WTO爭端解決機構及其過程

1、WTO的爭端解決機構意義：意義：WTO爭端解決機制，是一種貿(mào)易爭端解決機制，也是爭端解決機制，是一種貿(mào)易爭端解決機制，也是WTO不可缺少的一部分，是多邊貿(mào)易機制的支柱，在經(jīng)濟全球化發(fā)展中頗不可缺少的一部分，是多邊貿(mào)易機制的支柱，在經(jīng)濟全球化發(fā)展中頗具特色。具特色。 它具有統(tǒng)一性、效率性和強制性的特點。它具有統(tǒng)一性、效率性和強制性的特點。設立背景設立背景：爭端解決諒解爭端解決諒解第第2條規(guī)定，為管理爭端解決規(guī)則與程序及有關協(xié)條規(guī)定，為管理爭端解決規(guī)則與程序及有關協(xié)議中爭端解決的專門條款，設立議中爭端解決的專門條款，設立“爭端解決機構爭端解決機構”。它直接隸屬于部。它直接隸屬于部長會議，沒有自己的

2、主席、工作人員、工作程序等。長會議，沒有自己的主席、工作人員、工作程序等。爭端解決機構應向世界貿(mào)易組織各有關理事會和委員會通報與其有關爭端解決機構應向世界貿(mào)易組織各有關理事會和委員會通報與其有關協(xié)議相關的各項爭端的進展情況，爭端解決機構在就貿(mào)易爭端作出決協(xié)議相關的各項爭端的進展情況，爭端解決機構在就貿(mào)易爭端作出決定時，應采取協(xié)商一致的方式進行。定時，應采取協(xié)商一致的方式進行。WTOWTO爭端解決機構爭端解決機構- -主要職責主要職責f主要職責：主要職責：f(1)(1)成立專家小組并通過其報告；成立專家小組并通過其報告；f(2)(2)建立常設上訴機構并通過其報告；建立常設上訴機構并通過其報告；f

3、(3)(3)監(jiān)督裁決和建議的履行；監(jiān)督裁決和建議的履行；f(4)(4)根據(jù)有關協(xié)議授權成員方中止減讓和其他義務。根據(jù)有關協(xié)議授權成員方中止減讓和其他義務。WTOWTO爭端解決機構爭端解決機構- -解決方法解決方法f解決方法：解決方法：WTOWTO爭端解決機構在爭端解決機構在WTOWTO體制下解決爭端時，一個完整的爭端解決程序包體制下解決爭端時，一個完整的爭端解決程序包括以下四個環(huán)節(jié)：括以下四個環(huán)節(jié)：磋商、專家組程序、上訴程序、裁決的執(zhí)行監(jiān)督程序磋商、專家組程序、上訴程序、裁決的執(zhí)行監(jiān)督程序磋商根據(jù)根據(jù)DSUDSU的規(guī)定，的規(guī)定，WTOWTO成員因其他有關成員違反相關涵蓋協(xié)成員因其他有關成員違反

4、相關涵蓋協(xié)定或其他原因而遭受利益喪失或損害時可以向有關成員提定或其他原因而遭受利益喪失或損害時可以向有關成員提出磋商請求。磋商請求須以書面形式提出，其中應說明理出磋商請求。磋商請求須以書面形式提出，其中應說明理由，包括列明被訴措施及相關法律依據(jù)。由，包括列明被訴措施及相關法律依據(jù)。在在WTOWTO框架下，磋商并非可有可無，而是整個爭端解決程框架下，磋商并非可有可無，而是整個爭端解決程序的有機組成部分和必經(jīng)階段。成員一旦提出磋商請求，序的有機組成部分和必經(jīng)階段。成員一旦提出磋商請求，實際上即是正式啟動實際上即是正式啟動WTOWTO爭端解決機制。爭端解決機制。若磋商不成功若磋商不成功( (包括被訴

5、方未在規(guī)定期限內(nèi)進行磋商或調(diào)包括被訴方未在規(guī)定期限內(nèi)進行磋商或調(diào)解失敗解失敗) )，則起訴方可直接要求轉(zhuǎn)入，則起訴方可直接要求轉(zhuǎn)入專家組程序?qū)＜医M程序。專家組程序從專家組程序開始，從專家組程序開始，WTOWTO爭端解決程序進入爭端解決程序進入裁判階段。裁判階段。根據(jù)根據(jù)DSUDSU的規(guī)定，只要起訴方提出請求，則專家組的規(guī)定，只要起訴方提出請求，則專家組最遲應在該最遲應在該請求首次列入請求首次列入DSBDSB議程之后的議程之后的DSBDSB會議上設立會議上設立，被訴方可以阻撓被訴方可以阻撓專家組的成立，但僅限一次。爭端解決機構進行第二次會議時，專家組的成立，但僅限一次。爭端解決機構進行第二次會議

6、時，被訴方不得阻撓設立專家組，除非機構一致同意不設立專家組。被訴方不得阻撓設立專家組，除非機構一致同意不設立專家組。這就是所謂這就是所謂“反向一致反向一致”原則。這一原則使得原則。這一原則使得WTOWTO對成員間的對成員間的貿(mào)易爭端事實上享有強制司法管轄權。貿(mào)易爭端事實上享有強制司法管轄權。實踐中專家組通常是在提出磋商之后的實踐中專家組通常是在提出磋商之后的6060天至天至9090天內(nèi)天內(nèi)設立。設立。專家組一般由專家組一般由3 3人組成人組成（除非爭端各方同意（除非爭端各方同意5 5名）名），可從，可從WTOWTO秘秘書處置備的專家名單中遴選，具體人員組成多由書處置備的專家名單中遴選，具體人員

7、組成多由WTOWTO總干事在總干事在個案基礎上與有關方面磋商后決定。任職專家有專業(yè)性、獨立個案基礎上與有關方面磋商后決定。任職專家有專業(yè)性、獨立性等方面的要求，通常是國際貿(mào)易法方面的資深官員或?qū)＜覍W性等方面的要求，通常是國際貿(mào)易法方面的資深官員或?qū)＜覍W者。者。專家組的具體裁判過程大致包括以下幾個步驟(1)(1)事實調(diào)查。事實調(diào)查。(2)(2)合議合議。(3)(3)報告發(fā)布。包括初始報告、中期報告及最終報告。專家組報告發(fā)布。包括初始報告、中期報告及最終報告。專家組在審議爭端各方的陳述和辯論意見、完成事實調(diào)查之后，在審議爭端各方的陳述和辯論意見、完成事實調(diào)查之后，先將先將其報告草案中的事實描述性部

8、分發(fā)給當事人，后者應在專家組其報告草案中的事實描述性部分發(fā)給當事人，后者應在專家組指定的期限內(nèi)提交書面評論意見指定的期限內(nèi)提交書面評論意見。期滿后專家組再發(fā)布完整的。期滿后專家組再發(fā)布完整的中期報告中期報告( (包含事實認定及裁判意見包含事實認定及裁判意見) )，供當事人評論。當事人，供當事人評論。當事人有不同意見的，可在規(guī)定的期限內(nèi)書面提出，有不同意見的，可在規(guī)定的期限內(nèi)書面提出，請求專家組復議請求專家組復議或與各方再次開會討論。當事人未再提出新的評論意見時，中或與各方再次開會討論。當事人未再提出新的評論意見時，中期報告即視為最終報告，期報告即視為最終報告，向全體成員公開發(fā)布。向全體成員公開

9、發(fā)布。 對專家組報告，當事人可提出上訴。未上訴的，根據(jù)反向一致對專家組報告，當事人可提出上訴。未上訴的，根據(jù)反向一致規(guī)則，專家組報告即應由規(guī)則，專家組報告即應由DSBDSB自動通過。自動通過。上訴機構程序上訴程序是上訴程序是WTOWTO的一個創(chuàng)新。的一個創(chuàng)新。DSBDSB設有由設有由7 7人組成的常設上訴機人組成的常設上訴機構構，具體上訴案件，具體上訴案件每次由其中每次由其中3 3人審理人審理。上訴機構主要負責法律審上訴機構主要負責法律審，也即僅限審查當事人上訴涉及的專，也即僅限審查當事人上訴涉及的專家組報告中的有關法律問題和法律解釋。上訴審議通常秘密進家組報告中的有關法律問題和法律解釋。上訴

10、審議通常秘密進行。上訴機構的裁決亦采報告形式。行。上訴機構的裁決亦采報告形式。上訴機構報告為終局裁決上訴機構報告為終局裁決，經(jīng)，經(jīng)DSBDSB自動通過后爭端各方即應無自動通過后爭端各方即應無條件接受。條件接受。然而，另一方面，然而，另一方面，WTOWTO爭端解決程序并未就此完結爭端解決程序并未就此完結：由于國際：由于國際貿(mào)易爭端的特殊性以及無論是專家組還是上訴機構報告往往僅貿(mào)易爭端的特殊性以及無論是專家組還是上訴機構報告往往僅限對被訴措施的違法性作出認定及建議敗訴方使該措施符合相限對被訴措施的違法性作出認定及建議敗訴方使該措施符合相關涵蓋協(xié)定，而對敗訴方如何執(zhí)行裁決和建議語焉不詳，因此，關涵蓋

11、協(xié)定，而對敗訴方如何執(zhí)行裁決和建議語焉不詳，因此，有關成員是否、何時及如何執(zhí)行有關成員是否、何時及如何執(zhí)行DSBDSB的建議和裁決往往懸而未的建議和裁決往往懸而未決，并可能導致紛爭再起。決，并可能導致紛爭再起。由此引發(fā)出頗具特色的、復雜的執(zhí)由此引發(fā)出頗具特色的、復雜的執(zhí)行行監(jiān)督程序。監(jiān)督程序。執(zhí)行監(jiān)督執(zhí)行監(jiān)督程序主要包括以下幾個方面：執(zhí)行監(jiān)督程序主要包括以下幾個方面：(1)(1)自動執(zhí)行自動執(zhí)行(2)(2)補償。補償。(3)(3)中止減讓或報復。中止減讓或報復。(4)(4)持續(xù)執(zhí)行監(jiān)督。持續(xù)執(zhí)行監(jiān)督。世貿(mào)組織爭端解決機制運作圖世貿(mào)組織爭端解決機制運作圖 磋商磋商（60天內(nèi)）天內(nèi)） 請求成立專家

12、組請求成立專家組 專家組成立（最遲于專家組成立（最遲于DSB 第二次會議）第二次會議） 專家組專家組審查和報告（一般不超審查和報告（一般不超6個月，最多個月，最多9個月）個月） DSB通過（通過（60天內(nèi)）天內(nèi)） 若上訴若上訴 上訴機構上訴機構提交報告（提交報告（90天內(nèi)）天內(nèi)） DSB確定執(zhí)行報告期限（確定執(zhí)行報告期限（15個月內(nèi)）個月內(nèi)） DSB通過（通過（30天內(nèi)）天內(nèi)） 若未執(zhí)行若未執(zhí)行 勝訴方請求勝訴方請求 仲裁（仲裁（60天內(nèi)）天內(nèi)） 解決當事方解決當事方 批準報復措施批準報復措施 確定中止減讓的合理性確定中止減讓的合理性案例分析1起始時間：起始時間：2002 年3 月5 日結束時

13、間：結束時間：2003 年12 月4 日，美國宣布取消201 鋼鐵保護措施。時間長度：時間長度：一年零九個月。被申訴方：被申訴方：美國申訴方：申訴方：歐盟以及中國、日本、韓國、俄羅斯、烏克蘭、巴西等受到限制和損害的國家。仲裁組織：仲裁組織：WTO原因：美國宣布從原因：美國宣布從3 3 月月20 20 日起對進口的板坯、板材、長材等主要日起對進口的板坯、板材、長材等主要鋼材品種實施為期鋼材品種實施為期3 3 年的關稅配額限制和征收年的關稅配額限制和征收8%8% 30%30%的關稅。的關稅。仲裁結果：仲裁結果：世界貿(mào)易組織2003 年3 月裁定，美國2002 年對進口鋼鐵征收30%的關稅違反了國際

14、貿(mào)易規(guī)則。專家小組認為，美國沒有拿出進口激增的證據(jù)，也沒有證據(jù)表明進口損害了美國鋼鐵業(yè)。報告指出，美國夸大了進口增長的數(shù)量，把從北美自由貿(mào)易協(xié)定國家加拿大和墨西哥的進口量也計算在進口的總量中，實際上協(xié)定國之間不存在進口數(shù)量的限制.事件時間軸20122012年年3 3月月5 5日日20122012年年3 3月月2727日日20132013年年3 3月月20132013年年1212月月4 4日日依據(jù)美國貿(mào)易法第依據(jù)美國貿(mào)易法第201 201 條，美國總統(tǒng)條，美國總統(tǒng)布什宣布，布什宣布，從從3 3 月月20 20 日起對進口的日起對進口的板坯、板材、長材板坯、板材、長材等主要鋼材品種實等主要鋼材品種

15、實施為期施為期3 3 年的關稅年的關稅配額限制和征收配額限制和征收8%8% 30%30%的關稅。的關稅。這這一決定公布后，引一決定公布后，引起各國強烈反響，起各國強烈反響，歐盟以及中國、日歐盟以及中國、日本、韓國、俄羅斯、本、韓國、俄羅斯、烏克蘭、巴西等受烏克蘭、巴西等受到限制和損害的國到限制和損害的國家紛紛提出與美國家紛紛提出與美國磋商，并向磋商，并向WTO WTO 提提出申訴。出申訴。歐盟歐盟宣布采取宣布采取臨時鋼鐵保障臨時鋼鐵保障措施措施以防止因以防止因美國采取鋼鐵美國采取鋼鐵保護主義政策保護主義政策而導致的國際而導致的國際鋼鐵產(chǎn)品對歐鋼鐵產(chǎn)品對歐盟市場的沖擊，盟市場的沖擊，決定自決定自

16、3 3 月月29 29 日開始，日開始，對來對來自各國的自各國的15 15 種鋼鐵產(chǎn)品征種鋼鐵產(chǎn)品征收收14.9%14.9%到到26%26%不等的附加關不等的附加關稅。稅。世界貿(mào)易組世界貿(mào)易組織織裁定裁定，美，美國國2002 2002 年對年對進口鋼鐵征進口鋼鐵征收收30%30%的關稅的關稅違反了國際違反了國際貿(mào)易規(guī)則。貿(mào)易規(guī)則。迫于國際輿論迫于國際輿論的壓力，美國的壓力，美國宣布宣布取消取消201 201 鋼鐵保護措施鋼鐵保護措施。WTOWTO爭端解決機制基本程序爭端解決機制基本程序1 1. .磋商磋商：WTO WTO 成員間發(fā)生貿(mào)易糾紛，爭議各方首先通過磋商解決。成員間發(fā)生貿(mào)易糾紛，爭議各

17、方首先通過磋商解決。歐盟以及中國、日本、韓國、俄羅斯、烏克蘭、巴西等受到限制和損害的國家紛紛提出與美國磋商，時長30天。2.2.設立設立專家小組專家小組：磋商失敗，爭端一方要求爭端解決機構設立專家小組。：磋商失敗，爭端一方要求爭端解決機構設立專家小組。需要兩次申請（美國可以否決第一次申請），大約30 50天，專家小組成員組成，美國如果對專家組成員提出疑義，又可耗去30 天。3.3.提出裁決報告提出裁決報告：專家小組提出裁決報告的期限一般是：專家小組提出裁決報告的期限一般是6 6個月，可延長，但不超個月，可延長，但不超過過9 9個月個月。其間美國可以尋求與當事方“庭外解決”為由要求專家小組終止工

18、作，該終止最長可達12 個月。4.4.上訴上訴：作出裁決后，當事方有：作出裁決后，當事方有60 60 天天的時間考慮提出上訴，上訴機構最長又需的時間考慮提出上訴，上訴機構最長又需3 3 個月個月作出終裁。作出終裁。本案無上訴過程。5.5.專家報告的執(zhí)行：解決爭端機構通過專家小組或上訴機構的報告后，當事各方專家報告的執(zhí)行：解決爭端機構通過專家小組或上訴機構的報告后，當事各方應予執(zhí)行。合理期限為應予執(zhí)行。合理期限為9090天天。這里很有意思的一點是，實際上這里的專家報告在03年的12月才被美國真正執(zhí)行，從報告得出的3月到12月的9個月時間事實上遠遠超出了90天的范圍。很明顯的可以看出美國在盡量的拖

19、延時間。 案例分析2起始時間：起始時間：1999年6月29日結束時間：結束時間：2001年7月24日，上訴機構發(fā)布了裁決報告。2001年8月23日，爭端解決機構采納了上訴機構和專家小組報告，認定美國違反了反傾銷措施規(guī)定。隨后在美日雙方多次博弈中決定將反傾銷措施期限最終被延至2005年7月31日。時間長度：時間長度：六年零一個月 被申訴方：被申訴方：美國 申訴方：申訴方：日本專家組：專家組：巴西、加拿大、智利、歐盟和韓國仲裁組織：仲裁組織：世貿(mào)組織爭端解決機構和上訴機構原因：原因： 1999年6月29日，美國商務部發(fā)布反傾銷征稅令，決定對來自日本、巴西和俄羅斯的熱軋鋼產(chǎn)品征收反傾銷稅。隨后，日本

20、要求與美國進行磋商，日本認為，美國的上述裁定與美國1930年關稅法及相關規(guī)則中的程序性事項不符，且違反了反傾銷措施協(xié)定。仲裁結果仲裁結果：2001年7月24日，世界貿(mào)易組織爭端解決機構（DSB）公布一項上訴機構報告，對美日熱軋鋼產(chǎn)品反傾銷爭端案作出裁決，裁定美國在該案中的反傾銷措施及其相關法律、法規(guī)違反了WTO反傾銷協(xié)議和WTO協(xié)定。隨后在美日雙方多次博弈中決定將反傾銷措施期限最終被延至2005年7月31日。事件時間軸19991999年年6 6月月2929日日20002000年年1 1月月20012001年年2 2月月2828日日美國商務部發(fā)美國商務部發(fā)布反傾銷征稅布反傾銷征稅令，決定對來令，

21、決定對來自日本、巴西自日本、巴西和俄羅斯的熱和俄羅斯的熱軋鋼產(chǎn)品征收軋鋼產(chǎn)品征收反傾銷稅。隨反傾銷稅。隨后，日本要求后，日本要求與美國進行磋與美國進行磋商，日本認為，商，日本認為，美國的上述裁美國的上述裁定與美國定與美國19301930年關稅年關稅法及相關規(guī)法及相關規(guī)則中的程序性則中的程序性事項不符，且事項不符，且違反了反傾違反了反傾銷措施協(xié)定。銷措施協(xié)定。美日雙方進美日雙方進行了磋商，行了磋商，但未能達成但未能達成一致。隨后，一致。隨后，在日本兩次在日本兩次申請后，世申請后，世貿(mào)組織爭端貿(mào)組織爭端解決機構成解決機構成立了專家小立了專家小組。組。專家小組發(fā)專家小組發(fā)布了最終報布了最終報告告20

22、012001年年4 4月月2525日日美國就專家美國就專家小組報告中小組報告中涉及的法律涉及的法律問題以及對問題以及對有關條款的有關條款的法律解釋提法律解釋提出上訴請求。出上訴請求。20012001年年7 7月月2424日日上訴機構發(fā)上訴機構發(fā)布了裁決報布了裁決報告。告。20012001年年8 8月月2323日日20012001年年1111月月2020日日20052005年年7 7月月3131日日爭端解決機爭端解決機構采納了上構采納了上訴機構和專訴機構和專家小組報告。家小組報告。日本繼續(xù)要求日本繼續(xù)要求就反傾銷就反傾銷“合合理的執(zhí)行期限理的執(zhí)行期限”進行仲裁。進行仲裁。仲裁后，美國仲裁后，美國多次提交執(zhí)行多次提交執(zhí)行情況報告，并情況報告，并多次建議延長多次建議延長合理的執(zhí)行期合理的執(zhí)行