內(nèi)審檢查表行政部

1、內(nèi) 部 審 核 檢 查 表 文件編號(hào)：EMC/YP(2004)-A/0-10-d NO.：2013管理者代表、行政部負(fù)責(zé)人張建廷時(shí)間4-18 10:30-12:00審核員劉紅英、鐘建審核組其他成員審核要素審核內(nèi)容審 核 方 法審 核 記 錄結(jié)果評(píng)定4.2工廠環(huán)境、職業(yè)健康安全方針是什么？隨機(jī)詢問(wèn)2名行政部人員了解其是否知曉本公司環(huán)境、職業(yè)健康安全方針。1詢問(wèn)行政部員工吳豫川，不清楚公司方針。不符合4.2 f）“環(huán)境方針應(yīng)傳達(dá)到所有為組織或代表組織工作的人員”。輕微不合格。建議環(huán)境方針可通過(guò)看板、屏保、OA啟動(dòng)頁(yè)面和入職培訓(xùn)等方式傳達(dá)到組織各層級(jí)人員。公司有哪些環(huán)境因素、危險(xiǎn)源？如何進(jìn)行識(shí)別和評(píng)

2、價(jià)？評(píng)價(jià)出哪些重大環(huán)境因素和不可接受風(fēng)險(xiǎn)？1.詢問(wèn)行政部負(fù)責(zé)人如何識(shí)別公司環(huán)境因素和危險(xiǎn)源？評(píng)價(jià)的方法是什么？2、查看公司：A環(huán)境因素識(shí)別、危險(xiǎn)源識(shí)別記錄；B查看公司重要環(huán)境因素評(píng)價(jià)表、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)表；C重要環(huán)境因素清單、風(fēng)險(xiǎn)清單；并結(jié)合公司生產(chǎn)、管理過(guò)程判斷是否有遺漏和不合理的地方，特別是新、擴(kuò)、改建項(xiàng)目是否有新增的環(huán)境因素和危險(xiǎn)源。1.由各部門人員收集危險(xiǎn)源及環(huán)境因素。并經(jīng)各部門負(fù)責(zé)人審批、評(píng)價(jià)，通過(guò)判斷法+打分法來(lái)評(píng)價(jià)重要環(huán)境因素，通過(guò)LEC法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。對(duì)新建焓差實(shí)驗(yàn)室有進(jìn)行環(huán)境因素和危險(xiǎn)源的識(shí)別。見EMC/ YP(2006)-A/0-14-f及EMC/OP(2008)-A/0-37

3、-a合格法律法規(guī)和其他要求是否按照程序充分識(shí)別？1.詢問(wèn)行政部相關(guān)人員對(duì)法律法規(guī)的獲取渠道；2.查看公司法律法規(guī)及其他要求清單；隨機(jī)抽查3份法律法規(guī)了解是否為最新版本；3.查看是否每個(gè)法律法規(guī)都有將相關(guān)條款應(yīng)用到本公司的實(shí)際環(huán)境因素和危險(xiǎn)源。1.從政府網(wǎng)、工標(biāo)網(wǎng)、行業(yè)協(xié)會(huì)、法律顧問(wèn)處獲取法律法規(guī)。合格2.查女職工禁忌勞動(dòng)范圍的規(guī)定、特種設(shè)備安全監(jiān)察條例在清單上有識(shí)別，但未獲取法規(guī)原文。清單中記載將相關(guān)條款轉(zhuǎn)化為本公司三級(jí)文件，實(shí)際未查到相關(guān)文件。查到法律法規(guī)清單中特種設(shè)備安全監(jiān)察條例頒布時(shí)間為2009-1-24，記錄的實(shí)施日期為03年6月1日，記錄有誤。3.法律法規(guī)清單中未識(shí)別噪音方面法律法規(guī)

4、，識(shí)別不全面。輕微不合格目標(biāo)指標(biāo)和方案的制定及執(zhí)行情況、方案實(shí)施有效性1.查看公司總體目標(biāo)指標(biāo)，行政部是否有分解目標(biāo)指標(biāo)到相關(guān)層次？2.是否制定了控制措施或者管理方案用于實(shí)現(xiàn)目標(biāo)指標(biāo)；3.查看方案是否包括了相關(guān)部門職責(zé)、實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的具體方法和時(shí)間表。4.控制措施和方案是否按照計(jì)劃執(zhí)行實(shí)施？判斷方案制定是否充分合理。目標(biāo)指標(biāo)是否達(dá)成？沒(méi)達(dá)成是否有處理措施？1.查看2013年質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系目標(biāo)指標(biāo)及管理方案。文件編碼為EMC/YP(2006)-A0-04A。已將電子版分發(fā)到各部門。2目前各部門已制定部門分解目標(biāo)指標(biāo)及實(shí)施情況并從5月份開始匯總至行政部。3.2013年單位產(chǎn)值的耗水耗

5、電量比2012年分別增加111%及38.28%，原因是工程擴(kuò)建施工，建議可增加更為具體的能源消耗控制措施，比如中午關(guān)閉顯示器等。合格與環(huán)境因素相關(guān)的人員、對(duì)職業(yè)健康安全有影響的人員是否具備相應(yīng)資格和能力、意識(shí)查配電箱操作人員是否有職業(yè)資格證？查安全管理人員是否有相關(guān)資格證明？1.配電室管理人員為樊偉，無(wú)高壓電工進(jìn)網(wǎng)許可證。（取得低壓類電工進(jìn)網(wǎng)作業(yè)許可證的，可以從事0.4千伏以下電壓等級(jí)電氣安裝、檢修、運(yùn)行等低壓作業(yè)。）配電室電壓為10KV，需有高壓電工進(jìn)網(wǎng)許可。2.電梯管理人員樊偉持電梯安全管理證。（合格）3.查到電工鄧曉輝電工證過(guò)期。4.暫無(wú)人員持安全管理員資格證，計(jì)劃將送生產(chǎn)安全生產(chǎn)管理人

6、員、樊偉、曾錚參加培訓(xùn)。輕微不合格信息如何在內(nèi)部進(jìn)行傳遞？對(duì)外部相關(guān)方如何進(jìn)行交流？1.詢問(wèn)行政部負(fù)責(zé)人如何在企業(yè)內(nèi)部各層次和職能間進(jìn)行信息交流？查看相關(guān)證據(jù)；2.了解公司是否對(duì)重要環(huán)境因素與外界進(jìn)行信息交流（不是必須）？如有，查看是否形成文件，文件是否規(guī)定外部交流方式并查看是否有按照文件執(zhí)行；3.對(duì)外界的環(huán)境方面投訴是否有回應(yīng)？4.工作人員是否有途徑對(duì)職業(yè)健康安全事務(wù)發(fā)表意見？查看員工參與職業(yè)健康安全事項(xiàng)協(xié)商、參與危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制的記錄；5.詢問(wèn)是否有職業(yè)健康安全事務(wù)代表？員工是否知道該代表是誰(shuí)？是否了解溝通渠道？查看溝通記錄。1.行政部通過(guò)BQQ/OA/工作郵箱等渠道在內(nèi)部進(jìn)

7、行交流。見程序文件信息交流溝通控制程序EMC/YP-2007-A1-05。2.無(wú)相關(guān)方投訴。3.通過(guò)員工工作報(bào)告、員工座談會(huì)（每月一次）等進(jìn)行溝通。4.事務(wù)代表為工會(huì)主席張建廷。合格體系文件/記錄是否受控？1.抽查兩份文件，查看在發(fā)布前是否進(jìn)行審批？抽查兩份跨部門的文件（程序文件），查看是否經(jīng)過(guò)相關(guān)部門會(huì)審？2.抽查最近修訂的兩份文件查看是否按照流程和權(quán)限進(jìn)行審批和發(fā)放？3.結(jié)合對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)或倉(cāng)庫(kù)的審核，查看文件使用地如何獲取適用文件的有關(guān)版本？4.現(xiàn)場(chǎng)使用的紙質(zhì)文件是否都有受控章？并且是最新版本？5.詢問(wèn)行政部文件管理員對(duì)外來(lái)文件的控制。查看外來(lái)文件是否作出標(biāo)識(shí)并對(duì)外來(lái)文件的發(fā)放進(jìn)行控制？1.

8、6S管理制度EMC/XZ/2013-04 B0于2013年3月25日發(fā)布，曾錚擬制，張建廷審核，張菀批準(zhǔn)。合格2.按照文件控制程序進(jìn)行電子審批。文件發(fā)放后部分相關(guān)人員未能及時(shí)獲取發(fā)布信息。建議向相關(guān)人員發(fā)布通知或傳閱。建議項(xiàng)3.外來(lái)文件未按照文件控制程序進(jìn)行管控。輕微不合格對(duì)部門內(nèi)的環(huán)境因素及風(fēng)險(xiǎn)如何進(jìn)行控制？與行政部相關(guān)的環(huán)境因素及風(fēng)險(xiǎn)控制主要是:1.廢棄物是否分類處置（一般廢棄物、可回收廢棄物和、危險(xiǎn)廢棄物（硒鼓油墨等）；2.廢物如何處置？3.查看今年廢物處置的相關(guān)協(xié)議。如果有危險(xiǎn)廢棄物處置需提供危廢轉(zhuǎn)移五聯(lián)單；4.行政部對(duì)用電、用水量是否進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析？如何對(duì)能源消耗進(jìn)行控制？5.行政部

9、對(duì)消防設(shè)施是否進(jìn)行定期點(diǎn)檢？是否有消防設(shè)施配置圖？在配置圖上隨機(jī)抽取兩個(gè)設(shè)備查看是否按照要求進(jìn)行了檢驗(yàn)，是否合格。對(duì)點(diǎn)檢不合格的設(shè)施是否有及時(shí)更換或維修？6. 查看安全檢查制度，并查看是否有按照制度執(zhí)行定期檢查。7.查看行政部對(duì)設(shè)備保養(yǎng)的記錄（發(fā)電機(jī)、配電柜、空調(diào)運(yùn)行記錄表）。抽查1個(gè)設(shè)備看是否正常運(yùn)行。1.廢棄物未分類。經(jīng)石羊環(huán)衛(wèi)回收處置。危險(xiǎn)廢棄物處置方為大邑西南油料加工廠。其經(jīng)營(yíng)許可證已于2012年7月12日到期。未進(jìn)行更新。輕微不合格2.一般廢棄物由石羊環(huán)衛(wèi)進(jìn)行回收處置。合格3行政部每月統(tǒng)計(jì)用電用水量，合格4.消防設(shè)施配置圖編碼為SUNRISE/YP(2005)-A0-16-E，文件無(wú)

10、編制人和審批人，內(nèi)容已過(guò)期。查163號(hào)滅火器壓力正常，3.29日進(jìn)行了點(diǎn)檢。平面圖無(wú)滅火器編號(hào)，不便查找；N014滅火栓通道堵塞，多處應(yīng)急燈未通電。多處“安全出口”標(biāo)識(shí)錯(cuò)。車間內(nèi)未見明確的逃生方向指示。配電室內(nèi)的消防器材098、099未納入點(diǎn)檢范圍。嚴(yán)重不合格（見后附照片）5.有安全管理制度。文件編碼為EMC/YP(2010)XZ-16，但無(wú)近期發(fā)電機(jī)、配電柜、空調(diào)運(yùn)行、避雷接地系統(tǒng)的點(diǎn)檢記錄。抽查2臺(tái)設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)正常。輕微不合格應(yīng)急預(yù)案的制定和應(yīng)急響應(yīng)的執(zhí)行1.詢問(wèn)行政部有哪些可能發(fā)生的潛在事故(火災(zāi))？是否制定應(yīng)急預(yù)案？2.應(yīng)急預(yù)案是否定期評(píng)審？是否具有可操作性？是否有效？3.是否按照文件規(guī)定

11、進(jìn)行演練？4.以前是否有緊急事件發(fā)生？應(yīng)急預(yù)案是否有效（重點(diǎn)關(guān)注領(lǐng)導(dǎo)小組名單是否符合現(xiàn)狀）？5.詢問(wèn)兩名員工是否知道火災(zāi)發(fā)生應(yīng)如何響應(yīng)？1.觸電、火災(zāi)、漏水等都有應(yīng)急預(yù)案，見公司潛在事故和禁忌事件及應(yīng)急方案EMC/YP/(2004)-A0-16-A。合格2.未定期評(píng)審，未組織應(yīng)急預(yù)案的培訓(xùn)。嚴(yán)重不合格3.保安每月進(jìn)行一次消防演練，員工計(jì)劃于2013年8月前進(jìn)行一次消防演練。4.查2013.4.5大雨導(dǎo)致屋面漏雨造成事故，開立事件調(diào)查報(bào)告，措施有效。5.詢問(wèn)樊偉、李開國(guó)，知曉電梯緊急事件及消防緊急事件響應(yīng)流程。合格對(duì)環(huán)境績(jī)效、職業(yè)健康安全績(jī)效的監(jiān)測(cè)、事件/事故的調(diào)查、不符合項(xiàng)的整改和糾正預(yù)防措施

12、1.查看12年、13年廢水排放、噪音的監(jiān)測(cè)記錄。查看是否有超標(biāo)的情況？2.新建項(xiàng)目（展示廳）是否申請(qǐng)環(huán)境影響評(píng)價(jià)？是否符合三同時(shí)制度？3.查看12年、13年的電梯檢測(cè)記錄、行吊、電葫蘆的檢驗(yàn)記錄是否在有效期內(nèi)；4.12年、13年的特殊工種職業(yè)病體檢報(bào)告；有沒(méi)有職業(yè)病發(fā)生？5.12年或13年是否有事件或事故發(fā)生？是否有進(jìn)行調(diào)查分析？6.對(duì)所有不合格項(xiàng)（包括平時(shí)運(yùn)行控制檢出查不合格、管理評(píng)審不合格、上次內(nèi)審不合格）是否進(jìn)行整改？抽查3個(gè)不合格項(xiàng)，查看是否制定糾正預(yù)防措施？整改結(jié)果是否有效？1.2012年3月22日川工環(huán)監(jiān)字（2012）第0100號(hào)，成都高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)環(huán)境監(jiān)測(cè)站檢測(cè)報(bào)告廢水、噪音監(jiān)測(cè)，結(jié)論：合格。噪音低于60分貝。2.新建辦公大樓正在申請(qǐng)辦理三同時(shí)資料。3.12年，13年特殊工種職業(yè)病體檢無(wú)職業(yè)病發(fā)生。4.查看電梯保養(yǎng)記錄，15天一次。5無(wú)事件發(fā)生。6.12年內(nèi)審不合格項(xiàng)均已整改完畢并跟蹤驗(yàn)證其有效性。合格4.5.2 行政部是否按照程序規(guī)定定期組織合規(guī)性評(píng)價(jià)并保持記錄？查看12年合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告。抽取兩條法律法規(guī)要求查看是否合規(guī)12年12月29日進(jìn)行了合規(guī)性評(píng)價(jià)，見法律法規(guī)合規(guī)性評(píng)價(jià)EMC/YP(2004)-A0-03-A。合規(guī)性評(píng)價(jià)僅顯示“合格”，無(wú)任何措施描述或證據(jù)