我國自主創(chuàng)新的現(xiàn)狀、問題及其成因

1、DRC 國務(wù)院發(fā)展研究中心 DEVELOPMENT RESEARCHCENTER OF THE STATECOUNCIL PRC第251號（總2766號） 內(nèi)部資料 2006年11月23日調(diào)查研究報告我國自主創(chuàng)新的現(xiàn)狀、問題及其成因內(nèi)容摘要：我國已經(jīng)進入可以更多地依靠創(chuàng)新推動經(jīng)濟發(fā)展的新階段，但與發(fā)達國家和新興工業(yè)化國家和地區(qū)相比還有較大差距?？傮w上講，整體創(chuàng)新能力不足，企業(yè)尚未真正成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，缺乏創(chuàng)新的動力和機制。造成這種局面的原因是多方面的，有歷史的背景，也有政策導(dǎo)向的問題；既有客觀條件的限制，也有認識和理念上的誤區(qū)，但主要是缺乏自主創(chuàng)新的動力、機制和政策環(huán)境。關(guān)鍵詞：自主創(chuàng)新 技

2、術(shù)創(chuàng)新 問題 成因一、基本情況與判斷我國自主創(chuàng)新能力不斷提高，表現(xiàn)出良好的發(fā)展趨勢，居于發(fā)展中國家前列，但與發(fā)達國家和新興工業(yè)化國家和地區(qū)相比還有較大差距。當前，我國已經(jīng)具備自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)和條件，到了可以更多地依靠創(chuàng)新推動經(jīng)濟發(fā)展的新階段。主要表現(xiàn)是：首先，建國50多年來，特別是改革開放以來，社會主義市場經(jīng)濟體制初步建立，經(jīng)濟社會持續(xù)快速發(fā)展，經(jīng)濟實力大為增強。2005年，我國GDP居世界第四位，財政收入突破3萬億元，全社會固定資產(chǎn)投資8萬多億元，有能力增加技術(shù)開發(fā)投入。 其次，我國已經(jīng)形成了比較完整的科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)體系，生物、納米、航天等重要領(lǐng)域的研究開發(fā)能力已躋身世界先進水平，科學(xué)技術(shù)

3、發(fā)展水平和實力處于發(fā)展中國家前列。我國擁有充足的科技人力資源。科技人力資源總量已達3850萬人，研發(fā)人員總數(shù)達109萬人年，分別居世界第一位和第二位，研發(fā)投入總額已躍居世界第六位。第三，經(jīng)過多年的自主研究開發(fā)和引進國外技術(shù)裝備，產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平有了較大提高，國內(nèi)企業(yè)集成國內(nèi)外技術(shù)資源的能力在提高，為以我為主組合技術(shù)資源進行技術(shù)創(chuàng)新和開發(fā)新產(chǎn)品打下了一定基礎(chǔ)，為消化吸收創(chuàng)新提供了必要條件。第四，巨大的國內(nèi)市場資源為自主創(chuàng)新成果提供了寬廣的應(yīng)用舞臺。對一個技術(shù)水平落后的發(fā)展中大國來說，自主創(chuàng)新成果必須找到自己的應(yīng)用者才能生存和發(fā)展，而其主要應(yīng)用者是本國 2市場。13億人口大國的市場既具規(guī)模性，幅員遼闊

4、、發(fā)展水平不平衡的市場又頗具差異性，這為我國的各類型、各層次自主創(chuàng)新活動提供了最寶貴的市場需求動力。第五，我國已經(jīng)具備大規(guī)模制造能力和產(chǎn)業(yè)配套條件。大規(guī)模制造能力意味著巨額研發(fā)費用可以被有效分攤，使自主創(chuàng)新具有成本上的可行性，研發(fā)投資的回收更有保障。這是在技術(shù)成熟產(chǎn)業(yè)中從事核心技術(shù)研發(fā)的重要條件。目前，我國已有100多項重要的制造業(yè)產(chǎn)品的產(chǎn)量居全球第一，還有更多的產(chǎn)品生產(chǎn)已經(jīng)達到了承受巨額研發(fā)費用的規(guī)模。這就為我國諸多產(chǎn)業(yè)從制造環(huán)節(jié)向核心技術(shù)研發(fā)環(huán)節(jié)拓展創(chuàng)造了重要條件。近年來，我國一些重要產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品的配套能力得到顯著增強，有些已經(jīng)達到或接近國際先進水平。一旦國內(nèi)企業(yè)在核心技術(shù)上有突破，就有現(xiàn)成

5、的產(chǎn)業(yè)鏈支撐其產(chǎn)業(yè)化和市場化過程。第六，對外開放為開放式研究開發(fā)提供了良好的基礎(chǔ)和條件。自主創(chuàng)新是在開放條件下的創(chuàng)新。在經(jīng)濟全球化和擴大開放的背景下，要充分利用國內(nèi)外兩種資源，積極吸收和借鑒國外先進科技成果，擴大和深化國際科技交流與合作。特別是當大批跨國公司進入中國，對跨國公司的創(chuàng)新資源和技術(shù)資源應(yīng)加以吸收和利用。經(jīng)過多年競爭和積累，國內(nèi)企業(yè)集成國內(nèi)外技術(shù)資源的能力在提高，為以我為主組合技術(shù)資源進行技術(shù)創(chuàng)新和開發(fā)新產(chǎn)品打下了一定基礎(chǔ)。二、自主創(chuàng)新面臨的主要問題總體上講，我國整體創(chuàng)新能力不足，企業(yè)尚未真正成為技術(shù) 3創(chuàng)新的主體，缺乏創(chuàng)新的動力和機制。(一) 自主創(chuàng)新能力不足，核心技術(shù)受制于人盡管

6、我國各個產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平和自主創(chuàng)新能力有了不同程度的提高，個別產(chǎn)業(yè)在國際上也具備了一定的競爭力，但總體來看，產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力仍然較弱，與發(fā)達國家相比還有相當差距，多數(shù)產(chǎn)業(yè)處于國際產(chǎn)業(yè)價值鏈末端，技術(shù)水平、勞動生產(chǎn)率和工業(yè)增加值率都還比較低，產(chǎn)品附加值也很低。首先，我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)中的核心專利技術(shù)少。我國近半數(shù)發(fā)明專利申請來自國外，其中絕大部分集中在移動通訊、無線電傳輸?shù)雀咝录夹g(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。在高技術(shù)領(lǐng)域，美國、日本擁有的專利占世界專利總量的90左右，包括中國在內(nèi)的其他國家僅僅占有10。由于缺少擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，我國不少行業(yè)存在產(chǎn)業(yè)技術(shù)空心化的危險，成為我國產(chǎn)業(yè)進一步發(fā)展和進入國際市場的瓶頸。其

7、次，我國工業(yè)生產(chǎn)所需的大量技術(shù)裝備，特別是高端產(chǎn)品主要依賴于進口。我國作為工業(yè)品的出口大國，生產(chǎn)裝備特別是技術(shù)裝備水平還比較差。裝備制造業(yè)雖然規(guī)模較大，但真正體現(xiàn)行業(yè)競爭力的高精尖加工工藝和重大技術(shù)裝備仍然比較薄弱。市場急需的高技術(shù)含量、高附加值的技術(shù)裝備和產(chǎn)品嚴重短缺，一些國民經(jīng)濟和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域所需的重要裝備依賴進口。中國的高端醫(yī)療設(shè)備、半導(dǎo)體及集成電路制造設(shè)備和光纖制造設(shè)備，基本從國外進口；石化裝備的80，轎車制造裝備、數(shù)控機床、先進紡織機械、膠印設(shè)備的70依賴進口。我國每年8萬多億元的 4固定資產(chǎn)投資，有70是用于購臵設(shè)備，而其中又有60依賴于進口。目前，我國技術(shù)的對外依存度超過50，

8、也就是說一半以上的技術(shù)需要從國外引進。(二)引進技術(shù)消化再創(chuàng)新能力薄弱，引進技術(shù)沒有與自主創(chuàng)新和提高產(chǎn)業(yè)競爭力結(jié)合起來我國對引進技術(shù)的消化吸收長期缺乏足夠重視，只引進而不消化吸收，成為產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步的一個老大難問題。2004年，大中型工業(yè)企業(yè)投入技術(shù)引進與消化吸收的經(jīng)費比例僅為1：0.15，而日韓兩國技術(shù)引進與消化吸收的比例均保持在1：58左右。近幾年，一些重點產(chǎn)業(yè)用于消化吸收的經(jīng)費還有相對下滑的趨勢。例如，2004年軟件產(chǎn)業(yè)消化吸收比只有l(wèi)16，低于2000年的l10；紡織行業(yè)的消化吸收比只有135，并且在1998至2003年間，消化吸收比最好的年份也只有l(wèi)20。由于消化吸收經(jīng)費投入明顯不足，

9、導(dǎo)致對引進技術(shù)的消化吸收能力薄弱，嚴重影響了產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高。(三)以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系尚未形成 我國企業(yè)創(chuàng)新能力已經(jīng)有了較大提高，但與世界先進水平比較仍然薄弱，尚未真正成為技術(shù)創(chuàng)新的主體?？傮w上看，我國企業(yè)研發(fā)投入不足，技術(shù)創(chuàng)新和新產(chǎn)品開發(fā)、引進技術(shù)的消化吸收能力仍比較薄弱。大中型企業(yè)研發(fā)投入占銷售收入的 0.7l，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)只有0.56，99的企業(yè)沒有申請專利，只有萬分之三的企業(yè)擁有核心知識產(chǎn)權(quán)。同時，企業(yè)之間科技資源低水平重復(fù)嚴重，同一課題，重復(fù)立項，重復(fù)投資。在基礎(chǔ)性研究、 5行業(yè)共性技術(shù)研發(fā)方面，企業(yè)間沒有廣泛建立和形成技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略聯(lián)盟或協(xié)作關(guān)系。在企

10、業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力低的情況下，充分利用科研院所及高等院校的科研能力，實現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研緊密結(jié)合，對于推動技術(shù)創(chuàng)新具有重要意義。目前，我國產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合還不緊密。科研機構(gòu)和高等院?？萍冀?jīng)費主要來源于政府資金，得到企業(yè)資金支持的較少。企業(yè)對目前“產(chǎn)學(xué)研”結(jié)合中企業(yè)處于從屬地位的狀況很不滿意。企業(yè)認為國家的經(jīng)費偏重于支持高校，而高校搞出來的成果往往市場性不強，成果轉(zhuǎn)化困難。大學(xué)、科研機構(gòu)往往只注重技術(shù)指標的先進性，忽視了市場競爭的需求。“產(chǎn)學(xué)研”，“產(chǎn)”在前，沒有“產(chǎn)”，“學(xué)”、“研”就失去了動力和方向。同時，無論是生產(chǎn)型企業(yè)，還是轉(zhuǎn)制科研院所，都注重現(xiàn)實經(jīng)濟效益，對關(guān)系國家競爭能力和企業(yè)長遠利益的共性、關(guān)鍵性、

11、前瞻性技術(shù)研究重視不夠。(四)人、財、物投入嚴重不足盡管我國科技人力資源總量已是世界第二位，但與其他國家相比，特別是在相對指標(如每萬名勞動力擁有的R&D人員)方面，差距仍十分明顯。投入不足是長期困擾我國創(chuàng)新能力提升的重要制約因素。20世紀90年代以來我國R&DGDP一直徘徊在0.60.7左右，2004年上升為1.23，2005年是 1.3。 當前，我國尚未建設(shè)形成有利于科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的科技基礎(chǔ)條件平臺，大型科研設(shè)施以及科研資料、科學(xué)數(shù)據(jù)等嚴重匱乏、分散落后，并且還存在著盲目重復(fù)購臵，使用效率不高的問題， 6沒有形成社會共享機制。由于缺乏國家層次上的整體規(guī)劃和政策引導(dǎo)，無法實

12、現(xiàn)科技資源的有效共享，科技人員難以及時了解和掌握國際國內(nèi)最新科技文獻和數(shù)據(jù)，無法有效利用先進科研設(shè)施。三、成因分析造成自主創(chuàng)新能力不足的原因是多方面的，有歷史的背景，也有政策導(dǎo)向的問題；既有客觀條件的限制，也有認識和理念上的誤區(qū)，但主要是缺乏自主創(chuàng)新的動力、機制和政策環(huán)境。(一)市場體制不完善，沒有形成有效推進自主創(chuàng)新的體制和制度環(huán)境社會主義市場經(jīng)濟體制不完善，沒有形成公平競爭很講究誠信的市場環(huán)境。知識產(chǎn)權(quán)保護制度尚不完善，尚未建立起有利于自主知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生和轉(zhuǎn)移的法制環(huán)境。整個社會缺乏創(chuàng)新的文化氛圍，培育創(chuàng)新人才和創(chuàng)新精神，尊重個性、恪守誠信、公平競爭、激勵探索、提倡冒尖、寬容失敗的良好的創(chuàng)新

13、文化和創(chuàng)新環(huán)境還沒有形成。(二)政府作用和政策沒有發(fā)揮好，有時甚至成為自主創(chuàng)新的障礙雖然全國上下普遍重視和強調(diào)發(fā)揮“科學(xué)技術(shù)第一生產(chǎn)力”的作用，但有些地方和部門并沒有把技術(shù)進步和創(chuàng)新放在經(jīng)濟社會發(fā)展的優(yōu)先地位。1.科技與經(jīng)濟結(jié)合問題尚未根本解決?？茖W(xué)技術(shù)與經(jīng)濟社會發(fā)展脫節(jié)一直是我國發(fā)展中的一個重要癥結(jié)。雖然經(jīng)濟體制和科技體制改革已經(jīng)進行了20多年，科研力量的主體已經(jīng)進入國民 7經(jīng)濟主戰(zhàn)場，但是高層次的科技與經(jīng)濟結(jié)合的體制問題，深層次的科技與經(jīng)濟結(jié)合的機制問題尚未從根本上得到解決，適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟體制、經(jīng)濟與科技相互促進的新型的科技體制和運行機制還有待建立和完善。2.政府在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中職能越位

14、和缺位的現(xiàn)象并存。目前，各級政府仍然管了許多不應(yīng)該管又管不好的事，而不少應(yīng)該由政府管理的事卻沒有管好。政府在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中職能越位和缺位的現(xiàn)象并存，制約了產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的創(chuàng)新能力。職能越位表現(xiàn)在政府(主要是地方政府)部門過多地運用行政權(quán)力，干預(yù)企業(yè)經(jīng)營活動，使市場機制發(fā)生扭曲，破壞公平競爭的市場環(huán)境和創(chuàng)新環(huán)境；職能缺位則表現(xiàn)在政府對事關(guān)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展的基礎(chǔ)性和戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)缺乏統(tǒng)一規(guī)劃，對支持產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的政策缺乏系統(tǒng)研究，對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新提供服務(wù)的功能弱化等。3.相關(guān)部門之間和部門內(nèi)部缺乏協(xié)調(diào)機制，影響了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的提升和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。在宏觀管理體制上尚未形成與之相適應(yīng)的新的決策體制和組織機制，體制分割已嚴重

15、地影響到國家統(tǒng)一意志的達成和重大技術(shù)創(chuàng)新活動的有效組織，明顯地削弱了國家科技的組織動員能力和協(xié)同集成能力，特別是長期以來條塊分立、相互封閉的行政管理格局始終未能得到根本解決。在決策體制上，部門之間缺乏協(xié)調(diào)配合，難以在國家整體目標上形成一致和分工合作的機制，存在著以部門利益代替國家利益的傾向。決策權(quán)與責(zé)任不對等，沒有形成與事權(quán)相一致的責(zé)任追究制度。在資源配臵上，競相爭取財政資金，按各自的條條塊塊分配，造成在很多領(lǐng)域國家資金的重復(fù)配臵和浪費。在重大科技項目的組織 8上，科技政策與產(chǎn)業(yè)政策、投資政策、貿(mào)易政策、消費政策之間沒有形成有機的銜接，甚至存在著相互矛盾和抵觸的現(xiàn)象。與許多國家相比，我國科技管

16、理體制的最大問題不是過于集中，而是比較分散。例如，軟件產(chǎn)業(yè)管理體系涉及多個部委，使權(quán)力和資源相對分散，增加了相互協(xié)調(diào)、配合的難度，一定程度上削弱了相關(guān)扶持政策的落實力度。4.國家對一些重要產(chǎn)業(yè)缺乏對自主創(chuàng)新的總體部署和有效安排。部分戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)發(fā)展未能妥善處理好近期與遠期、局部與整體的關(guān)系，形成統(tǒng)一的戰(zhàn)略部署，也難以形成完整的創(chuàng)新鏈條。同時，共性技術(shù)的研發(fā)問題很突出，政府重視與支持不夠。5.現(xiàn)行政策體系與支持自主創(chuàng)新導(dǎo)向不協(xié)調(diào)。我國產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的體制、機制還很不完善，提高產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力受到很大制約?，F(xiàn)行的政策體系，基本上以支持GDP增長為主，缺乏支持自主創(chuàng)新的明晰導(dǎo)向。特別是，有些政府部門把有限資

17、源用于規(guī)模擴張、增長速度，實際操作中對自主創(chuàng)新是抑制性的，對技術(shù)引進卻是鼓勵性的。主要表現(xiàn)是：政策體系結(jié)構(gòu)不夠合理；政策設(shè)計缺乏公平性；政策制訂缺乏適應(yīng)形勢變化的調(diào)整機制；部分政策目標支持創(chuàng)新的導(dǎo)向不明確。6.政府資金投入使用效率不高，重復(fù)浪費嚴重。目前，管理科研經(jīng)費的部門主要有發(fā)改委、科技部、科學(xué)院、教育部、基金委以及一些相關(guān)部委，但部門間協(xié)調(diào)不夠，導(dǎo)致科研經(jīng)費不能合理、有效地使用。各方面科技力量自成體系、分散重復(fù)，宏觀統(tǒng)籌協(xié)調(diào)能力薄弱，科技資源配臵分散重復(fù)，整體運行效率不高。一方面是資源不足，另一方面又是資源的重復(fù)，浪費非常嚴重”。 9例如，某種衛(wèi)星接收站，美國只建設(shè)了16座就足夠使用，而

18、中國兩年前就已有30座，僅北京就有8座，今后還可能再建50座。在發(fā)達國家，大型科學(xué)實驗設(shè)備利用率比中國高5倍到6倍。由于多頭管理，部門分割、行業(yè)分割、條塊分割嚴重，科技資源配臵方式、評價制度等不能適應(yīng)科技發(fā)展新形勢和政府職能轉(zhuǎn)變的要求。(三)企業(yè)創(chuàng)新能力不足，創(chuàng)新的動力機制有待完善我國企業(yè)研發(fā)機構(gòu)數(shù)量較少，研發(fā)能力不足。在“產(chǎn)學(xué)研”結(jié)合中，企業(yè)基本處于從屬地位。企業(yè)普遍重生產(chǎn)、輕研究開發(fā)，重引進輕消化吸收，重模仿輕創(chuàng)新，創(chuàng)新層次低，高端發(fā)明少。很多企業(yè)處在有“制造”無“創(chuàng)造”、有“產(chǎn)權(quán)”無“知識”的狀態(tài)，一些企業(yè)甚至靠仿造和假冒生存。我國還沒有形成真正能保護企業(yè)家利潤動機的機制和規(guī)則。產(chǎn)權(quán)制度和法人治理結(jié)構(gòu)不完善，管理制度和利益機制不健全，導(dǎo)致生產(chǎn)經(jīng)營中的短期行為，重當前、輕長遠，缺乏通過自主創(chuàng)新做強做大企業(yè)并實現(xiàn)持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在動力。(