企業(yè)反舞弊調查與合規(guī)指引

1、企業(yè)反舞弊調查與合規(guī)指引企業(yè)內訓 / 公開課深圳,上海,北京長期開課適合對象：首席合規(guī)官/合規(guī)總監(jiān)/合規(guī)經(jīng)理；首席財務官/財務總監(jiān)/財務主管；內審/內控總監(jiān)/經(jīng)理；法律參謀/法務部經(jīng)理/主管；風險管理總監(jiān)/經(jīng)理；調查總監(jiān)/經(jīng)理；企業(yè)調查相關人士，包括人力資源總監(jiān)/經(jīng)理等課程背景 Course Background：    當內部疑心發(fā)生欺詐、舞弊和一些不當行為時，如何采用有限度的和合法的手段，以公開或者秘密的形式查明真相，采取搜集各類證據(jù)的綜合措施以調查舞弊、會計違規(guī)、貪污、電子犯罪、信息泄漏等各種不當行為成為企業(yè)在公司治理和內部控制的操作難點。本次培訓課程旨在全

2、面而系統(tǒng)地幫助企業(yè)內部調查者提升調查與談話的技巧，掌握如何深入并且合法地進行內部調查，從而將企業(yè)可能面臨的欺詐風險降至最低。培訓收益 Course Benefits：1、全方位的內部調查培訓：最優(yōu)化的調查流程與談話技巧實踐2、針對調查取證途徑、真假文件的鑒別及外包資源使用的全面分析3、戰(zhàn)略性的規(guī)劃調查的重要步驟，同時防止調查過程中的法律問題4、揭露真相的高效談話技巧，防止報復以及之后在工作場合的不恰當行為5、收集并分析各種必需的證據(jù)，做出正確的最終報告并且采取行動6、多個互動模擬練習+實踐演練+案例分享本次培訓中的內部調查可應用于Internal Investigation Is Necess

3、ary for：1、維護企業(yè)的商業(yè)利益和合法權益反商業(yè)賄賂和職務侵占，關聯(lián)公司，利益沖突，監(jiān)守自盜，挪用資金，虛假財務報告2、保護品牌(打擊灰色市場和打假)3、維護企業(yè)公眾形象媒體危機，網(wǎng)絡公關危機4、發(fā)現(xiàn)和化解運營風險銷售舞弊、采購舞弊、渠道竄貨5、訴訟支持合同糾紛、資產(chǎn)追蹤、知識產(chǎn)權仲裁、勞資糾紛，竊取商業(yè)機密6、為企業(yè)重大決策提供參考重大人事任命、并購風險調查、資金去向調查課程大綱：一、什么是舞弊？1.舞弊的基本概念1舞弊的定義與理論基礎2舞弊的危害及影響2.舞弊的表現(xiàn)形式1商業(yè)賄賂案例12貪污侵占案例23濫用職權案例34關聯(lián)交易案例45商業(yè)秘密案例5二、什么是反舞弊調查？1.反舞弊調查

4、的概念2.反舞弊調查與刑事偵查的異同不同點：1調查主體不同2調查手段不同3調查宗旨不同4調查結果不同相同點：1調查思路相同2調查取證相同3.反舞弊調查的現(xiàn)狀與困境1為何取證難？A.調查主體資質的合法性質疑B.調查手段方式的合法性質疑C.調查人員的專業(yè)技能限制D.調查對象的反調查意識E.受訪職工的思想顧慮F.部門利益紛爭的干擾因素2為何報案難？A.立法層面的問題B.執(zhí)法層面的問題三、怎么開展反舞弊調查？1.反舞弊調查的戰(zhàn)略原則1及時介入2內緊外松3區(qū)別處理4防止雷區(qū)2.反舞弊調查的戰(zhàn)術方法1調查人員確實定A.如何選擇參與調查的高管及職員？B.如何選擇調查公司？C.如何選擇律師？D.如何選擇會計師

5、？E.如何選擇法證人員？2調查突破口的選擇A.根據(jù)線索來源選擇B.根據(jù)調查對象的崗位職責選擇C.根據(jù)知情人員的特點選擇D.根據(jù)舞弊方式選擇E.根據(jù)物流、資金流、信息流選擇3調查方案的制定A.線性案件的調查方案B.非線性案件的調查方案4調查策略的基本原則A.先外圍后中心B.先秘密后公開C.先實物后言辭D.先容易后疑難E.訪談是把“雙刃劍”F.“污點證人”的合理使用G.適時尋求公權力協(xié)助3.反舞弊調查的取證方式1證據(jù)的種類A.法定分類B.直接證據(jù)與間接證據(jù)C.有罪證據(jù)與無罪證據(jù)D.實物證據(jù)與言辭證據(jù)2證據(jù)的收集方法A.物證B.書證C.鑒定意見與審計報告D.檢查記錄E.電子數(shù)據(jù)F.視聽資料G.證人證

6、言H.被調查者陳述3證據(jù)的收集技巧A.言辭證據(jù)的訪談技巧B.實物證據(jù)的固定技巧C.文件檢驗的常用技術4.反舞弊調查的“雷區(qū)”1嚴禁非法獲取個人信息2嚴禁侵犯人身權利3嚴禁敲詐勒索4嚴禁偽造證據(jù)5嚴禁誣告陷害5.反舞弊調查的處理建議1無舞弊事實的處理建議2有舞弊事實的處理建議A.勞動紀律處理B.勞動法律處理C.刑事法律處理3未查清事實的處理建議6.反舞弊調查案例解讀1某醫(yī)療器械外企技術人員舞弊案2某生物科技外企技術人員舞弊案3某化裝品外企大區(qū)經(jīng)理采購舞弊案7.反舞弊調查實戰(zhàn)演練1某企業(yè)職工投訴調查的評析2發(fā)票真?zhèn)螀^(qū)分演練3印章真?zhèn)螀^(qū)分演練4筆跡真?zhèn)螀^(qū)分演練5訪談演練四、怎么向司法機關報案？1.如

7、何選擇報案機關？1分工管轄2地域管轄3級別管轄4共同管轄時的考量因素2.如何制作報案文書？1控告主體確實定技巧2控告對象的取舍技巧3控告事實的描述技巧4控告罪名的選擇技巧3.如何編排證據(jù)體系？1證據(jù)規(guī)格要求2證據(jù)分組方法五、怎么建立舞弊防范體系？1.合規(guī)制度2.內控制度3.勞動制度4.保密制度5.培訓制度6.審計制度7.舉報制度8.調查制度講師:    王峰律師畢業(yè)于華東政法大學，獲法學碩士學位?，F(xiàn)任北京大成上海律師事務所合伙人，曾先后在公安機關、檢察機關工作7年，擔任警官、檢察官，從事各類刑事犯罪、經(jīng)濟犯罪案件的偵查、批捕、起訴工作，辦理數(shù)百起案件，多次榮獲省級表彰，并立個人二等功。擔任專職律師以來，主要從事金融、經(jīng)濟、職務犯罪案件的研究與辦理，并擔任多家“世界五百強”企業(yè)的法律合規(guī)參謀，為企業(yè)提供反商業(yè)賄賂、反舞弊腐敗、反欺詐、企業(yè)及高管刑事法律風險預防，以及金融證券領域的非法集資、內幕交易、操縱市場、虛假陳述、洗錢等風險防范服務。代表性客戶包括但不限于：聯(lián)合利華、妮維雅、富士、大陸、蒂森克虜伯、基華物流、賽默飛、諾華制藥、賽生藥業(yè)、中國石油、中國平安、鉅派投資等。    王峰律師同時還擔任上海律師協(xié)會刑事業(yè)務研究委員會委員、華東