第五章 跨國(guó)公司與國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓

1、第五章 跨國(guó)公司與國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓 第一節(jié) 跨國(guó)公司國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的原因與轉(zhuǎn)讓策略資料：跨國(guó)公司掌握了世界80%的新技術(shù)和新工藝的專利權(quán)，壟斷了國(guó)際技術(shù)貿(mào)易。在發(fā)達(dá)國(guó)家，大約有90的生產(chǎn)技術(shù)和75的技術(shù)貿(mào)易被這些國(guó)家最大的500家跨國(guó)公司所控制。一、國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的概念 技術(shù)轉(zhuǎn)讓：是指技術(shù)供應(yīng)方通過(guò)某種方式把某項(xiàng)技術(shù)及有關(guān)的權(quán)利轉(zhuǎn)讓給技術(shù)接受方的行為。國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓：也稱“商業(yè)性的國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓”，一般是指位于不同國(guó)家境內(nèi)的自然人、法人及其他組織之間進(jìn)行的技術(shù)轉(zhuǎn)讓。二、跨國(guó)公司參與國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的原因（一）國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓是跨國(guó)公司實(shí)施全球化戰(zhàn)略的重要手段跨國(guó)公司全球化戰(zhàn)略的最核心部分，就是跨國(guó)公司的技術(shù)創(chuàng)新、

2、技術(shù)壟斷和技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的策略。跨國(guó)公司的技術(shù)優(yōu)勢(shì)常常是戰(zhàn)勝各種競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的主要因素。（二）技術(shù)的生命周期不斷縮短，技術(shù)更新加快為了延長(zhǎng)技術(shù)的使用壽命，在具體盡心技術(shù)轉(zhuǎn)讓時(shí)，跨國(guó)公司往往根據(jù)技術(shù)生命周期的不同階段，通過(guò)貿(mào)易或投資等方式將技術(shù)轉(zhuǎn)讓到發(fā)展中國(guó)家，從而提高技術(shù)利用的經(jīng)濟(jì)效益，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)的最大化。（三）擴(kuò)大商貿(mào)機(jī)會(huì)，搶先占領(lǐng)東道國(guó)市場(chǎng)為了增強(qiáng)在吸引跨國(guó)公司技術(shù)出口和技術(shù)投資方面的競(jìng)爭(zhēng)力，許多發(fā)展中國(guó)家制定了“以市場(chǎng)換技術(shù)”的政策，這有利于跨國(guó)公司迅速進(jìn)入東道國(guó)市場(chǎng)，并進(jìn)一步促進(jìn)了跨國(guó)公司的技術(shù)轉(zhuǎn)讓。資料：報(bào)刊資料：“以技術(shù)換市場(chǎng)是自欺欺人” 2005年11月27日參考消息轉(zhuǎn)香港大公報(bào)文章： 中國(guó)

3、科技部副部長(zhǎng)劉燕華針對(duì)近年來(lái)頗為流行的“以市場(chǎng)換 技術(shù)”政策痛加撻伐，他認(rèn)為此路不通，是“自欺欺人”，發(fā) 展科技只能靠自主創(chuàng)新。劉燕華在北京人民大會(huì)堂舉行的“中國(guó)科學(xué)與人文論壇” 演講時(shí)說(shuō)，“以市場(chǎng)換技術(shù)”說(shuō)法認(rèn)為，只要市場(chǎng)開(kāi)放了， 技術(shù)也會(huì)隨之而來(lái)，通過(guò)招商引資引進(jìn)大批技術(shù)，但事實(shí)證明這種路子根本是自欺欺人。 他說(shuō)明4個(gè)原因：第一，市場(chǎng)是有限的，一旦讓出去，奪回來(lái)十分艱辛；第二，讓了市場(chǎng)并不見(jiàn)得會(huì)得到技術(shù)；第三，讓了市場(chǎng)則廢掉了自己的技術(shù)；第四，讓了市場(chǎng)又缺乏核心技術(shù)，有可能成為依附性國(guó)家，最后受制于人。（四）利用所在國(guó)資源，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)對(duì)技術(shù)的控制許多發(fā)展中國(guó)家在某些基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域也具有

4、一定的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)?？鐕?guó)公司通過(guò)次新技術(shù)轉(zhuǎn)讓到發(fā)展中國(guó)家，與當(dāng)?shù)氐目萍既藛T資源、自然資源相結(jié)合，開(kāi)發(fā)出適合當(dāng)?shù)匦枨蟮漠a(chǎn)品，從而延長(zhǎng)技術(shù)技術(shù)賺取利潤(rùn)的時(shí)間周期，同時(shí)還可以按照全球戰(zhàn)略的安排，控制技術(shù)轉(zhuǎn)移的時(shí)間，實(shí)現(xiàn)對(duì)技術(shù)的控制。（五）實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品本地化跨國(guó)公司在東道國(guó)建立各種研發(fā)機(jī)構(gòu)，并且還與東道國(guó)的有關(guān)企業(yè)建立各種聯(lián)系，以便于縮小跨國(guó)經(jīng)營(yíng)中文化上的差異，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品本地化的目標(biāo)。三、跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓的策略（一）轉(zhuǎn)讓時(shí)機(jī)策略當(dāng)技術(shù)處于創(chuàng)新階段時(shí)要實(shí)施嚴(yán)格控制，一般不宜轉(zhuǎn)讓；在技術(shù)發(fā)展階段，處于優(yōu)勢(shì)、有利地位的跨國(guó)公司也不予以轉(zhuǎn)讓；對(duì)成熟階段的技術(shù)，大多數(shù)跨國(guó)公司會(huì)予以轉(zhuǎn)讓；當(dāng)技術(shù)處于衰退階段時(shí)，跨國(guó)公司則千

5、方百計(jì)地尋找買(mǎi)方。（二）國(guó)家類型策略跨國(guó)公司一般首先向發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)讓技術(shù)，經(jīng)過(guò)若干年后再將同技術(shù)向新興工業(yè)國(guó)（地區(qū)）轉(zhuǎn)讓，最后才向其他發(fā)展中國(guó)家及地區(qū)轉(zhuǎn)讓。（三）轉(zhuǎn)讓方式策略跨國(guó)公司在向發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)讓技術(shù)時(shí)，往往采用聯(lián)合研究與開(kāi)發(fā)或技術(shù)互換等方式，對(duì)發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)則以技術(shù)投資較多，而且往往轉(zhuǎn)讓的是成熟的技術(shù)或衰退的技術(shù)。（四）母子公司差別策略跨國(guó)公司將尖端科學(xué)研究開(kāi)發(fā)、關(guān)鍵技術(shù)、產(chǎn)品品牌、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、全能實(shí)驗(yàn)室、優(yōu)秀人才等由母公司控制，子公司的重大科研成果必須交回母公司，不得自行轉(zhuǎn)讓，以確?？鐕?guó)公司對(duì)核心技術(shù)擴(kuò)散的風(fēng)險(xiǎn)防范。（五）股權(quán)差別策略跨國(guó)公司可以向全資子公司轉(zhuǎn)讓處于任何生命周期的技術(shù)，而向

6、合資企業(yè)和非附屬企業(yè)只轉(zhuǎn)讓一般性技術(shù)。第二節(jié) 跨國(guó)公司國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓與保護(hù)的方式一、跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓的方式（一）國(guó)際商品貿(mào)易技術(shù)隱含在進(jìn)口的投資物資和資本貨物中，從進(jìn)口商品中可以獲得國(guó)外的技術(shù)。（二）國(guó)際技術(shù)貿(mào)易 1、許可證貿(mào)易是指技術(shù)轉(zhuǎn)讓雙方通過(guò)簽訂技術(shù)許可協(xié)議，由技術(shù)接受方支付一定報(bào)酬或使用費(fèi)讓技術(shù)轉(zhuǎn)讓方將所擁有的某項(xiàng)技術(shù)的使用權(quán)、產(chǎn)品制造權(quán)和銷(xiāo)售權(quán)轉(zhuǎn)讓給技術(shù)引進(jìn)方。 （1）不同客體的許可證貿(mào)易n 專利許可證貿(mào)易n 專有技術(shù)許可證貿(mào)易n 商標(biāo)許可證貿(mào)易（2）許可證貿(mào)易的類別n 獨(dú)占許可n 排他許可n 普通許可n 可轉(zhuǎn)讓許可n 交叉許可 2、特許專營(yíng)特許專營(yíng)：是指由一家已經(jīng)取得成功經(jīng) 驗(yàn)的企業(yè)

7、，將其商標(biāo)、商號(hào)名稱、服務(wù)標(biāo)志、專利、專有技術(shù)以及經(jīng)營(yíng)管理的方法或經(jīng)驗(yàn)轉(zhuǎn)讓給另一家企業(yè)的一項(xiàng)技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同，后者有 權(quán)使用前者的商標(biāo)、商號(hào)名稱、專利、服務(wù)標(biāo)志、專有技術(shù)及經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)，但須向前者支付一定金額的特許費(fèi)(Franchise Fee )。特許專營(yíng)的一個(gè)重要特點(diǎn)是，各個(gè)使用同一商號(hào)名稱的特許專營(yíng)企業(yè)并不是由一個(gè)企業(yè)主經(jīng)營(yíng)的，被授權(quán)人的企業(yè)不是授權(quán)人的分支機(jī)構(gòu)或子公司，也不是各個(gè)獨(dú)立企業(yè)的自由聯(lián)合。特許專營(yíng)合同是一種長(zhǎng)期合同，它可以適用于商業(yè)和服務(wù)行業(yè)，也可以適用于工業(yè)。3、交鑰匙項(xiàng)目是指通過(guò)簽訂成套設(shè)備買(mǎi)賣(mài)合同，跨國(guó)公司把成套工廠設(shè)備買(mǎi)賣(mài)與技術(shù)轉(zhuǎn)讓結(jié)合進(jìn)行的做法。4、.技術(shù)服務(wù)和咨詢技術(shù)

8、服務(wù)和咨詢是指獨(dú)立的專家或?qū)＜倚〗M或咨詢機(jī)構(gòu)作為服務(wù)方應(yīng)委托方的要求，就某一個(gè)具體的技術(shù)課題向委托方提供高知識(shí)性服務(wù)，并由委托方支付一定數(shù)額的技術(shù)服務(wù)費(fèi)的活動(dòng)。 5、合作生產(chǎn)從國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的角度來(lái)看，合作生產(chǎn)是指分屬不同國(guó)家的企業(yè)根據(jù)它們簽訂的合同，由一方提供有關(guān)生產(chǎn)技術(shù)或各方提供不同的有關(guān)生產(chǎn)技術(shù)，共同生產(chǎn)某種合同產(chǎn)品，并在生產(chǎn)過(guò)程中實(shí)現(xiàn)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的一種經(jīng)濟(jì)合作方式。（三）對(duì)外直接投資二、跨國(guó)公司技術(shù)保護(hù)的方式（一）專利 專利：是受法律規(guī)范保護(hù)的發(fā)明創(chuàng)造，它是指一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造向國(guó)家審批機(jī)關(guān)提出專利申請(qǐng)，經(jīng)依法審查合格后向?qū)＠暾?qǐng)人授予的在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)對(duì)該項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造享有的專有權(quán)。 保護(hù)范圍限于

9、所申請(qǐng)的國(guó)家和地區(qū)，期限一般為15到20年。（二）企業(yè)內(nèi)部保護(hù) 是指對(duì)新技術(shù)發(fā)明通過(guò)在企業(yè)內(nèi)部保密的辦法進(jìn)行壟斷。（三）商標(biāo) 商標(biāo)：是商品的生產(chǎn)者經(jīng)營(yíng)者在其生產(chǎn)、制造、加工、揀選或者經(jīng)銷(xiāo)的商品上或者服務(wù)的提供者在其提供的服務(wù)上采用的，用于區(qū)別商品或者服務(wù)來(lái)源的，由文字、圖形、字母、數(shù)字、三維標(biāo)志、顏色組合，或者上述要素的組合，具有顯著特征的標(biāo)志，是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物。 第三節(jié) 跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格與支付一、技術(shù)貿(mào)易價(jià)格的構(gòu)成與確定技術(shù)價(jià)格比一般商品價(jià)格的確定復(fù)雜和困難得多，且技術(shù)價(jià)款的支付也與一般商品的支付有很大不同。技術(shù)使用費(fèi)是一種租借支付，而不是買(mǎi)賣(mài)支付，是技術(shù)接受方給予許可方的一種補(bǔ)償，因?yàn)榻邮芊綍?huì)從技術(shù)使用中獲利。（一）技術(shù)價(jià)格的