價(jià)所留存的所有資料，均應(yīng)長(zhǎng)期保存。第十八條 注冊(cè)外來施工單位名錄管理（一）注冊(cè)外來施工單位名錄由裝備工程部負(fù)責(zé)編制、發(fā)放和管理。（二）根據(jù)注冊(cè)外來施工單位變更情況，裝備工程部負(fù)責(zé)對(duì)注冊(cè)外來施工單位名錄進(jìn)行實(shí)時(shí)更改、定期修訂或換版修訂。（三）注冊(cè)外來施工單位名稱發(fā)生變

14、更時(shí)，由裝備工程部提出更名申請(qǐng)，并提供相關(guān)證明資料：包括，但不限于要求變更名稱的通知函，工商當(dāng)局出具的更名證明文件，新公司名稱的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件各一份。裝備工程部在核實(shí)相關(guān)資料并匯報(bào)公司主管副總經(jīng)理批準(zhǔn)后，以業(yè)務(wù)聯(lián)系形式在公司內(nèi)發(fā)布注冊(cè)外來施工單位更名信息，并辦理注冊(cè)外來施工單位名錄的更改。第六章 附則第十九條 本辦法由裝備工程部負(fù)責(zé)解釋。 第二十條 本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。附件：1、外來施工單位基本資料表 2、新增外來施工單位綜合能力評(píng)價(jià)報(bào)告 3、注冊(cè)外來施工單位綜合評(píng)價(jià)分值考核準(zhǔn)則 4、注冊(cè)外來施工單位年終業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)匯總表 5、注冊(cè)外來施工單位資質(zhì)注銷申請(qǐng)表 附件1

15、：外來施工單位基本資料表廠商編號(hào)： 年 月 日 公司名稱 地 址 法 人 聯(lián)系人 電 話 郵編傳真 E-mail 網(wǎng)址公司概況資本額 萬元成立日期年 月 日銀行賬號(hào)往來銀行稅號(hào)營(yíng)業(yè)執(zhí)照平均月營(yíng)業(yè)額經(jīng)營(yíng)狀況材料來源材料名稱 供應(yīng)廠商 備注員工構(gòu)成 職能 人數(shù) 干部數(shù) 員工數(shù) 大學(xué) 高中以上 平均月薪主要產(chǎn)品名稱 比例 名稱比例主要客戶 名稱比例 名稱 比例 主要生產(chǎn)特點(diǎn)： 成批生產(chǎn) 流水線大量生產(chǎn)單臺(tái)生產(chǎn)檢測(cè)設(shè)備校準(zhǔn)情況： 有計(jì)量機(jī)構(gòu) 全部委托外部計(jì)量機(jī)構(gòu)企業(yè)資質(zhì)文件營(yíng)業(yè)執(zhí)照 資質(zhì)證書（基建項(xiàng)目適用） 組織機(jī)構(gòu)代碼證 稅務(wù)登記證 產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證 榮獲證書文件 公司業(yè)績(jī) 售后服務(wù)承諾 銀行資信 產(chǎn)品

16、介紹文件 企業(yè)概況說明書 代理授權(quán)書（代理商適用） 進(jìn)口商品檢驗(yàn)合格證（進(jìn)口產(chǎn)品適用） 其他 注：針對(duì)不同外來施工單位的性質(zhì)、類型填寫該表，如對(duì)外來施工單位有不適用的項(xiàng)目經(jīng)說明后符合要求后可不填寫，企業(yè)資質(zhì)文件為外來施工單位必須提供的材料。附件2：新增外來施工單位綜合能力評(píng)價(jià)報(bào)告外來施工單位名稱外來施工單位地址擬供設(shè)備規(guī)格型號(hào)、服務(wù)內(nèi)容評(píng)價(jià)時(shí)間評(píng)價(jià)地點(diǎn)參加評(píng)價(jià)人員外來施工單位陪同人員一、評(píng)價(jià)項(xiàng)目項(xiàng)目評(píng)價(jià)說明計(jì)分權(quán)重1管理評(píng)核2技術(shù)評(píng)核3品質(zhì)評(píng)核4綜合評(píng)價(jià)合計(jì)二、評(píng)價(jià)目的三、評(píng)價(jià)綜述四、需要改進(jìn)、完善事項(xiàng)五、特別事項(xiàng)六、評(píng)價(jià)結(jié)論評(píng)價(jià)小組成員簽名裝備工程部審核意見批準(zhǔn)公司副總經(jīng)理意見：簽名： 年

17、月 日分發(fā)抄送 注：1.評(píng)價(jià)總分為100分，根據(jù)不同情況，評(píng)價(jià)項(xiàng)點(diǎn)可以做相應(yīng)的調(diào)整。2.權(quán)重系數(shù)如下表：序號(hào)單位性質(zhì)評(píng)價(jià)項(xiàng)目及權(quán)重系數(shù)管理評(píng)核技術(shù)評(píng)核品質(zhì)評(píng)核綜合評(píng)價(jià)1新增設(shè)備類20%30%30%20%2維修零件類20%25%30%20%3動(dòng)能改造類20%25%35%20%4基礎(chǔ)建設(shè)類20%30%30%20%附件3：注冊(cè)外來施工單位綜合評(píng)價(jià)分值考核準(zhǔn)則被評(píng)價(jià)單位名稱： 項(xiàng)目評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分評(píng)分說明權(quán)重（%）進(jìn)程控制能完成正常進(jìn)度，能滿足甲方要求的特殊進(jìn)度30質(zhì)量控制進(jìn)度質(zhì)量和預(yù)驗(yàn)收質(zhì)量滿足規(guī)定要求，返工量很少20安全文明施工控制穿戴工作服安全帽等勞保用品，系安全帶，氣瓶及?；饭芾?，動(dòng)火證辦理等。20預(yù)決算的及時(shí)性及準(zhǔn)確性按甲方要求進(jìn)度提交預(yù)決算審計(jì)金額與審前金額比較，誤差控制在20%以內(nèi)，每超5%扣1分。10售后服務(wù)售后服務(wù)及時(shí)周到、出現(xiàn)問題、能迅速響應(yīng)，解決甲方問題10業(yè)績(jī)（所承擔(dān)項(xiàng)目多少及大?。┚C合評(píng)價(jià)