檔案法(辯析及案例分析)

1、精心整理一、辯析題1、 我國檔案法律法規(guī)禁止檔案出境和出賣。答：錯。（1）按照檔案法實施辦法規(guī)定，國家一級檔案嚴(yán)禁出境；二、三級檔案出境須經(jīng)檔案行政管理部門審批。（2）國有檔案禁止出賣，非國有檔案出賣須經(jīng) 檔案行政管理部門審批。2、 檔案出境必須經(jīng)國家檔案局審批。答：錯。依據(jù)檔案分級管理，國家一級檔案嚴(yán)禁出境；國家二級檔案的審批權(quán)屬于 國家檔案局；國家三級檔案及其復(fù)制件以及其他檔案的審批權(quán)屬于省級檔案局。3、 只要違反檔案法律法規(guī)，雖然沒有危害性后果，也屬于檔案違法行為，必須依法查處。答：狹義上的檔案違法行為，是指公民、法人和其他組織違反檔案法律、 法規(guī)規(guī)定， 對法定檔案及其相關(guān)的國家和社會利

2、益構(gòu)成危害，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任的行為。檔案違法行為必須是違反檔案法律、法規(guī)規(guī)定的行為；必須是侵害檔案安全和國 家、社會利益的行為；必須是檔案法律責(zé)任范圍內(nèi)的行為；檔案違法行為的主體是 公民、法人和其他組織。檔案違法行為就其本質(zhì)而言，是個人或單位實施的具有危害性的、過錯的不合法I I行為。無危害則不構(gòu)成違法，違法是對危害性行為的法律認(rèn)定，因此，危害性是違 法性的基礎(chǔ)，違法性是危害性的法律表現(xiàn)，兩者互為因果、密切聯(lián)系、緊密相關(guān)。危害性和違法性是檔案違法行為最基本的特征和有效成立的構(gòu)成條件。（p114-115 ）4、 對檔案違法行為的處理主要適用行政處罰。答：從國家檔案法律、法規(guī)的內(nèi)容看，我國的檔案行

3、政制裁以行政處分優(yōu)先為原則，即：依照檔案法律法規(guī)認(rèn)定、追究法律責(zé)任的所有違法行為，都可以采用行精心整理政處分的形式對當(dāng)事人進(jìn)行制裁，只有部分違法行為才適于對當(dāng)事人進(jìn)行行政處罰。(p144)5、 檔案法制工作是檔案事業(yè)的重要構(gòu)成和基礎(chǔ)保障，檔案法制建設(shè)有力地促進(jìn)了檔案事業(yè)的建設(shè)和發(fā)展。加強檔案法制建設(shè)必須夯實基礎(chǔ)、創(chuàng)造條件、抓住關(guān) 鍵。請問：檔案法制工作中的基礎(chǔ)、條件和關(guān)鍵是什么？答：(1)檔案法制工作中的基礎(chǔ)是檔案立法， 條件是檔案普法，關(guān)鍵是檔案執(zhí)法。(2)檔案法治，立法是基礎(chǔ)和前提，沒有檔案立法就無所謂檔案法治。我國法制 建設(shè)的方針是“有法可依，有法必依，執(zhí)法必嚴(yán)，違法必究"。沒

4、有法，依法、違 法、執(zhí)法就都沒有依據(jù)。只有積極地開展立法工作，盡快建立起完善、科學(xué)的檔 案法律體系，才能為我國的檔案法制工作打下良好的基礎(chǔ)。檔案普法即檔案法制宣傳教育工作，它是檔案事業(yè)依法治理的必要條件。只要通 過檔案普法宣傳，增強全社會的檔案法律意識，形成良好的檔案法治環(huán)境，才能 保證檔案法律制度得以貫徹落實。檔案執(zhí)法是指檔案行政管理部門依照法定的職責(zé)、權(quán)限和程序，適用檔案法律、法規(guī)，使檔案法律、法規(guī)在社會生活中得以貫徹實施的活動。是實現(xiàn)檔案法治的 ，/ !_ J"i|關(guān)鍵性環(huán)節(jié)，沒有檔案行政管理部門的檔案執(zhí)法行為，再好的檔案法律、法規(guī)和規(guī)章也是一紙空文。(P2-P6)6、 請說說

5、道德與法律的關(guān)系。答：(1)道德與法律的共同點：同為調(diào)整人們之間關(guān)系的行為規(guī)范， 道德屬于非強 制性規(guī)范，法律屬于強制性規(guī)范。(2)道德和法律同是人們行為的規(guī)范，兩者之間的區(qū)別在于：第一，從道德和法 律的產(chǎn)生、發(fā)展來看，道德要比法律的產(chǎn)生早得多，而且最終將替代法律，成為 惟一的行為規(guī)范。第二，從依靠的力量來看，法律是由國家制定的，并由國家強精心整理制執(zhí)行的。道德是依靠社會的褒貶、人們的良心、教育感化、典型示范等喚起人 們的知恥心，培養(yǎng)人們的道德責(zé)任感和善惡判斷能力來進(jìn)行調(diào)控的。第三，從道 德和法律的作用和范圍來看，道德的作用和范圍要比法律廣泛得多，法律只干涉 人們的違法行為。（P219）二、案

6、例分析應(yīng)用題1、小趙是某市檔案局業(yè)務(wù)部門工作人員，在指導(dǎo)基層單位解決某專業(yè)檔案工作的問 題時，他依據(jù)的是該市的檔案工作地方性法規(guī)，但這一法規(guī)某些規(guī)定與檔案法實 施辦法的規(guī)定不一致。請問，小趙是否可以將該市的法規(guī)作為處理解決該些問題 的依據(jù)，為什么？并請說明檔案法律體系的內(nèi)容及檔案法律法規(guī)、政府規(guī)章之間的 法律效力。答：（1）不可以。因為檔案法實施辦法是經(jīng)國務(wù)院同意、由國家檔案局頻布的行政法規(guī)，它 的法律效力低于法律，高于地方性法規(guī)、部門規(guī)章和政府規(guī)章。因此，小趙在解決某專業(yè)檔案工作的問題時，該市的檔案工作地方性法規(guī)的效力低于檔案法實施辦法，它的制定要以檔案法律和檔案行政法規(guī)為依據(jù)，在與檔 !_

7、 ,*'* I -I案法律和檔案行政法規(guī)不相抵觸的前提下，自主地解決地檔案工作中的問題。（2）檔案法律體系是以檔案法為核心，由檔案法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、 部門規(guī)章、政府規(guī)章、行政規(guī)范性文件組成的相互聯(lián)系、相互協(xié)調(diào)的有機的整體。檔案法在我國檔案法律體系中層次最高，法律效力也最高，是檔案執(zhí)法的 基本依據(jù)，其他任何檔案行政法規(guī)、地方性檔案法規(guī)和規(guī)章不得與之相抵觸。檔案行政法規(guī)的法律效力低于法律，但地方性檔案法規(guī)和規(guī)章不得與檔案行政 法規(guī)相抵觸。地方性檔案法規(guī)效力低于檔案法律和檔案行政法規(guī)。精心整理國務(wù)院部門檔案規(guī)章和地方政府檔案規(guī)章具有同等效力，在各自的權(quán)限范圍內(nèi)履行。（P39-41）

8、2、A省紅星公司是一家國有企業(yè)，為了與某外國公司開展科學(xué)研究和技術(shù)合作，準(zhǔn) 備將該公司部分產(chǎn)品的設(shè)計圖檔案帶到國外， 并想將其中的幾份檔案賣給外國公司。紅星公司向其公司所在地 A省B市檔案局提出了申請并按有關(guān)要求遞交了相關(guān)材料。請問，該公司這些檔案可以帶出國嗎？可以賣給外國公司嗎？公司提出申請及審批 的程序符合要求嗎？答：（1）可以的。根據(jù)檔案法律法規(guī)規(guī)定，禁止私自攜運檔案以及檔案復(fù)制件 出境；需要出境的必須經(jīng)檔案行政管理部門審查批準(zhǔn)，海關(guān)憑批準(zhǔn)文件查驗確認(rèn)后放行。（P93）（2）不可以。經(jīng)星公司是國有企來，其所有的檔案為國有檔案，根據(jù)檔案法 第十七條、檔案法實施辦法第十八條第一款有關(guān)規(guī)定，禁

9、止出賣屬于國家所有的 檔案。（P95）（3）不符合要求。根據(jù)檔案法律法規(guī)規(guī)定，國有檔案出境須經(jīng)過省級以上檔案行政管理部門審查批準(zhǔn)。（P94） ! _'* I ' ' " . u _I3、某市檔案局查處一起檔案違法案件，對案件當(dāng)事人作出了警告并處罰款800元的決定。請問，該檔案局采用的是何種行政制裁手段？該案件適用什么程序？為什么？這一行政制裁手段的有效要件是什么？答：（1）該檔案局采用的行政制裁手段是行政處罰。（2）該案件適用行政處罰一般程序。因為檔案行政處罰采用簡易程序時，僅適用對當(dāng)事人單處警告的情形，如果并處罰款則不能采用簡易程序。此案中某市檔案 局作出的

10、是警告并處罰款的處罰，必須適用一般程序。（3）檔案行政處罰的有效要件是：精心整理主體合法，指處罰主體必須是對特定行政違法行為依法享有行政處罰權(quán)的行 政機關(guān)或授權(quán)組織。內(nèi)容合法，指處罰必須要有明確的法律依據(jù)。程序合法。指處罰的實施過程必須符合行政處罰的法定程序。上述主體合法、內(nèi)容合法、程序合法是檔案行政處罰行為有效性的必要條件，缺一不可。（p182）4、王某在某區(qū)檔案館利用檔案時涂改檔案內(nèi)容，該檔案館工作人員發(fā)現(xiàn)并向該區(qū)檔案局反映了此情況，區(qū)檔案局對于王某的涂改檔案行為應(yīng)當(dāng)如何處理？ ; I答：（1）區(qū)檔案局應(yīng)當(dāng)依法對王某給予行政處罰。（2）根據(jù)國家檔案法律、法規(guī)規(guī)定，在利用檔案館檔案過程中，對

11、損毀、丟失檔案的；擅自提供、抄錄、公布、銷毀檔案的；涂改、偽造檔案的行為，應(yīng)適用行政處罰。5、某機關(guān)即將開展文件歸檔工作，但關(guān)于文件材料歸檔前的整理工作由誰做的問題，在機關(guān)中發(fā)生了爭執(zhí)。機關(guān)很多部門的同志都認(rèn)為文件整理應(yīng)由檔案部門、檔案人員負(fù)責(zé)，某業(yè)務(wù)部門的小張振振有詞地說：“文件整理是檔案工作的基礎(chǔ)，檔案人員 J.1 ,* ' I ' ' " . u _I不做誰做？”而機關(guān)檔案室的同志卻不以為然，檔案人員小王說：“文件整理是文件歸檔之前的活兒，不屬于檔案工作范疇；我們檔案人員只關(guān)注歸檔移交到檔案室的檔案，歸檔之前的文件管理工作與我們沒有關(guān)系。”請問，針對這兩種不同的態(tài)度，你支持誰呢？為什么？你認(rèn)為正確的做法應(yīng)當(dāng)怎樣呢？答：（1）兩種態(tài)度都不支持。根據(jù)檔案法第十條、檔案法實施辦法第十二條、上海市檔案條例 第一款有關(guān)規(guī)定，文件材料管理的主體是組織、單位內(nèi)的文書或業(yè)務(wù)機構(gòu)，即該機 關(guān)的各個業(yè)務(wù)部門，而非檔案機構(gòu)。因此業(yè)務(wù)部門小張的說法是錯誤的。精心整理根據(jù)檔案法第七條、檔案法實施辦法第九條、上海市檔案條例第 十二條第一款有關(guān)規(guī)定，該機關(guān)檔案部門承擔(dān)著保管本機關(guān)檔案和對所屬部門的檔 案工作進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)的職責(zé)，因此檔案人