過(guò)程潛在風(fēng)險(xiǎn)分析(共8頁(yè))

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程潛在風(fēng)險(xiǎn)分析產(chǎn)品名稱 :LED燈編制：審核者項(xiàng) 目 :風(fēng)險(xiǎn)分析 日 期2016年5月24日主要參加人員:工序名稱潛在的風(fēng)險(xiǎn)模式潛在的風(fēng)險(xiǎn)后果潛在的風(fēng)險(xiǎn)原因已有的控制方法建議的措施責(zé)任人采購(gòu)1.1采購(gòu)價(jià)格、談判采購(gòu)價(jià)格偏高、存貨不足、成本增加市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)、程序缺失，人員主觀原因等按采購(gòu)程序管理按采購(gòu)程序管理并對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估，篩選出合格供應(yīng)商名單1.2大宗原料計(jì)劃失誤造成斷貨、滯庫(kù)或是采購(gòu)成本增加因需求數(shù)量計(jì)劃失誤，采購(gòu)前核對(duì)訂單并按訂單需求采購(gòu)發(fā)出購(gòu)銷合同前仔細(xì)核對(duì)，采購(gòu)數(shù)量1.3設(shè)備、配件采購(gòu)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)造成設(shè)備、配件不能正常使用供應(yīng)商選擇失誤、或驗(yàn)收把關(guān)失

2、誤，采購(gòu)前核對(duì)訂單并按訂單需求采購(gòu)按需求選擇合格設(shè)備、配件供應(yīng)商采購(gòu)1.4原材料到貨不及時(shí)或原材料供應(yīng)中斷。生產(chǎn)停頓或成品缺貨供應(yīng)商發(fā)貨不及時(shí)或運(yùn)輸故障。外購(gòu)原材料選擇具有資質(zhì)的供應(yīng)商，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)通知供應(yīng)商改善外購(gòu)原材料選擇具有資質(zhì)合格的供應(yīng)商并有替代供應(yīng)商，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)通知供應(yīng)商改善來(lái)料檢查2.1缺損、顏色、數(shù)量、尺寸不符影響后續(xù)加工或無(wú)法加工供應(yīng)商沒(méi)有嚴(yán)格按照顧客要求加工制造 來(lái)料檢驗(yàn),發(fā)現(xiàn)有問(wèn)題時(shí)通知供應(yīng)商改善.通知供應(yīng)商改善或要求供應(yīng)商提供出廠檢驗(yàn)報(bào)告.2.2材料相混影響后續(xù)加工或無(wú)法加工供應(yīng)商發(fā)貨時(shí)未進(jìn)行最終檢查來(lái)料檢驗(yàn),發(fā)現(xiàn)有問(wèn)題時(shí)通知供應(yīng)商改善.通知供應(yīng)商改善或要求供應(yīng)商提供出廠檢

3、驗(yàn)報(bào)告.2.3批量原材料質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)影響后續(xù)加工或無(wú)法加工因驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)偏差或把關(guān)失誤，來(lái)料檢驗(yàn),發(fā)現(xiàn)有問(wèn)題時(shí)通知供應(yīng)商改善進(jìn)料檢驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)2.4材料化學(xué)特性有害物質(zhì)含量、化學(xué)品不符合客戶要求直接影響產(chǎn)品使用安全供應(yīng)商沒(méi)有嚴(yán)格按照顧客要求加工制造 來(lái)料檢驗(yàn),發(fā)現(xiàn)有問(wèn)題時(shí)通知供應(yīng)商改善.要求供應(yīng)商提供有效的檢測(cè)報(bào)告物料儲(chǔ)存管理3.1材料相混領(lǐng)料時(shí)錯(cuò)拿料無(wú)材料標(biāo)識(shí)及不同材料沒(méi)有分區(qū)域隔離放置定期檢查材料是否按規(guī)定位置擺放做好材料標(biāo)識(shí)并貼上，不同材料按區(qū)域隔離放置3.2過(guò)期、受潮、蟲(chóng)鼠侵害影響后續(xù)加工或材料失效倉(cāng)庫(kù)漏雨、受潮或蟲(chóng)害控制不完善定期檢查庫(kù)房是否有漏雨情況和蟲(chóng)害發(fā)生定期巡查庫(kù)房是否漏雨和用濕度計(jì)

4、測(cè)量濕度，實(shí)行先進(jìn)先出的物料使用原則，按公司制定的蟲(chóng)害控制程序進(jìn)行控制3.3庫(kù)存過(guò)大或過(guò)小造成資金占用或生產(chǎn)中斷計(jì)劃失誤或客戶突然增加訂單數(shù)按訂單需求采購(gòu)?fù)辉牧线x擇一家以上供應(yīng)商，同時(shí)在其它條件類似時(shí)優(yōu)先選擇運(yùn)輸距離近、交貨快的供應(yīng)商CNC加工4.1材料損壞、變形影響后續(xù)加工或無(wú)法使用搬運(yùn)儲(chǔ)存方法不合理，設(shè)備參數(shù)不合理，定期檢查4.2用錯(cuò)料產(chǎn)品報(bào)廢領(lǐng)料時(shí)錯(cuò)拿料領(lǐng)料時(shí)發(fā)貨人員監(jiān)督，嚴(yán)格按領(lǐng)料品種進(jìn)行領(lǐng)料定期檢查庫(kù)房的材料收發(fā)記錄及實(shí)際庫(kù)存數(shù)貼片5.1色差/圖案不符合要求產(chǎn)品報(bào)廢或返工油墨比使不當(dāng)或操作不當(dāng)進(jìn)料檢驗(yàn)，首巡檢5.2顏料等化學(xué)品使用方法不良，材質(zhì)不符合要求對(duì)環(huán)境或接觸者造成危害 材

5、質(zhì)不環(huán)保，員工沒(méi)有按要求佩戴勞保用品COC報(bào)告，巡檢監(jiān)督只向可信任的合格供應(yīng)商采購(gòu)原料，每半年向供應(yīng)商索要一次第三方的材質(zhì)檢驗(yàn)報(bào)告，巡檢監(jiān)督工人按要求使用勞保用品組裝6.1材料損壞、變形產(chǎn)品無(wú)法使用設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)不正常，設(shè)備參數(shù)不合理，定期檢查設(shè)備定期保養(yǎng)6.2用錯(cuò)料產(chǎn)品報(bào)廢領(lǐng)料時(shí)錯(cuò)拿料領(lǐng)料時(shí)發(fā)貨人員監(jiān)督，嚴(yán)格按領(lǐng)料品種進(jìn)行領(lǐng)料定期檢查庫(kù)房的材料收發(fā)記錄及實(shí)際庫(kù)存數(shù)6.3膠水等化學(xué)品使用方法不良，材質(zhì)不符合要求對(duì)環(huán)境或接觸者造成危害 材質(zhì)不環(huán)保，員工沒(méi)有按要求佩戴勞保用品COC報(bào)告，巡檢監(jiān)督只向可信任的合格供應(yīng)商采購(gòu)原料，每半年向供應(yīng)商索要一次第三方的材質(zhì)檢驗(yàn)報(bào)告，巡檢監(jiān)督工人按要求使用勞保用品焊接

6、8.1虛焊不符合要求影響后續(xù)加工或無(wú)法使用搬運(yùn)儲(chǔ)存方法不合理，設(shè)備參數(shù)不合理，定期檢查包裝檢驗(yàn)入庫(kù)9.1不合格品錯(cuò)判為合格品影響客戶使用檢驗(yàn)員錯(cuò)檢漏檢或量具失效定期考核檢驗(yàn)員，校檢量具9.2包裝過(guò)程中混入剪刀等利器可能對(duì)后續(xù)操作人員造成傷害利器的使用管理沒(méi)有嚴(yán)格執(zhí)行按利器管制規(guī)定領(lǐng)用利器制定利器管制規(guī)定；對(duì)利器的領(lǐng)用、發(fā)放進(jìn)行記錄；管理人員巡查是否有落實(shí)9.3包裝中混入碎玻璃等雜物影響產(chǎn)品使用和安全玻璃品的使用控制不完善 定期檢查嚴(yán)格按規(guī)定對(duì)墻壁、頂棚和設(shè)備定期檢查、清掃；操作人員嚴(yán)格按公司制定的玻璃控制程序操作，管理人員應(yīng)進(jìn)行監(jiān)控；發(fā)生玻璃爆裂時(shí)，附近產(chǎn)品及時(shí)隔離檢查。9.4標(biāo)識(shí)不符顧客抱怨

7、錯(cuò)、漏貼標(biāo)簽、標(biāo)識(shí)不清首件檢驗(yàn)，巡檢，產(chǎn)品全檢9.5產(chǎn)品混裝、包裝損壞影響客戶使用標(biāo)識(shí)不清，首件檢驗(yàn)，巡檢，產(chǎn)品全檢產(chǎn)品出貨10.1產(chǎn)品發(fā)錯(cuò)、交貨數(shù)量不符不能準(zhǔn)時(shí)交貨或顧客抱怨出貨人員疏忽或銷售部疏忽定期檢查供貨進(jìn)度表10.2出口產(chǎn)品境外檢驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)造成公司信譽(yù)度下降，取消進(jìn)出口資格因出口產(chǎn)品在國(guó)外檢驗(yàn)不合格公司產(chǎn)品定期送交第三方測(cè)試，測(cè)試合格后的產(chǎn)品方可出口10.3包裝損壞產(chǎn)品損壞運(yùn)輸中不正確的搬運(yùn)方法或包裝材料強(qiáng)度不夠出貨檢驗(yàn)規(guī)定運(yùn)輸搬運(yùn)方法，使用專用的包裝材料包裝后進(jìn)行跌落測(cè)試并檢查包裝、產(chǎn)品是否符合要求（做模擬運(yùn)輸測(cè)試）設(shè)備13.1設(shè)備故障影響生產(chǎn)或生產(chǎn)中斷設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)、點(diǎn)檢沒(méi)按規(guī)定執(zhí)行或

8、沒(méi)有明確規(guī)定設(shè)備使用人員維護(hù)保養(yǎng)規(guī)定專業(yè)的設(shè)備管理人員，并由設(shè)備管理員負(fù)責(zé)機(jī)器設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)13.2設(shè)備安全使員工人身安全受到威脅、發(fā)生事故、造成財(cái)產(chǎn)損失生產(chǎn)操作管理、設(shè)備安全管理方面出現(xiàn)漏洞，制定設(shè)備操作規(guī)程，員工在培訓(xùn)后上崗，對(duì)設(shè)備進(jìn)行定期保養(yǎng)，嚴(yán)格按要求對(duì)設(shè)備進(jìn)行日常點(diǎn)檢13.3外部停電生產(chǎn)中斷特殊時(shí)段地區(qū)電力供應(yīng)偏緊自備發(fā)電機(jī)消防14.1消防安全引起事故，造成財(cái)產(chǎn)損失或人員傷亡電路電器設(shè)備或認(rèn)為原因消防硬件設(shè)施配備齊全，負(fù)責(zé)人每天檢查安全防火情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)匯報(bào)、及時(shí)處理；每年組織企業(yè)滅火疏散演練不低于2次，定期檢查電源、電器線路，及時(shí)清除火源隱患；禁止在車間吸煙。災(zāi)害15.1重大災(zāi)

9、害風(fēng)險(xiǎn)引起重大財(cái)產(chǎn)損失或人員傷亡社會(huì)公共事件、嚴(yán)重流行病、自然災(zāi)害對(duì)廠區(qū)安全隱患進(jìn)行標(biāo)識(shí)和盤(pán)查，定期檢查確保不出意外資產(chǎn)損失16.1資產(chǎn)丟失或損壞造成財(cái)產(chǎn)損失因內(nèi)外部偷盜、挪用、管理不當(dāng)丟失和損壞按國(guó)家法律法規(guī)與公司管理制度控制行政17.1管理人員人身受到攻擊風(fēng)險(xiǎn)造成人身受傷、財(cái)產(chǎn)損失在處理員工糾紛及員工與公司糾紛時(shí)經(jīng)辦人員受到人身攻擊、打擊報(bào)復(fù)等按國(guó)家法律法規(guī)與公司管理制度控制17.2安全駕駛風(fēng)險(xiǎn)造成交通事故因司機(jī)酒后駕駛、疲憊駕駛、違規(guī)行駛等原因按國(guó)家法律法規(guī)與公司管理制度控制17.3公司機(jī)密泄露造成公司競(jìng)爭(zhēng)力下降或客戶流失意外或相關(guān)人員疏忽按國(guó)家法律法規(guī)與公司管理制度控制政府職能部門(mén)18

10、.1職能部門(mén)質(zhì)量監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)造成產(chǎn)品質(zhì)量事故國(guó)家、省、市技術(shù)監(jiān)督局質(zhì)量處、監(jiān)督處涉及公司產(chǎn)品質(zhì)量事件按國(guó)家法律法規(guī)執(zhí)行18.2質(zhì)量工作的非標(biāo)準(zhǔn)化風(fēng)險(xiǎn)造成產(chǎn)品在國(guó)外的質(zhì)量事故因國(guó)家質(zhì)量技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)缺乏、標(biāo)準(zhǔn)不合理產(chǎn)品生產(chǎn)按訂單客戶所在國(guó)法律、法規(guī)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行人力資源18.1集體罷工風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)中斷因用工政策或管理措施不當(dāng)，導(dǎo)致勞資雙方嚴(yán)重對(duì)立用工政策或管理措施符合國(guó)家及本地法律、法規(guī)18.2管理隊(duì)伍斷層風(fēng)險(xiǎn)影響管理水平因培養(yǎng)速度跟不上公司發(fā)展需要，或短時(shí)間內(nèi)流失的管理人員較多，培養(yǎng)管理人員或從外聘請(qǐng)管理人員依據(jù)人力資源管理程序每年按計(jì)劃培養(yǎng)公司管理人員，同時(shí)提高管理人員待遇或從外聘請(qǐng)管理人員

11、穆玉紅2013-2-818.3一般工傷人員受傷因員工個(gè)人失誤或意外導(dǎo)致非嚴(yán)重工傷導(dǎo)致對(duì)員工培訓(xùn)工傷等安全方面的知識(shí)，設(shè)立急救人員在車間設(shè)急救箱和必備藥品18.4人員流失妨礙正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)因用工政策或管理措施不當(dāng)，導(dǎo)致群體人員不滿，外部競(jìng)爭(zhēng)等因素等，產(chǎn)生的操作員工50人以上集體跳槽，或中層管理人員5人以上集體跳槽。用工政策或管理措施符合國(guó)家及本地法律、法規(guī)18.5薪酬設(shè)計(jì)與薪資發(fā)放不能調(diào)動(dòng)員工的積極性或引起勞資糾紛因新酬體系設(shè)計(jì)不科學(xué)不合理或薪資發(fā)放不及時(shí)按公司管理制度每月發(fā)放薪資18.6員工招聘不到位風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致員工招聘失敗，影響生產(chǎn)招聘者和求職者之間信息不對(duì)稱導(dǎo)致招聘失敗或因產(chǎn)能季節(jié)性調(diào)整要求增加

12、員工平時(shí)及時(shí)招聘員工，在旺季到來(lái)前提前招聘員工18.7用工法律風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致相關(guān)部門(mén)處罰或引起勞動(dòng)糾紛或無(wú)法合法追究責(zé)任，影響企業(yè)利益和聲譽(yù)童工、未成年工、勞動(dòng)合同、培訓(xùn)合同、工傷、社保、工作時(shí)間等國(guó)家法律制度有明確規(guī)定，而公司無(wú)法完全依法制定制度或制度缺失，按國(guó)家和本地法律法規(guī)執(zhí)行公司用工制度15.營(yíng)銷19.1銷售預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)造成嚴(yán)重?cái)嘭浕虼罅繙?kù)及造成新品上市失敗、競(jìng)爭(zhēng)策略錯(cuò)誤等因?qū)κ袌?chǎng)判斷失誤按訂單生產(chǎn)19.2產(chǎn)品定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)造成銷量或利潤(rùn)的損失因定價(jià)方法及策略的失誤根據(jù)產(chǎn)品成本、質(zhì)量及公司業(yè)務(wù)計(jì)劃與市場(chǎng)需求定價(jià)19.3客戶、消費(fèi)者投訴風(fēng)險(xiǎn)消費(fèi)者滿意度降低，銷售遭受影響交期延期、產(chǎn)品質(zhì)量或數(shù)量與客

13、戶、消費(fèi)者期望不一致客戶、消費(fèi)者投訴按客戶抱怨程序在24小時(shí)內(nèi)受理信用20.1應(yīng)收賬款信用風(fēng)險(xiǎn)造成公司財(cái)產(chǎn)損失因客戶不守信用拖欠貨款或客戶貨款不能安全收回按國(guó)家和本地法律法規(guī)和公司管理制度執(zhí)行或雙方約定的方式財(cái)務(wù)21.1資金流轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)造成公司財(cái)產(chǎn)損失大量現(xiàn)金存、取款途中發(fā)生搶劫；致使公司資產(chǎn)遭受損失按公司財(cái)務(wù)管理制度，數(shù)額大的款項(xiàng)一般不采取現(xiàn)金結(jié)算21.2結(jié)算操作風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致多付款或匯錯(cuò)賬戶造成收回困難結(jié)算過(guò)程中結(jié)算錯(cuò)誤按公司財(cái)務(wù)管理制度或雙方約定的方式21.3費(fèi)用支出風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用支出超預(yù)算、超標(biāo)準(zhǔn)列支、虛報(bào)冒領(lǐng)、亂攤費(fèi)用。費(fèi)用報(bào)銷程序不完整或不嚴(yán)格執(zhí)行程序，費(fèi)用報(bào)銷由老板簽字21.4稅收風(fēng)險(xiǎn)多繳稅金或少繳、漏交稅金造成的稅收滯納金、罰款；因?qū)Χ惙ɡ斫獾钠罨蛘J(rèn)識(shí)不足，公司按法律法規(guī)納稅，在對(duì)稅法認(rèn)識(shí)有需要時(shí)咨詢稅務(wù)師18.法律22.1合同簽訂風(fēng)險(xiǎn)合同條款顯失公平、公正造成企業(yè)損失合同擬訂、審核、簽署把關(guān)不嚴(yán)按合同法與公司管理制度簽訂合同22.2合同執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)引起糾紛造成損失合同在執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)困難和偏差或者失誤按合同法或雙方約定的方式執(zhí)行合同，在合同執(zhí)行出現(xiàn)困難時(shí)及時(shí)通知對(duì)方，協(xié)商處理22.3合同丟失、毀損風(fēng)險(xiǎn)使企業(yè)受損合同未按規(guī)定歸檔安全