露天礦山標(biāo)準(zhǔn)化打分表計(jì)算

1、元元素素子子元元素素考考評(píng)評(píng)內(nèi)內(nèi)容容標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)分分1、安安全全生生產(chǎn)產(chǎn)方方針針與與目目標(biāo)標(biāo)1.1方方針針50策策劃劃1、是否建立了針對(duì)安全生產(chǎn)方針制定、傳達(dá)、評(píng)審與修訂等環(huán)節(jié)的安全生產(chǎn)方針管理制度52、安全生產(chǎn)方針管理制度是否指定了相應(yīng)的責(zé)任部門和責(zé)任人員并規(guī)定了相應(yīng)職責(zé)執(zhí)執(zhí)行行1、是否有由最高管理者簽發(fā)的文件化的安全生產(chǎn)方針102、安全生產(chǎn)方針制定是否有員工參與并與相關(guān)方溝通3、安全生產(chǎn)方針是否已傳達(dá)至全體員工及相關(guān)方符符合合性性1、安全生產(chǎn)方針是否體現(xiàn)：15（1）遵守法律法規(guī)與其他要求；（2）持續(xù)改進(jìn)。2、是否通過下列方式確保有效、充分傳達(dá)安全生產(chǎn)方針：（1）顯著位置張貼；（2）作為員工崗前

2、培訓(xùn)及再教育的內(nèi)容。績(jī)績(jī)效效1、安全生產(chǎn)方針是否易于理解202、安全生產(chǎn)方針是否清楚表達(dá)管理層對(duì)安全生產(chǎn)工作的承諾3、員工熟悉并理解安全生產(chǎn)方針的比例1.2 目目標(biāo)標(biāo)50策策劃劃1、是否有安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)設(shè)定完成情況評(píng)價(jià)的管理制度52、是否明確了安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)完成情況評(píng)價(jià)的責(zé)任部門、責(zé)任人員及評(píng)價(jià)方法執(zhí)執(zhí)行行1、是否每年都設(shè)立了文件化的安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)102、是否為安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供了下列資源（1）人力資源；（2）財(cái)力資源；（3）物力資源；（4）技術(shù)資源。3、是否制定了實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)施計(jì)劃符符合合性性1、設(shè)立安全生產(chǎn)目標(biāo)時(shí)是否考慮：15（1）管理評(píng)審結(jié)果；（2）風(fēng)

3、險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果；（3）以往安全生產(chǎn)的績(jī)效；（4）標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)價(jià)的結(jié)果；（5）法律法規(guī)及其他要求。2、安全生產(chǎn)目標(biāo)是否體現(xiàn)改進(jìn)安全生產(chǎn)管理的要求3、對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的完成情況實(shí)施監(jiān)測(cè)的比例4、安全生產(chǎn)目標(biāo)中是否只有傷亡指標(biāo)5、是否定期與員工溝通安全生產(chǎn)目標(biāo)的完成情況績(jī)績(jī)效效1、是否完成了所有安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)202、對(duì)目標(biāo)和指標(biāo)完成的情況是否進(jìn)行了系統(tǒng)分析，并提出了改進(jìn)措施3、員工對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)完成情況的認(rèn)可程度4、員工理解其行為對(duì)完成安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的影響程度2安安全全生生產(chǎn)產(chǎn)法法律律法法規(guī)規(guī)與與其其他他要要求求2.1需需求求識(shí)識(shí)別別與與獲獲取取30策策劃劃1、是否建立了識(shí)別安全生產(chǎn)法

4、律法規(guī)與其他要求的需求并獲取相應(yīng)法律法規(guī)與其他要求的制度32、是否確定了負(fù)責(zé)識(shí)別安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求并獲取相應(yīng)法律法規(guī)與其他要求的部門、人員及其職責(zé)執(zhí)執(zhí)行行1、是否識(shí)別了安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求62、是否根據(jù)需求識(shí)別結(jié)果獲取相應(yīng)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求3、員工是否可以獲取相關(guān)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求符符合合性性1、是否有適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求清單92、已獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求是否包括：法律；行政法規(guī)；地方法規(guī)；部門規(guī)章；國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；規(guī)范性文件及其他要求?？?jī)績(jī)效效1、識(shí)別安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求的有效性：121、安安全全生生產(chǎn)產(chǎn)方方針針

5、與與目目標(biāo)標(biāo)符符合合性性15需求識(shí)別方法行之有效；需求識(shí)別所需資源（人員、資金）保障充分；需求識(shí)別涉及所有部門與員工。2、獲取安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效性：與企業(yè)安全生產(chǎn)相關(guān)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求均已列入清單；所獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求均為現(xiàn)行有效的版本；需求響應(yīng)及時(shí)。2.2融融入入40策策劃劃1、針對(duì)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的融入是否建立了制度42、制度是否明確了責(zé)任部門、人員及其職責(zé)執(zhí)執(zhí)行行1、是否已將識(shí)別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)82、是否按所識(shí)別的需求為員工提供了安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的培訓(xùn)3、員工是否有獲取相應(yīng)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效

6、途徑符符合合性性1、獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的比例122、對(duì)相關(guān)員工進(jìn)行安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓(xùn)的比例：績(jī)績(jī)效效1、安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入的有效性:16（1）將其規(guī)定融入安全生產(chǎn)責(zé)任制與規(guī)章制度；（2）將其規(guī)定融入作業(yè)指導(dǎo)書或安全操作規(guī)程；（3）將其規(guī)定寫入員工安全培訓(xùn)教材；（4）將其規(guī)定融入安全生產(chǎn)活動(dòng)中。2、對(duì)相關(guān)員工進(jìn)行安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓(xùn)的針對(duì)性？2.3評(píng)評(píng)審審與與更更新新30策策劃劃1、針對(duì)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的評(píng)審與更新是否建立了制度32、制度是否明確了責(zé)任部門、人員及其職責(zé)執(zhí)執(zhí)行行1、是否按制度對(duì)獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求

7、進(jìn)行定期評(píng)審62、當(dāng)變化發(fā)生時(shí)，是否及時(shí)更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的清單2安安全全生生產(chǎn)產(chǎn)法法律律法法規(guī)規(guī)與與其其他他要要求求績(jī)績(jī)效效123、當(dāng)變化發(fā)生時(shí)，是否及時(shí)將更新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)符符合合1、安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求得到及時(shí)評(píng)審與更新的比例92、更新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的比例：績(jī)績(jī)效效1、評(píng)審、更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效性：12按規(guī)定定期評(píng)審；及時(shí)獲取新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求，并更新清單；更新后的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求得到及時(shí)融入；所有受影響的員工得到及時(shí)培訓(xùn)。3安安全全生生產(chǎn)產(chǎn)組組織織保保障障3.1安安全全生生產(chǎn)

8、產(chǎn)責(zé)責(zé)任任制制60策策劃劃1、是否建立了針對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定、溝通、培訓(xùn)、考核、評(píng)審與更新的管理制度62、是否明確了負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定、溝通、培訓(xùn)、考核、評(píng)審與更新的部門、人員及其職責(zé)執(zhí)執(zhí)行行1、是否規(guī)定了主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員、其他職能部門與崗位的安全生產(chǎn)責(zé)任制122、是否對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行了逐級(jí)說明3、各級(jí)管理層是否接受了相關(guān)的安全生產(chǎn)職責(zé)與權(quán)限的培訓(xùn)4、是否對(duì)各級(jí)安全生產(chǎn)責(zé)任制的執(zhí)行情況進(jìn)行考核5、是否定期對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制的適宜性進(jìn)行評(píng)審與更新符符合合1、安全生產(chǎn)責(zé)任制內(nèi)容是否明確、具體、可執(zhí)行、可考核182、決策層對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行逐級(jí)說明的程度2安安全

9、全生生產(chǎn)產(chǎn)法法律律法法規(guī)規(guī)與與其其他他要要求求執(zhí)執(zhí)行行62、當(dāng)變化發(fā)生時(shí)，是否及時(shí)更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的清單3、主要負(fù)責(zé)人的安全生產(chǎn)職責(zé)是否包含下列各項(xiàng)：（1）建立、健全安全生產(chǎn)責(zé)任制；（2）組織制定安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；（3）保證安全生產(chǎn)投入的有效實(shí)施；（4）督促、檢查安全生產(chǎn)工作，及時(shí)消除生產(chǎn)安全事故隱患；（5）組織制定生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案，并定期組織演練；（6）及時(shí)、如實(shí)報(bào)告生產(chǎn)安全事故；（7）組織制定安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)；（8）主持召開安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)會(huì)議，討論安全生產(chǎn)問題；（9）定期聽取員工對(duì)安全生產(chǎn)工作的意見和建議；（10）每年至少組織開展1次標(biāo)準(zhǔn)化系

10、統(tǒng)的管理評(píng)審；（11）組織開展企業(yè)安全文化創(chuàng)建活動(dòng)，并公開展示對(duì)履行安全生產(chǎn)職責(zé)的承諾；（12）定期向職代會(huì)或員工代表大會(huì)匯報(bào)安全生產(chǎn)工作情況。4、對(duì)職能部門和崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)情況進(jìn)行考核的比例：績(jī)績(jī)效效1、安全生產(chǎn)責(zé)任制是否實(shí)用并滿足安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求242、各類人員對(duì)自身安全生產(chǎn)職責(zé)的理解與履行情況3、安全生產(chǎn)責(zé)任制考核的有效性：至少每季度考核1次；要針對(duì)部門與人員的職責(zé)逐項(xiàng)進(jìn)行量化考核；考核結(jié)果要與風(fēng)險(xiǎn)抵押或安全獎(jiǎng)懲等掛鉤；考核過程認(rèn)真細(xì)致；考核結(jié)果客觀公正；針對(duì)考核發(fā)現(xiàn)的問題要提出糾正和預(yù)防措施。3.2 安安全全機(jī)機(jī)構(gòu)構(gòu)設(shè)設(shè)置置與與人人員員任任命命80策策劃劃1、是否有安

11、全管理機(jī)構(gòu)設(shè)置和安全管理人員任命的文件83安安全全生生產(chǎn)產(chǎn)組組織織保保障障符符合合182、決策層對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行逐級(jí)說明的程度2、是否對(duì)安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的人員構(gòu)成、職責(zé)、培訓(xùn)、定期會(huì)議與重大事項(xiàng)決策等作出了規(guī)定執(zhí)執(zhí)行行1、是否依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求、企業(yè)的狀況設(shè)立安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)162、安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)成員是否接受了履職培訓(xùn)3、安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)是否定期開會(huì)，研究解決存在的安全問題4、是否設(shè)置了安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或配備了專職安全生產(chǎn)管理人員5、最高管理者是否已書面任命下列職位：?jiǎn)T工代表；安全員；急救員；事故調(diào)查員；法律法規(guī)

12、需增加的職位；與風(fēng)險(xiǎn)及其評(píng)估相關(guān)的職位。6、是否明確并在工作場(chǎng)所展示安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)成員的職責(zé)符符合合1、被任命的人員是否全部有任命書242、安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)成員中是否有員工代表3、安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)會(huì)議是否有記錄并保存4、安全生產(chǎn)管理人員的配置是否符合相關(guān)規(guī)定并滿足安全生產(chǎn)管理需要5、對(duì)被任命的人員是否進(jìn)行了有針對(duì)性的培訓(xùn)，確保其具有履行相應(yīng)職責(zé)的能力6、依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求，被任命的人員是否持有相應(yīng)的資格證績(jī)績(jī)效效1、安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)解決安全生產(chǎn)問題的有效性：32至少每季度召開1次會(huì)議；及時(shí)傳達(dá)、學(xué)習(xí)上級(jí)有關(guān)安全生產(chǎn)的

13、規(guī)定和文件；會(huì)議就討論的重大安全生產(chǎn)問題形成決議；檢查和監(jiān)督會(huì)議決議的落實(shí)情況；定期組織成員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)檢查；聽取并討論員工對(duì)安全生產(chǎn)工作的意見和建議。2、安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)會(huì)議決議落實(shí)的效果3安安全全生生產(chǎn)產(chǎn)組組織織保保障障策策劃劃83、被任命人員能否正確理解并履行其職責(zé)與義務(wù)3.3員員工工參參與與60策策劃劃1、是否有收集并反饋員工關(guān)注的安全、健康事項(xiàng)的制度62、是否有制度確保員工獲得參與安全、健康活動(dòng)的機(jī)會(huì)3、是否建立拒絕制度，確保員工有權(quán)拒絕存在安全、健康問題的工作執(zhí)執(zhí)行行1、是否收集并反饋了員工關(guān)注的安全、健康事項(xiàng)122、員工是否有參與下列安全生產(chǎn)活動(dòng)的機(jī)會(huì)：任務(wù)分

14、析；定期安全學(xué)習(xí)與培訓(xùn)活動(dòng)；安全操作規(guī)程修訂；安全操作訓(xùn)練；與政府有關(guān)部門溝通安全生產(chǎn)事項(xiàng)；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；安全合理化建議活動(dòng)；變化管理的討論；安全認(rèn)可和獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)；參與安全問題的調(diào)查。3、是否對(duì)員工拒絕的安全生產(chǎn)事項(xiàng)進(jìn)行了公正的調(diào)查符符合合1、是否指定人員定期匯總員工反映的安全生產(chǎn)問題182、員工參與安全活動(dòng)的比例：3、員工拒絕的安全生產(chǎn)事項(xiàng)得到了公正的調(diào)查的比例績(jī)績(jī)效效1、收集并反饋員工關(guān)注的安全生產(chǎn)事項(xiàng)制度的有效性：24責(zé)任部門與人員確定；職責(zé)明確；渠道暢通；收集頻率確定；3安安全全生生產(chǎn)產(chǎn)組組織織保保障障績(jī)績(jī)效效322、安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)會(huì)議決議落實(shí)的效果反饋及時(shí)。2、員工參與安

15、全生產(chǎn)活動(dòng)的有效性：為保證員工參與的效果，事先對(duì)員工進(jìn)行針對(duì)性的培訓(xùn)；為員工參與提供必要條件；員工在活動(dòng)中所提意見和建議得到積極響應(yīng)；員工參與的記錄完整；員工參與的積極性高。3、員工對(duì)拒絕制度的認(rèn)可程度3.4文文件件與與資資料料控控制制60策策劃劃1、是否有文件與資料控制管理制度62、制度是否明確安全管理制度文件的制定、頒發(fā)、培訓(xùn)、執(zhí)行、考核、評(píng)審與修訂的要求3、制度是否明確要保存文件與資料的類型和管理要求執(zhí)執(zhí)行行1、是否對(duì)員工進(jìn)行了相關(guān)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化文件培訓(xùn)122、是否定期評(píng)審、及時(shí)修訂或廢除標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件3、下列安全生產(chǎn)記錄是否得到有效保留：管理評(píng)審報(bào)告；事故、事件的相關(guān)記錄；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)信息

16、；培訓(xùn)記錄；標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)估報(bào)告；安全檢查與績(jī)效測(cè)量記錄；健康監(jiān)護(hù)記錄；安全生產(chǎn)會(huì)議記錄；安全活動(dòng)記錄；法定檢測(cè)記錄；許可文件；應(yīng)急管理記錄；糾正與預(yù)防行動(dòng)記錄；承包商和供應(yīng)商信息；安全設(shè)備、設(shè)施和裝置的維護(hù)和校驗(yàn)記錄；技術(shù)資料、圖紙。符符合合1、是否制定下列安全生產(chǎn)規(guī)章制度18安全生產(chǎn)檢查制度；安全例會(huì)制度安全教育培訓(xùn)制度；重大危險(xiǎn)源監(jiān)控制度；隱患排查治理制度；3安安全全生生產(chǎn)產(chǎn)組組織織保保障障績(jī)績(jī)效效24危險(xiǎn)物品管理制度；應(yīng)急管理制度職業(yè)危害防治管理制度；安全生產(chǎn)費(fèi)用提取與使用制度特種作業(yè)管理制度；事故和事件管理制度；設(shè)備設(shè)施安全管理制度；安全生產(chǎn)檔案管理制度；安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲制度。2、文件與資

17、料控制制度的執(zhí)行情況如何績(jī)績(jī)效效1、標(biāo)準(zhǔn)化文件系統(tǒng)效力與效率：24文件需求響應(yīng)及時(shí)；文件產(chǎn)生的流程暢通；文件層次結(jié)構(gòu)清晰、合理；文件內(nèi)容精練、正確；不同文件的規(guī)定協(xié)調(diào)一致，無沖突或矛盾；文件分發(fā)充分；文件培訓(xùn)充分。2、標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件控制系統(tǒng)效力：主索引表；制定時(shí)間；版本；解釋權(quán)；批準(zhǔn)；變化與廢止；存儲(chǔ)媒介；保存期限；外部文件；可獲取性。3.5外外部部聯(lián)聯(lián)系系與與內(nèi)內(nèi)部部溝溝通通50策策劃劃1、是否指定人員與外部聯(lián)系和協(xié)調(diào)安全生產(chǎn)事項(xiàng)52、是否有與外部聯(lián)系的制度3、是否有內(nèi)部溝通制度4、是否有合理化建議制度執(zhí)執(zhí)行行1、是否已識(shí)別外部聯(lián)系對(duì)象？102、是否就外部關(guān)注的安全生產(chǎn)事項(xiàng)進(jìn)行了溝通3、是否

18、保存外部的安全投訴記錄4、基層是否在合理的時(shí)間范圍內(nèi)召開了會(huì)議并討論安全生產(chǎn)事項(xiàng)5、基層是否收集并處理在會(huì)議中員工關(guān)心的安全生產(chǎn)問題3安安全全生生產(chǎn)產(chǎn)組組織織保保障障符符合合186、是否有便于收集員工合理化建議的措施或渠道7、是否評(píng)估建議并對(duì)已采納的建議進(jìn)行表揚(yáng)、認(rèn)可，對(duì)未采納的建議給予必要的解釋8、是否及時(shí)向外界披露重大安全生產(chǎn)事項(xiàng)符符合合1、外部聯(lián)系制度的執(zhí)行情況：15有明確的聯(lián)系對(duì)象；有負(fù)責(zé)聯(lián)系的責(zé)任部門與責(zé)任人員；有外部聯(lián)系記錄。2、安全投訴已報(bào)告并進(jìn)行了調(diào)查的比例：3、基層安全會(huì)議是否依據(jù)要求的頻次召開4、員工是否熟悉合理化建議制度的詳細(xì)內(nèi)容，了解建議的渠道、格式、受理過程5、員工參

19、與合理化建議活動(dòng)的比例：6、對(duì)員工的合理化建議給予認(rèn)可與解釋的比例績(jī)績(jī)效效1、外部聯(lián)系的有效性：20聯(lián)系對(duì)象識(shí)別充分；聯(lián)系時(shí)機(jī)恰當(dāng)；投訴響應(yīng)及時(shí)；外部聯(lián)系記錄齊全。2、內(nèi)部溝通的有效性：管理者、員工對(duì)溝通機(jī)制的信心；及時(shí)、有效地處理員工反映的安全問題。3、合理化建議的有效性：以公平的方式評(píng)審提出的各項(xiàng)建議；員工對(duì)建議機(jī)制的信心；有效地發(fā)現(xiàn)并處理問題。4、外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通制度的效力，包括：理解溝通的目的；理解溝通的內(nèi)容并作出積極反應(yīng)；掌握投訴與溝通程序；對(duì)投訴信息反饋的滿意度。3.6系系統(tǒng)統(tǒng)管管理理評(píng)評(píng)審審503安安全全生生產(chǎn)產(chǎn)組組織織保保障障執(zhí)執(zhí)行行10策策劃劃1、是否有評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的制度

20、52、評(píng)審過程是否有文件化要求執(zhí)執(zhí)行行1、是否每年進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的評(píng)審102、標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)審是否由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人組織執(zhí)行3、標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)審所提出的行動(dòng)計(jì)劃是否已執(zhí)行4、行動(dòng)計(jì)劃是否與責(zé)任人、員工及相關(guān)方溝通5、是否保持標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)審的記錄符符合合1、標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)審是否包括：15監(jiān)測(cè)與檢測(cè)記錄；以前評(píng)審的跟蹤結(jié)果；影響標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的變化；糾正與預(yù)防措施制定及實(shí)施有效性；事故統(tǒng)計(jì)分析；員工和相關(guān)方意見和建議；目標(biāo)和指標(biāo)完成情況；標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)覆蓋范圍的充分性；標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)估報(bào)告；實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的資源（人、財(cái)、物、技術(shù)）的保障情況；持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果。2、評(píng)審的結(jié)果是否包括：標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)運(yùn)行的總體評(píng)價(jià)；基于問

21、題的改進(jìn)措施；資源需求；損失預(yù)防措施和對(duì)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的緩減計(jì)劃?？?jī)績(jī)效效1、管理評(píng)審過程的有效性：20評(píng)審頻次符合制度要求；所有問題已閉環(huán)；每次評(píng)審企業(yè)主要負(fù)責(zé)人參加，并形成報(bào)告或紀(jì)要。2、是否通過評(píng)審找出需持續(xù)改進(jìn)的方面，以確保標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的持續(xù)適宜性，包括：方針；風(fēng)險(xiǎn)降低；目標(biāo)和指標(biāo)；標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)價(jià)；監(jiān)測(cè)和數(shù)據(jù)分析；糾正與預(yù)防措施；現(xiàn)場(chǎng)人員能力。3.7供供應(yīng)應(yīng)商商與與承承包包商商管管理理60策策劃劃1、是否有供應(yīng)商、承包商選擇、評(píng)價(jià)與管理的制度63安安全全生生產(chǎn)產(chǎn)組組織織保保障障2、是否已指定與供應(yīng)商、承包商協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員執(zhí)執(zhí)行行1、是否已識(shí)別供應(yīng)商、承包商可能帶來的重大風(fēng)險(xiǎn)122、作為選擇的

22、參考因素，備選供應(yīng)商、承包商是否提供下列信息：相關(guān)資質(zhì)；安全管理制度；遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的能力；安全績(jī)效。3、合同是否明確雙方的安全生產(chǎn)責(zé)任與義務(wù)4、是否對(duì)供應(yīng)商、承包商的作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查，以識(shí)別及糾正可能的風(fēng)險(xiǎn)5、指定協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員是否就供應(yīng)商、承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)定期與其溝通6、在許可供應(yīng)商、承包商員工使用企業(yè)設(shè)備設(shè)施前，是否對(duì)其進(jìn)行下列內(nèi)容的培訓(xùn)：操作規(guī)程；緊急處置程序；事故、事件報(bào)告程序；員工安全、健康責(zé)任；與任務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；法律法規(guī)要求；防護(hù)設(shè)施與個(gè)體用品要求；許可要求。7、是否對(duì)供應(yīng)商、承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)進(jìn)行了評(píng)估符符合合1、供應(yīng)商、承包商的選擇遵循有關(guān)要求的比例18

23、2、對(duì)供應(yīng)商、承包商檢查的執(zhí)行情況，包括：嚴(yán)格按規(guī)定或計(jì)劃進(jìn)行；針對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題，與供應(yīng)商、承包商充分溝通；檢查記錄經(jīng)供應(yīng)商、承包商相關(guān)人員簽字確認(rèn)；對(duì)問題整改結(jié)果進(jìn)行跟蹤復(fù)核3、指定協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員就供應(yīng)商、承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)定期與其溝通的情況4、在許可供應(yīng)商、承包商的員工使用企業(yè)設(shè)備設(shè)施前，對(duì)其進(jìn)行培訓(xùn)的比例3安安全全生生產(chǎn)產(chǎn)組組織織保保障障策策劃劃6績(jī)績(jī)效效1、供應(yīng)商、承包商在合同期內(nèi)的安全生產(chǎn)表現(xiàn)如何：24積極參加企業(yè)組織的各項(xiàng)安全生產(chǎn)活動(dòng)；主動(dòng)配合企業(yè)的安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查；注重從業(yè)人員安全培訓(xùn)；按規(guī)定開展安全檢查與隱患排查；認(rèn)真整改自查和督查發(fā)現(xiàn)的各類安全生產(chǎn)隱患；及時(shí)通報(bào)或溝通重

24、大安全生產(chǎn)事項(xiàng)。2、是否因供應(yīng)商、承包商的原因?qū)е率鹿?、事件的發(fā)生3.8安安全全認(rèn)認(rèn)可可與與獎(jiǎng)獎(jiǎng)勵(lì)勵(lì)50策策劃劃1、是否有針對(duì)安全生產(chǎn)表現(xiàn)的認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)制度52、是否有部門或人員負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)安全生產(chǎn)工作表現(xiàn)執(zhí)執(zhí)行行1、是否對(duì)員工好的安全表現(xiàn)給予認(rèn)可102、是否對(duì)部門執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的績(jī)效予以認(rèn)可符符合合1、員工是否有被認(rèn)可的機(jī)會(huì)152、年度內(nèi)已獲得認(rèn)可員工的比例3、部門是否有被認(rèn)可的機(jī)會(huì)績(jī)績(jī)效效1、認(rèn)可對(duì)員工安全表現(xiàn)的激勵(lì)作用202、認(rèn)可對(duì)提高企業(yè)安全績(jī)效的促進(jìn)作用3、員工對(duì)認(rèn)可的評(píng)價(jià)如何3.9工工余余安安全全管管理理303安安全全生生產(chǎn)產(chǎn)組組織織保保障障符符合合184、在許可供應(yīng)商、承包商的員工使用

25、企業(yè)設(shè)備設(shè)施前，對(duì)其進(jìn)行培訓(xùn)的比例策策劃劃是否設(shè)立了工余安全管理制度3執(zhí)執(zhí)行行1、是否報(bào)告并分析員工工余事故、事件62、是否針對(duì)預(yù)防工余意外進(jìn)行了培訓(xùn)符符合合1、工余安全管理制度的執(zhí)行情況92、員工工余事故、事件報(bào)告的情況3、對(duì)工余事故、事件原因進(jìn)行分析的比例績(jī)績(jī)效效1、員工工余安全意識(shí)是否得到提高122、員工工余安全事故、事件是否減少4風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管管理理4.1危危險(xiǎn)險(xiǎn)源源辨辨識(shí)識(shí)與與風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)要要求求50策策劃劃1、是否建立了危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的管理制度52、制度是否明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法、流程及風(fēng)險(xiǎn)層次控制原則3、制度是否明確了持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的要求執(zhí)執(zhí)行行1、是否進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，

26、并確定重大危險(xiǎn)源102、是否已通過初始及持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)實(shí)施動(dòng)態(tài)、閉環(huán)的管理3、是否定期或及時(shí)對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)進(jìn)行回顧4、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果是否文件化符符合合1、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的范圍是否涵蓋所有的過程、活動(dòng)、場(chǎng)所及周邊環(huán)境152、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過程是否考慮了相關(guān)方的活動(dòng)3、是否認(rèn)定并評(píng)估工作或活動(dòng)的次生風(fēng)險(xiǎn)3安安全全生生產(chǎn)產(chǎn)組組織織保保障障4、是否考慮了正常和非正常的情況以及潛在的事故和緊急情況5、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)是否要求考慮內(nèi)部和外部的變化績(jī)績(jī)效效1、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)制度規(guī)定的職責(zé)是否明確202、制度規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)流程是否清楚3、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法是否合理4、風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否

27、包括：工程控制措施；管理控制措施；個(gè)體防護(hù)措施。5、是否采用下列方式開展持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)：使用前檢查；計(jì)劃任務(wù)觀察；設(shè)備檢查；班前安全檢查確認(rèn)；定期安全檢查；定期檢修；安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)價(jià)；班組危險(xiǎn)預(yù)知活動(dòng)。4.2風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)120策策劃劃是否制定了下列風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的計(jì)劃：12周邊環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；關(guān)鍵設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；重要設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；重要場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；主要作業(yè)過程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；職業(yè)衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。執(zhí)執(zhí)行行1、是否針對(duì)下列方面進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)24周邊環(huán)境；關(guān)鍵設(shè)備；重要設(shè)施；重要場(chǎng)所；主要作業(yè)過程；職業(yè)衛(wèi)生。2、是否根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果制定了針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)控制措施4風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管管理理符符合合153、是否認(rèn)定并評(píng)

28、估工作或活動(dòng)的次生風(fēng)險(xiǎn)3、是否已識(shí)別和評(píng)價(jià)下列職業(yè)危害及其影響：粉塵；高溫與低溫；振動(dòng)與噪聲；輻射；毒物；生物危害；其他。4、是否對(duì)已識(shí)別的、可能造成嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)的職業(yè)危害進(jìn)行了監(jiān)測(cè)5、是否已識(shí)別和評(píng)價(jià)下列災(zāi)害及其影響：滑坡；泥石流；火災(zāi)；意外爆炸；水災(zāi)。6、初始風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果是否已文件化符符合合1、在對(duì)周邊環(huán)境進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，是否考慮了自然災(zāi)害及外部機(jī)構(gòu)的影響362、在對(duì)關(guān)鍵設(shè)備進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，是否考慮了設(shè)備與工藝參數(shù)的匹配問題3、是否為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)計(jì)劃配備了相應(yīng)的資源4、對(duì)識(shí)別的、可能造成嚴(yán)重健康風(fēng)險(xiǎn)的危害進(jìn)行監(jiān)測(cè)的比例5、在水災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，是否考慮了下列水源：地下水；地表水；降雨及融雪。6、在滑坡

29、、泥石流風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，是否考慮了下列可能的致因因素：礦巖性質(zhì)；結(jié)構(gòu)面與軟巖夾層；水文地質(zhì)條件與雨水沖刷；支護(hù)與加固；爆破震動(dòng)等。7、在機(jī)電設(shè)備傷害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，是否考慮了下列方面：穿孔機(jī)械；鏟裝機(jī)械；運(yùn)輸機(jī)械；排土機(jī)械；破碎機(jī)械；4風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管管理理執(zhí)執(zhí)行行24排水機(jī)械；壓風(fēng)機(jī)械；支護(hù)機(jī)械。8、在意外爆炸風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，是否考慮了下列方面：燃料油；爆破器材；鍋爐?？?jī)績(jī)效效1、周邊環(huán)境、重要設(shè)施及重要場(chǎng)所潛在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)的有效性：48周邊環(huán)境可能的影響因素均已識(shí)別與評(píng)價(jià)，如滑坡、泥石流、洪水、其他礦山爆破等；可能的重大危險(xiǎn)源均已識(shí)別與評(píng)價(jià)，如排土場(chǎng)、爆破器材庫、油庫、鍋爐房等；相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)的信息更

30、新及時(shí)。2、職業(yè)危害風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)的有效性：列出了職業(yè)危害因素清單；確定了暴露于職業(yè)危害的員工人數(shù)、暴露時(shí)間及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；提出了職業(yè)危害的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。3、危害因素的監(jiān)測(cè)與測(cè)量效果4、水災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)效果5、滑坡、泥石流風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)效果6、機(jī)械傷害風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)效果7、意外爆炸風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)效果9、是否因風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)不充分而導(dǎo)致企業(yè)發(fā)生事故或財(cái)產(chǎn)損失4.3關(guān)關(guān)鍵鍵任任務(wù)務(wù)識(shí)識(shí)別別與與分分析析80策策劃劃1、是否建立了關(guān)鍵任務(wù)識(shí)別與分析制度82、是否建立任務(wù)觀察制度，確保在需要時(shí)對(duì)作業(yè)任務(wù)進(jìn)行完整的或部分的觀察4風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管管理理符符合合363、是否有許可作業(yè)管理制度執(zhí)執(zhí)行行1、是否已依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果編制關(guān)鍵任務(wù)作

31、業(yè)指導(dǎo)書162、是否就關(guān)鍵任務(wù)作業(yè)指導(dǎo)書對(duì)相關(guān)作業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)3、作業(yè)前或班組安全例會(huì)是否討論作業(yè)指導(dǎo)書4、是否認(rèn)定了需要許可的作業(yè)范圍5、是否將認(rèn)定的需要許可的范圍清單發(fā)放給受影響部門6、是否按計(jì)劃執(zhí)行了任務(wù)觀察7、是否針對(duì)觀察發(fā)現(xiàn)的問題提出有針對(duì)性的改正意見8、任務(wù)觀察時(shí)是否對(duì)好的行為給予贊譽(yù)與強(qiáng)化符符合合1、關(guān)鍵任務(wù)有作業(yè)指導(dǎo)書的比例242、作業(yè)指導(dǎo)書是否明確：主要作業(yè)內(nèi)容；作業(yè)過程可能的危險(xiǎn)有害因素；作業(yè)程序；作業(yè)過程的安全注意事項(xiàng)；緊急情況下的現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處置措施。3、執(zhí)行關(guān)鍵任務(wù)的人員接受作業(yè)指導(dǎo)書培訓(xùn)的比例4、所有執(zhí)行觀察的人員接受培訓(xùn)的比例5、針對(duì)觀察發(fā)現(xiàn)的問題提出有針對(duì)性的改正意

32、見的比例6、許可作業(yè)前是否做到：作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)已識(shí)別；已辦理作業(yè)許可證；參與作業(yè)的人員已討論作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)及其控制措施?？?jī)績(jī)效效1、編寫的作業(yè)指導(dǎo)書是否符合下列要求：324風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管管理理策策劃劃8簡(jiǎn)明扼要；步驟清楚、完整；危險(xiǎn)源辨識(shí)全面；關(guān)鍵步驟確定準(zhǔn)確；安全措施齊全。2、任務(wù)觀察的有效性：在觀察的同時(shí)辨識(shí)危險(xiǎn)源和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)；及時(shí)指出觀察中發(fā)現(xiàn)的可能導(dǎo)致?lián)p失的行為；了解員工的工作習(xí)慣；檢查現(xiàn)有的工作方法與制度；跟蹤當(dāng)前培訓(xùn)效果。3、工作許可的有效性：許可作業(yè)的范圍認(rèn)定準(zhǔn)確；作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別正確、全面；許可審批程序明確、執(zhí)行嚴(yán)格；作業(yè)前的檢查確認(rèn)充分；許可作業(yè)的現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處置措施具體、可行；許可作業(yè)范圍的評(píng)審、更

33、新及時(shí)；作業(yè)前的技術(shù)交底充分；作業(yè)前參與作業(yè)的人員對(duì)作業(yè)方案進(jìn)行充分討論，必要時(shí)，予以補(bǔ)充完善。4、是否因作業(yè)指導(dǎo)書的原因?qū)е率录?、事故的發(fā)生5.安安全全教教育育與與培培訓(xùn)訓(xùn)5.1員員工工安安全全意意識(shí)識(shí)80策策劃劃1、是否有識(shí)別、提升員工安全意識(shí)的制度82、是否為提升員工安全意識(shí)提供了充足的資源執(zhí)執(zhí)行行1、是否對(duì)員工進(jìn)行了安全意識(shí)調(diào)查與評(píng)價(jià)162、新員工是否接受安全意識(shí)培訓(xùn)3、當(dāng)員工脫離工作崗位超過規(guī)定時(shí)間復(fù)崗時(shí)，是否進(jìn)行工作現(xiàn)場(chǎng)特定要求的回顧4、是否利用各種方式來提升安全意識(shí)5、是否保留接受現(xiàn)場(chǎng)特定要求、安全意識(shí)的培訓(xùn)記錄符符合合1、調(diào)查與評(píng)價(jià)安全意識(shí)時(shí)是否考慮員工對(duì)以下方面的掌握與熟練程

34、度：24企業(yè)的安全生產(chǎn)方針；崗位安全操作規(guī)程；現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處置程序；工作場(chǎng)所特定的安全要求；事故、事件報(bào)告程序；崗位職責(zé)；崗位特定風(fēng)險(xiǎn)；相關(guān)的法律法規(guī)要求；個(gè)體防護(hù)用品配備和使用。2、新員工接受安全意識(shí)培訓(xùn)的比例4風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管管理理績(jī)績(jī)效效323、復(fù)崗員工進(jìn)行工作現(xiàn)場(chǎng)特定要求回顧的比例績(jī)績(jī)效效1、為提升員工安全意識(shí)所提供資源的充分、有效性：32師資；場(chǎng)地；時(shí)間；經(jīng)費(fèi)。2、員工對(duì)崗位特定風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知程度3、是否存在由于安全意識(shí)的原因發(fā)生的事件、事故5.2培培訓(xùn)訓(xùn)120策策劃劃1、是否建立識(shí)別并分析培訓(xùn)需求的制度122、制度是否明確了負(fù)責(zé)培訓(xùn)工作的責(zé)任部門、人員及其職責(zé)3、制度是否對(duì)定期評(píng)估培訓(xùn)的適宜性作

35、出了規(guī)定執(zhí)執(zhí)行行1、是否每年回顧并適當(dāng)更新培訓(xùn)需求242、針對(duì)已識(shí)別的培訓(xùn)需求，是否制定了包括下列內(nèi)容的年度培訓(xùn)計(jì)劃：培訓(xùn)目標(biāo)；培訓(xùn)大綱；培訓(xùn)教材；培訓(xùn)時(shí)間；培訓(xùn)內(nèi)容；培訓(xùn)教師；培訓(xùn)方式；考核方式。3、管理層是否就下列內(nèi)容接受了培訓(xùn)：事故調(diào)查分析技術(shù)；危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制技術(shù)；溝通技巧；檢查、審核技術(shù)；法律依從性管理；應(yīng)急管理；職業(yè)衛(wèi)生管理；變化管理。4、對(duì)安全生產(chǎn)可能有重大影響的員工，是否接受了下列知識(shí)的培訓(xùn)：5.安安全全教教育育與與培培訓(xùn)訓(xùn)符符合合242、新員工接受安全意識(shí)培訓(xùn)的比例工作中潛在的風(fēng)險(xiǎn)；事故預(yù)防及應(yīng)急響應(yīng)中的職責(zé)；偏離制度可能的后果；操作程序與作業(yè)指導(dǎo)書。5、是否對(duì)

36、特種作業(yè)人員進(jìn)行專門培訓(xùn)6、是否進(jìn)行了學(xué)員能力測(cè)試和培訓(xùn)效果評(píng)估7、是否保留了培訓(xùn)記錄符符合合1、培訓(xùn)需求識(shí)別是否考慮了以下方面：36員工的需求；領(lǐng)導(dǎo)的要求；變化管理的要求；特定崗位的能力要求；法律法規(guī)與其他要求的相關(guān)規(guī)定；事故、事件信息；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果；培訓(xùn)適宜性評(píng)估結(jié)果。2、培訓(xùn)適宜性評(píng)估是否考慮了以下方面：培訓(xùn)對(duì)象；培訓(xùn)時(shí)間；培訓(xùn)組織管理；培訓(xùn)內(nèi)容；培訓(xùn)師資；能力測(cè)試方式；培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)；培訓(xùn)效果評(píng)估方式。3、應(yīng)持證上崗人員是否全部按規(guī)定接受培訓(xùn)、考試合格，并取得資格證書4、培訓(xùn)時(shí)間是否滿足下列要求：主要負(fù)責(zé)人安全資格培訓(xùn)時(shí)間不少于48學(xué)時(shí)；安全生產(chǎn)管理人員安全資格培訓(xùn)時(shí)間不少于48學(xué)時(shí)；主要負(fù)

37、責(zé)人每年再培訓(xùn)時(shí)間不少于16學(xué)時(shí)；安全管理人員每年再培訓(xùn)時(shí)間不少于16學(xué)時(shí)；新上崗從業(yè)人員安全培訓(xùn)時(shí)間不少于72學(xué)時(shí)；從業(yè)人員每年接受再培訓(xùn)的時(shí)間不少于20學(xué)時(shí)。5、是否通過下列途徑對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估：學(xué)員反饋；績(jī)效改善；管理層反饋；測(cè)試結(jié)果分析；現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)用能力?？?jī)績(jī)效效1、培訓(xùn)需求識(shí)別與分析的有效性：48針對(duì)崗位進(jìn)行；考慮安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的相關(guān)規(guī)定；關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)；5.安安全全教教育育與與培培訓(xùn)訓(xùn)執(zhí)執(zhí)行行24聽取員工和管理層的意見和建議；考慮承包商員工的培訓(xùn)需求。2、培訓(xùn)計(jì)劃的適宜性培訓(xùn)時(shí)間安排合理；培訓(xùn)內(nèi)容滿足培訓(xùn)對(duì)象的培訓(xùn)需求；培訓(xùn)教師的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)滿足培訓(xùn)內(nèi)容要求；培訓(xùn)

38、經(jīng)費(fèi)預(yù)算合理；確定的考核方式滿足能力測(cè)試要求。3、培訓(xùn)效果如何培訓(xùn)計(jì)劃執(zhí)行率100%；培訓(xùn)目標(biāo)完成率100%；得到80%以上學(xué)員的肯定；得到80%以上管理層的肯定；得到承包商的認(rèn)同。4、是否由于安全培訓(xùn)的原因?qū)е率鹿?、事件發(fā)生6.生生產(chǎn)產(chǎn)工工藝藝系系統(tǒng)統(tǒng)安安全全管管理理6.1設(shè)設(shè)計(jì)計(jì)要要求求40策策劃劃1、是否制定了確保設(shè)計(jì)滿足法律法規(guī)與其他要求的設(shè)計(jì)管理制度42、設(shè)計(jì)管理制度是否包括了下列內(nèi)容：審核設(shè)計(jì)單位資質(zhì)的要求；審核設(shè)計(jì)文件（圖紙）的要求；負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)管理的部門、人員及其職責(zé)；要求設(shè)計(jì)單位（人員）進(jìn)行技術(shù)交底的規(guī)定；保存相關(guān)設(shè)計(jì)文件（圖紙）的規(guī)定。執(zhí)執(zhí)行行1、設(shè)計(jì)是否由有資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位承擔(dān)

39、82、設(shè)計(jì)文件（圖紙）是否按制度進(jìn)行了審核3、設(shè)計(jì)文件中是否對(duì)設(shè)計(jì)的工藝流程潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了分析4、需要進(jìn)行評(píng)價(jià)的建設(shè)項(xiàng)目是否由有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行了安全評(píng)價(jià)5、設(shè)計(jì)與建設(shè)過程是否包括變化管理6、設(shè)計(jì)文件（圖紙）是否按規(guī)定歸檔符符合合1、設(shè)計(jì)單位的資質(zhì)是否符合設(shè)計(jì)對(duì)象的要求122、安全專篇的內(nèi)容是否符合國家相關(guān)規(guī)定3、下列設(shè)計(jì)文件和圖紙是否妥善保存：地形地質(zhì)圖；采剝工程年末圖；防排水系統(tǒng)及排水設(shè)備布置圖。4、安全專篇是否經(jīng)過安全監(jiān)管部門批準(zhǔn)績(jī)績(jī)效效1、設(shè)計(jì)和建設(shè)的結(jié)果是否滿足下列要求：16項(xiàng)目預(yù)期的功能要求；法律法規(guī)與其他要求；安全、健康要求；保持相關(guān)記錄。5.安安全全教教育育與與培培訓(xùn)訓(xùn)績(jī)績(jī)

40、效效482、是否因設(shè)計(jì)原因而導(dǎo)致安全、健康危害的產(chǎn)生與存在6.2采采礦礦工工藝藝80策策劃劃1、是否建立了確保下列內(nèi)容的采礦工藝管理制度：8采礦工藝適合地質(zhì)條件；考慮特殊災(zāi)害的影響；設(shè)備、設(shè)施之間，各工序之間相互匹配，并滿足生產(chǎn)要求；開采順序和方式適應(yīng)開采現(xiàn)狀；開采范圍在采礦許可證劃定的范圍內(nèi)。2、是否指定專職人員負(fù)責(zé)采礦工藝管理執(zhí)執(zhí)行行1、是否按要求的開采順序進(jìn)行開采162、是否按設(shè)計(jì)要求布置采掘作業(yè)面3、是否對(duì)回采過程中的局部滑坡與滾石等進(jìn)行了監(jiān)控與處理4、當(dāng)?shù)刭|(zhì)等條件出現(xiàn)變化時(shí)是否及時(shí)調(diào)整采礦工藝5、是否在規(guī)定的范圍內(nèi)進(jìn)行開采6、采掘帶結(jié)束是否及時(shí)進(jìn)行了測(cè)繪和處理符符合合1、按要求的回采

41、順序進(jìn)行回采的比例242、按設(shè)計(jì)要求布置采掘作業(yè)面的比例3、采剝過程中產(chǎn)生的局部滑坡與滾石等得到及時(shí)監(jiān)控、處理的比例4、當(dāng)?shù)刭|(zhì)等條件出現(xiàn)變化時(shí)及時(shí)調(diào)整采礦工藝的比例5、采掘帶結(jié)束及時(shí)進(jìn)行測(cè)繪和處理的比例6.生生產(chǎn)產(chǎn)工工藝藝系系統(tǒng)統(tǒng)安安全全管管理理績(jī)績(jī)效效16績(jī)績(jī)效效1、采礦工藝管理制度的有效性：32運(yùn)行記錄齊全；執(zhí)行的效率和效力達(dá)到100%；制度規(guī)定滿足采礦工藝安全管理的要求。2、采礦工藝是否安全高效：人行通道符合安全規(guī)程的規(guī)定；采剝比例符合設(shè)計(jì)及工藝要求；采礦工程設(shè)施滿足設(shè)備安全運(yùn)行的要求；鑿巖、爆破、鏟裝、運(yùn)輸能力相互匹配。3、是否由于采礦工藝的原因?qū)е率鹿?、事件發(fā)生6.3生生產(chǎn)產(chǎn)保保障障

42、系系統(tǒng)統(tǒng)100策策劃劃1、是否建立了排土運(yùn)輸系統(tǒng)管理制度102、是否建立了供配電系統(tǒng)管理制度3、是否建立了排土系統(tǒng)管理制度4、是否建立了防排水系統(tǒng)管理制度5、是否建立了防滅火系統(tǒng)管理制度執(zhí)執(zhí)行行1、運(yùn)輸線路坡度、寬度是否滿足設(shè)計(jì)和工藝要求202、運(yùn)輸線路是否按要求設(shè)置了護(hù)欄、擋車墻、分車道、警示標(biāo)志等3、供配電系統(tǒng)是否設(shè)置了漏電保護(hù)裝置4、電力設(shè)施是否采取了避雷措施5、橫過道路、鐵路的供電電纜是否采取了防護(hù)措施6、是否按規(guī)定對(duì)排土場(chǎng)進(jìn)行檢測(cè)或安全評(píng)價(jià)7、對(duì)排土場(chǎng)的滾石、滑坡和泥石流等危害是否采取了監(jiān)測(cè)和控制措施8、是否設(shè)置了標(biāo)志，防止人員進(jìn)入排土作業(yè)危險(xiǎn)區(qū)9、排土作業(yè)是否按設(shè)計(jì)要求的工藝參數(shù)進(jìn)

43、行10、對(duì)礦區(qū)水文地質(zhì)是否進(jìn)行了詳細(xì)勘查11、是否按需要設(shè)置了防排水設(shè)施和設(shè)備12、是否建立相應(yīng)的消防隔離設(shè)施，配置消防設(shè)備和器材符符合合1、運(yùn)輸線路條件符合安全規(guī)程規(guī)定的比例：302、供電電纜選擇及其敷設(shè)符合安全規(guī)程規(guī)定的比例3、各級(jí)配電標(biāo)準(zhǔn)電壓符合安全規(guī)程規(guī)定的比例6.生生產(chǎn)產(chǎn)工工藝藝系系統(tǒng)統(tǒng)安安全全管管理理符符合合245、采掘帶結(jié)束及時(shí)進(jìn)行測(cè)繪和處理的比例4、排土參數(shù)符合安全規(guī)程規(guī)定的比例5、排土場(chǎng)防洪是否做到：周圍修筑截洪和排水設(shè)施；場(chǎng)內(nèi)平臺(tái)設(shè)置坡度滿足要求；滲流通道暢通；場(chǎng)內(nèi)外截洪溝暢通；及時(shí)了解氣象和水文信息。6、建立露天礦防排水系統(tǒng)前是否查明下列情況：礦區(qū)及其附近地表水流系統(tǒng)和匯

44、水面積；河流溝渠匯水情況；疏水能力；積水區(qū)和水利工程情況；當(dāng)?shù)亟涤炅?；歷年最高洪水位。7、采場(chǎng)的總出入溝、平硐口、排水井口和工業(yè)場(chǎng)地的防洪措施是否滿足要求8、下列場(chǎng)所或設(shè)備設(shè)施是否配有相應(yīng)的消防設(shè)備和器材：主要建構(gòu)筑物；主要采掘和機(jī)電設(shè)備；主要供配電設(shè)施；防護(hù)用品倉庫；爆破器材庫；液化石油氣站和油庫?？?jī)績(jī)效效1、運(yùn)輸系統(tǒng)的有效性：40運(yùn)輸線路條件符合運(yùn)輸設(shè)備安全運(yùn)行要求；運(yùn)輸設(shè)備的配備滿足生產(chǎn)規(guī)模要求；運(yùn)輸設(shè)備檢測(cè)檢驗(yàn)合格。2、供配電系統(tǒng)的有效性：滿足設(shè)計(jì)供電能力；設(shè)備、設(shè)施處于安全狀態(tài)；線路敷設(shè)符合安全規(guī)程要求。3、排土系統(tǒng)的有效性：設(shè)備能力滿足生產(chǎn)要求；堆排順序和參數(shù)符合設(shè)計(jì)要求；災(zāi)害（滾

45、石、滑坡、泥石流）防治措施充分、有效；用余推力法計(jì)算的安全系數(shù)大于1.15。6.生生產(chǎn)產(chǎn)工工藝藝系系統(tǒng)統(tǒng)安安全全管管理理符符合合303、各級(jí)配電標(biāo)準(zhǔn)電壓符合安全規(guī)程規(guī)定的比例4、防排水系統(tǒng)的有效性：排水設(shè)備、設(shè)施能力滿足排水要求；露天采場(chǎng)的總出入溝、平硐口、排水井口和工業(yè)場(chǎng)地有妥善的防洪措施。5、防滅火系統(tǒng)的有效性：消防設(shè)備、設(shè)施和管網(wǎng)符合要求；消防通道暢通。6.4變變化化管管理理80策策劃劃1、是否建立了變化管理制度82、變化管理制度是否包括風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容3、是否為變化管理確定了部門、人員及其職責(zé)執(zhí)執(zhí)行行1、是否識(shí)別了下列方面的變化：16人員；機(jī)構(gòu)；制度文件系統(tǒng)；法律法規(guī)與其他要求；開采技術(shù)條

46、件；生產(chǎn)作業(yè)過程；設(shè)備設(shè)施；相關(guān)方。2、變化過程實(shí)施前是否進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)價(jià)，并提出了風(fēng)險(xiǎn)控制措施3、變化是否文件化4、對(duì)執(zhí)行變化管理的人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)符符合合1、變化管理是否考慮了下列事項(xiàng)：24工藝安全要求；機(jī)械和電氣設(shè)備安全；監(jiān)測(cè)、監(jiān)控措施；人員安全培訓(xùn)要求；應(yīng)急管理要求；文件資料控制要求。2、變化管理的輸出是否包括下列內(nèi)容：危險(xiǎn)源；風(fēng)險(xiǎn)及其分級(jí)；風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)措施；風(fēng)險(xiǎn)控制措施。3、啟動(dòng)前檢查驗(yàn)收是否完成了如下工作：工程安全檢查；采取適當(dāng)?shù)陌踩】悼刂拼胧?；更新?yīng)急處理程序；更新培訓(xùn)要求；對(duì)受影響的員工進(jìn)行針對(duì)性的培訓(xùn)；制定或更新作業(yè)指導(dǎo)書、程序、規(guī)定；強(qiáng)制性檢測(cè)檢驗(yàn)與取證要求；更新風(fēng)險(xiǎn)信

47、息。6.生生產(chǎn)產(chǎn)工工藝藝系系統(tǒng)統(tǒng)安安全全管管理理績(jī)績(jī)效效404、變化前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)價(jià)的比例5、變化前對(duì)受影響人員進(jìn)行培訓(xùn)的比例績(jī)績(jī)效效1、變化管理是否有效32履行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)程序；更新風(fēng)險(xiǎn)控制措施；有針對(duì)性地培訓(xùn)受影響人員；調(diào)整應(yīng)急管理工作；開展使用前檢查驗(yàn)收；保存相關(guān)文件資料歸檔。2、是否因變化管理的失敗而帶來風(fēng)險(xiǎn)3、是否因變化管理的原因?qū)е率录⑹鹿实陌l(fā)生7.設(shè)設(shè)備備設(shè)設(shè)施施安安全全管管理理7.1基基本本要要求求70策策劃劃1、是否建立了設(shè)備設(shè)施管理制度，對(duì)下列過程進(jìn)行控制：7采購過程；安裝（建設(shè)）過程；調(diào)試過程；驗(yàn)收過程；使用、維護(hù)過程；報(bào)廢過程。2、設(shè)備設(shè)施管理制度是否明確了下列

48、管理要求：對(duì)設(shè)備操作人員的要求；維護(hù)、檢驗(yàn)、測(cè)試及試驗(yàn)要求；報(bào)廢要求；技術(shù)資料、圖紙和記錄管理要求。執(zhí)執(zhí)行行1、針對(duì)新設(shè)備，是否識(shí)別出其在采購、安裝、調(diào)試、驗(yàn)收及使用中的風(fēng)險(xiǎn)142、選擇的新設(shè)備是否明確了操作、維護(hù)、檢驗(yàn)、測(cè)試要求3、是否對(duì)相關(guān)操作、維護(hù)人員進(jìn)行培訓(xùn)4、需要持證上崗的操作、維護(hù)、測(cè)試人員，其所持證件是否在有效期內(nèi)5、是否對(duì)設(shè)備實(shí)施預(yù)防性維護(hù)、檢修6、是否保存了設(shè)備的技術(shù)資料，尤其是與安全相關(guān)的信息符符合合1、進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的設(shè)備比例216.生生產(chǎn)產(chǎn)工工藝藝系系統(tǒng)統(tǒng)安安全全管管理理符符合合242、確定了操作、維護(hù)、檢驗(yàn)、測(cè)試要求的設(shè)備比例3、特種設(shè)備登記在冊(cè)并有檢測(cè)檢驗(yàn)合格證的比

49、例4、設(shè)備操作、維護(hù)人員的培訓(xùn)內(nèi)容是否包括：操作規(guī)程；緊急處置程序；與任務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；防護(hù)設(shè)施與個(gè)體防護(hù)用品要求。5、設(shè)備設(shè)施安全管理檔案是否包括：操作、維護(hù)規(guī)程；技術(shù)資料和圖紙；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)信息；操作、維護(hù)、檢修和檢驗(yàn)、測(cè)試記錄?？?jī)績(jī)效效設(shè)備設(shè)施操作、維護(hù)與管理的有效性：28操作、維護(hù)、管理人員職責(zé)明確；操作、維護(hù)規(guī)程齊全，程序和要求明確、具體；操作、維護(hù)人員培訓(xùn)充分；點(diǎn)檢、維修及時(shí)、有效；危險(xiǎn)部位的防護(hù)措施齊全、有效；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)信息充分、準(zhǔn)確；操作、維護(hù)記錄規(guī)范、完整。7.2設(shè)設(shè)備備設(shè)設(shè)施施維維護(hù)護(hù)80策策劃劃1、是否建立了包括下列內(nèi)容的設(shè)備設(shè)施維護(hù)制度8責(zé)任部門與責(zé)任人員維護(hù)程序；維護(hù)要求；維護(hù)

50、記錄。2、是否根據(jù)評(píng)估的結(jié)果制定了下列設(shè)備設(shè)施的維護(hù)計(jì)劃穿孔設(shè)備；鏟裝設(shè)備；運(yùn)輸設(shè)備；排土設(shè)備；電氣設(shè)備；7.設(shè)設(shè)備備設(shè)設(shè)施施安安全全管管理理符符合合1、進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的設(shè)備比例21排水設(shè)備；照明設(shè)施；儀器儀表；防雷設(shè)施；備用設(shè)備。3、是否建立了設(shè)備異常情況報(bào)告制度執(zhí)執(zhí)行行1、特種設(shè)備是否按規(guī)定進(jìn)行定期檢驗(yàn)，并檢驗(yàn)合格162、需要取得礦用安全標(biāo)志的設(shè)備是否取得礦用安全標(biāo)志3、電氣設(shè)備、開關(guān)等是否有永久性標(biāo)簽4、設(shè)備的危險(xiǎn)部位是否有可靠的防護(hù)措施5、是否對(duì)報(bào)告的設(shè)備異常情況進(jìn)行調(diào)查6、是否對(duì)下列設(shè)備設(shè)施實(shí)施了維護(hù)：穿孔設(shè)備；鏟裝設(shè)備；運(yùn)輸設(shè)備；排土設(shè)備；電氣設(shè)備；排水設(shè)備；照明設(shè)施；儀器儀表；防

51、雷設(shè)施；備用設(shè)備。符符合合1、是否有專人負(fù)責(zé)特種設(shè)備和礦用安全標(biāo)志設(shè)備的定期檢查242、維護(hù)過程是否包含了對(duì)設(shè)備安全裝置的維護(hù)3、在用的、需要強(qiáng)制性檢測(cè)檢驗(yàn)的設(shè)備是否全部檢驗(yàn)合格4、當(dāng)設(shè)備設(shè)施維護(hù)作業(yè)屬許可作業(yè)時(shí)，是否按規(guī)定辦理作業(yè)許可證5、設(shè)備設(shè)施按計(jì)劃或規(guī)定周期維護(hù)的比例6、針對(duì)設(shè)備的維護(hù)狀況，維護(hù)人員是否與設(shè)備操作人員進(jìn)行充分溝通績(jī)績(jī)效效1、設(shè)備設(shè)施維護(hù)的有效性：32設(shè)備可能的故障類型識(shí)別充分；針對(duì)可能的故障類型制定的預(yù)防性維護(hù)計(jì)劃合理、可行；內(nèi)、外部維護(hù)資源（人員、裝備、備件）滿足可能的故障要求；危險(xiǎn)性較大的維護(hù)作業(yè)有可靠的維護(hù)工作方案；在維護(hù)設(shè)備的同時(shí)對(duì)相關(guān)的安全防護(hù)裝置也進(jìn)行維護(hù)；

52、7.設(shè)設(shè)備備設(shè)設(shè)施施安安全全管管理理策策劃劃8維護(hù)記錄完整、清晰。2、是否存在因設(shè)備設(shè)施維護(hù)不當(dāng)而導(dǎo)致事故、事件發(fā)生的情況8作作業(yè)業(yè)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)安安全全管管理理8.1作作業(yè)業(yè)環(huán)環(huán)境境40策策劃劃是否有基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的下列管理制度：4作業(yè)環(huán)境管理制度；安全警示標(biāo)志管理制度。執(zhí)執(zhí)行行1、露天礦邊界是否設(shè)有圍欄或警示標(biāo)志82、對(duì)露天礦邊界上可能危及人員安全的松散巖土層、植物和不穩(wěn)固礦巖是否進(jìn)行了處理3、采場(chǎng)是否有人行通道4、開采境界內(nèi)的鉆孔、廢棄巷道、采空區(qū)、溶洞、陷坑、泥漿池和水倉等，是否加蓋或設(shè)柵欄，并設(shè)置明顯的警示標(biāo)志5、夜間工作時(shí)，有人作業(yè)或通行的場(chǎng)所與通道，以及鉆孔、廢棄巷道、采空區(qū)、溶洞、陷坑

53、、泥漿池和水倉等危險(xiǎn)部位是否有照明6、采場(chǎng)最終邊坡是否按設(shè)計(jì)要求留有安全平臺(tái)、清掃平臺(tái)和運(yùn)輸平臺(tái)7、邊坡浮石是否得到及時(shí)處理8、重要設(shè)備和設(shè)施是否設(shè)有警示標(biāo)志符符合合1、露天礦邊界的圍欄或警示標(biāo)志的設(shè)置是否符合規(guī)定，并滿足現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際需要122、采場(chǎng)人行通道是否安全可靠3、有人作業(yè)或通行的場(chǎng)所與通道，以及鉆孔、廢棄巷道、采空區(qū)、溶洞、陷坑、泥漿池和水倉等危險(xiǎn)部位的照明符合規(guī)定的比例：4、最終邊坡上的安全平臺(tái)、清掃平臺(tái)和運(yùn)輸平臺(tái)設(shè)置符合規(guī)定的比例：5、作業(yè)場(chǎng)所、危險(xiǎn)部位、主要設(shè)備設(shè)施安全警示標(biāo)志和職業(yè)危害告知標(biāo)識(shí)符合規(guī)定的比例：績(jī)績(jī)效效1、露天礦邊界處置的有效性：16圍欄可靠或標(biāo)志醒目；7.設(shè)設(shè)備備

54、設(shè)設(shè)施施安安全全管管理理績(jī)績(jī)效效32邊界上2m范圍內(nèi)，無可能危及人員安全的植物和不穩(wěn)固的礦巖等；邊界上覆蓋的松散巖土層處于穩(wěn)定狀態(tài)。2、采場(chǎng)人行通道的有效性：有安全標(biāo)志和照明；上、下臺(tái)階之間的梯子設(shè)有扶手；上、下臺(tái)階間的人行通道接近鐵路時(shí)，其邊緣離鐵路建筑接近限界0.5m以上；上、下臺(tái)階間的人行通道接近道路時(shí)，設(shè)在道路路肩以外；保持整潔和暢通。3、采場(chǎng)道路和爆堆等場(chǎng)所防塵措施的有效性：采用濕式鑿巖或捕塵措施；爆破后和鏟裝時(shí)，對(duì)爆堆進(jìn)行降塵；汽車運(yùn)輸?shù)缆凡扇∫謮m措施；破碎口和振動(dòng)篩等采取粉塵控制措施。4、安全標(biāo)志和職業(yè)危害告知標(biāo)識(shí)的有效性：清晰、易于識(shí)別；規(guī)范完整；維護(hù)及時(shí)。5、周邊環(huán)境的安全可

55、靠性：滑坡、泥石流等地質(zhì)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)已識(shí)別，且有相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施；周邊其他企業(yè)可能造成的風(fēng)險(xiǎn)已識(shí)別，且有相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施；周邊環(huán)境安全距離滿足相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定；應(yīng)保留的隔離礦柱按規(guī)定保留；開采對(duì)周邊環(huán)境可能造成的風(fēng)險(xiǎn)已識(shí)別，且有相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。8.2作作業(yè)業(yè)過過程程120策策劃劃是否基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)建立下列安全管理制度：12穿孔爆破作業(yè)安全管理制度；鏟裝作業(yè)安全管理制度；運(yùn)輸作業(yè)安全管理制度；排土作業(yè)安全管理制度；交接班管理制度；邊坡安全管理制度。執(zhí)執(zhí)行行1、員工在作業(yè)前是否對(duì)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行安全檢查與確認(rèn)242、交接班時(shí)，是否對(duì)發(fā)現(xiàn)潛在的或已發(fā)生的危及作業(yè)人員安全的狀況進(jìn)行交代3、員工進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)是否

56、佩帶個(gè)體防護(hù)用品4、穿孔作業(yè)是否采用濕式作業(yè)或其他防塵措施5、是否存在打殘眼現(xiàn)象6、在穿孔、鏟裝、運(yùn)輸、排土等設(shè)備的活動(dòng)區(qū)域內(nèi)是否有非操作人員滯留8作作業(yè)業(yè)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)安安全全管管理理績(jī)績(jī)效效167、穿孔、鏟裝設(shè)備是否在作業(yè)平臺(tái)的穩(wěn)定范圍內(nèi)移動(dòng)，且有人引導(dǎo)和監(jiān)護(hù)8、爆破作業(yè)是否按爆破設(shè)計(jì)書或爆破說明書進(jìn)行9、臨近最終邊坡爆破是否采用控制爆破或減震措施10、在爆破危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)有兩個(gè)以上的單位（作業(yè)組）進(jìn)行露天爆破作業(yè)時(shí)，是否統(tǒng)一指揮11、爆破后，爆破員是否按規(guī)定的等待時(shí)間進(jìn)入爆破地點(diǎn)進(jìn)行檢查12、發(fā)現(xiàn)懸浮巖塊或崩塌征兆、盲炮等情況，是否立即停止鏟裝作業(yè)，并將設(shè)備移至安全地帶13、上、下臺(tái)階同時(shí)作業(yè)時(shí)，

57、作業(yè)點(diǎn)是否沿臺(tái)階走向錯(cuò)開一定的距離14、車輛在急彎、陡坡、危險(xiǎn)地段是否限速行駛15、汽車排土作業(yè)時(shí)，是否有專人指揮16、邊坡危害性大的礦山是否采取了邊坡觀測(cè)措施17、有潛在滑坡的地段是否采取了處理措施符符合合1、爆破作業(yè)是否做到：36按說明書的要求進(jìn)行爆破；作業(yè)人員具備資格和能力；爆破前確定危險(xiǎn)區(qū)并設(shè)置標(biāo)志和崗哨；按規(guī)定等待時(shí)間進(jìn)入爆區(qū)檢查危石、盲炮；認(rèn)真填寫爆破記錄。2、鏟裝作業(yè)是否做到：懸臂和鏟斗下面及工作面附近無人員停留；挖掘機(jī)平衡裝置外型的垂直投影到臺(tái)階坡底的水平距離不小于1m；鏟斗不應(yīng)從車輛駕駛室上方通過；不用鏟斗處理粘廂車輛。3、道路運(yùn)輸作業(yè)是否做到：不超載運(yùn)輸；不用自卸汽車運(yùn)載易

58、燃、易爆物品；裝車時(shí)不檢查、維護(hù)車輛；裝車時(shí)駕駛員不離開駕駛室；車輛在急彎、陡坡、危險(xiǎn)地段限速行駛；不采用溜車的方式發(fā)動(dòng)車輛；下坡行駛時(shí)不空檔滑行；在坡道上停車時(shí)使用停車制動(dòng)并采取安全措施；在惡劣天氣條件下，控制行車速度并保持車距4、邊坡檢查是否做到：爆破后檢查；暴雨后檢查；寒冷地區(qū)解凍時(shí)檢查；檢查和處理人員佩帶安全帶。5、帶式輸送機(jī)運(yùn)輸作業(yè)是否做到：不乘坐非乘人帶式輸送機(jī)；8作作業(yè)業(yè)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)安安全全管管理理執(zhí)執(zhí)行行24不運(yùn)送設(shè)備和過長的材料等；輸送機(jī)運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)不注油、檢查和修理。6、采用汽車運(yùn)輸?shù)呐磐磷鳂I(yè)是否做到：汽車排土作業(yè)有專人指揮；進(jìn)入排土作業(yè)區(qū)內(nèi)的工作人員、車輛、工程機(jī)械服從指揮人員的指

59、揮；在同一地段進(jìn)行卸車和推土作業(yè)時(shí)，設(shè)備之間保持足夠的安全距離；視距小于30m或遇暴雨、大雪、大風(fēng)等惡劣天氣時(shí)，停止排土作業(yè)?？?jī)績(jī)效效1、邊坡檢查維護(hù)管理的有效性：48檢查頻次合理；檢查維護(hù)人員勝任；檢查維護(hù)所需資源（人員、裝備、物資等）準(zhǔn)備充分；維護(hù)措施可靠；維護(hù)結(jié)果經(jīng)過復(fù)核、評(píng)估。2、鑿巖與爆破管理的有效性：炮眼布置合理；防塵措施有效；爆破器材安全使用與貯存；有效杜絕擴(kuò)壺爆破、掏底崩落；禁止在雷雨、大霧、大風(fēng)等惡劣天氣條件下進(jìn)行爆破作業(yè)。3、交接班的有效性：詳細(xì)交代已發(fā)現(xiàn)的危及作業(yè)人員安全的狀況；交接班記錄完整。8.3勞勞動(dòng)動(dòng)防防護(hù)護(hù)用用品品40策策劃劃1、是否建立了包括下列內(nèi)容的勞動(dòng)防護(hù)

60、用品管理制度：4評(píng)估與采購；發(fā)放與更換；使用與維護(hù)；監(jiān)督與檢查。2、是否建立了鼓勵(lì)員工正確使用勞動(dòng)防護(hù)用品的機(jī)制執(zhí)執(zhí)行行1、是否評(píng)估了防護(hù)需求，包括：8頭保護(hù)；眼睛保護(hù)；臉保護(hù)；聽力保護(hù)；手保護(hù)；腳保護(hù)；呼吸保護(hù)。2、是否為進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的人員提供適合的勞動(dòng)防護(hù)用品8作作業(yè)業(yè)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)安安全全管管理理符符合合363、在發(fā)放勞動(dòng)防護(hù)用品時(shí)，是否提供了正確使用的培訓(xùn)4、是否保存勞動(dòng)防護(hù)用品的發(fā)放記錄5、不合格勞動(dòng)防護(hù)用品是否禁止使用并得到了妥善處理6、提供勞動(dòng)防護(hù)用品的供應(yīng)商是否具備相應(yīng)的資質(zhì)7、勞動(dòng)防護(hù)用品的維護(hù)是否適當(dāng)8、是否實(shí)施評(píng)估以確定勞動(dòng)防護(hù)用品使用的依從程度符符合合1、是否建立勞動(dòng)防護(hù)用品