華能西寧熱電02合同管理辦法(第二版)(共14頁)

1、精選優(yōu)質文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)華華能能西西寧寧熱熱電電有有限限責責任任公公司司管管理理制制度度 HNXDZD-01-JH02HNXDZD-01-JH02 合同管理辦法2012-02-25 發(fā)布 2012-02-25 實施華華能能西西寧寧熱熱電電有有限限責責任任公公司司 發(fā) 布H H HN N NX X XD D D精選優(yōu)質文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè) 華能西寧熱電有限責任公司合同管理辦法（試行）華能西寧熱電有限責任公司合同管理辦法（試行）第一章第一章總總 則則第一條第一條 為規(guī)范公司合同管理，更好地維護公司經濟利益，加強合同簽約、履行的管理和健全合同備案、統(tǒng)計、存檔工作，特制

2、訂本辦法。第二條第二條 本辦法對合同簽訂范圍、職責、程序、授權與合同履行、變更、付款進行了規(guī)定。第三條第三條 本辦法適用于華能西寧熱電有限責任公司簽訂和履行的所有合同。如有涉外經濟事項發(fā)生，參照華能集團公司有關規(guī)定執(zhí)行。第四條第四條 合同實行授權簽訂和管理的原則，具體授權按部門職責執(zhí)行。未經授權簽訂合同的，一經發(fā)現，應立即通知合同對方終止合同的履行，并采取措施，避免給我公司經濟和名譽造成損失，同時追究行為人的責任。第五條第五條 本辦法參照中華人民共和國合同法 、華能集團及股份公司的有關規(guī)定，結合公司實際情況制定。第六條第六條 本辦法所稱合同，是指包括協議等具有法律約束力的合同性文件。第二章第二

3、章職責與分工職責與分工第七條第七條 總經理負責或授權對所有項目合同的簽訂進行審批。并負責重大合同和特殊合同的簽訂?？偨浝碛袡啻肀竟緦ν夂炗喓贤?。根據總經理授權，副總經理可以代表本公司對外簽訂合同。其他人代表本公司對外簽訂合同，必須獲得相應授權，授權采用書面形式。各部門被授權人具體可授權范圍報公司領導審批，計財部門登記備案。計財部是公司合同管理部門，負責公司所有合同管理的規(guī)范、指導、監(jiān)督和檢查工作。統(tǒng)一管理法人授權委托書 、 法人代表證明書的蓋章及合同印章，保管合同臺帳和合同檔案（定期整理后移交檔案室存檔） 。合同管理專責負責監(jiān)督檢查已簽訂合同的履行，對本辦法的執(zhí)行情況進行考核。每年年底對公

4、司當年簽訂的合同數量、金額進行統(tǒng)計，并對公司合同審批、簽訂、履行中的問題進行總結并提出建議，報公司領導。精選優(yōu)質文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)各職能部門是公司合同專業(yè)管理和合同承辦部門，負責調查了解當事人主體資格、資信、履約能力；負責合同的草擬、修改、組織會簽、參加談判，保證合同的合法、可行、有效，并負責記錄對合同談判的內容，最后形成合同談判紀要存檔（見附錄） ；負責經濟合同的履行、違約賠償、索賠、變更、解除。計財部、業(yè)務相關部門、合同監(jiān)督部門、分管副總經理、總經理負責合同會簽審核工作。業(yè)務相關部門是指與所簽合同業(yè)務有直接相關的各職能部門。合同監(jiān)督為公司監(jiān)審專責，負責監(jiān)督、檢查所簽訂合同的

5、內容，程序的合法性，監(jiān)督合同的履行。公司設立經濟合同管理委員會，由總經理擔任主任，副總經理擔任副主任。合同管理部門、業(yè)務歸口部門、監(jiān)督部門負責人為管理委員會成員，負責合同管理的領導工作。第八條第八條 計財部負責審查資金來源，對合同結算事宜進行審核。第九條第九條 監(jiān)督部門負責對招投標及合同簽約實行全過程的監(jiān)督。第十條第十條 根據業(yè)務性質，按部門職責分工由其業(yè)務經辦部門負責辦理合同手續(xù)，業(yè)務相關部門審查,計財部等部門審核，并按職責權限報分管副總經理和總經理批準。本公司各部門不得以部門名義對外簽訂合同。各部門按照職責分工負責經辦，經審批后簽訂各種合同。第十一條第十一條 合同經辦部門負責對方單位的營業(yè)

6、執(zhí)照、資質、業(yè)績等情況進行詳細審查。 （資質、資信審查表見附錄） 。第十二條第十二條 項目主管部門負責牽頭和項目申請部門一起與承包方簽訂技術協議或施工方案作為合同附件。第十三條第十三條 外包工程須由安全主管部門與承包方簽訂外包工程安全協議作為合同附件。第十四條第十四條 符合招標范圍的項目按照公司招標活動管理辦法進行招標，按本辦法進行合同簽訂。第十五條第十五條 物資采購的合同、燃料采購的合同、工程承包合同，必須是評價合格的供應商或承包商，并報合同管理部門備案。第三章第三章 合同的起草及合同文本的使用合同的起草及合同文本的使用第十六條第十六條 草擬合同應當征求計財部和其他相關部門的意見后，由分管副

7、總經理、總經理批準。未經公司領導批準的合同文本不得使用。精選優(yōu)質文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)第十七條第十七條 承辦部門可以根據經濟業(yè)務的實際情況，對可以采用標準文本的各類合同，在管理權限內制備其標準文本。標準文本制定后需經專職或兼職法律人員（或法律咨詢機構）審閱，并報分管副總經理、總經理批準，經審批的標準文本在對外簽訂合同時優(yōu)先使用。各單位制定的標準文本報合同管理部門登記備案后使用。第四章第四章合同簽訂程序合同簽訂程序第十八條第十八條 合同實行分級管理、專業(yè)管理與綜合監(jiān)督相結合原則，實行承辦人制度、審核會簽制度和重大合同備案制度。合同簽訂應嚴格執(zhí)行先申請后談判、先預算后報價、先審查后簽字

8、的程序。各類專業(yè)合同，由專業(yè)所屬部門提出合同立項申請。按立項申請表的格式填寫以下內容：項目名稱、項目主要內容、計劃工期、計劃費用等，經業(yè)務主管部門、計財部審核，分管副總經理、總經理批準。工程類和技術服務類合同的審批是在立項（經審批通過）的基礎上進行的，由合同經辦部門填寫會簽信息和添加附件，經立項申請部門主管、相關部門經理審核，分管副總經理、總經理批準。合同會簽信息包括合同金額、經辦人、對方單位名稱、部門編號、甲方供料等內容。附件包括擬簽訂合同文本、招議標紀要（或關于簽訂合同的有關說明） 、合同附件（包括技術協議或施工方案、安全協議等）。物資采購供應根據各需求部門提交的物資需求計劃，平衡考慮情況

9、后形成采購計劃，報部門負責人審核，分管副總經理（或授權人） 、總經理批準后，根據物資管理辦法按物資采購流程選擇供應商、履行批準手續(xù)、簽訂合同。其他類合同的審批：由合同承辦人填寫會簽信息和添加附件，經合同承辦部門、監(jiān)督部門、相關部門審核，分管副總經理、總經理批準。合同會簽信息包括合同名稱、金額、申請部門、資金來源、對方單位名稱、部門內部編號、經辦人等內容。附件包括擬簽訂合同文本、招議標紀要（或關于簽訂合同的有關說明） 、合同附件。第十九條第十九條 合同簽訂部門組織項目所在部門、項目主管部門、合同簽訂監(jiān)督部門，依據技術協議或施工方案的內容與合同對方進行合同談判，會簽合同談判記錄表，擬訂合同文本。第

10、五章第五章 合同的訂立合同的訂立第二十條第二十條 合同必須具備標的（指貨物、勞務、工程項目等） 、數量和質量、價款或者酬金、履行的期限、地點和方式、違約責任等主要條款。第二十一條第二十一條 合同文本擬定完畢，按合同審批流程審核通過后加蓋行政章或合同專用章方能生效。第二十二條第二十二條 對外訂立的合同，嚴禁在空白文本上蓋章，并且原則上先由對方簽字蓋章后我方才予精選優(yōu)質文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)以簽字蓋章。第二十三條第二十三條 單份合同文本達二頁以上的合同的雙方簽約人須在每頁簽名或加蓋騎縫章。第二十四條第二十四條 合同蓋章生效后，應及時送交合同執(zhí)行部門，按要求對合同相關信息審查并登記。第二

11、十五條第二十五條 合同的正副本由合同管理部門留存。第二十六條第二十六條 合同的完稅。每月合同經辦部門、管理部門對當月合同進行匯總，送至計財部進行預提印花稅，次月進行完稅。第六章第六章 合同的履行合同的履行第二十七條第二十七條 合同依法訂立后，即具有法律效力，應當實際、全面地履行。通常經辦部門為合同的執(zhí)行部門，負責對所經辦合同的全面履行，嚴格執(zhí)行合同約定，并保證量、質、期達到規(guī)定要求。合同執(zhí)行部門負責保存合同執(zhí)行的完整檔案，做好合同履行中相應記錄，及時以書面形式報合同管理部門及檔案室備案。第二十八條第二十八條 經辦部門應明確一名兼職合同管理員，負責內部合同編號建立合同臺帳，檢查、總結合同履行情況

12、等。第二十九條第二十九條 經辦部門在合同履行中遇履約困難或違約等情況應及時向合同管理部門、公司領導匯報并通知法律顧問。合同出現糾紛時，經辦部門應立即通知計財部停止付款，并寫出合同履行情況、糾紛原因、處理意見的書面材料向公司領導匯報。第三十條第三十條 計財部對具有下列情形的業(yè)務，應拒絕付款：1. 應當訂立書面合同而未訂立書面合同；2. 收款單位與合同對方當事人名稱不一致的；3. 實際付款與合同付款約定不符的。第三十一條第三十一條 在合同簽訂、履行期間，合同雙方當事人來往函電、簽證、 法人身份證明書 、 法人授權委托書以及公司內部合同審查、會簽單、合同談判紀要等是合同的組成部分，應隨合同入檔保存。

13、合同履行過程中相關人員應妥善管理合同資料，對合同有關的技術資料、圖表等重要原始資料應建立出借、領用制度，以保證合同的完整性。合同履行完畢并驗收合格后，經辦部門督促合同對方在一周內整理完整、清楚、真實的合同履行資料（含編制的結算書） ，按程序報業(yè)務相關部門、領導審核批準后，辦理結算手續(xù)。精選優(yōu)質文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)第七章第七章 合同的變更和解除合同的變更和解除第三十二條第三十二條 合同的修改應辦理審批。確有原因需變更合同標的、工期、質量等較大事項，由原合同經辦部門提出申請，并會同合同對方、有關部門填寫合同變更審批表（見附錄 E） ，并按該合同簽訂時的審批程序進行審批，合同變更審批表

14、為公司同對方辦理合同修改協議的依據。變更或解除合同必須依照合同訂立流程，經經辦部門、計財部、監(jiān)督部門、法律管理等相關職能部門負責人和分管副總經理審核，經總經理批準方可執(zhí)行。第三十三條第三十三條 我方變更解除合同的通知應當采用書面形式，并按規(guī)定經審核后加蓋行政章或合同專用章。第三十四條第三十四條 有關部門收到對方要求變更或解除合同的通知必須立即向合同經辦部門、計財部、分管副總經理和總經理匯報并通知公司法律顧問。第三十五條第三十五條 變更或解除合同的文本作為原合同的組成部分或更新部分與原合同有同樣法律效力，納入本辦法規(guī)定的管理范圍。第三十六條第三十六條 合同變更后，合同編號不予改變。第八章第八章

15、合同的編號管理及保存合同的編號管理及保存第三十七條第三十七條 合同的編號管理采用統(tǒng)一編號的方式，合同的編號由合同年號、公司流水號、部門分類號和分類流水號組成，號碼的位數一律使用四位數，不足四位在數字前用 0 補足四位。合同年號、部門分類號和分類流水號由合同承辦人負責填寫，公司流水號由策劃部登記時統(tǒng)一填寫。部門分類號可用漢語拼音第一位字母代替，字母要大寫。部門分類號報策劃部備案。合同編號示例如下：公司部門流水號 合同年號 業(yè)務類型分類號分類流水號例：HNXNRD(業(yè)務部門編號)-2011GX001表示為：華能西寧熱電有限責任公司專業(yè) 2011 年度購銷第 001 號合同專業(yè)編號：管網GW;熱電R

16、D;安生AS;計財JC；綜合ZH精選優(yōu)質文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)業(yè)務類型號：購銷GX；勞務LW;工程GC；技術咨詢JZ;其它QT第三十八條第三十八條 合同管理部門年終移交檔案室辦理移交手續(xù)，檔案室按資料管理類別再統(tǒng)一編號，并將合同年號和公司流水號作為原合同號碼進行登錄。第九章第九章 合同專用章的使用及管理合同專用章的使用及管理第三十九條第三十九條 公司對外簽訂的合同或協議須使用合同專用章或行政章。借款合同或協議、人員雇傭合同或協議、銷售電合同或協議和電網調度合同或協議須使用行政章。但在合同管理上仍然統(tǒng)一編號、統(tǒng)一管理。除此外的其他合同須使用合同專用章。第四十條第四十條 合同專用章壹枚

17、，即“華能西寧熱電有限責任公司合同專用章” ，由計財部保管。合同管理人員負責合同專用章的保管并對使用情況嚴格登記。第四十一條第四十一條 經辦部門持會簽完整的合同立項申請 、 合同會簽審批表 、 用印申請表 、合同附件、正式合同文本、定標意見或談判紀要等到計財部蓋章。合同管理人員審查合同條款的規(guī)范性，檢查合同程序文件的完整性，確認無誤后加蓋合同專用章或行政章，并按編號原則進行編號登記。第十章第十章 責責 任任第四十二條第四十二條 合同會簽、執(zhí)行、管理過程中的責任情形1.合同會簽過程中不認真履行職責，敷衍應付，對條款審查不到位；2.履行過程中不嚴格按合同執(zhí)行，合同執(zhí)行力度差或偏離合同條款約定；3.

18、管理過程中不按規(guī)定處理合同事宜、未及時匯報情況和遺失合同有關資料等；因發(fā)生上述情形給公司造成損失的，將追究責任人經濟和行政責任。第四十三條第四十三條 因故意或重大過失而給公司造成重大損失、構成犯罪的，移送國家法律機關追究其法律責任。第十一章第十一章 附附 則則第四十四條第四十四條 本辦法的執(zhí)行情況由公司計財部負責檢查落實。第四十五條第四十五條 本辦法的文字解答由公司計財務部負責。第四十六條第四十六條 本辦法自頒布之日起執(zhí)行。附錄：1附錄 A：承包單位（供方）資質、資信審查表 2附錄 B：合同立項申請表 精選優(yōu)質文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)3附錄 C：合同談判審批記錄 4附錄 D：合同會簽

19、審批表 5. 附錄 E：合同變更會簽審批表6. 附錄 F: 合同用章申請表 7. 附錄 G：合同授權委托書華能西寧熱電有限責任公司承包單位（供方）資質、資信審查表 ： 企業(yè)名稱成立時間企業(yè)廠址聯系人：法人代表及身份證明電話：傳真：Email：標準體系認證情況聯系方式郵編：主要產品/提供服務/擬參加項目/是否有特種作業(yè)情況：審查項目基本信息結 論營業(yè)執(zhí)照資質證書（含各類許可證）企業(yè)組織機構代碼證法人資格證法人委托書及身份證明姓名： 職務： 委托期限：委托范圍：稅務登記證其它有效證件開戶銀行及帳號公司業(yè)績推薦部門審查意見：推薦部門審查意見： 部門負責人：部門負責人： 日期：日期：業(yè)務相關部門意見業(yè)

20、務相關部門意見： 部門負責人：部門負責人： 日期：日期：計財部門意見：計財部門意見： 部門負責人：部門負責人： 日期：日期：監(jiān)督部門意見監(jiān)督部門意見： 部門負責人：部門負責人： 日期：日期：精選優(yōu)質文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)注：1、施工資質證書、生產許可證、安全生產許可證等均在資質證書欄中分別填寫；2、業(yè)務相關部門使用時可添加修改，如有不適用欄，請刪除此欄。3、請附有關資質資料報審，按照職責進行審查，可追加審查內容，并簽署同意意見及簽字日期。4、審查合格單位由承辦部門報合同管理部門納入公司合格供方名錄后，本表原件及全部審查資料的 A4 復印件存司檔案室。華能西寧熱電有限責任公司合同立項

21、申請表 ： 擬辦合同名稱西寧熱電廠一期2300MW級工程氣象觀測及建站合同書申辦依據根據電廠建設需要，需進行本工程廠址區(qū)域的氣象觀測計劃履行期限費用計劃及金額經辦部門意見 簽字： 日期： 費用歸口管理費用列支： 簽字： 日期： 計財部門意見 簽字： 日期： 監(jiān) 審意見 簽字： 日期： 分管公司領導審批 簽字： 日期： 精選優(yōu)質文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)總經理批準 簽字： 日期： 說明：1.報審時應附已批準的技術措施（方案）及圖紙等技術支持資料； 2.本申請表經總經理批準后，作為辦理招標及訂立合同的依據，原件同合同正本一起在合同正式簽訂后一周內送檔案室存檔； 3.經辦部門、費用歸口管理等

22、根據業(yè)務性質按合同管理辦法的分工確定。華能西寧熱電有限責任公司合同談判審批記錄 ： 談判項目名稱西寧市熱電聯產規(guī)劃報告合同書費用列支計劃工期談判時間2012年5月3日談判地點中國西安對方單位中國電力工程顧問集團西北電力設計院洽商代表章延 朱洪談判記錄（可加附頁）： 談判小組簽名分管公司領導精選優(yōu)質文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)總經理注：本表適用于經承包單位推薦表批準確定的談判方式，本表由談判小組負責填報審批，談判由組長組織，談判小組由經辦部門、業(yè)務相關部門、規(guī)劃部、計財部、監(jiān)督等部門及人員參加。談判結果須經總經理批準；本表經批準后作為合同審批的依據，原件同合同正本一起在合同正式簽訂后一周內

23、送檔案室存檔。華能西寧熱電有限責任公司合同會簽審批表 ： 合同名稱西寧熱電廠一期 2300MW 級工程氣象觀測及建站合同書合同編號合同摘要1、 合同對方單位：2、 合同價：3、 付款條件：定金；預付款；進度付款；質保金；其它。4、 合同期限：5、 企業(yè)在合同中承擔的其它重大責任：6、 合同保證：定金 保函 保證期 擔保 其它7、 生效條件：8、 其它需說明的問題：經辦部門負責人簽字： 合同經辦人：計財部負責人簽字： 日期：監(jiān) 審負責人簽字： 日期：分管公司領導簽字： 日期：總經理 簽字： 日期：精選優(yōu)質文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)文本存置記錄本合同原件一式 份，其中正本存置記錄：檔案室財務部對方單位各 份；副本存