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文檔簡介

1、上海國際能源交易中心 會員結算業(yè)務指引(2019年8月)為進一步明確上海國際能源交易中心規(guī)則項下的各項要求,幫助會員順利開展上海國際能源交易中心各項業(yè)務,根據(jù)中國人民銀行公告2015第19號文、國家外匯管理局匯發(fā)201535號文國家外匯管理局關于境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易外匯管理有關問題的通知以及上海國際能源交易中心交易規(guī)則、上海國際能源交易中心結算細則、上海國際能源交易中心會員管理細則和上海國際能源交易中心境外特殊參與者管理細則等相關業(yè)務規(guī)則的有關規(guī)定,特制定本業(yè)務指引。本指引所指會員是指根據(jù)中國期貨交易有關法律、法規(guī)等規(guī)定,經能源中心審核批準,在能源中心進行期貨交易活

2、動的、在中國境內登記注冊的營利法人或者非法人組織。一、 專用資金賬戶管理1、 會員根據(jù)實際業(yè)務需要,憑能源中心結算機構簽發(fā)的指定存管銀行賬戶管理專用通知書在能源中心所在地的指定存管銀行指定網(wǎng)點開立人民幣或外匯專用資金賬戶。2、 會員的境內客戶需在能源中心指定存管銀行開立人民幣專用期貨結算賬戶。3、 會員的境外客戶、委托會員結算的境外特殊參與者、委托會員交易結算的境外中介機構需憑與會員簽定的委托結算協(xié)議或期貨經紀合同和存管銀行要求的相關開戶文件在能源中心指定的存管銀行按幣種開立專用期貨結算賬戶。(賬戶類型一覽表詳見附件1)4、 會員應指導其境外客戶、境外特殊參與者、境外中介機構開立專用期貨結算賬

3、戶。5、 會員應在2家以上(含2家)的存管銀行開立專用資金賬戶。二、 出入金管理1、 會員的境外客戶、委托會員結算的境外特殊參與者、境外中介機構的外匯出入金應當通過銀期轉賬系統(tǒng)。2、 會員需通過會員服務系統(tǒng)出入金菜單申請辦理外匯交存、提取的相關手續(xù)。3、 交易期間不辦理出金劃轉業(yè)務。三、 結購匯業(yè)務管理1、 結購匯業(yè)務僅適用于會員開立在存管銀行的保證金專用賬戶。境外客戶、 境外特殊參與者及境外中介機構開立的專用期貨結算賬戶均不發(fā)生結購匯。2、 會員結購匯必須根據(jù)當日日終結算結果,針對期貨交易的盈虧、繳納的手續(xù)費、交割貨款、結算貨幣資金缺口等與境內特定品種期貨交易相關的款項進行。3、 存管銀行接

4、受會員結購匯指令后,應當及時辦理相關手續(xù),調整會員外匯專用資金賬戶和人民幣專用資金賬戶的余額。4、 當日結算完成后,會員在能源中心的任一內部明細賬戶內結算準備金中人民幣資金不得低于結算準備金最低余額。低于最低余額要求的,能源中心可以從會員專用資金賬戶中扣劃相應的人民幣資金;未能全額扣劃的,會員應當在下一交易日開市前將人民幣資金補足至結算準備金最低余額;未補足的,能源中心可以對會員專用資金賬戶中的外匯資金通過強制換匯的方式為其補足。5、 會員在與境外特殊參與者及境外中介機構簽訂的委托結算協(xié)議或期貨經紀合同中需約定日終結算產生的盈利是否換匯,盈利換匯幣種的變更周期應不低于6個月。四、 作為保證金使

5、用的資產的管理1、 原油標準倉單不設有效期。2、 辦理資產作為保證金使用業(yè)務的,皆需要經資產所有人授權由會員向能源中心提出申請。3、 外匯作為保證金的,外匯資金均按匯率乘以折扣率計算可用額度,在會員資金狀況表中顯示為折后金額。折扣率由能源中心負責設定和調整。匯率以中國外匯交易中心當日公布的人民幣匯率中間價為基準。五、 日終結算1、 有結購匯業(yè)務發(fā)生的會員在日終結算后,根據(jù)境外特殊參與者、境外中介機構、境外客戶的盈虧情況,先確定結購匯金額,再將其結購匯明細數(shù)據(jù)發(fā)送給存管銀行。2、 存管銀行據(jù)此數(shù)據(jù)應及時辦理結購匯手續(xù),調整會員外匯專用資金賬戶和人民幣專用資金賬戶的余額。3、 會員收到存管銀行反饋

6、信息后,再對其境外特殊參與者、境外中介機構、境外客戶的保證金賬戶余額進行調整。六、 委托結算備案業(yè)務1、 委托結算備案相關要求詳見委托結算備案業(yè)務流程。2、 日終結算時,會員需在其會員服務系統(tǒng)中單獨下載會員受托結算數(shù)據(jù);委托會員交易結算的境外中介機構的數(shù)據(jù)包含在會員結算數(shù)據(jù)中,無需另行下載。 附件1 賬戶類型一覽表 賬戶主體 賬戶類型 可開立賬戶幣種上海國際能源交易中心專用結算賬戶人民幣外匯期貨公司會員保證金專用賬戶2人民幣外匯非期貨公司會員保證金專用賬戶人民幣境外特殊參與者,境外中介機構專用期貨結算賬戶1人民幣外匯境內客戶專用期貨結算賬戶人民幣境外客戶專用期貨結算賬戶1人民幣外匯說明:1. 境外特殊參與者,境外中介機構,境外客戶在境內存管銀行開立的用于境內特定品種

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