免費(fèi)2007年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題及答案

1、2007年證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)試題參考答案一、單項(xiàng)選擇題。1證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所形成的。A書(shū)面憑證B法律憑證C貨幣憑證D資本憑證2憑證證券又稱。A有價(jià)證券B商業(yè)證券C無(wú)價(jià)證券D資本證券3證券按來(lái)劃分，可以分為憑證證券和有價(jià)證券。A用途B性質(zhì)C對(duì)象D內(nèi)容4提貨單說(shuō)明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說(shuō)明提貨單是一種。A有價(jià)證券B商品證券C貨幣證券D資本證券5金融期貨證券是一種。A商品證券B資本證券C貨幣證券D憑證證券6證券登記結(jié)算公司性質(zhì)上屬于。A證券服務(wù)機(jī)構(gòu)B證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)C證券管理機(jī)構(gòu)D自律性組織7證券業(yè)協(xié)會(huì)性質(zhì)上是。A證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)B證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C證券投資人D自律性組織8證

2、券必須同時(shí)具備的兩個(gè)最基本特征是。A法律特征與經(jīng)濟(jì)特征B法律特征與書(shū)面特征C經(jīng)濟(jì)特征與書(shū)面特征D經(jīng)濟(jì)特征與權(quán)益特征9證券按其性質(zhì)不同，可以分為。A憑證證券和有價(jià)證券B資本證券和貨幣證券C商品證券和無(wú)價(jià)證券D虛擬證券和有價(jià)證券10有價(jià)證券是的一種形式。A商品證券B權(quán)益資本C虛擬資本D債務(wù)資本11廣義的有價(jià)證券包括、貨幣證券和資本證券。A商品證券B憑證證券C權(quán)益證券D債務(wù)證券12商品證券是證明持券人對(duì)其證券所代表的那部分商品具有的憑證。A所有權(quán)或使用權(quán)B租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)C收益權(quán)或處分權(quán)D使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)13貨幣證券是指本身能使持券人或第三人取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券，主要包括兩大類(lèi)。A權(quán)益證券和債務(wù)證券

3、B商業(yè)證券和銀行證券C固定收益證券和變動(dòng)收益證券D短期證券和長(zhǎng)期證券14資本證券是指與直接有關(guān)的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。A資金B(yǎng)項(xiàng)目投資C貨幣投資D金融投資15資本證券主要包括。A股票、債券和基金證券B股票、債券和金融期貨C股票、債券和其他證券D股票、債券和金融衍生產(chǎn)品16有價(jià)證券具有的主要特征是。A期限性、收益性、變通性、風(fēng)險(xiǎn)性B產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還性C期限性、收益性、流通性、風(fēng)險(xiǎn)性D產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性17證券流通性不受因素影響。A證券期限的長(zhǎng)短B證券信譽(yù)的好壞C市場(chǎng)的完善程度D經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度18證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的。A政府、金融機(jī)構(gòu)、公司企業(yè)B中央政府、

4、地方政府、公司企業(yè)C政府、中央銀行、公司企業(yè)D政府、金融機(jī)構(gòu)、財(cái)政部、公司企業(yè)19證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容有。A股票、債券和基金B(yǎng)發(fā)行、自營(yíng)和基金管理C承銷(xiāo)、咨詢和基金管理D承銷(xiāo)、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、投資咨詢、購(gòu)并、受托資產(chǎn)管理、基金等業(yè)務(wù)20證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所屬于。A政府組織B政府在證券業(yè)的分支機(jī)構(gòu)C自律性組織D證券業(yè)最高監(jiān)管機(jī)構(gòu)21金融證券所籌集的資金作為營(yíng)運(yùn)資金，主要用于等資產(chǎn)業(yè)務(wù)。A信貸、投資B建設(shè)資金C生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)D注冊(cè)資本金22證券自律性組織包括。A證券交易所和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)B證券交易所和證券行業(yè)協(xié)會(huì)C證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券行業(yè)協(xié)會(huì)D證券公司和證券行業(yè)協(xié)會(huì)23我國(guó)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)指的是。A證券行

5、業(yè)自律性組織B證券業(yè)協(xié)會(huì)C中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)D證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)24證券交易所在性質(zhì)上是一種。A證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)B證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C證券投資人D自律性組織25證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在性質(zhì)上是一種。A證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)B證券服務(wù)機(jī)構(gòu)26有價(jià)證券之所以能夠買(mǎi)賣(mài)是因?yàn)樗?。A具有價(jià)值B具有使用價(jià)值C代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利D具有交換價(jià)值27公司證券的形式包括。A公司債券、商業(yè)票據(jù)及政府債券B商業(yè)票據(jù)、金融債券C股票、金融債券D股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)28變動(dòng)收益證券的具體形式有。A優(yōu)先股股票和普通股股票B普通股股票和浮動(dòng)利率債券C優(yōu)先股股票和浮動(dòng)利率債券D普通股股票和無(wú)價(jià)證券29證券交易價(jià)格是通過(guò)確定的。A證

6、券商與投資者協(xié)商B一級(jí)市場(chǎng)上的公開(kāi)競(jìng)價(jià)C證券供求雙方共同作用D發(fā)行者與證券商協(xié)商30參與交易的各方應(yīng)該獲得平等的時(shí)機(jī)，這是原則。A公開(kāi)B公平C公正D平均31證券市場(chǎng)按縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為。A發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)B股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)C集中交易市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)D國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)外市場(chǎng)32證券市場(chǎng)按橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為。A發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)B集中交易市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)C國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)外市場(chǎng)D股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)33以股票、債券為主要金融工具來(lái)融通資金的場(chǎng)所，叫。A直接融資市場(chǎng)B間接融資市場(chǎng)C貨幣市場(chǎng)D資本市場(chǎng)34按證券的劃分，有價(jià)證券可以分為股票、債券、基金證券以及其他證券。A經(jīng)濟(jì)性質(zhì)B募捐

7、方式C交易場(chǎng)所D交易性質(zhì)35場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)是在固定場(chǎng)所進(jìn)行，一般是指。A證券交易所B證券公司C店頭交易D柜臺(tái)市場(chǎng)36可轉(zhuǎn)換債券是指可兌換成的債券。A基金B(yǎng)股票C另一種債券D任意證券37以銀行等信用中介機(jī)構(gòu)作為媒介進(jìn)行的融資活動(dòng)場(chǎng)所，即為。A直接融資市場(chǎng)B間接融資市場(chǎng)C貨幣市場(chǎng)D資本市場(chǎng)38是一種非常特殊的市場(chǎng)，因?yàn)闆](méi)有專(zhuān)門(mén)的金融工具在交易雙方轉(zhuǎn)移。A商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)B銀行承兌匯票市場(chǎng)C大額可轉(zhuǎn)讓存單市場(chǎng)D金融同業(yè)拆借市場(chǎng)39證券市場(chǎng)的基本功能不包括。A籌資功能B定價(jià)功能C保值增值功能D資本配置功能40，24名經(jīng)紀(jì)人商定了一項(xiàng)名為“梧桐樹(shù)協(xié)定”的協(xié)議，約定每日在梧桐樹(shù)下聚會(huì)，從事證券交易，并訂出了交易傭金

8、的最低標(biāo)準(zhǔn)以及其他交易條款。A1790年5月17日B1792年5月17日C1793年5月17日D1817年5月17日41根據(jù)金融市場(chǎng)上交易工具的期限，可把金融市場(chǎng)分為兩大類(lèi)。A股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)B證券市場(chǎng)和銀行信貸市場(chǎng)C證券市場(chǎng)和保險(xiǎn)市場(chǎng)D貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)42中央銀行參與金融市場(chǎng)與其他參與者有著本質(zhì)的不同，其參與目的是。A擁有剩余資金B(yǎng)盈利C彌補(bǔ)資金的不足D宏觀調(diào)控43同業(yè)拆借市場(chǎng)在金融市場(chǎng)市場(chǎng)體系中屬于范疇。A資本市場(chǎng)B中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)C貸款市場(chǎng)D貨幣市場(chǎng)44資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)，它又可進(jìn)一步分為。A股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)B證券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)C短期資金市場(chǎng)和長(zhǎng)期資金市場(chǎng)D證券市場(chǎng)和中長(zhǎng)期

9、信貸市場(chǎng)45以下不屬于證券市場(chǎng)的基本功能。A籌集資金B(yǎng)資本定價(jià)C資本配置D國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)制46世界上第一家股票交易所在成立。A紐約B倫敦C阿姆斯特丹D費(fèi)城4720世紀(jì)初，資本主義證券市場(chǎng)獲得了高速發(fā)展，其特征不包括。A股份公司數(shù)量劇增B有價(jià)證券發(fā)行總額劇增C有價(jià)證券結(jié)構(gòu)變化D金融創(chuàng)新不斷深化481918年夏天成立的，是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的專(zhuān)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的第一家證券交易。A北平證券交易所B上海證券物品交易所C青島物品交易所D天津市企業(yè)交易所49機(jī)構(gòu)投資者主要有。A政府機(jī)構(gòu)B金融機(jī)構(gòu)和各類(lèi)基金C企事業(yè)單位D以上都是50證券投資基金不可以按進(jìn)行分類(lèi)。A基金的組織形式B基金是否可自由贖回C基金規(guī)模是否固定D基金

10、管理公司的人數(shù)51在我國(guó)，證券交易所是經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的。A全國(guó)人民代表大會(huì)B國(guó)務(wù)院C中國(guó)人民銀行D中國(guó)證監(jiān)會(huì)52目前，我國(guó)的股票發(fā)行制度是。A行政審批制B注冊(cè)制C核準(zhǔn)制D計(jì)劃制53我國(guó)證券發(fā)行的品種不包括。AA股、B股B基金C國(guó)債D金融衍生產(chǎn)品541602年，世界上第一個(gè)股票交易所在成立。A. 意大利里昂B. 法國(guó)巴黎C. 荷蘭阿姆斯特丹D. 英國(guó)倫敦551790年，美國(guó)第一個(gè)證券交易所成立。A. 華爾街交易所B. 費(fèi)城交易所C. 紐約交易所D. 波士頓交易所56紐約證券交易所是由改名而來(lái)的。A. 紐約證券交易會(huì)B. 紐約證券交易協(xié)會(huì)C. 紐約證券交易聯(lián)合會(huì)D. 紐約證券交易組織57中國(guó)人自己創(chuàng)辦

11、的第一家證券交易所是。A. 上海股份公所B. 上海公業(yè)公所C. 上海證券物品交易所D. 北平證券交易所58首批證券投資基金正式運(yùn)作于。A. 1998年3月B. 1997年11月C. 1993年4月D. 1999年4月59中華人民共和國(guó)證券法正式頒布實(shí)施的時(shí)間是A. 1993年4月22日B. 1994年4月22日C. 1999年7月1日D. 1993年7月1日60上海證券交易所成立于。A. 1991年6月B. 1990年6月C. 1990年12月D. 1991年12月二、多項(xiàng)選擇題。1證券的票面要素包括。A持有人B證券的標(biāo)的物C發(fā)行公司名D標(biāo)的物的價(jià)值2證券的基本特征有。A增值特征B法律特征C保

12、值特征D書(shū)面特征3證券是指。A各類(lèi)記載并代表一定權(quán)利的法律憑證B各類(lèi)證明持有者身份和權(quán)利的憑證C用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書(shū)面憑證D用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證4本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為。A商業(yè)匯票B憑證證券C無(wú)價(jià)證券D貨幣證券5廣義的有價(jià)證券包括很多種，其中有。A商品證券B憑證證券C貨幣證券D資本證券6貨幣證券具體包括。A商業(yè)匯票B商業(yè)本票C銀行匯票D銀行本票7以下屬于資本證券的是。A可轉(zhuǎn)換證券B股票C債券D基金證券8商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證具體包括。A提貨單B購(gòu)物券C倉(cāng)庫(kù)棧單D運(yùn)貨單9有價(jià)證券按發(fā)行主體的不同可分為。A

13、政府證券B無(wú)價(jià)證券C公司證券D金融證券10按證券收益是否固定，有價(jià)證券可分為。A固定收益證券B銀行收益證券C商業(yè)收益證券D變動(dòng)收益證券11屬于固定收益證券的有。A普通股股票B固定利率債券C優(yōu)先股股票D浮動(dòng)利率債券12按募集方式分，有價(jià)證券可分為。A公募證券B上市證券C私募證券D非上市證券13公募證券與私募證券的不同之處在于。A審核的嚴(yán)格程度不同B發(fā)行對(duì)象特定與否C采取公示制度與否D證券公開(kāi)發(fā)行與否14按證券的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)分類(lèi)，有價(jià)證券可分為。A股系B債券C購(gòu)物券D其他證券15有價(jià)證券的基本特征有。A期限性B風(fēng)險(xiǎn)性C流通性D產(chǎn)權(quán)性16證券收益性的多少通常取決于。A資產(chǎn)增值數(shù)額的多少B該證券的需求狀況

14、C證券市場(chǎng)的供求狀況D證券發(fā)行時(shí)間的長(zhǎng)短17制約證券流通性的因素有。A證券期限B利率水平及計(jì)算方式C信用度D知名度18證券市場(chǎng)的參與者包括。A證券發(fā)行人B證券投資者C證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)D證券自律性組織19機(jī)構(gòu)投資者的共同特點(diǎn)是。A投資資金數(shù)量大B收集和分析信息的能力強(qiáng)C可通過(guò)有效的資產(chǎn)組合分散風(fēng)險(xiǎn)D投資活動(dòng)對(duì)市場(chǎng)影響大20個(gè)人投資者投資證券的主要目的是。A謀求操縱證券市場(chǎng)B追求盈利C謀求資本的保值D謀求資本的增值21證券公司的主要業(yè)務(wù)有。A承銷(xiāo)和自營(yíng)證券B代理交易證券C受托資產(chǎn)管理D證券投資咨詢22證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括。A證券登記結(jié)算公司B證券投資咨詢公司C會(huì)計(jì)師事務(wù)所D資產(chǎn)評(píng)估和證券信用評(píng)級(jí)機(jī)

15、構(gòu)23證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是。A負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行B負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益C依法全面監(jiān)管全國(guó)的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為D維持公平而有秩序的證券市場(chǎng)24證券交易所的主要職責(zé)有。A提供交易場(chǎng)所與設(shè)施B制定交易規(guī)則C監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會(huì)員交易行為的合規(guī)性與合法性D確保交易市場(chǎng)的公開(kāi)、公平和公正25金融市場(chǎng)的構(gòu)成十分復(fù)雜，最常見(jiàn)、最基本的分類(lèi)方法有。A直接和間接金融市場(chǎng)B按金融工具的性質(zhì)C按金融工具的期限D(zhuǎn)按地域26證券市場(chǎng)是直接交換的場(chǎng)所。A商品B價(jià)值C財(cái)產(chǎn)權(quán)利D風(fēng)險(xiǎn)27證券市場(chǎng)具有顯著特征。A價(jià)值直接交換的場(chǎng)所B財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所C交易對(duì)象為滿足需要的商品D直接

16、交換的場(chǎng)所28證券市場(chǎng)按縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系，可分為。A股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)B初級(jí)市場(chǎng)和次級(jí)市場(chǎng)C發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)D一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)29影響股票價(jià)格波動(dòng)的因素有。A經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)B發(fā)展?jié)摿發(fā)行數(shù)量D行業(yè)特點(diǎn)30我國(guó)股票公募發(fā)行的方式有。A行政攤派B認(rèn)購(gòu)證方式C儲(chǔ)蓄存單掛鉤方式D上網(wǎng)定價(jià)方式31債券的發(fā)行人有。A中央政府B政府機(jī)構(gòu)C企業(yè)D金融機(jī)構(gòu)32一般說(shuō)，金融市場(chǎng)的形式有。A直接融資市場(chǎng)B證券市場(chǎng)C間接融資市場(chǎng)D信貸市場(chǎng)33貨幣市場(chǎng)是金融市場(chǎng)體系中的基礎(chǔ)市場(chǎng)，可以細(xì)分為 .A短期信貸市場(chǎng)B金融同業(yè)拆借C商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)D回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)34貨幣市場(chǎng)可以劃分為。A短期信貸市場(chǎng)B同業(yè)拆借市場(chǎng)C回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)D商業(yè)票據(jù)

17、市場(chǎng)35資本市場(chǎng)包括。A中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)B股票市場(chǎng)C債券市場(chǎng)D基金市場(chǎng)36金融市場(chǎng)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系中處于主導(dǎo)和樞紐的地位，資本市場(chǎng)是金融市場(chǎng)體系中的核心，可以進(jìn)一步細(xì)分為。A證券市場(chǎng)B中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)C信托市場(chǎng)D金融租賃市場(chǎng)37證券市場(chǎng)的形成與有關(guān)。A生產(chǎn)力的發(fā)展B社會(huì)分工日益復(fù)雜C社會(huì)化大生產(chǎn)的需要D股份公司的出現(xiàn)38從20世紀(jì)70年代開(kāi)始，世界證券市場(chǎng)出現(xiàn)了高度繁榮的局面，未來(lái)還將發(fā)生一系列新變化，其主要趨勢(shì)有：。A融資證券化B投資者法人化C證券品種多樣化D融資技術(shù)網(wǎng)絡(luò)化39證券市場(chǎng)的主要功能，有。A籌集資金B(yǎng)資本配置C確定資本價(jià)格D調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)40第二次世界大戰(zhàn)前，證券品種一般只有股票、公司債券和

18、政府公債，而在二戰(zhàn)后，西方發(fā)達(dá)國(guó)家的證券品種不斷創(chuàng)新，有。A浮動(dòng)利率債券B可轉(zhuǎn)換債券C認(rèn)股權(quán)證D分期債券41回憶十余年來(lái)我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展歷程，主要特點(diǎn)有。A成立了證券交易所B市場(chǎng)發(fā)展日益標(biāo)準(zhǔn)C證券發(fā)行規(guī)模逐年擴(kuò)大D機(jī)構(gòu)投資者的隊(duì)伍不斷擴(kuò)大42由審批制轉(zhuǎn)向核準(zhǔn)制是我國(guó)證券市場(chǎng)的一場(chǎng)深刻變革，其意義有。A大大加強(qiáng)了各類(lèi)中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任B提高證券市場(chǎng)的透明度C維護(hù)“三公”原則D標(biāo)準(zhǔn)股票發(fā)行和上市行為43上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行具有的優(yōu)點(diǎn)。A操作簡(jiǎn)便B時(shí)間短C成本低D投資者多44目前股票的發(fā)行方式有。A定向募集B網(wǎng)下詢價(jià)、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行C發(fā)行認(rèn)股證D上網(wǎng)發(fā)行和法人配售相結(jié)合45目前，我國(guó)發(fā)行的證券品種有。A股票B基

19、金C國(guó)債D企業(yè)債券46我國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際化的試驗(yàn)始于20世紀(jì)90年代初期，主要是圍繞來(lái)展開(kāi)的。A證券市場(chǎng)自由化B股票市場(chǎng)融資國(guó)際化C債券市場(chǎng)融資國(guó)際化D證券業(yè)國(guó)際化47根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，我國(guó)證券業(yè)在5年過(guò)渡期內(nèi)允許外國(guó)證券機(jī)構(gòu)。A直接從事B股交易B可以成為證券交易所的特別會(huì)員C設(shè)立合營(yíng)公司從事證券承銷(xiāo)和交易D設(shè)立合營(yíng)公司從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)48我國(guó)重視依賴國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金，至2001年已籌資200多億美元，我國(guó)對(duì)外發(fā)行的債券具有的特點(diǎn)是A品種多元化B期限多樣化C信譽(yù)等級(jí)較高D融資成本較低三、判斷題。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示。1證券是指各類(lèi)記載并代表一

20、定權(quán)利的憑證。2證券是證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得相應(yīng)的權(quán)利與義務(wù)。3憑證證券不能使第三者取得一定收入，也不能使持有人取得相應(yīng)收入。4證券本身必須具有合法性，同時(shí)，它所包含的特定內(nèi)容具有法律效力。5購(gòu)物券是一種有價(jià)證券。6證券必須采取書(shū)面形式或與書(shū)面形式有同等效力的形式，但不必按照特定的格式進(jìn)行書(shū)寫(xiě)或制作。7有價(jià)證券可以買(mǎi)賣(mài)和自由轉(zhuǎn)讓。8憑證證券又稱為無(wú)價(jià)證券。9有價(jià)證券是指無(wú)票面金額，證明持券人有權(quán)按期取得一定收入并可自由轉(zhuǎn)讓和買(mǎi)賣(mài)的所有權(quán)或債權(quán)證券。10有價(jià)證券的價(jià)格證明了它本身是有價(jià)值的。11有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，能給持有者帶來(lái)收益。12虛擬資本在質(zhì)和量上都有別于實(shí)

21、際資本。13有價(jià)證券由于是虛擬資本，所以它的價(jià)格總額總是小于實(shí)際資本額。14貨幣證券是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。15貨幣證券就是銀行證券。16資本證券是有價(jià)證券的主要形式，狹義的有價(jià)證券即指資本證券。17非上市證券不能在證券交易所內(nèi)交易，也不能在其他證券交易市場(chǎng)交易。18上市證券的種類(lèi)多于非上市證券的種類(lèi)。19有價(jià)證券可以按地域和國(guó)家分類(lèi)為國(guó)內(nèi)證券和國(guó)際證券。20公募證券是指發(fā)行人通過(guò)中介機(jī)構(gòu)向特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行的證券。21有價(jià)證券的收益多少通常不取決于該資產(chǎn)增值數(shù)額的多少和證券市場(chǎng)的供求狀況。22證券市場(chǎng)上的交易對(duì)象股票、債券、投資基金等有價(jià)證券不是經(jīng)濟(jì)權(quán)益

22、的憑證。23證券用以證明持有人有權(quán)依據(jù)持有憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益。24證券的流通性又稱變現(xiàn)性。25證券代表對(duì)一定數(shù)量的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)，而資產(chǎn)是一種特殊的價(jià)值，它在資本市場(chǎng)上不斷增值，使投資者獲得收益。26證券投資者所受的風(fēng)險(xiǎn)越大，其遭受的損失也越大。27證券投資者面臨預(yù)期收益不能實(shí)現(xiàn)，因而具有風(fēng)險(xiǎn)。28證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所。29證券發(fā)行人是資金的供給者。30證券發(fā)行人既可直接發(fā)行證券也可間接發(fā)行證券。31證券公司是一種證券中介機(jī)構(gòu)。32證券自律性組織包括證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券行業(yè)協(xié)會(huì)。33個(gè)人投資者追求盈利，謀求資本的保值和增值。34我國(guó)證券公司一般分為：投資銀行和經(jīng)紀(jì)類(lèi)

23、證券公司。35證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。他們是：會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所。36我國(guó)現(xiàn)行的政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括國(guó)務(wù)院證券委及其領(lǐng)導(dǎo)下的中國(guó)證監(jiān)會(huì)。37律師事務(wù)所不是證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。38證券公司可自由決定是否加入證券業(yè)協(xié)會(huì)。39我國(guó)的證券管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)直屬國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)。40我國(guó)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)指的是中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。41資金供給雙方運(yùn)用各種金融工具調(diào)節(jié)資金盈余的活動(dòng)，稱為金融市場(chǎng)。42從廣義上講，證券市場(chǎng)是指一切以證券為對(duì)象的交易關(guān)系的總和。43雖然證券交易的對(duì)象是各種各樣的有價(jià)證券，但證券市場(chǎng)在本質(zhì)上是價(jià)值的直接交換場(chǎng)所。44證券發(fā)行和證券交易是兩個(gè)不同的領(lǐng)域，

24、它們互相獨(dú)立，沒(méi)有聯(lián)系。45有價(jià)證券既是一定收益權(quán)利的代表，同時(shí)也是一定風(fēng)險(xiǎn)的代表。46從風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，證券市場(chǎng)也是風(fēng)險(xiǎn)的直接交換場(chǎng)所。47按照參加交易的投資者劃分，證券交易種類(lèi)主要有股票、債券、證券投資基金及證券衍生品。48股份公司的自有資本來(lái)自于公司從股票市場(chǎng)上籌集的資金。49目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的股票交易采用口頭競(jìng)價(jià)和電腦競(jìng)價(jià)。50債券因有固定的票面利率和期限，故相對(duì)于股票價(jià)格而言，債券的市場(chǎng)價(jià)格比較穩(wěn)定。51封閉式基金通過(guò)在證券交易所掛牌交易實(shí)現(xiàn)流通，而開(kāi)放式基金則通過(guò)投資者向基金管理公司申購(gòu)和贖回來(lái)實(shí)現(xiàn)流通。52直接融資市場(chǎng)是資金供求雙方通過(guò)股票、債券等金融工具進(jìn)行資金融通

25、的場(chǎng)所。53直接融資和間接融資是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的兩個(gè)基本融資方式，二者各有長(zhǎng)短、功能互補(bǔ)、相互促進(jìn)、相互平衡。54我國(guó)傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下企業(yè)資金來(lái)源主要依靠直接融資。55貨幣市場(chǎng)的主要功能是滿足經(jīng)濟(jì)主體的流動(dòng)性需要，是金融市場(chǎng)體系中的基礎(chǔ)市場(chǎng)。56資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)。57資本市場(chǎng)是金融市場(chǎng)體系中的核心市場(chǎng)，證券市場(chǎng)是資本市場(chǎng)重要組成部分。58社?；鹬饕蓛刹糠纸M成：一是社會(huì)保障基金；二是社會(huì)保險(xiǎn)基金。59證券的價(jià)格實(shí)際上是證券所代表的資本的價(jià)格，它是證券市場(chǎng)上供求雙方共同作用的結(jié)果。60參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括證券公司、銀行和貿(mào)易公司。61股份公司的建立、公司股票和債券的發(fā)行，為

26、證券市場(chǎng)的產(chǎn)生提供了現(xiàn)實(shí)的基礎(chǔ)和客觀的要求。621698年，英國(guó)的第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的“喬納森咖啡館”成立，即現(xiàn)在倫敦證券交易所的前身。631790年，美國(guó)第一家證券交易所費(fèi)城證券交易所成立。64美國(guó)的第一家證券交易所是“紐約股票交易所”。65最初，紐約證券交易所的證券交易品種主要是銀行、保險(xiǎn)公司等金融類(lèi)股票，后來(lái)由于工業(yè)革命的影響，運(yùn)輸公司股票、鐵路股票、礦山股票等日益盛行。6620世紀(jì)初，在有價(jià)證券中占主要地位的已經(jīng)不是政府債券，而是公司股票和公司債券。67當(dāng)股票市場(chǎng)股價(jià)一路高走時(shí)，意味著股票市場(chǎng)資金充分。68證券市場(chǎng)的容量和流量的擴(kuò)大，不說(shuō)明國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)財(cái)富的增長(zhǎng)。69證券

27、品種和證券交易方式的創(chuàng)新是證券市場(chǎng)的生命源泉。701990年12月和1991年6月，上海證券交易所和深圳證券交易所相繼成立，我國(guó)證券市場(chǎng)正式形成。71股票市場(chǎng)通過(guò)價(jià)格信號(hào)來(lái)引導(dǎo)資金流向。72證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的公司、政府。73我國(guó)早期的股票發(fā)行制度為行政審批制。742000年3月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定，證券發(fā)行制度由核準(zhǔn)制過(guò)渡到審批制，這是中國(guó)證券市場(chǎng)的一場(chǎng)深刻變革。75從某種意義上說(shuō)，一個(gè)國(guó)家證券市場(chǎng)的投資者結(jié)構(gòu)反映了其市場(chǎng)的成熟程度。76我國(guó)允許外國(guó)證券機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)33%，加入5年內(nèi)，外資比例不超過(guò)49%.77近年來(lái)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)大力發(fā)展證券公司、基金公司和其他機(jī)構(gòu)投資者。781999年1月1日中國(guó)證券法實(shí)施，標(biāo)志著我國(guó)證券市場(chǎng)進(jìn)入法制化的發(fā)展軌道。證券基礎(chǔ)之證券市場(chǎng)概述模擬試題參考答案一、單項(xiàng)選擇題。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目