工程咨詢質(zhì)量管理規(guī)定

1、福建金中閩環(huán)保節(jié)能工程有限公司工程咨詢質(zhì)量管理制度福建金中閩環(huán)保節(jié)能工程有限公司二零一五年1總則1.1為加強(qiáng)本公司工程咨詢業(yè)務(wù)的管理，提高工程咨詢成果的質(zhì)量，更好地為政府和投資業(yè)主服務(wù)，特制訂本暫行辦法。1.2凡列入本公司咨詢?nèi)蝿?wù)計(jì)劃的各項(xiàng)咨詢?nèi)蝿?wù)，包括調(diào)研、規(guī)劃咨詢、項(xiàng)目建議書（含預(yù)可行性研究報(bào)告）、可行性研究報(bào)告等均按本暫行辦法進(jìn)行質(zhì)量管理。1.3咨詢?nèi)藛T應(yīng)堅(jiān)持“客觀、公正、科學(xué)、可靠”的咨詢?cè)瓌t開展咨詢工作。2 質(zhì)量責(zé)任的分級(jí)管理2.1項(xiàng)目周期完整的項(xiàng)目周期分為以下階段，各階段內(nèi)容如下：階段內(nèi)容洽談及合同簽訂階段公司領(lǐng)導(dǎo)或工程咨詢部門經(jīng)理牽頭與委托單位洽談及簽訂咨詢合同，明確咨詢內(nèi)容、進(jìn)

2、度及費(fèi)用工作準(zhǔn)備階段確定項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，組織項(xiàng)目組人員，制定咨詢?nèi)蝿?wù)提綱和時(shí)間進(jìn)度表，安排人員分工工作階段項(xiàng)目組成員收集資料，編制成果初稿，進(jìn)行校核、審核評(píng)審階段成果初稿經(jīng)評(píng)審機(jī)構(gòu)評(píng)審，提出修改意見修改階段項(xiàng)目組按照修改意見進(jìn)行修改完善定稿階段成果修改稿經(jīng)評(píng)審機(jī)構(gòu)評(píng)審合格，審定人同意，打印正式稿交委托單位結(jié)算階段綜合科及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人與委托單位聯(lián)系款項(xiàng)結(jié)算業(yè)主意見反饋及考核階段跟蹤委托單位對(duì)咨詢成果的意見，組織評(píng)審機(jī)構(gòu)對(duì)成果進(jìn)行質(zhì)量評(píng)價(jià)，定期評(píng)選優(yōu)秀成果進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)及對(duì)質(zhì)量事故追究責(zé)任2.2質(zhì)量責(zé)任的分級(jí)管理咨詢成果的完成過程分為：編制、校核、審核、評(píng)審、修改、審定、打印定稿等環(huán)節(jié)，各個(gè)環(huán)節(jié)均有相應(yīng)的質(zhì)量

3、責(zé)任要求及相應(yīng)責(zé)任人，涉及的責(zé)任人為：項(xiàng)目組成員、校核人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目部門經(jīng)理、評(píng)審機(jī)構(gòu)、審定人。2.3 項(xiàng)目分類咨詢?nèi)蝿?wù)根據(jù)項(xiàng)目規(guī)模、重要性、復(fù)雜程度、參與部門等因素分為兩類，重點(diǎn)項(xiàng)目和普通項(xiàng)目。其分類標(biāo)準(zhǔn)、項(xiàng)目組成員、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目部門經(jīng)理、質(zhì)量評(píng)審人、審定人的要求如下。普通項(xiàng)目重點(diǎn)項(xiàng)目分類重點(diǎn)項(xiàng)目以外的項(xiàng)目重大或重要項(xiàng)目；有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)直接交辦項(xiàng)目；特殊項(xiàng)目項(xiàng)目組成員項(xiàng)目部門單獨(dú)承擔(dān)，或幾個(gè)部門合作承擔(dān)全公司范圍內(nèi)從各個(gè)部門抽調(diào)人員組成項(xiàng)目組項(xiàng)目負(fù)責(zé)人確定項(xiàng)目負(fù)責(zé)人由項(xiàng)目部經(jīng)理推薦，報(bào)審定人同意項(xiàng)目負(fù)責(zé)人由審定人確定人數(shù)設(shè)一名項(xiàng)目負(fù)責(zé)人根據(jù)工作需要可設(shè)立分項(xiàng)負(fù)責(zé)人要求高級(jí)工程師高級(jí)工程師

4、質(zhì)量初審人項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目部門經(jīng)理項(xiàng)目負(fù)責(zé)人質(zhì)量評(píng)審人評(píng)審機(jī)構(gòu)或主審人評(píng)審機(jī)構(gòu)審定人主管業(yè)務(wù)副公司長(zhǎng)或咨詢部門經(jīng)理公司長(zhǎng)；公司長(zhǎng)委托主管業(yè)務(wù)副公司長(zhǎng)負(fù)責(zé)審定2.4項(xiàng)目負(fù)責(zé)人質(zhì)量責(zé)任項(xiàng)目負(fù)責(zé)人為咨詢成果質(zhì)量的直接責(zé)任人。其職責(zé)如下：承擔(dān)咨詢?nèi)蝿?wù)；組織項(xiàng)目組成員，編制工作提綱及時(shí)間進(jìn)度。成果的完成時(shí)間包括工作準(zhǔn)備時(shí)間、工作時(shí)間、評(píng)審時(shí)間、修改時(shí)間、定稿及打印時(shí)間，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)安排好時(shí)間進(jìn)度以保證充足的評(píng)審、修改、定稿及打印時(shí)間（合計(jì)不得少于3天）；組織開展工作過程的對(duì)外聯(lián)系工作；按照“工作指南”要求指導(dǎo)項(xiàng)目組進(jìn)行咨詢成果的編制；完成咨詢成果分工內(nèi)容的編制；對(duì)咨詢成果初稿進(jìn)行統(tǒng)稿和審核，承擔(dān)審核責(zé)任

5、；對(duì)咨詢成果進(jìn)行質(zhì)量管理，監(jiān)督項(xiàng)目組成員的編制內(nèi)容達(dá)到質(zhì)量要求，保證初稿除裝訂外，其余達(dá)到正式稿水平要求；組織項(xiàng)目組成員根據(jù)評(píng)審機(jī)構(gòu)的評(píng)審意見進(jìn)行修改，并負(fù)責(zé)對(duì)成果正式稿進(jìn)行審核，承擔(dān)審核責(zé)任；承擔(dān)質(zhì)量事故主要責(zé)任。2.5項(xiàng)目組成員質(zhì)量責(zé)任項(xiàng)目組成員是咨詢成果的主要編制人員，在項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織下完成咨詢成果編制任務(wù)。其職責(zé)如下：提出本分工范圍內(nèi)詳細(xì)工作提綱；收集本分工范圍內(nèi)所需資料；根據(jù)咨詢成果分工內(nèi)容按時(shí)按質(zhì)按規(guī)范完成編制工作；根據(jù)評(píng)審機(jī)構(gòu)意見對(duì)涉及的分工內(nèi)容進(jìn)行修改；承擔(dān)咨詢成果分工部分的質(zhì)量責(zé)任。2.6 咨詢部門經(jīng)理質(zhì)量責(zé)任咨詢部門經(jīng)理對(duì)咨詢成果質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督，承擔(dān)質(zhì)量監(jiān)督責(zé)任。咨詢部門經(jīng)理

6、就編制提綱、人員安排、時(shí)間進(jìn)度、咨詢成果有不同意見時(shí)，可向項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提出。如咨詢部門經(jīng)理與項(xiàng)目負(fù)責(zé)人就編制提綱、人員安排、時(shí)間進(jìn)度發(fā)生嚴(yán)重分歧時(shí)，應(yīng)提交質(zhì)量評(píng)審主審人解決；如不能解決，最終由評(píng)審機(jī)構(gòu)主任裁定。如咨詢部門經(jīng)理與項(xiàng)目負(fù)責(zé)人就咨詢成果發(fā)生嚴(yán)重分歧時(shí)，應(yīng)提交質(zhì)量評(píng)審主審人解決；如不能解決，提交評(píng)審機(jī)構(gòu)主任解決；如仍不能解決，最終由總經(jīng)理裁定。所有分歧、異議及裁定均應(yīng)以書面形式提出，并最終歸入技術(shù)檔案。2.7項(xiàng)目組成員、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、咨詢部門經(jīng)理的具體責(zé)任分工如下：（為直接責(zé)任，為監(jiān)督責(zé)任）質(zhì)量責(zé)任項(xiàng)目組成員項(xiàng)目負(fù)責(zé)人咨詢部門經(jīng)理1符合國(guó)家現(xiàn)行方針政策2符合地區(qū)發(fā)展規(guī)劃3符合行業(yè)有關(guān)規(guī)定和

7、規(guī)范4咨詢成果內(nèi)容的完整性、結(jié)構(gòu)的合理性和結(jié)論的正確性5文字、圖表、格式符合有關(guān)規(guī)范和公司標(biāo)準(zhǔn)6論述、方法和結(jié)果的準(zhǔn)確性7基礎(chǔ)資料可靠性和完整性2.8 校核為確保咨詢成果的質(zhì)量，初稿完成前必須由專人負(fù)責(zé)校核。校核分為一校和二校。一校人為參加項(xiàng)目全過程的項(xiàng)目組成員，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人指定；二校人為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。校核主要內(nèi)容為：成果內(nèi)容的完整性；文字?jǐn)⑹龊蛨D形表達(dá)的準(zhǔn)確性；有關(guān)敘述和數(shù)據(jù)的前后一致性；文字、圖表、格式符合有關(guān)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)出現(xiàn)的錯(cuò)誤由相應(yīng)項(xiàng)目組成員承擔(dān)修改責(zé)任。2.9 審核校核錯(cuò)誤經(jīng)修改后由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人進(jìn)行審核，再由咨詢部門經(jīng)理復(fù)審，經(jīng)過審核方可提交評(píng)審機(jī)構(gòu)評(píng)審；評(píng)審機(jī)構(gòu)提出修改意見，經(jīng)項(xiàng)目

8、組進(jìn)行修改后，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審核再交評(píng)審機(jī)構(gòu)主審人評(píng)審。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、咨詢部門經(jīng)理進(jìn)行審核的主要職責(zé)為：符合國(guó)家現(xiàn)行方針政策；符合地區(qū)發(fā)展規(guī)劃；符合國(guó)家和各部門行業(yè)對(duì)內(nèi)容、深度、方法的規(guī)范要求；咨詢成果內(nèi)容的完整性、結(jié)構(gòu)的合理性和結(jié)論的正確性；檢查論述、方法和結(jié)果的準(zhǔn)確性；檢查基礎(chǔ)資料及附件的可靠性和完整性；檢查成果的整體質(zhì)量。2.10評(píng)審機(jī)構(gòu)主審人及評(píng)審機(jī)構(gòu)質(zhì)量責(zé)任評(píng)審機(jī)構(gòu)主任由主管業(yè)務(wù)副公司長(zhǎng)擔(dān)任。主審人在項(xiàng)目負(fù)責(zé)人確定之后由評(píng)審機(jī)構(gòu)主任根據(jù)項(xiàng)目情況指派。主審人的職責(zé)如下：根據(jù)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提交的工作提綱及時(shí)間進(jìn)度提前了解項(xiàng)目情況；對(duì)項(xiàng)目的評(píng)審；安排評(píng)審機(jī)構(gòu)其他成員依次對(duì)成果初稿進(jìn)行評(píng)審；跟蹤項(xiàng)目

9、組根據(jù)評(píng)審機(jī)構(gòu)評(píng)審意見對(duì)成果初稿的修改情況。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人根據(jù)評(píng)審意見組織修改，修改審核后再交評(píng)審機(jī)構(gòu)主審人評(píng)審修改結(jié)果，直至修改合格。對(duì)于普通項(xiàng)目，主審人為評(píng)審機(jī)構(gòu)主任指定的評(píng)審機(jī)構(gòu)委員。對(duì)于重點(diǎn)項(xiàng)目，主審人為評(píng)審機(jī)構(gòu)主任。評(píng)審機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提交的初稿進(jìn)行評(píng)審，提出書面評(píng)審意見。評(píng)審機(jī)構(gòu)關(guān)注項(xiàng)目的重大問題，包括：論點(diǎn)的正確性、論據(jù)的可靠性和和論述的科學(xué)性；結(jié)構(gòu)是否完整，邏輯是否正確；是否符合國(guó)家現(xiàn)行方針政策；是否符合地區(qū)發(fā)展規(guī)劃；檢查成果的整體質(zhì)量。如評(píng)審機(jī)構(gòu)委員與項(xiàng)目負(fù)責(zé)人有嚴(yán)重分歧，應(yīng)提交評(píng)審機(jī)構(gòu)主任裁定或召集項(xiàng)目組成員及評(píng)審人員召開聯(lián)席會(huì)議商討后再作裁定。如分歧仍不能解決，可提交公司長(zhǎng)裁

10、定，必要時(shí)可請(qǐng)專家會(huì)審后裁定。所有分歧、異議及裁定均應(yīng)以書面形式提出，并歸入技術(shù)檔案。對(duì)于重要項(xiàng)目，評(píng)審人在成果定稿后，還須按中咨協(xié)會(huì)制定的質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法對(duì)咨詢成果進(jìn)行詳細(xì)評(píng)價(jià)并定期參與優(yōu)秀成果評(píng)選。2.11 評(píng)審機(jī)構(gòu)主任質(zhì)量責(zé)任對(duì)普通項(xiàng)目，評(píng)審機(jī)構(gòu)主任指定評(píng)審機(jī)構(gòu)委員擔(dān)任項(xiàng)目主審人；對(duì)重點(diǎn)項(xiàng)目，評(píng)審機(jī)構(gòu)主任親自擔(dān)任項(xiàng)目主審人；主持評(píng)審機(jī)構(gòu)有關(guān)項(xiàng)目評(píng)審會(huì)議，并根據(jù)項(xiàng)目情況決定是否召集評(píng)審機(jī)構(gòu)與項(xiàng)目組召開聯(lián)席會(huì)議；對(duì)有關(guān)分歧進(jìn)行裁定；簽署評(píng)審機(jī)構(gòu)通過意見；組織對(duì)咨詢成果進(jìn)行考核和質(zhì)量管理。2.12 審定人質(zhì)量責(zé)任審定人對(duì)分歧意見進(jìn)行裁定;對(duì)咨詢成果進(jìn)行審定，簽署審定意見，經(jīng)審定合格的咨詢成果方可正

11、式定稿打印。審定人進(jìn)行審定的標(biāo)準(zhǔn)為：是否符合國(guó)家方針政策；編制是否貫徹“科學(xué)、公正、可靠”的咨詢?cè)瓌t；結(jié)論是否準(zhǔn)確，建議是否切實(shí)可行。3項(xiàng)目運(yùn)作流程3.1公司領(lǐng)導(dǎo)或咨詢部門經(jīng)理組織有關(guān)項(xiàng)目部人員對(duì)外進(jìn)行洽談，簽定“咨詢合同”，明確咨詢?nèi)蝿?wù)。3.2公司長(zhǎng)根據(jù)分級(jí)管理原則確定審定人及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。3.3公司領(lǐng)導(dǎo)下達(dá)“咨詢?nèi)蝿?wù)單”交咨詢部門經(jīng)理或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。3.4評(píng)審機(jī)構(gòu)主任確定項(xiàng)目主審人。3.5項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提出“工作方案”（內(nèi)容包括：工作提綱、項(xiàng)目組成員分工及時(shí)間進(jìn)度）交咨詢部門經(jīng)理及項(xiàng)目主審人，以便跟蹤管理。3.6項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織開展工作，工作必須符合“工作指南”及“格式范本”的要求。3.7咨詢成果經(jīng)

12、校核人校核及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審核，提出“初稿完成情況”（內(nèi)容包括咨詢成果中項(xiàng)目組成員的分工情況）。3.8項(xiàng)目負(fù)責(zé)人向咨詢部門提交成果初稿及“初稿完成情況”。如業(yè)主有要求，還需提交業(yè)主，供其反饋意見。3.9咨詢部門做好評(píng)審機(jī)構(gòu)委員對(duì)初稿進(jìn)行評(píng)審的組織工作，評(píng)審機(jī)構(gòu)委員提出“評(píng)審意見”由咨詢部門匯總后交項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。對(duì)初稿的評(píng)審方式根據(jù)項(xiàng)目類別作如下不同要求：項(xiàng)目分類評(píng)審方式投資額小于3000萬元人民幣（含3000萬元）僅評(píng)審機(jī)構(gòu)主審人評(píng)審?fù)顿Y額3000萬元10000萬元人民幣（含10000萬元）評(píng)審機(jī)構(gòu)全體委員評(píng)審?fù)顿Y額大于10000萬元人民幣；重點(diǎn)項(xiàng)目評(píng)審機(jī)構(gòu)全體委員按照中國(guó)工程咨詢協(xié)會(huì)咨詢成果質(zhì)量管

13、理導(dǎo)則進(jìn)行評(píng)審3.9項(xiàng)目負(fù)責(zé)人根據(jù)評(píng)審意見及業(yè)主反饋意見組織進(jìn)行修改，將修改稿交項(xiàng)目主審人。3.10項(xiàng)目主審人評(píng)審修改稿是否達(dá)到要求。如達(dá)到要求，由主審人將修改稿、“評(píng)審意見”及“修改結(jié)果”交至評(píng)審機(jī)構(gòu)主任，由評(píng)審機(jī)構(gòu)主任簽署意見；如達(dá)不到要求，則要求項(xiàng)目負(fù)責(zé)人重新組織修改，直至合格，才能由主審人將修改稿、“評(píng)審意見”及“修改結(jié)果”交至評(píng)審機(jī)構(gòu)主任，由評(píng)審機(jī)構(gòu)主任簽署意見。3.11評(píng)審機(jī)構(gòu)主任簽署同意意見后，提交審定人審定。3.12審定人審定合格后，簽署意見，即可打印定稿；如不合格則要求評(píng)審機(jī)構(gòu)主任監(jiān)督修改直至合格。3.13正式稿提交業(yè)主，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人協(xié)助計(jì)劃財(cái)務(wù)部落實(shí)收款。3.14正式稿、工作

14、底稿及審核過程中的各種記錄交計(jì)劃財(cái)務(wù)部歸入技術(shù)檔案。3.15成果定稿后，根據(jù)評(píng)比考核需要，由主審人定期對(duì)部分咨詢成果質(zhì)量進(jìn)行詳細(xì)質(zhì)量評(píng)價(jià)，填寫“質(zhì)量評(píng)價(jià)意見”，對(duì)項(xiàng)目總體質(zhì)量情況進(jìn)行打分評(píng)價(jià)。3.16“質(zhì)量評(píng)價(jià)意見”交綜合科歸檔。4考核4.1以下視為質(zhì)量事故：應(yīng)在校核階段發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)的明顯或重大錯(cuò)誤；主審人、評(píng)審機(jī)構(gòu)主任、審定人對(duì)成果裁定的重大失誤；由于質(zhì)量或服務(wù)問題導(dǎo)致對(duì)本公司聲譽(yù)產(chǎn)生重大影響的事故；質(zhì)量事故由評(píng)審機(jī)構(gòu)認(rèn)定責(zé)任，報(bào)項(xiàng)目審定人作出處理決定。質(zhì)量事故記入項(xiàng)目技術(shù)檔案。4.2每年第一季度，根據(jù)主審人對(duì)咨詢成果的質(zhì)量評(píng)價(jià)意見提出上一年度優(yōu)秀咨詢成果候選項(xiàng)目，并結(jié)合項(xiàng)目部門的自薦情況，

15、由評(píng)審機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)評(píng)，選出年度優(yōu)秀咨詢成果進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。4.3完成項(xiàng)目人員的質(zhì)量業(yè)績(jī)將作為考核和專業(yè)職稱任職資格提升的依據(jù)。五附件附件一 項(xiàng)目運(yùn)作流程附件二 咨詢工作方案附件三 咨詢成果初稿完成情況附件四 評(píng)審機(jī)構(gòu)評(píng)審意見書附件五 咨詢成果意見單公司領(lǐng)導(dǎo)或咨詢部門經(jīng)理及項(xiàng)目部人員對(duì)外洽談，簽定合同公司長(zhǎng)確定審定人及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人公司長(zhǎng)下達(dá)“咨詢?nèi)蝿?wù)單”交咨詢部門經(jīng)理或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人評(píng)審機(jī)構(gòu)主任確定評(píng)審機(jī)構(gòu)主審人項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提出“工作方案”交及主審人項(xiàng)目負(fù)責(zé)人向業(yè)主提交初稿，業(yè)主反饋意見項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織開展工作校核人校核咨詢成果項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審核咨詢成果、部門經(jīng)理復(fù)審項(xiàng)目負(fù)責(zé)人填寫“初稿完成情況”項(xiàng)目負(fù)責(zé)人向咨詢部門

16、提交成果初稿及“初稿完成情況”咨詢部門作好評(píng)審機(jī)構(gòu)委員對(duì)初稿進(jìn)行評(píng)審的組織工作否否評(píng)審機(jī)構(gòu)委員提出“評(píng)審意見”咨詢部門匯總“評(píng)審意見”后交項(xiàng)目負(fù)責(zé)人項(xiàng)目負(fù)責(zé)人修改咨詢成果主審人評(píng)審修改稿是否達(dá)到要求主審人將修改稿、“評(píng)審意見”及“修改結(jié)果”交至評(píng)審機(jī)構(gòu)主任評(píng)審機(jī)構(gòu)主任簽署同意意見否審定人審定簽署意見，即可打印定稿正式稿提交業(yè)主，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人協(xié)助綜合科進(jìn)行收款歸入技術(shù)檔案詳細(xì)質(zhì)量評(píng)價(jià)珠海建筑設(shè)計(jì)公司項(xiàng)目運(yùn)作流程表ZHA-QC-E-01-001珠海建筑設(shè)計(jì)公司 咨詢工作方案 表ZHA-QC-E-01-002項(xiàng)目名稱日期年 月 日承擔(dān)部門分類項(xiàng)目負(fù)責(zé)人職務(wù)/職稱咨詢工作方案編制提綱章節(jié)內(nèi)容編制人員時(shí)間進(jìn)度合同簽訂日期年 月 日工作開展日期年 月 日初稿完成日期年 月 日提交評(píng)審日期年 月 日評(píng)審