甘肅省2017年上半年期貨從業(yè)資格：期貨及衍生品的主要特征試題

1、精選文檔甘肅省2017年上半年期貨從業(yè)資格：期貨及衍生品的主要特征試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意） 1、王某、黃某、李某均欲應聘該職位，假如四人中一人被期貨公司聘用，依據(jù)規(guī)定，該人應當對期貨公（）負責。 A董事會 B股東大會 C監(jiān)事會 D風險管理部門 2、期貨公司辦理（）事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的打算。 A變更注冊資本 B變更公司形式 C破產(chǎn) D變更3%以上的股權3、下列可以從事期貨交易的是（）。 A國家機關和事業(yè)單位 B某集團下屬公司 C期貨交易所的工作人員 D中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員 4、監(jiān)事會主

2、席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權的派出機構(gòu)提出申請，并提交（）等申請材料。 A身份證復印件并加蓋推舉公司公章 B學歷證書復印件并加蓋推舉公司公章 C3名推舉人的書面推舉意見 D資質(zhì)測試合格證明5、期貨市場的基本功能之一是_。 A毀滅風險 B規(guī)避風險 C削減風險 D套期保值 6、客戶保證金未足額追加的，期貨公司（）。 A應當依據(jù)公司標準計算保證金 B可以只在報表附注中說明 C應當依據(jù)分類和流淌性進行風險調(diào)整 D應當相應調(diào)減凈資本 7、下列關于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是（）。 A中國期貨業(yè)協(xié)會的權力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會 B中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會

3、制定 C中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案 D中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生 8、滬深300股指數(shù)的基期指數(shù)定為_。 A100點 B1000點 C2000點 D3000點 9、結(jié)算預備金余額的計算公式應為_。 A當日結(jié)算預備金余額=上一交易日結(jié)算預備金余額+上一交易日保證金+當日交易保證金+當日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(等) B當日結(jié)算預備金余額=上一交易日結(jié)算預備金余額-上一交易日保證金+當日交易保證金+當日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(等) C當日結(jié)算預備金余額=上一交易日結(jié)算預備金余額+上一交易日保證金-當日交易保證金+當日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(等) D當日結(jié)算預備

4、金余額=上一交易日結(jié)算預備金余額-上一交易日保證金-當日交易保證金+當日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(等) 10、下列關于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。 A理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過 B理事長不得兼任總經(jīng)理 C主持會員大會、理事會會議是理事長的職權 D理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權11、期貨經(jīng)紀公司在經(jīng)營過程中應堅持的首要原則是（）。 A服務周到 B技能嫻熟 C誠懇信用 D當心謹慎 12、某套利者以63200元/噸的價格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約，同時以63000元/噸的價格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時間后，將其

5、持有頭寸同時平倉，平倉價格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的結(jié)果為_。 A價差擴大了100元/噸，贏利500元 B價差擴大了200元/噸，贏利1000元 C價差縮小了100元/噸，虧損500元 D價差縮小了200元/噸，虧損1000元 13、大豆提高套利的做法是_。 A購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約 B購買大豆期貨合約 C賣出大豆期貨合約的同時，買入豆油和豆粕的期貨合約 D賣出大豆期貨合約14、我國的期貨交易必需在（）內(nèi)進行。 A期貨交易所 B商品交易市場 C商品產(chǎn)地 D買賣雙方商定的場所 15、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息

6、歸屬（）。 A期貨交易所 B中國證監(jiān)會 C期貨投資者保障基金 D風險預備金 16、期貨公司擅自運用客戶資金或者其他托付財產(chǎn)，情節(jié)特殊嚴峻的，對其直接負責的主管人員和其他直接負責人（）。 A處5年以下有期徒刑或者拘役 B處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金 C處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金 D處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上29萬元以下罰金 17、執(zhí)行價格為13000點的股票指數(shù)看漲期權，同時他又以100點的權利金買入一張9月份到期、執(zhí)行價格為12500點的同一指數(shù)看跌期權。從理論上講，該投機者的最大虧損為_。 A80點 B100點

7、C180點 D280點 18、假如套期保值者能爭取到一個有利的_，套期保值交易就能贏利。 A利息 B基差 C現(xiàn)貨價格 D期貨價格 19、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。 A資產(chǎn) B營業(yè)成本 C資本金 D負債 20、_表明在近N日內(nèi)市場交易資金的增減狀況。 A市場資金總量變動率 B市場資金集中度 C現(xiàn)價期價偏離率 D期貨價格變動率 21、某企業(yè)托付期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)準時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的狀況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X，同時產(chǎn)生損失Y，則下列說法正確的是（）。 A企業(yè)擔當損失

8、Y，期貨公司擔當費用X B期貨公司擔當費用X和損失Y C企業(yè)擔當費用X，期貨公司擔當損失Y D企業(yè)擔當費用X和損失Y22、期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必需提交（）名推舉人的書面推舉意見。 A3 B2 C5 D123、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司進行檢查時，檢查人員不得少于（）人。 A1 B2 C3 D524、在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。 A企業(yè)法人 B自然人 C會員 D國有企業(yè)25、申請設立期貨公司，以期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資的，非貨幣財產(chǎn)出資占注冊資本的比例（）。 A不得低于85% B不得高于85% C不得低于15% D不得高于15%二、多項選擇

9、題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意） 1、暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個月至12個月的情形包括（）。 A期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或檢查 B期貨從業(yè)人員獵取不正值利益 C期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項 D期貨從業(yè)人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開的重要信息 2、在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內(nèi)容有（）。 A與會員資格相應的會員資格費 B與會員資格相應的會員交易席位 C應當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格 D不得停止該會員交易席位的使用3、下列屬于期貨經(jīng)紀合同無效的情形有（）。 A沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務 B不具

10、備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C從事期貨經(jīng)紀業(yè)務導致客戶產(chǎn)生重大損失的 D違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的 4、大地期貨公司依據(jù)規(guī)定每季都向保障基金管理機構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償懇求。依據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的后續(xù)資金來源有（）。 A從其收取的交易手續(xù)費中依據(jù)代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 B從其資產(chǎn)中提取千分之十的比例繳納 C依據(jù)其向期貨交易所繳納的交易手續(xù)費的百分之三繳納 D依據(jù)其收取的客戶保證金總額的千萬分之五至十的比例繳納 7.甲、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事

11、長，乙為該公司監(jiān)事會主席，丙是財務部主任，丁屬于營業(yè)部員工，由于丁所在的營業(yè)部的負責人因故辭職，現(xiàn)丁臨時負責營業(yè)部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中，屬于該期貨公司高級管理人員的有（）。 A甲 B乙 C丙 D丁5、甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍舊未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。依據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題： 甲期貨公司的狀況符合下列（）風險監(jiān)管指標。 A凈資本最低限額 B凈資本占客戶權益總額的比例 C凈資本與凈資產(chǎn)的比例 D凈資本依據(jù)

12、營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額 6、期貨交易所總經(jīng)理的職權有（）。 A擬定風險預備金的使用方案 B打算結(jié)算擔保金的使用 C組織協(xié)調(diào)特地委員會的工作 D打算期貨交易所機構(gòu)設置方案 7、期貨交易所應當準時公布上市品種合約的_。 A成交量 B成交價 C持倉量 D最高價與最低價、開盤價與收盤價 8、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。 A因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年 B因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資詢問機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)

13、、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年 C因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年 D國家機關工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員 9、業(yè)務活動、財務狀況等進行檢查。 A詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明 B查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料 C查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶 D檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務等電腦系統(tǒng) 10、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔當董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，

14、張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本快速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開頭申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。依據(jù)以上狀況，回答下列問題： 假如期貨公司在經(jīng)營過程中，由于業(yè)務進展需要，要聘請一個副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應聘，其中可能被聘請的是（）。 A甲取得學士學位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務達3年 B乙取得博士學位，曾經(jīng)在銀行工作5年，預備參見期貨從業(yè)人員資格考試 C丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔當10年的會計 D丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格11、期貨交易所應當就其市場內(nèi)的交易狀況編制（），并準時公布。 A周

15、報表 B月報表 C季度報表 D年報表 12、下列關于成交量和持倉量關系的說法，正確的是_。 A成交量和持倉量的變化可以反映合約交易的活躍程度和投資者的預期 B只有當新的買入者和賣出者同時入市時，持倉量才會增加，同時成交量增加 C當買賣雙方有一方做平倉交易時(即換手)，持倉量不變，但成交量增加 D當買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉時，持倉量下降，成交量增加 13、李某本科畢業(yè)后獲得法學碩士學位，在某律所工作6年以后，李某打算進入期貨行業(yè)進展，但是沒有通過期貨從業(yè)資格考試，依據(jù)規(guī)定，李某可以擔當期貨公司的（）職務。 A董事長 B經(jīng)理層人員 C總經(jīng)理 D監(jiān)事會主席14、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔當董

16、事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本快速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開頭申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。依據(jù)以上狀況，回答下列問題： 該期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算會員資格但未被批準，其緣由可能是（）。 A張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定 B該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定 C張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定 D該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定 15、套期保值是指在期貨市場上買進或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種_的期貨合約，從而在期貨和現(xiàn)貨兩個市場之間建

17、立盈虧沖抵機制，以規(guī)避價格波動風險的一種交易方式。 A品種相同或相關 B數(shù)量相等或相當 C方向相同 D月份相同或相近 16、在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務。 A國有企業(yè) B國有控股企業(yè) C金融機構(gòu) D事業(yè)單位 17、期貨交易所不得從事（）。 A信托投資 B股票投資 C非自用不動產(chǎn)投資 D間接參與期貨交易 18、期貨市場的兩大巨頭是_。 A倫敦國際金融期貨交易所 B芝加哥商業(yè)交易所 C芝加哥期貨交易所 D法國期貨交易所 19、下列選項中，關于股票期貨的說法，正確的有_。 A股票期貨是以單只股票或窄基股票指數(shù)作為標的物的期貨合約 B目前全球絕大多數(shù)股票期貨都是窄基股票期貨 C股票期貨

18、消滅于20世紀80年月后期 D2001年1月29日，美國One Chicago交易所首次推出以英國、歐洲大陸和美國的藍籌股為標的物的股票期貨交易 20、轉(zhuǎn)移外匯風險的手段主要有_。 A分散籌資 B外匯期貨交易 C遠期外匯交易 D外匯期權交易 21、期貨市場風險管理的必要性主要包括_。 A期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎 B減緩和消退期貨市場與社會經(jīng)濟產(chǎn)生不良沖擊的需要 C適應世界經(jīng)濟自由化和國際化進展的需要 D愛護投資者利益免受損失的需求22、關于侵權行為責任的正確描述有（）。 A期貨交易所、期貨公司有意供應虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司擔當 B期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失 C期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多擔當80% D期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶