2022年工程項目效能監(jiān)察實施方案

1、2022年工程項目效能監(jiān)察實施方案為規(guī)范工程建設(shè)項目管理，持續(xù)加大對工程項目的監(jiān)管，按照公司效能監(jiān)察工作的安排，公司擬對_年以來計劃資金在建工程建設(shè)項目實施監(jiān)察，為確保本次效能監(jiān)察能取得實效，特制訂本方案。一、監(jiān)察目的通過對工程建設(shè)項目重點部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)察，促使工程建設(shè)項目管理人員依法、合規(guī)、高效、廉潔地履行職責(zé)，促進工程建設(shè)項目管理規(guī)范運作，為建設(shè)優(yōu)質(zhì)工程服務(wù)。二、監(jiān)察依據(jù)重大工程項目廉政監(jiān)督實施意見、工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定、建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定、建設(shè)工程質(zhì)量管理條例、建設(shè)工程施工現(xiàn)場管理規(guī)定、建設(shè)工程勘察設(shè)計管理條例等。三、監(jiān)察范圍云山大橋、云山南路等隱患整改、技改項目。四、監(jiān)察內(nèi)

2、容、切入點及方法（一）項目審批與前期準(zhǔn)備1.監(jiān)察內(nèi)容（1）項目是否列入年度投資計劃，是否經(jīng)過審批，審批手續(xù)是否完善。（2）項目是否進行了立項論證和可行性研究，初步設(shè)計、概算是否經(jīng)過有效審批，項目是否經(jīng)過當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)管理部門的批準(zhǔn)。（3）用地、規(guī)劃、安評、環(huán)評、開工及其需要辦理的手續(xù)是否辦理，是否符合國家規(guī)定。（4）項目建設(shè)資金是否及時到位，并符合工程項目的進展要求。2.監(jiān)察切入點項目審批的文件、前期準(zhǔn)備的手續(xù)和票據(jù)等相關(guān)資料。3.監(jiān)察方法（1）檢驗工程項目的審批文件。（2）核對土地的取得程序及實際用途。（3）核對規(guī)劃許可手續(xù)，檢查安評報告、_和開工報告。（4）核對資金流動。（二）工程發(fā)包1.監(jiān)察內(nèi)

3、容（1）發(fā)包方式的選擇是否符合國家規(guī)定，直接發(fā)包的內(nèi)容是否符合法律規(guī)定，有無直接發(fā)包或者規(guī)避招標(biāo)的行為，有無肢解工程行為；（2）是否辦理申請和審批手續(xù)，項目審批部門核準(zhǔn)的發(fā)包初步方案是否符合國家規(guī)定；（3）合同是否與招標(biāo)投標(biāo)文件相一致，有無另行分包的內(nèi)容；（4）是否依法辦理備案手續(xù)。2.監(jiān)察切入點工程發(fā)包的各種文件、資料。3.監(jiān)察方法（1）查驗發(fā)包初步方案及已發(fā)包部分的文件、資料，到現(xiàn)場了解工程項目的實際情況；（2）查驗并核對項目審批文件和報建登記資料；（3）查驗招標(biāo)投標(biāo)過程中的招標(biāo)公告、招標(biāo)文件、評標(biāo)委員會組成記錄、評標(biāo)報告、標(biāo)底等文件、資料，核對中標(biāo)單位及其項目經(jīng)理或總監(jiān)的資質(zhì)、業(yè)績；（4

4、）查驗合同是否與招投標(biāo)文件一致，現(xiàn)場了解合同履行情況；（5）查驗備案資料；（6）查驗直接發(fā)包的申請和審批資料。（三）施工1.監(jiān)察內(nèi)容（1）_施工企業(yè)是否具備相應(yīng)資質(zhì)，施工企業(yè)的資質(zhì)是否經(jīng)過相關(guān)部門的審核，有無無證或越級、超范圍承攬施工任務(wù)，有無轉(zhuǎn)包、_現(xiàn)象；（2）施工企業(yè)投入的技術(shù)人員、技術(shù)裝備等是否與所承建的工程項目要求及施工_設(shè)計相適應(yīng)；（3）是否未辦理施工許可手續(xù)擅自開工，施工許可證的辦理是否符合規(guī)定；（4）有無偽造、涂改、出售、買賣、轉(zhuǎn)讓資質(zhì)等級證書、營業(yè)執(zhí)照、公章等違法違規(guī)現(xiàn)象；（5）關(guān)鍵施工工序、隱蔽工程是否按照規(guī)定由建設(shè)單位、監(jiān)理單位現(xiàn)場檢驗合格并簽字，重大隱蔽工程有無設(shè)計單位參

5、加現(xiàn)場檢查驗收并簽字；（6）檢查現(xiàn)場經(jīng)濟簽證的符合性。2.監(jiān)察切入點施工許可證、施工合同、資質(zhì)證書、隱蔽工程記錄、經(jīng)濟簽證等資料。3.監(jiān)察方法（1）與施工許可管理部門聯(lián)系，查驗施工許可證；（3）現(xiàn)場查驗質(zhì)量檢驗和檢查驗收記錄，工期調(diào)整、合同變更、設(shè)計變更、費用調(diào)整的簽證、批準(zhǔn)手續(xù)及相關(guān)資料；（4）通過與相關(guān)單位或部門聯(lián)系，查驗轉(zhuǎn)包、_現(xiàn)象；（5）召開座談會或者個別談話，了解參與工程施工各方主體行為。（五）項目管理1.監(jiān)察內(nèi)容（1）項目管理機構(gòu)是否齊全，規(guī)章制度是否健全，項目管理人員是否到位，監(jiān)理人員并具備相應(yīng)的資質(zhì)或者資格；（2）項目管理人員、監(jiān)理人員是否認(rèn)真履行監(jiān)督管理職責(zé)；（3）監(jiān)理日志、

6、施工日志的記載是否與工程進展情況相一致；（4）項目管理部門是否依據(jù)公司有關(guān)規(guī)定對施工活動及參與各方的行為進行有效的監(jiān)督，對發(fā)現(xiàn)的問題是否責(zé)成有關(guān)單位、部門、人員進行整改。2.監(jiān)察切入點監(jiān)理人員的資格證書、監(jiān)理日志、施工日志及施工過程的相關(guān)記錄等資料。3.監(jiān)察方法（1）核對監(jiān)理單位、施工單位現(xiàn)場有關(guān)人員的身份；（2）現(xiàn)場查驗監(jiān)理合同、日志及有關(guān)文件、資料，了解監(jiān)理單位、施工單位工作情況；（3）現(xiàn)場查驗隱蔽工程、關(guān)鍵工序的監(jiān)理、施工、材料設(shè)備檢測和試驗等方面的記錄。（六）質(zhì)量和安全管理1.監(jiān)察內(nèi)容（1）建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位是否按照國家工程質(zhì)量與安全的強制性標(biāo)準(zhǔn)和公司的有關(guān)規(guī)定，建立質(zhì)量與安

7、全保證體系及規(guī)章制度，并落實到位；（2）工程質(zhì)量是否符合設(shè)計要求，是否存在質(zhì)量隱患，是否有相互串通，利用質(zhì)量評估、設(shè)計變更等手段增加工程費用的行為；（3）質(zhì)量的檢驗和驗收是否符合國家規(guī)定的程序和標(biāo)準(zhǔn)；（4）是否發(fā)生質(zhì)量與安全事故，對事故的處理是否及時、有效。2.監(jiān)察切入點質(zhì)量與安全管理有關(guān)體系文件、規(guī)章制度和具體措施，質(zhì)量和安全事故的處理及結(jié)果記錄，質(zhì)量檢驗和檢查驗收記錄。3.監(jiān)察方法（1）檢查建設(shè)、施工、監(jiān)理單位的質(zhì)量與安全管理制度；（2）查驗質(zhì)量監(jiān)督報告、質(zhì)量檢驗和檢查驗收記錄；（3）查驗工期調(diào)整、合同變更、設(shè)計變更、現(xiàn)場簽證、費用調(diào)整等相關(guān)資料；（4）檢查安全講話、培訓(xùn)、風(fēng)險源辯識及其削

8、減、問題整改、安全隱患等記錄，以及對安全事故有關(guān)責(zé)任單位和人員的責(zé)任追究；（七）設(shè)計與變更1、監(jiān)察內(nèi)容（1）_項目設(shè)計是否按規(guī)劃設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計，施工圖設(shè)計_是否符合國家和公司規(guī)定的工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)、條文，設(shè)計是否合理，有無設(shè)計浪費現(xiàn)象，有無設(shè)計指定品牌型號或變相指定生產(chǎn)廠商現(xiàn)象；（2）是否存在合同變更和設(shè)計變更，如有變更，發(fā)生變更的原因是否必需和不可避免的，是否按批準(zhǔn)后的變更執(zhí)行；（3）因設(shè)計變更導(dǎo)致的費用調(diào)整是否出具設(shè)計變更單（聯(lián)絡(luò)單），是否經(jīng)過建設(shè)單位投資控制部門審批；（4）是否有利用變更、虛列、高套等手段，蓄意增加工程費用的行為。2.監(jiān)察切入點工期調(diào)整、合同變更、設(shè)計變更、費用調(diào)整的簽證

9、、批準(zhǔn)手續(xù)及相關(guān)資料。建設(shè)單位監(jiān)督記錄和資料，違紀(jì)違規(guī)行為的查處記錄和決定。3.監(jiān)察方法（1）現(xiàn)場查驗工期調(diào)整、合同變更、設(shè)計變更、費用調(diào)整的簽證、批準(zhǔn)手續(xù)及相關(guān)資料；（2）將工期調(diào)整、設(shè)計變更、費用調(diào)整的數(shù)量和金額與其他類似工程相比較，對照有關(guān)資料進行現(xiàn)場提問和核對。（八）物資設(shè)備采購及服務(wù)采購1.監(jiān)察內(nèi)容（1）未達(dá)到招投標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的物資設(shè)備采購，物資設(shè)備的采購范圍、數(shù)量是否與項目的要求一致，是否滿足項目要求。（2）服務(wù)采購是否按相關(guān)規(guī)定實施；2.監(jiān)察切入點物資設(shè)備及服務(wù)采購申請表、談判記錄、比選文件和驗收單。3.監(jiān)察方法（1）查驗物資設(shè)備采購的數(shù)量及質(zhì)量是否與項目需求一致，是否因物資設(shè)備采購對

10、項目實施產(chǎn)生影響。（2）查驗是否有談判記錄、比選文件等能實質(zhì)反應(yīng)有效控制的管理文件。（）查驗物資設(shè)備及服務(wù)采購驗收單是否與實物一致。（九）竣工驗收結(jié)算1.監(jiān)察內(nèi)容（1）是否依法履行了質(zhì)量監(jiān)督的職能，驗收報告是否真實；（2）項目結(jié)算內(nèi)容是否按合同、招投標(biāo)文件及設(shè)計變更進行，有無虛增工程量、抬高工程造價行為，工程量計算、定額套用、取費標(biāo)準(zhǔn)等環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定。（3）工程建設(shè)項目是否及時進行了竣工決算審計，有無拖延，拖延的原因是否合理；（4）合同價和審計前決算價、審計后決算價之間是否存在差異，差異是否合理；（5）是否及時按照合同的約定和招投標(biāo)文件進行決算；（6）建設(shè)單位是否及時進行竣工檢查驗收，檢查驗

11、收程序是否規(guī)范，檢查驗收查出的問題是否得到整改，是否未進行竣工檢查驗收或未辦理竣工檢查驗收備案即擅自使用工程等。2.監(jiān)察切入點竣工驗收報告，竣工決算審計、竣工檢查驗收資料，工程尾款支付憑證。3.監(jiān)察方法（1）了解造成工期拖延、合同價和審計前決算價、審計后決算價之間出現(xiàn)差異的原因，分析其是否合理；（3）核對應(yīng)當(dāng)審計的工程項目是否及時進行了審計及審計情況；（4）了解資金流動情況?，F(xiàn)場查看質(zhì)量保修情況。（十）資金管理1.監(jiān)察內(nèi)容（1）有無弄虛作假套取工程款、設(shè)立“小金庫”，項目資金是否?？顚Ｓ?，有無列支計劃外投資等問題；（2）工程項目資金是否進行了概算、預(yù)算，是否進行了審計，有無虛列工程成本、采取不

12、正當(dāng)手段抬高工程造價、揮霍浪費以及在資金管理使用中挪用、轉(zhuǎn)移、私分、_等問題；（3）工程進度款及尾款是否按合同約定支付，有無提前、拖延以及合同外支付的行為；2.監(jiān)察切入點項目概算書、概算調(diào)整書、資金計劃、資金使用、資金結(jié)算、決（結(jié)）算審計報告、財務(wù)賬目等資料。3.監(jiān)察方法（1）檢查工程項目投資計劃及年底項目投資調(diào)整計劃，核查計劃及計劃變更情況；（2）_有無計劃外工作量及人為加大工作量的問題，抽查重點和有異常的工作量；（3）對工程項目資金結(jié)算情況進行檢查，抽查合同、合同審批表、合同履行終結(jié)通知單、審計簽證表、計劃（或公務(wù)通知單）、檢查驗收單或受益單位簽認(rèn)單等相關(guān)資料五、監(jiān)察組人員及分工項目負(fù)責(zé)人：_組長：_成員：_六、工作時間