證券從業(yè)人員素質(zhì)

1、證券專業(yè)導(dǎo)論（四）證券專業(yè)導(dǎo)論（四）證券從業(yè)人員需要的素質(zhì)證券從業(yè)人員需要的素質(zhì) 主講人：劉芷妍主講人：劉芷妍目目 錄錄性格決定命運(yùn)性格決定命運(yùn)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)行業(yè)特點(diǎn)行業(yè)特點(diǎn)入門門檻入門門檻1 12 23 34 42022-2-25投資具有風(fēng)險(xiǎn)性，投資者投資具有風(fēng)險(xiǎn)性，投資者面臨預(yù)期收益不能實(shí)現(xiàn)甚面臨預(yù)期收益不能實(shí)現(xiàn)甚至損失本金的風(fēng)險(xiǎn)。證券至損失本金的風(fēng)險(xiǎn)。證券市場運(yùn)作機(jī)制復(fù)雜，信息市場運(yùn)作機(jī)制復(fù)雜，信息的不對稱和投資者的非理的不對稱和投資者的非理性加劇了市場風(fēng)險(xiǎn)。因此性加劇了市場風(fēng)險(xiǎn)。因此，證券行業(yè)是經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的，證券行業(yè)是經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)，證券公司的核心業(yè)行業(yè)，證券公司的核心業(yè)務(wù)就是識別、衡

2、量、轉(zhuǎn)移務(wù)就是識別、衡量、轉(zhuǎn)移、分散、控制和管理各種、分散、控制和管理各種風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)。證券市場與宏觀經(jīng)濟(jì)緊證券市場與宏觀經(jīng)濟(jì)緊密相關(guān)，宏觀經(jīng)濟(jì)的周密相關(guān)，宏觀經(jīng)濟(jì)的周期性通過對證券市場買期性通過對證券市場買賣雙方的影響傳導(dǎo)至證賣雙方的影響傳導(dǎo)至證券行業(yè)，使證券行業(yè)具券行業(yè)，使證券行業(yè)具有較為明顯的經(jīng)營周期有較為明顯的經(jīng)營周期性特征。性特征。證券行業(yè)是典型的知識密集證券行業(yè)是典型的知識密集型行業(yè)。高素質(zhì)人才和優(yōu)質(zhì)型行業(yè)。高素質(zhì)人才和優(yōu)質(zhì)服務(wù)是證券公司核心競爭力服務(wù)是證券公司核心競爭力。保薦代表人、研究人員、。保薦代表人、研究人員、投資顧問等專業(yè)人才已經(jīng)成投資顧問等專業(yè)人才已經(jīng)成為衡量一個(gè)證券公司

3、業(yè)務(wù)水為衡量一個(gè)證券公司業(yè)務(wù)水平的重要因素。隨著證券行平的重要因素。隨著證券行業(yè)市場化的推進(jìn)，人才的重業(yè)市場化的推進(jìn)，人才的重要性將進(jìn)一步充分體現(xiàn)。要性將進(jìn)一步充分體現(xiàn)。證券行業(yè)特點(diǎn)證券行業(yè)特點(diǎn)周期性周期性高風(fēng)險(xiǎn)性高風(fēng)險(xiǎn)性知識知識密集性密集性2022-2-25學(xué)歷學(xué)歷最低是本科最低是本科，越高越好，越高越好！入門門檻入門門檻入門門檻入門門檻一定要有證一定要有證券從業(yè)資格券從業(yè)資格證！證！2022-2-25國海證券國海證券2016年校園招聘年校園招聘2022-2-25國海證券國海證券2016年校園招聘年校園招聘2022-2-25證券從業(yè)資格考試介紹（一）證券從業(yè)資格考試介紹（一）2022-2-2

4、5證券從業(yè)資格考試介紹（一）證券從業(yè)資格考試介紹（一）2022-2-25證券從業(yè)資格考試介紹（三）證券從業(yè)資格考試介紹（三）2022-2-25證券從業(yè)資格考試介紹（四）證券從業(yè)資格考試介紹（四）2022-2-25證券從業(yè)資格考試介紹（五）證券從業(yè)資格考試介紹（五）2022-2-25某券商員工等級劃分標(biāo)準(zhǔn)某券商員工等級劃分標(biāo)準(zhǔn)2022-2-25其它有用的證書其它有用的證書期貨從業(yè)資格證期貨從業(yè)資格證2022-2-25v 金融理財(cái)師金融理財(cái)師(AFP)是遵循金融理財(cái)規(guī)范是遵循金融理財(cái)規(guī)范流程的六大步驟、幫助客戶實(shí)現(xiàn)人生目標(biāo)流程的六大步驟、幫助客戶實(shí)現(xiàn)人生目標(biāo)的專業(yè)人士。作為一名的專業(yè)人士。作為一名

5、“金融理財(cái)師金融理財(cái)師”，必，必須能夠正確分析和評估客戶的財(cái)務(wù)狀況，須能夠正確分析和評估客戶的財(cái)務(wù)狀況，并根據(jù)客戶所處的生涯階段和風(fēng)險(xiǎn)承受能并根據(jù)客戶所處的生涯階段和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶量身定做一份合理的理財(cái)方案力，為客戶量身定做一份合理的理財(cái)方案。其它有用的證書其它有用的證書個(gè)人金融理財(cái)類個(gè)人金融理財(cái)類2022-2-25國家理財(cái)規(guī)劃師：國家理財(cái)規(guī)劃師：國家勞動和社會保障部頒布理財(cái)規(guī)劃師國家職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)國家勞動和社會保障部頒布理財(cái)規(guī)劃師國家職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)：理財(cái)規(guī)劃實(shí)行考試準(zhǔn)入制：理財(cái)規(guī)劃實(shí)行考試準(zhǔn)入制 度，欲取得理財(cái)規(guī)劃師資格或以理財(cái)規(guī)劃師名度，欲取得理財(cái)規(guī)劃師資格或以理財(cái)規(guī)劃師名義執(zhí)業(yè)，必須進(jìn)行規(guī)定學(xué)

6、時(shí)的學(xué)習(xí)并通過考試，有關(guān)人士通過全國統(tǒng)一考試義執(zhí)業(yè)，必須進(jìn)行規(guī)定學(xué)時(shí)的學(xué)習(xí)并通過考試，有關(guān)人士通過全國統(tǒng)一考試后，將獲得中華人民共和國投資理財(cái)師職業(yè)資格證書后，將獲得中華人民共和國投資理財(cái)師職業(yè)資格證書.其它有用的證書其它有用的證書個(gè)人金融理財(cái)類個(gè)人金融理財(cái)類2022-2-25 CFA是是“注冊金融分析師注冊金融分析師”（Chartered Financial Analyst）的簡稱，也稱）的簡稱，也稱“特許金融分析師特許金融分析師”，它是證券投資與管理界的一種職業(yè)資格稱號，由美國，它是證券投資與管理界的一種職業(yè)資格稱號，由美國“注冊金融分析師學(xué)院注冊金融分析師學(xué)院”(ICFA)發(fā)起成立。發(fā)起

7、成立。有有“全球金融第一考全球金融第一考”之稱的之稱的CFA證書是證券投資與管理界的一種職業(yè)證書是證券投資與管理界的一種職業(yè)資格認(rèn)證，是由美國投資管理與研究協(xié)會資格認(rèn)證，是由美國投資管理與研究協(xié)會AIMR現(xiàn)名為現(xiàn)名為CFA INSTITUTE于于1963年年設(shè)立的，是目前全球規(guī)模最大的職業(yè)考試，也是全美及全球重量級財(cái)務(wù)金融設(shè)立的，是目前全球規(guī)模最大的職業(yè)考試，也是全美及全球重量級財(cái)務(wù)金融機(jī)構(gòu)投資及分析從業(yè)人員必備的證書。鑒于機(jī)構(gòu)投資及分析從業(yè)人員必備的證書。鑒于CFA考試的正規(guī)性、專業(yè)性和權(quán)考試的正規(guī)性、專業(yè)性和權(quán)威性，其資格在全球金融領(lǐng)域內(nèi)受到廣泛的認(rèn)可，是進(jìn)入銀行、投資、證券威性，其資格在

8、全球金融領(lǐng)域內(nèi)受到廣泛的認(rèn)可，是進(jìn)入銀行、投資、證券行業(yè)的從業(yè)通行證，被戲稱為行業(yè)的從業(yè)通行證，被戲稱為“華爾街的入場券華爾街的入場券”。其它有用的證書其它有用的證書CFA2022-2-25v 場外交易市場的快速發(fā)展，帶來場外交易市場的快速發(fā)展，帶來注冊會計(jì)師的巨大需求缺口。注冊會計(jì)師的巨大需求缺口。其它有用的證書其它有用的證書注冊會計(jì)師注冊會計(jì)師2022-2-25對專業(yè)化人才的需求金融工程與創(chuàng)新日益倚重金融工程與創(chuàng)新日益倚重 股指期貨股指期貨 期權(quán)與認(rèn)股權(quán)證期權(quán)與認(rèn)股權(quán)證 融資融券融資融券 結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品 新產(chǎn)品的推出，需要更多新產(chǎn)品的推出，需要更多專業(yè)專業(yè)的人才的人才其它有用的證書其

9、它有用的證書各種創(chuàng)新產(chǎn)品的專業(yè)證書各種創(chuàng)新產(chǎn)品的專業(yè)證書2022-2-25 互動：是不是有證就能夠獲得成功？我互動：是不是有證就能夠獲得成功？我們還需要什么？們還需要什么？模擬炒股、模擬炒基金模擬炒股、模擬炒基金 期貨仿真交易期貨仿真交易積極到各金融單位實(shí)習(xí)積極到各金融單位實(shí)習(xí)正確評估自己的風(fēng)險(xiǎn)承受正確評估自己的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，適當(dāng)參與真實(shí)交易能力，適當(dāng)參與真實(shí)交易養(yǎng)成持續(xù)性關(guān)注養(yǎng)成持續(xù)性關(guān)注財(cái)經(jīng)新聞的習(xí)慣財(cái)經(jīng)新聞的習(xí)慣注重實(shí)踐？如何實(shí)踐？注重實(shí)踐？如何實(shí)踐？2022-2-25書籍推薦書籍推薦2022-2-25網(wǎng)站推薦網(wǎng)站推薦2022-2-25優(yōu)秀的財(cái)經(jīng)欄目推薦優(yōu)秀的財(cái)經(jīng)欄目推薦2022-2-2

10、5 影片欣賞當(dāng)幸福來敲門：影片影片欣賞當(dāng)幸福來敲門：影片講述了一位瀕臨破產(chǎn)、老婆離家的講述了一位瀕臨破產(chǎn)、老婆離家的落魄業(yè)務(wù)員，奮發(fā)向上成為股市交落魄業(yè)務(wù)員，奮發(fā)向上成為股市交易員，最后成為知名的金融投資家易員，最后成為知名的金融投資家的勵志故事。的勵志故事。 http:/ 正直正直學(xué)習(xí)能力學(xué)習(xí)能力語言表達(dá)能力語言表達(dá)能力學(xué)會營銷自己學(xué)會營銷自己2022-2-25勵志小故事：把失敗率勵志小故事：把失敗率99%的事堅(jiān)持做它的事堅(jiān)持做它100次次 大學(xué)畢業(yè)后，我應(yīng)聘到一家公司做營銷。一年下來，我的營銷業(yè)績大學(xué)畢業(yè)后，我應(yīng)聘到一家公司做營銷。一年下來，我的營銷業(yè)績很不理想。一次，我去請教營銷主管，他

11、每年的營銷業(yè)績都在公司排很不理想。一次，我去請教營銷主管，他每年的營銷業(yè)績都在公司排第一，人們都稱他為第一，人們都稱他為“營銷大王營銷大王”。 “ “現(xiàn)在有一筆營銷業(yè)務(wù)，它的失敗率為現(xiàn)在有一筆營銷業(yè)務(wù)，它的失敗率為99%99%，你會去做它嗎，你會去做它嗎?”?”營銷營銷主管問我。主管問我。 “ “當(dāng)然不會，因?yàn)樗某晒β侍×?，幾乎為零，做了也是白做?dāng)然不會，因?yàn)樗某晒β侍×?，幾乎為零，做了也是白做?！蔽艺f。我說。 “ “假如你把這筆失敗率假如你把這筆失敗率99%99%的業(yè)務(wù)，堅(jiān)持做它的業(yè)務(wù)，堅(jiān)持做它100100次，情況會怎么次，情況會怎么樣呢樣呢? ?你不妨算一算。你不妨算一算?！睜I銷主管說。營銷主管說。 我開始心算起來：失敗率我開始心算起來：失敗率99%99%的業(yè)務(wù)，堅(jiān)持做的業(yè)務(wù)，堅(jiān)持做100100次后，這筆業(yè)務(wù)的失次后，這筆業(yè)務(wù)的失敗率就是敗率就是99%99%的的100100次方，即次方，即37%37%，那么它的成功率就是，那么它的成功率就是100%100%減去減去37%37%，即即63%63%。我不由驚訝起來，一件失敗率我不由驚訝起來，一件失敗率99%99%的