德國大眾供應商質量能力手冊_圖文_百度文庫

1、VOLKSWAGEN AG德國大眾汽車集團供應商質量能力評定準則質量管理體系要求潛在供應商評價過程審核產(chǎn)品審核驗證(D/TLD-零件 經(jīng)全面修訂的第四版德國大眾汽車集團 2000年4月4.vollstaendig ueberarbeitete Auflage Volkswagen AG, April 2000第一版1991年第二版1994年 1月經(jīng)全面修訂的第三版1997年 1月經(jīng)全面修訂的第四版2000年 4月本中文版源自德文版的翻譯如有疑義以德文版為準 同時提供英文譯本西班牙文譯本葡萄牙文譯本捷克文譯本 我們將保留所有的權利尤其是復制傳播以及翻譯的權利 出版者德國大眾汽車集團 集團供應商質

2、量審核部信箱1467/0D38436 狼堡(Wolfsburg電話 (0049 5361973185傳真 (0049 53619722371前言此第四次全面修訂版重視了德國汽車工業(yè)聯(lián)合會(VDA范圍內(nèi)的整車廠 和供應商之間達成的新的質量戰(zhàn)略 就是說汽車工業(yè)的供應商必須證實其質量管理體系符合VDA 6.1或ISO/TS 16949的要求 對于質量管理體系的具體要求在VDA 6.1以及ISO/TS 16949中有詳盡的描述 本手冊將不再把質量管理體系作為內(nèi)容的組成部分 針對新的質量戰(zhàn)略過程審核和產(chǎn)品審核是汽車制造廠和供應商們的重 點 因此也就是本手冊重點對這兩種審核的各種要求在實踐經(jīng)驗的基礎上 進

3、行了更準確的描述并部分地進行了補充 潛在供應商評價作為對不了解的供應商在建立供貨關系之前進行的先期檢查 新被收錄在本手冊中 Formel Q 質量能力 手冊是對Formel Q Konkret 一書的補充 描述和介紹了有關評價大眾集團供貨廠質量能力的程序它對大眾集團的所 有品牌的生產(chǎn)資料供應商以及大眾集團全球范圍的合資公司具有約束力本手冊的內(nèi)容依然與適用的VDA 準則和VDA 叢書相關當然它也描述 了大眾集團針對過程 產(chǎn)品持續(xù)改進(KVP以及為開展新項目與供應商 進行合作提出的特殊要求 本手冊的目的是 向供應商闡明質量能力要求并能使供應商通過自審 使質量管理體系過程和產(chǎn)品不失時宜地向國際上通常

4、的要求和大眾汽車集 團的特殊要求靠攏并能有效地保持 本手冊是準則框架是大眾汽車集團對供應商提出的具有約束性的要求 本手冊是對供應商的生產(chǎn)場所進行審核的依據(jù)大眾品 牌采購部董事大眾集團質保部經(jīng)理狼堡 (Wolfsburg 2000年4月各組成部分:外購件質量管理協(xié)議Formel Q大眾集團及其供應商之間的質量管理協(xié)議Formel-Q*質量能力 供應商質量能力評定準則上層協(xié)議作為合同的一部分A B C評價系統(tǒng)和 各支持過程結果由此得出最佳者年度表彰* 本手冊對此部分作了描述評價供應商為了持續(xù)改進質量服務價格和創(chuàng)新Formel Q-konkret23 本手冊描述以下內(nèi)容:目錄1 引言1.1 目的1.

5、2 質量能力評審的要求1.3 負責部門1.4 體系結構1.5 定級結果和后續(xù)活動2 VDA 的質量管理體系要求2.1 概述2.2 質量管理體系審核結果/認證證書的認可3 潛在供應商評價3.1 概述3.2 審核和評價的過程3.3 總評價4 過程審核4.1 概述4.2 過程審核產(chǎn)品誕生過程(A 部分4.3 過程審核批量生產(chǎn)(B 部分4.4 提問和過程要素的單項評分4.5 總評價評定準則° 質量管理體系要求° 潛在供應商評價° 過程審核° 驗證D/TLD-零件5產(chǎn)品審核5.1概述5.2實施和措施5.3缺陷評級決策措施6質量能力的總評價定級7驗證D/TLD零件的

6、質量審核7.1概述7.2審核方法7.3確定產(chǎn)品組/選定零件7.4單項提問的評價/審核結果7.5審核報告/整改計劃7.6技術文件的標識8審核文件/證據(jù)資料9潛在供應商評價條例10過程審核條例A 部分產(chǎn)品誕生過程B 部分批量生產(chǎn)11驗證D/TLD 零件的條例附件產(chǎn)品組目錄供應商調查表質量能力表格/結果一覽產(chǎn)品審核評分表格/結果一覽體系審核過程審核提問一覽過程審核的評分舉例潛在供應商評價表格/結果一覽D/TLD零件表格/提問表1. 引言Einleitung1.1 目的大眾集團供應商質量能力的評審制度以VDA/DGQ專業(yè)組制定的汽車工業(yè)質量標準為依據(jù) 根據(jù)這個標準按照VDA6.1建立的質量管理體系是對

7、生產(chǎn)資料供應 商的基本要求大眾集團要求其供應商提供由第三方認證的滿足此要求的 證書 作為對質量管理體系認證后的一種補充過程審核和產(chǎn)品審核(依據(jù) 和檢驗技術的特殊要求 通過過程審核能在選定供應商之后及早地對其產(chǎn)品誕生階段的規(guī)劃活動進行評價以確保其在批量生產(chǎn)起動時所投入和使用的過程和工藝流 程正確無誤就是說產(chǎn)品的供貨質量和功能必須和顧客的要求相一致 供應商確保滿足產(chǎn)品的重要特性以及顧客的全部要求是非常重要的 供應商所進行的旨在質量改進的系統(tǒng)化的缺陷分析以及由此而得出的改進措施將在評審中給予評價同時在過程和工藝流程改進中所引起的 費用也應得到優(yōu)化 符合VDA6.1的基本要求必須通過第三方認證來加以證

8、明而針對大眾集團的產(chǎn)品其過程和工藝流程以及保持重要的產(chǎn)品特性只能由大眾集團或 合資公司的審核部門進行審核 評審的結果反映出供應商針對單個產(chǎn)品組的質量能力它表明了質量管 理體系的狀況表明了其在實踐中的有效性如何同時它也驗證了供應商針 對大眾集團產(chǎn)品的各個過程的運轉是否和顧客的特殊要求以及技術條件相一致 1. 引言Einleitung質量能力的審核是對供應商進行評價的一部分質量管理體系和過程的有效性可以通過對所提供的產(chǎn)品和服務的質量業(yè)績評價來衡量 (見圖1 對供應商作出的良好的評價結果是決定產(chǎn)品生產(chǎn)定點的前提條件 生采工使圖 11.2 質量能力評審的要求原則上在簽發(fā)新零件生產(chǎn)合同或者批量零件生產(chǎn)合

9、同之前要求被選上的供應商提供其質量能力的證據(jù) 這個證據(jù)可以先由供應商以填表的形式進行通報然后再由大眾集團有關部門的審核員通過潛在供應商評價 或者過程審核的形式獲得如果供應商要提供的是產(chǎn)品組目錄(見附件中的一個新產(chǎn)品組而對此產(chǎn)品組從來未進行過質量能力的評審那么也要求該供應商提供其質量能力的證據(jù) 如果一個已進行批量供貨的供應商要提供新產(chǎn)品或更改的產(chǎn)品那么必須檢查以前進行的評審是否還足以滿足要求或者那些至今未評價過的不太重要的質量管理要素或者說單項要求是否現(xiàn)在變得重要因而必須進行補充性評審這一點要在大眾集團的項目負責人和負責供應商的審核部門之間在實施新零件質量開發(fā)計劃(QPN時確定下來 1. 引言E

10、inleitung舉例來說一家至今從未進行過產(chǎn)品開發(fā)活動的供應商如果它要進行 開發(fā)則必須就有關的重要的質量管理要素設計控制對其進行審核對首 次提供有存檔責任的零件(D/TLD的供應商要求進行補充審核 大眾集團的采購部門確保選定的供應商在報價時已經(jīng)了解所有的標準和要求以便在需要時將這些因素考慮進成本核算中去假如采購部門通過 審議認為報價合適就要著手進行質量能力的評審或者說對相關的質量管理 要素進行補充性評審 在簽發(fā)委托書和訂購首批樣件之前必須具備A級或B級的質量能力 供應商必須在批量生產(chǎn)之前落實報告中的改進措施(見圖2以便在批量生產(chǎn)起步時滿足所有的A級供應商的要求 (請參閱手冊新零件質量開發(fā)計劃

11、QPN質量能力的定級基于在確定的日期進行的審核的結果這個結果是在合 同規(guī)定的范圍內(nèi)將供應商處的實際情況和大眾集團的要求進行比較后確定和評價出來的 更改生產(chǎn)過程和設備以及更換分供方必須通知用貨廠及其審核部門在 這種情況下可進行新一輪的質量能力評審以及首批樣件檢驗(請參閱VDA叢書第二冊供應商質量的保證 1. 引言Einleitung A = 用貨廠負責 L = 供應商負責生產(chǎn)過程產(chǎn)品認可 (VDA 卷2*圖2: 從詢問了解外購件情況至批量生產(chǎn)所需開展的工作91.3 負責部門對大眾集團及其子公司的供應商的質量能力評定是由有經(jīng)驗的審核員進 行的潛在供應商評價和針對特殊產(chǎn)品和特殊過程要求的審核將由其它

12、部門的專家參加如產(chǎn)品開發(fā)生產(chǎn)各品牌廠外購件質量保證采購以及/或者大眾集團的其它部門但是原則上是通過大眾集團供應商質量審核部門或者 大眾集團所屬各品牌和合資公司的審核部門進行協(xié)調如果質量管理體系已經(jīng)由第三方或者VDA 允許的認證機構按照VDA6.1進行審核/認證那么將根據(jù)具體情況作出決定即審核或認證結果能否全部或部分被接受和考慮 或者是否需要重新進行審核 所有與此有關的后續(xù)活動 例如對供應商的改進計劃進行跟蹤由 供應商質量審核部門 負責101.4體系結構為了把按VDA6.1建立的質量管理體系的基本要求與大眾集團的產(chǎn)品在誕生制造和供貨階段中的過程和產(chǎn)品的特殊要求明確區(qū)分出來針對每個 產(chǎn)品組質量能力

13、的總評價分為三部分- 質量管理體系審核- 潛在供應商評價或過程審核 - 產(chǎn)品審核(相互關系和重點參閱圖3和圖4進行質量審核時使用提問表/要求條例它們是根據(jù)質量管理要素和過程要求編制的(見圖4每一條要求在審核時和供應商的實際情況進行比較重 要的產(chǎn)品要求將在產(chǎn)品審核時額外地加以重視 質量管理體系審核 潛在供應商評價過程審核和產(chǎn)品審核將納入大眾 集團對質量能力的總評價之中在供應商已擁有值得考慮的第三方認證證書及質量管理體系審核結果時總評價就基于所使用的要求條例(潛在供應商評價以及過程審核 和技術規(guī)范以及規(guī)定的分級標準評分結果的得出基于兩點一是每個提問/要求的計分規(guī)定二是質量管理要素和過程要素的單項符

14、 合率的累積計算公式如果已擁有值得考慮的認證證書/其它公司的審核結果可按此結果進行 定級 如果必須補充進行過程和產(chǎn)品審核 則按此審核的結果定級包括針 對質量管理體系的補充性的審核提問質量能力的定級是針對產(chǎn)品組( 如輪胎 玻璃鑄件以及相關的生產(chǎn)工序如熱處理噴涂來進行的 (參閱附件中的產(chǎn)品組目錄 11 求并且有效品特定要求圖3各種審核的相互關系與重點所有量特性汽車工業(yè)的質量管理認證和審核求質量手冊程序文件/工作指導書采用質量管理體系針對顧客的產(chǎn)品要求/過程要求持續(xù)改進 圖4用于評價質量能力的質量管理體系過程要素和產(chǎn)品質量 12131.5 定級結果和后續(xù)活動 根據(jù)審核結果 與供應商就改進措施達成一致

15、并確定期限希望供應商制定出必要的措施 迅速落實自己的改進計劃 供應商有責任向用戶的審核部門匯報商定的改進措施及其實施情況該 審核部門決定是否有必要對供應商的生產(chǎn)場所重新審核只有當審核報告中的改進計劃指出的各個不足按照規(guī)定期限在SOP 起動之前予以消除并因此滿足必要的先決條件 才可給予批量供貨認可如果供應商的供貨質量業(yè)績不能被接受或者涉及的是新產(chǎn)品/ 產(chǎn)品組時那么要重新進行審核(見圖 5141. 引言Einleitung A = 用貨廠負責L = 供應商負責 進行復審新產(chǎn)品組供貨質量業(yè)績不足時要重新定級 圖5定級結果和后續(xù)活動152. VDA 質量管理體系審核Qualitätsmana

16、gement-Systemaudit nach VDA2.1概述大眾集團對質量管理體系的要求基于汽車制造商和汽車零部件供應商之 間達成的共識即根據(jù)VDA6.1 的要求建立質量管理體系必須是有效的這些要求和ISO9001/90041 是相一致的 并考慮到了汽車工業(yè)的特點這些要求涉及到從根本上確定和提出質量管理體系不可缺少的前提條件以及質量 體系的實際運用 同時 顧及到了結構和功能的觀點對跨部門功能和跨部 門任務所起的共同作用給予了特別的重視 審核時 確定被審核方各生產(chǎn)場所的質量管理體系的現(xiàn)狀和有效性同 時要將其產(chǎn)品的質量狀況考慮進去質量管理的知識和實際操作以及各個質量管理要素的負責人員將在審核中

17、系統(tǒng)地得到評價 必要時要商定改進措施 質量管理體系審核的評審依據(jù)是供應商的質量手冊質量管理的程序文 件以及企業(yè)領導的其他與質量有關的規(guī)定 合同文件 顧客與法規(guī)要求等 供應商必須提供各條質量管理體系要求有效落實的證據(jù)有關這方面的問題能由而且必須由負責各質量要素的人員來解釋和說明 這樣易于清楚地了解理解方面和實際運用的真實情況 在質量管理體系或單項要素審核之前 以及在審核過程中審核事宜以 及相關的提問由審核人員根據(jù)供應商的實際情況確定下來涉及不到的質量 管理要素將不進行評價大眾集團不進行完整的VDA6.1質量管理體系審核因為這是對第三方審核要求的組成部分(認證 供應商必須確保當前有效的質量管理證明

18、文件 得到有效的保存162. VDA 質量管理體系審核Qualitätsmanagement-Systemaudit nach VDA 如果供應商還沒有通過VDA6.1 認證在過程審核時就必須補充審核VDA 6.1 質量管理體系的下列要素·05 質量管理體系的財務方面的考慮·06 產(chǎn)品安全性·Z1 企業(yè)戰(zhàn)略·08 設計控制(產(chǎn)品開發(fā), 如果涉及到此問題·09 過程規(guī)劃 (過程開發(fā)如果在過程審核時確定存在著和VDA6.1的質量管理體系要素有關的重大缺陷 該要素將會進一步地補充進過程審核的評價之中 質量管理體系的各項要求 舉例和注解對每一

19、要素提問的評價和對質量管理體系的整體評價請參閱VDA6.1 的有關章節(jié)供應商負有這樣的義務即將全部的認證結果/審核結果包括內(nèi)部審核的結果在被問及時提供給大眾集團 同時也要提供已經(jīng)制定的改進計劃相應的資歷證明文件會在合同簽定之前要求供應商以自我介紹的方式填寫在相應的表格之中( 見附件 供應商調查表 這種方法使顧客能夠根據(jù)情況提出有針對性的要求使審核工作限定在必要的范圍內(nèi) (各種審核在汽車工業(yè)質量管理中所起的作用以及相互之間的關 系請參閱圖3172. VDA 質量管理體系審核Qualitätsmanagement-Systemaudit nach VDA2.2質量管理體系審核結果/認證證

20、書的認可 質量管理體系審核和過程審核都是非常費時的接受審核的企業(yè)和審核員所在企業(yè)都要為此投入很多人力 是一個很高的成本因素以VDA6.1(具有可比性的EAQF/AVSQ對質量管理體系提出的要求為基礎 可以對已經(jīng)進行過的質量管理要素的認證和審核結果進行認可大眾集團承認ISO/TS16949(VDA6.1EAQF AVSQ 和QS9000的結合的認證結果和VDA6.1 具有同等效力 然而還未要求按照此標準進行認 證 認證證書的認可前提是此種認證是由被授權的和被VDA 允許的認證機構進行的并完整無缺地提供審核證明(包括不符合項報告如果第二方審核是由在VDA 注冊的主任審核員進行的這種審核也將只被認可

21、VDA6.1中的個別要素 第二方審核必須是近兩年之內(nèi)進行的才有效 在過程審核和針對質量管理體系要素的補充審核中出現(xiàn)嚴重偏差時對質量管理體系要素的評價結果低于80時將拒絕承認質量管理體系的認證證書 涉及到的供應商將被大眾集團要求由第三方認證機構進行復審18 3. 潛在供應商評價Potentialanalyse3.1概述為了對不了解的供應商進行簽定合同的準備特別是合同內(nèi)容涉及到技術要求高的產(chǎn)品時必須對合同申請人的質量能力和開發(fā)方面的專門知識進 行評審技術要求高的產(chǎn)品指的是具有專門制造技術要求高的質量要 求針對競爭所需要的技術特殊性以及對于供應商開發(fā)能力的特殊要求的產(chǎn)品 合同簽定前進行的質量能力的調

22、查是通過潛在供應商評價的方式進行 的人員由大眾集團不同部門的專家組成以求在時間消耗少的條件下在供應商的生產(chǎn)場所對其技術和組織的可行性進行調查 一般情況下 審核組由來自供應商質量審核部門產(chǎn)品開發(fā)部門和采購部可能的情況下還有其它所涉及到的部門如生產(chǎn)/物流和用貨廠的外購 件質保部門的專家們組成潛在供應商評價用于對合同申請廠家的開發(fā)潛力和生產(chǎn)過程潛力的評 價是針對由采購部門所確定的具體產(chǎn)品和生產(chǎn)過程的特別要評價的是供應商具有相似產(chǎn)品的經(jīng)驗以及產(chǎn)品制造中核心工藝的能力和可能性 為了評價的系統(tǒng)化和可重復性 要使用潛在供應商評價的要求條例審核時所涉及不到的問題/要求可以不進行也不計入評價之中評價產(chǎn)品開發(fā)能

23、力可以通過一個補充的開發(fā)要求條例零件制造業(yè)的開發(fā)伙伴的評價來進行 193. 潛在供應商評價Potentialanalyse3.2 審核和評價的過程 潛在供應商評價的過程是調查和評價潛在供應商的提供零部件的能力包括合適的過程和工藝流程以及滿足顧客要求/ 期望的可能性 評價的范圍是:·滿足零件的重要要求 (重要特性·經(jīng)驗 / 參考·過程開發(fā)可能性 / 項目策劃·使用的質量方法 / 質量技術·原材料 / 外購件 (分供方資 格 ·顧客關懷 / 顧客滿意度 (服務·生產(chǎn)(全部生產(chǎn)過程 具備過程規(guī)程 工藝設備有質量保證的措施/檢測設備

24、物資轉運/物流 對每一個問題以及上述范圍的評價按照下面的評價規(guī)則進行分數(shù)單項要求的符合程度10 完全符合要求8大部分符合要求 小的偏差 *6部分符合要求大的偏差4符合程度不足嚴重偏差不符合要求* 對大部分符合要求的理解是有效地符合大于3/4的要求沒有特別的風險3. 潛在供應商評價Potentialanalyse的計算如下單項條款的符合率 (E E 和過程符合率(E P 20213. 潛在供應商評價Potentialanalyse3.3 總評價要分別得出E P 和E DE 的等級將總的評價結果分為A 級B 級或者C 級是根據(jù) 跨欄原則即總是 E P 和E DE 的低值決定總定級結果定級規(guī)則:級別

25、滿足程度E P % E DE % 決 定是否給予合同判 定A 至少 90 至少 90可給予 沒有嚴重的單項缺陷 B 8089 7589有條件地給予 改進計劃 / 投資計劃在開發(fā) / SOP 之前可實現(xiàn)C0 79 074不給予在開發(fā) / SOP 之前改進計劃 / 投資計劃不好估計 / 不能實現(xiàn)關于降級 如果改進計劃/投資計劃在開發(fā)之前/SOP 還有一些單項指標不好估計/不能實現(xiàn)則該供應商必須降為C 級這一點將在審核報告中說明理由 其它的降級原因在第六章中闡明如果需要制定改進計劃則在評審之日和被評審的供應商確定下來審核組將確定改進計劃的制定完成日期和隨后的各項活動的實施日期改進計劃的跟蹤以及必要時

26、的復審將由顧客方的外審機構以及開發(fā)部門進行在SOP 之前必須進行一次過程審核/產(chǎn)品審核(見第四章目標是達到A 級即使被評價為不給予合同(C 級時被審核廠家也要消除發(fā)現(xiàn)的缺陷落實改進計劃并通知審核組以便在下一次的合同決定時對此給予考慮224. 過程審核Prozeßaudit4.1概述過程審核作為質量管理體系審核(通常由VDA 認可的認證機構進行的一 個補充 是針對按大眾集團的特殊要求生產(chǎn)的零部件依據(jù)大眾集團的規(guī)定進行的旨在證明其生產(chǎn)具有可靠的過程和工藝流程 的審核 可能的情況下 過程審核也用于希望成為供應商的廠家即對其具有可比性的零部件和批量 生產(chǎn)和正在使用的生產(chǎn)過程進行審核過程審核用

27、于評價/測定產(chǎn)品開發(fā)和過程開發(fā)的過程和工藝質量零件制造各個階段的分供方/原材料(外購件對顧客所有要求的符合程度以及完全 的顧客滿意度 適用于采用過程審核這一調查方法的情況具有如下的特點- 新產(chǎn)品- 新過程 / 新廠家- 多工序- 多個影響因素- 大批量或物流量很大- 專用設備多- 客觀要求要長期規(guī)劃和使用- 針對競爭的技術特殊性 在過程審核時 要對過程質量和工藝質量是否與操作指導書工藝文 件 程序文件 配方 產(chǎn)品以及過程的技術條件顧客要求和法規(guī)要求相互一致 并對是否能保持下去進行綜合評價對下列情況必須進行過程審核:- 新項目新合同訂單生產(chǎn)地點轉移- 顧客以及法規(guī)的特殊要求- 不同種類的過程和工

28、藝流程- 職能多但責任分散或者- 出現(xiàn)質量問題/未能滿足顧客以及法規(guī)的要求234. 過程審核Prozeßaudit 審核是針對特定零件的要求和其所屬的過程的過程審核可分為兩個主 要類別A 產(chǎn)品誕生過程中的過程審核 評價合同簽發(fā)后產(chǎn)品開發(fā)和過程開發(fā)的全部任務和B 批量生產(chǎn)時的過程審核 評價正在生產(chǎn)中的全部過程和工藝流程 特別重要的是 全面落實顧客要求和法規(guī)要求細致地進行了持續(xù)改 進審核的重點是對提供給大眾集團的零部件以及其所屬的生產(chǎn)過程及時進 行規(guī)劃和能力的不斷提高以及對全部過程和工藝流程實行了持續(xù)改進(KVP這里 人員的培訓和他們在生產(chǎn)過程中所負有的責任特別重要為了驗證質量管理體系在

29、產(chǎn)品/過程方面的有效性制定的由單個提問組成的提問表和按照VDA6.1 進行的質量管理體系審核的內(nèi)容相似審核結果 給出一個清晰的答案 即對一個產(chǎn)品或產(chǎn)品組 在產(chǎn)品誕生過程中在批量 生產(chǎn)以及為使顧客完全滿意而對顧客提供服務中質量管理體系的實際運行 情況 如果過程審核的結果滿足不了要求則可對已有的質量管理體系的審核結論提出疑問 必要時要重新進行質量管理體系審核 在過程審核中所有至今發(fā)現(xiàn)的產(chǎn)品和過程(質量業(yè)績 的問題均被列 入被審核范圍并在審核時對重要的/關鍵的產(chǎn)品特性相聯(lián)系的過程能力進行評價(見產(chǎn)品審核第五點 為使系統(tǒng)地 可重復地分析成為可能 采用了過程審核的要求條例審核時涉及不到的提問可以略去 且

30、不計入評價范圍因為此項審核工作要求審核員具備豐富的產(chǎn)品和過程方面的知識所以審核可邀請集團內(nèi)的專家與負責供 應商質量審核的部門共同參與審核結果適用于整個相應的產(chǎn)品組 (參照產(chǎn)品組目錄/見附件 4.2 產(chǎn)品誕生過程中的過程審核 A 部分 過程審核可以提早到簽發(fā)合同后不久就進行即使還未進行批量生產(chǎn)或還在規(guī)劃新的工廠時就可進行(綠草地 這個時期的審核是針對產(chǎn)品誕生過程中各個項目時間點的要求以及這些要求的符合程度包括戰(zhàn)略方向和策劃及落實階段中的各種支持性工作過程 與過程開發(fā)相比產(chǎn)品開發(fā)始終是一個獨立的審核單元 所以通常都是用自己的符合率進行計算和取證的 過程開發(fā)也是作為一個獨立的單元來評價到開始批量生產(chǎn)

31、之前一直 作為獨立的第二單元來取證在已經(jīng)具有/可比的批量生產(chǎn)過程時其也要包括在審核中即發(fā)現(xiàn)的不足之處必須反饋到新產(chǎn)品的產(chǎn)品規(guī)劃和過程策劃中去以便于在策劃階段就能得到改進 產(chǎn)品開發(fā)和過程開發(fā)對今后批量生產(chǎn)時顧客是否滿意起決定作用因此在項目階段中在合適的時間間隔要檢查是否符合/偏離各項要求必要時必須對此進行細化在產(chǎn)品誕生的所有階段必須進行風險預測和制訂目標以便通過采取合 適的措施和持續(xù)改進以滿足顧客的全部期望(見VDA 4.3 自從采用計算機輔助設計以來就存在在不同的計算機系統(tǒng)中進行設計 的問題如果說一直到20世紀70年代數(shù)據(jù)更新僅僅通過圖紙的更新來完 成現(xiàn)在幾乎全部設計任務需要借助于產(chǎn)品數(shù)據(jù)模型

32、的傳遞來完成 世界級大企業(yè)的高效率和富有成果的工作不僅需要CAD系統(tǒng)和制造鏈之間進行數(shù)據(jù)聯(lián)系而且需要將針對產(chǎn)品的來自開發(fā)測量和生產(chǎn)各過程 的全部信息進行交換 在這種情況下不同計算機系統(tǒng)間的數(shù)據(jù)交換變得越來越重要 現(xiàn)代的工程方法如同步工程如果沒有產(chǎn)品數(shù)據(jù)交換是不可能實現(xiàn) 的這種數(shù)據(jù)交換大部分是通過數(shù)據(jù)接口完成的 實踐中經(jīng)常發(fā)生CAD數(shù)據(jù)交換障礙并引起成本增加這種現(xiàn)象一方面由于編譯程序的質量品質不足另一方面由于接口格式化的技術要求不夠 準確 供應商的CAD系統(tǒng)適應性將在過程審核中作為過程/產(chǎn)品開發(fā)規(guī)劃評價的一部分進行評審在潛在供應商評價中CAD適宜性是通過一個提問表 零件制造業(yè)的開發(fā)伙伴的評價來檢

33、查的 在這種審核中將評價技術可行性即硬件和實際經(jīng)驗兩方面操作 者必須是經(jīng)過技術基礎培訓的技術人員(或可比性以及至少3個月的CAD 培訓并不斷更新另外一年以上的CNC(數(shù)控機床工作經(jīng)驗是必需 的必須提供證據(jù)及供應商具有使用整車坐標系統(tǒng)工作的能力為此需 要有一個接口使該系統(tǒng)的數(shù)據(jù)能夠輸入所使用的軟件必須和大眾集團的 系統(tǒng)兼容(如Catia或Pro/Engineer可能的情況下必須具有在線數(shù)據(jù)交換的可能性(HyperKVS(參閱大眾汽車合作伙伴在產(chǎn)品誕生過程中的框架 條件中開發(fā)一節(jié) 4.3批量生產(chǎn)中的過程審核 B 部分 批量生產(chǎn)中的過程審核是以產(chǎn)品誕生過程(產(chǎn)品開發(fā)和過程開發(fā)完成之后為前提的并著重考

34、慮顧客的滿意程度和其它支持性工作過程在產(chǎn)品誕生過程結束之后要貫徹和落實已確定的整改措施這將是過 程審核的一部分內(nèi)容 在無過程開發(fā)的情況下對批量生產(chǎn)進行的過程審核可以在批量生產(chǎn)起動時(SOP或者在整個生產(chǎn)期進行過程審核的結果可以單獨地或與質量管理體系審核/認證聯(lián)系起來作為供應商質量能力總評價和供應商定級的測量值 對于考察過程和優(yōu)化過程來說不僅要求對自己的生產(chǎn)進行缺陷分析并從中制定出持續(xù)改進計劃而且要求將分供方的過程納入完整的過程鏈考慮之中分供方也必須為持續(xù)改進作出貢獻 另一個過程是交貨之后供應商對產(chǎn)品的跟蹤和顧客服務供應商必須盡快地了解產(chǎn)品的問題和顧客滿意程度的減退并將其作為立即整改的動因 4.

35、4提問和過程要素的單項評分對每項提問都要根據(jù)各自要求對其是否一貫符合以及過程是否可靠等情況來評分 每個問題的得分可分為046810分符合要求的程度作 為評分標準分數(shù)評價對單項要求的符合程度10完全符合要求8絕大部分符合要求有少量偏差 *6部分符合要求有較大偏差4符合不足偏差嚴重0完全不符合要求*絕大部分應理解為3/4以上的規(guī)定都被證實有效且無特別風險計算單項過程要素的符合率 E E的公式如下:4.5 過程審核的總評分對一個產(chǎn)品組的評價基于其在合同簽定后的所處的階段(見圖6因此如果還不存在制造過程只能對產(chǎn)品誕生過程進行審核就是說對全 部的策劃活動進行審核 如果存在著具有可比性的批量生產(chǎn)過程/產(chǎn)品

36、也將根據(jù)B 部分的要求 條例對其進行評價發(fā)現(xiàn)的薄弱之處必須在供應商的策劃過程中確實地得到重視并通過具體的措施體現(xiàn)出來 根據(jù)對A 部分的評價得到對供應商的定級即產(chǎn)品誕生過程的符合率E D 它由兩部分組成產(chǎn)品開發(fā)(設計的符 合 率E DE 和過程開發(fā)的符合 率 E PE 核根據(jù)相應的要求進行定級所有在規(guī)劃階段制定的措施必須在這種審核之前得到落實 由于各個產(chǎn)品組具有不同的工序 對于生產(chǎn)這一要素的評價必須將不同工序的評價結果匯總起來從而得到E PG 要素E Z (分供方/原材料和要素E K (顧 客關懷/ 顧客滿意度將各自得到評分對每一道工序進行審核以及根據(jù)產(chǎn)品組將各道工序的審核結果匯總起來 是必要的

37、這樣可確保各個要素的同等重要性因此在生產(chǎn)這個大組中對各種具體的產(chǎn)品組來說由于工序是每一次審核時選定的故得到的 符合率可能不同 294. 過程審核Prozeßaudit每個產(chǎn)品組的平均值 E PG 是由以下公式得出的 其中E 1 和 E n 分別為各產(chǎn)品組生產(chǎn)的第一道和最后一道工序過程審核的總評價即滿足率E P 根據(jù)以下公式計算 要素生產(chǎn)中的分要素可以作為質量管理體系中的過程評價的補充可以單獨列舉出來并由此評價質量管理體系這些分要素是E U1:人員/素質E U2:生 產(chǎn) 設 備 /工 裝E U3:運輸/ 搬運/ 貯存/ 包裝E U4:缺陷分析/ 糾正措施/ 持續(xù)改進通過對各道工序的評價

38、和分析將了解質量管理體系的接口的情況并暴露出不足之處在出現(xiàn)嚴重不足時能導致要求按照VDA6.1對相關質量管理要素進行重新審核在這種情況下對質量管理要素的補充評價對于總定級具有重要意義 (見降級標準304. 過程審核Prozeßaudit釋中好致時求品決品級程來后前后前315. 產(chǎn)品審核Produktaudit5.1 概述 過程不穩(wěn)定和過程能力不足常常直接影響到產(chǎn)品質量并由此影響到顧 客的要求 通過產(chǎn)品審核可以了解與顧客要求不符之處并直接推斷出對此 產(chǎn)生影響的過程 通過分析所發(fā)現(xiàn)的偏差能夠有重點地找到和分析引起偏差的過程 以制定糾正措施 原則上供應商有責任定期地自己進行產(chǎn)品和過程審核大

39、眾汽車集團在 對供應商進行過程審核之前也有重點地進行產(chǎn)品審核以便從顧客的角度對 重要的產(chǎn)品特性進行評價和對關鍵過程進行驗證 產(chǎn)品審核的任務是考核準備交付的產(chǎn)品是否與對顧客至關重要的特性要求相一致從而推斷出零件/送貨質量追溯出引起偏差的過程缺陷在這 種情況下制定出糾正措施其它細節(jié)見 審核的實施和整改措施 產(chǎn)品審核只能涉及到那些與供應商商定的重要特性特性的選擇必須考 慮風險因素即針對那些能導致A 類缺陷和B 類缺陷的特性(見下頁的表格很費時的檢驗在產(chǎn)品審核時可以不進行在這種情況下可以接受供應商提供的針對該產(chǎn)品的最新的試驗數(shù)據(jù) 重要特性可以如下述舉例- 與顧客要求相偏離的特性 (已發(fā)生的顧客抱怨-

40、尺寸(基準尺寸功能尺寸裝配尺寸- 材料- 功能- 外觀- 產(chǎn)品標識對檢驗時出現(xiàn)的C 類 缺陷也要進行記錄和評價325. 產(chǎn)品審核Produktaudit審核一定要在最近的生產(chǎn)批次中抽取零件這樣可以了解當前的過程質 量用于審核的零件要直接從庫中或者說從準備交付給顧客的原包裝中抽 樣裝運器具的品質 清潔程度和包裝將同時被評價但不作為產(chǎn)品審核的評價項目 而是被納入過程審核及評價之中產(chǎn)品審核所需零件抽樣數(shù)量應根據(jù)產(chǎn)品復雜程度和以往的經(jīng)驗一般來說一個零件號至少要抽510件要反映出目標值和實際值并進行評價(表格見附件 在確定了與顧客要求有偏離時 要制定立即整改措施 例如對庫存進 行挑揀 隔離 過程中的或者

41、在顧客處的特殊措施這些措施必須短期內(nèi)落 實 在檢驗零件的同時 也要對檢驗和測量設備的品質和性能進行評價并在過程審核中給予重視 如發(fā)現(xiàn)與要求有偏差也必須商定整改措施在過程審核中審核員不計算質量指數(shù) (QKZ 它們作為供應商的責任由供應商在內(nèi)部產(chǎn)品審核中確定(見 VDA6.5 如發(fā)現(xiàn)這方面的缺陷將在確定過程審核的總結果時給予重視由此可能導 致降級 (見第6章總評價 335. 產(chǎn)品審核Produktaudit級策滿險規(guī)離施程1006. 質量能力的總評價定級Gesamtbewertung der Qualitätsfähigkeit, Eingstufung 6 質量能力的總評價定

42、級每個產(chǎn)品組的總評價由下述組成:質量管理體系評價(針對VDA6.1的全部或者部分選擇的要素的總符合率E GES或第三方認證過程評價產(chǎn)品開發(fā)和過程開發(fā)的符合率 E d和/或批量過程的符合率E P產(chǎn)品審核并對批量供應商處的每一種缺陷級別的缺陷發(fā)生率進行說明如果只針對產(chǎn)品和過程進行審核因為已經(jīng)有了質量管理體系的審核結 果/認證或準備給出結果那么定級就根據(jù)過程和產(chǎn)品審核的結果進行并 同時考慮已有的質量管理體系的審核結果對于新產(chǎn)品有時只根據(jù)過程審核 進行定級 (見4.3節(jié)并考慮后面所述的降級標準 由審核員選定的并納入審核過程的質量管理體系的各個要素不被計算 進過程審核的符合率中但是在定級為A B或者C時

43、要考慮這些被評價的質量管理體系要素對降級的影響(見降級標準 在產(chǎn)品審核中發(fā)現(xiàn)的缺陷也可導致被降級 6. 質量能力的總評價定級Gesamtbewertung der Qualitätsfähigkeit, Eingstufung 定級尺度對被審核的企業(yè)用下面方法定級 限期制訂整改計劃在成定級為 A, B 或者 C 時將使用跨欄原則 也就是說E ges E D 和/或E P 中的最低值將決定其級別 例如:E D = 92 %和E GES = 81% ÖB 級E P = 79 %和E GES = 80% ÖC 級如果處于同一組別中則總的定級和單一組別是一致的

44、E P = 83 % 和E GES = 85% ÖB 級6. 質量能力的總評價定級Gesamtbewertung der Qualitätsfähigkeit, Eingstufung 降級標準:由A級降至B級的理由即使符合率大于 89%不具備根據(jù)VDA 6.1或者具有可比性的(EAQF, AVSQ, ISO/TS 16949 質量管理體系的認證 一個或多個質量管理體系的或過程審核的評價要素低于75% 的符合率 一個或多個關于質量體系審核/過程審核/驗證D/TLD零件的提問被評為0分/否 產(chǎn)品審核中發(fā)現(xiàn)了A級或B級的缺陷 降至C級的理由即使?jié)M足率大于79%拒絕落實

45、整改計劃或者在顧客多次敦促下也不落實 大眾集團提出的重大的質量目標沒能達到 遵循不了項目的目標期限以及改進計劃/投資計劃在SOP之前實現(xiàn)不 了 審核員要對降為B級或C級清楚地準確地陳述理由并寫進審核報告中 7. 質量審核驗證D/TLD零件Qualitätsaudit Nachweisführung D/TLD- Teile7.1概述法規(guī)強制要求汽車制造廠商必須滿足對于批量生產(chǎn)的汽車來說最起碼的要求因而對供應商來說也要提供證明文件這種文件應該保護供應商 和汽車制造廠商并非由于自身過失責任(產(chǎn)品責任而造成的損害如禁止出 售和違約罰款等(過失責任按 BGB § 823

46、為了能夠針對制造商責任采取足夠的避免損害的措施大眾集團從法律 框架出發(fā)將提供證據(jù)文件的義務擴展至對生命安全有關的零件上 除了質量管理體系的一般要求之外供應商還必須提供D/TLD零件的質量證據(jù)文件并至少保存15年這些文件是用D或TLD標識的技術文件如圖紙表格生產(chǎn)許可技術供貨條件檢驗規(guī)程樣件報告和 其它質量記錄這些文件在需要時能提供不負有責任的證據(jù) 屬于質量證據(jù)文件的還有按計劃進行的活動人員的選擇和培訓檢驗 設備的適宜性以及過程能力調查和往來信件 供應商必須在發(fā)生損害的情況下和/或在大眾集團的要求下能夠提供證據(jù)以證明在防止出現(xiàn)產(chǎn)品缺陷方面盡心盡責 大眾集團要針對供貨產(chǎn)品的規(guī)定特性檢查上述要求并期望

47、供應商對要提供的每一D/TLD零件進行了系統(tǒng)化的證據(jù)文件存檔工作 如果在審核中發(fā)現(xiàn)不足之處要求供應商盡快地制定必要的整改措施和 落實的期限并按照審核報告的規(guī)定時間將它們正式地回復至審核部門在 此之后決定是否有必要進行審核 7. 質量審核驗證D/TLD零件Qualitätsaudit Nachweisführung D/TLD- Teile 施自審結果至少存檔15年供應商必須針對確保和嚴守質量要求進行的 各種活動能隨時出示證據(jù)VDA第一卷VDA6.1以及Formel Q質量能力中的有關存檔責任的所有規(guī)定必須受到重視 7.2審核方法在審核時要按要求條例驗證D/TLD零件(見第1

48、1章完整地進行 涉及不到的可刪去(對各項提問的評定參見7.4節(jié) 7.3確定產(chǎn)品組/選定零件(表格質量審核驗證 D/TLD 零件產(chǎn)品審核結果一覽 產(chǎn)品組可在大眾集團進行的首次D/TLD零件審核時確定通常采用大眾集團進行供應商質量能力審核時給定的產(chǎn)品組(參見附件中的產(chǎn)品組目錄 在提供具有不同的D/TLD特性的新產(chǎn)品時大眾集團要對其進行一次新的審核 必須確保將所有的存檔責任件(D/TLD和所有規(guī)定的存檔責任特性視作重要零件和重要特性在體系審核時要針對所提供的D/TLD零件的每一個存檔責任特性選擇樣件對這些零件通過過程審核和產(chǎn)品審核必須證明 其符合了規(guī)定的要求樣件的選擇可以根據(jù)供應商處的不斷更新的供貨

49、清單 向大眾集團提供的存檔責任件進行產(chǎn)品審核時抽樣的多少要根據(jù)零 件以及檢驗的特性合理確定也就是說從供貨清單中的抽樣必須覆蓋到所 有存檔責任特性 7. 質量審核驗證D/TLD零件Qualitätsaudit Nachweisführung D/TLD- Teile7.4 單項提問的評價/審核結果評價每項提問是針對是否一直符合要求 以及過程是否可靠來進行現(xiàn)狀 評價 完全符合要求 是符合全部要求的3/4 以上 無特別的風險 大部分 不符合要求或符合要求 不夠 否所有遇到的提問都必須滿足不滿足之處要通過供應商制定的整改計劃來解決如果全部要求得到大部分的滿足并無特別的風險將簽發(fā)一個

50、關于驗證 D/TLD零件的系統(tǒng)認可如果確定有直接影響產(chǎn)品質量的偏差(如缺少檢驗儀器則需制訂立即整改措施(如委托外單位檢驗以確保產(chǎn)品質量如果供應商不能滿足要求將通知用貨廠大眾集團采購部將負責停止接受供貨39407. 質量審核 驗證D/TLD 零件Qualitätsaudit Nachweisführung D/TLD- Teile7.5審核報告 / 整改計劃審核報告包括下列文件和證據(jù):1. 質量審核 驗證 D/TLD 零件 的首頁包括 零件挑選的說明D/TLD 特性 產(chǎn)品審核的結果和存檔責任特性的滿足度如果沒有滿足顧客要 求 則要制訂立即整改措施要確定所要求的整改計劃的期限(

51、全部必須落實的措施的最后期限 2. 要求條例 驗證 D/TLD 零件附評價3. 整改計劃 在確定了與要求條例中的提問出現(xiàn)偏差時要制訂整改計劃(注明薄弱之處/措施消除期限和責任者 列出的薄弱之處要在承諾的期限之前予以消除4. 產(chǎn)品審核結果一覽表要注明全部存檔責任特性的檢驗結果 對D/TLD 特性必須特別地表明出來 供應商在對存檔責任進行自我審核時其系統(tǒng)化的和符合規(guī)定的工作方 法將由大眾集團在過程審核的范圍內(nèi)進行檢查和評價417. 質量審核 驗證D/TLD 零件Qualitätsaudit Nachweisführung D/TLD- Teile7.6 技術文件的標識在大眾集團

52、中有兩種同級別的標識符號 (D 和 TLDD - 標識: 如果尺寸 文字說明涉及到法規(guī)及企業(yè)內(nèi)部的制造規(guī)范的話 在圖紙TL VW 等技術文件中使用D 標識為了標示出存檔責任在標題欄(圖紙說明欄的D 標識區(qū)域或者Sicherh.Dok./SafetyDoc.區(qū)域中標出D 技術文件中的尺寸或者其它 D 特性將用兩端限位的橫杠( 標識出來TLD - 標識:在標題欄(圖紙說明欄的Sicherh.Dok./SafetyDoc.區(qū)域中不出現(xiàn)D 而是出現(xiàn)了TLD 此時在技術文件區(qū)域中將出現(xiàn)相應的TLD 號碼這些號碼所表示的技術文件中包含了必須存檔的技術特性和對法規(guī)的說明特性或法規(guī)上的橫杠符號則沒有了在TLD 匯編中只列出了重要的具有概括性的技術供貨條件如果在這些技術供貨條件中還要參閱其它的技術供貨條件那么其它技術供貨條件也同樣屬于存檔責任文件428. 審核文件 證據(jù)資料Audit-Dokumente/Nachweise8 審核文件/ 證據(jù)資料在潛在供應商評價過程審核產(chǎn)品審核或者D/TLD 零件的質量審核 結束之后 要和供應商闡明必要的整改措施并確定制定和