證券交易模擬試題分享

1、文檔供參考，可復制、編制，期待您的好評與關(guān)注！ 一、單項選擇題(本類題共60小題，每題05分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)1我國股指期貨開始上市交易的時間是( )。 A2009年10月30日 B.2010年3月31日C2010年5月1日 D2010年4月16日 2證券交易的( )原則要求證券交易參與各方應依法及時、真實、準確、完整地向社會發(fā)布自己的有關(guān)信息。 A公開 B公平 C公正 D安全 3我國證券市場上出現(xiàn)的交易型開放式指數(shù)基金代表的是一籃子股票的投資組合，追蹤的是( )。 A實際股票價格 B上證180指數(shù) C投資組合總市值 D實際的

2、股價指數(shù) 4期貨交易是在交易所進行的( )的遠期交易。 A分散性 B標準化 C非標準化 D非集中性 5一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的( )。 AA股 BB股 C國債 D權(quán)證 6( )是證券交易所的決策機構(gòu)。 A董事會 B會員大會 C專門委員會 D理事會 7委托指令根據(jù)( )劃分，有買進委托和賣出委托。 A委托訂單的數(shù)量 B買賣證券的方向 C委托價格限制 D委托時效限制 8開立( )是投資者進行證券交易的先決條件。 A證券賬戶 B儲蓄賬戶 C結(jié)算賬戶 D基金賬戶 9按( )劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。 A交易金額 B投資者種類 C賬戶用途 D交易場所 10上海

3、證券賬戶當日開立，( )生效。 A當日 B第三個工作日 C次一交易日 D第二天 11( )是填寫委托單的第一要點。 A證券賬戶號碼 B買賣數(shù)量 C買賣證券的名稱 D買賣方向 12債券質(zhì)押式回購的計價單位是( )。 A每百元資金到期年收益 B每百元面值債券的到期購回價格 C每百元面值債券的到期購回現(xiàn)值 D每百元資金到期報酬率 13上海證券交易所規(guī)定，( )大宗交易單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元。 A .A股 BB股 C國債及債券回購 D基金 14上市公司應當在股票交易實行退市風險警示之前( )個交易日發(fā)布公告。 A.1 B.3 C.5 D1015在創(chuàng)業(yè)板，股票上

4、市首日盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過( )時，交易所可對其實施臨時停牌至14：57。 A20% B.50% C70% D80%16交易商在固定收益平臺申報賣出固定收益證券的數(shù)量，不得超過其證券賬戶內(nèi)的( )。 A可用余額 B.資產(chǎn)市值 C可交易余額 D可保留余額 17在上海證券交易所，( )是指特定時點不能按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的買方或賣方剩余申報數(shù)量。 A虛擬匹配量 B虛擬未匹配量 C匹配量 D未匹配量 18單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的( )。 A25% B15% C10% D5%19以下關(guān)于證券經(jīng)

5、紀商的說法，不正確的是( )。 A承擔交易中的價格風險 B.與客戶是委托代理關(guān)系 C必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行證券買賣 D指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人 20目前按照證券法的規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應當存放在( )，以每個客戶的名義單獨立戶管理。 A證券公司 B.商業(yè)銀行 C政策性銀行 D中央銀行21下列不屬于委托人權(quán)利的是( )。 A自由選擇經(jīng)紀商 B對證券交易過程的知情權(quán) C自由買賣、贈與或質(zhì)押自己名下的證券 D隨時變更或撤銷委托 22證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的關(guān)鍵環(huán)節(jié)是( )。 A客戶促成 B客戶關(guān)系建立 C目標市場選擇 D營銷渠道選擇 23細分市場的( )特征是

6、指規(guī)模要大到足以獲得利潤的程度。 A可度量性 B.可接近性 C.有價值 D差異性 24( )即選擇某幾個證券品種作為重點，以投資這些證券品種的投資者作為服務對象。如以債券交易作為其服務重點的證券公司，主要服務于債券投資者等。 A客戶集中策略 B.品種集中策略 C地區(qū)集中策略 D時間集中策略 25網(wǎng)上競價發(fā)行方式的缺陷是( )。 A效率低 B.廣泛的市場性 C股價易被機構(gòu)大資金操縱 D一、二級市場的聯(lián)動性 26自( )起，我國開始實行首次公開發(fā)行股票的詢價制度。 A2004年1月1日 B.2005年1月1日C2006年6月1日 D2007年6月1日 27對于股票上網(wǎng)發(fā)行申購，如果有效申購總量大于

7、該次股票發(fā)行量，主承銷商將于( )組織搖號抽簽，公布確定的發(fā)行價和中簽率，并按規(guī)定進行中簽處理。 A T+3日 BT+2日 CT+1日 DT日 28上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價格按( )確定。 A1元 B當日市場價格 C前一日基金份額凈值 D當日基金份額凈值 29上市開放式基金的合同生效后即進入( )，一般不超過3個月。 A.交易期 B.凍結(jié)期 C.封閉期 D等候期 30根據(jù)我國上市公司證券發(fā)行管理辦法的規(guī)定，上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束( )后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票。 A6個月 B.9個月 C3個月 D1年 31從事證券自營業(yè)務的證券公司其注冊資本最低限額應達到人民幣(

8、 )。 A3000萬元 B5000萬元 C.1億元 D2億元 32證券公司的( )是自營業(yè)務的最高決策機構(gòu)。 A股東大會 B.董事會 C理事會 D監(jiān)事會 33證券自營業(yè)務的風險性或高風險特點主要是指( )。 A經(jīng)營風險 B.法律風險 C.操作風險 D市場風險 34下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是( ).A發(fā)行人的監(jiān)事 B公司的實際控制人 C發(fā)行人的中層管理人員 D.持有公司10%股份的股東 35證券公司的證券自營賬戶應當自開戶之日起( )個交易日內(nèi)報證券交易所備案。 A1 B3 C5 D.1036證券自營業(yè)務投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒有違法所得的或者違法所得不足

9、10萬元的，( )。 A處以10萬元以上20萬元以下的罰款 B.處以1倍以上5倍以下的罰款 C處以20萬元的罰款 D.處以10萬元以上30萬元以下的罰款 37證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管 理計劃的，凈資本不低于人民幣( )億元。 A1 B.2 C3 D538證券公司應當在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后( )日內(nèi)，向證券登記結(jié)算機構(gòu)代為申請注銷專用證券賬戶。 A5 B10 C15 D3039證券公司應當負責集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務，并由( )進行復核。 A托管機構(gòu) B.推廣機構(gòu) C證券公司 D結(jié)算托管部門 40以下關(guān)于

10、證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務的禁止行為，不正確的是( )。 A接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額 B.定向資產(chǎn)管理業(yè)務先于自營業(yè)務進行交易 C將證券資產(chǎn)管理業(yè)務與證券公司其他業(yè)務混合操作 D以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進行不必要的交易41以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務中存在的管理風險的是( )。 A證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務中管理不善 B.與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明 C證券公司違規(guī)操作而導致管理的客戶資產(chǎn)損失 D證券公司投資決策失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失 42集合計劃審計報告應當在每年度結(jié)束之日起( )個交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)提供，并報

11、送中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案。 A15 B30 C.60 D9043證券公司通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔保物的，這個期限不得超過( )個交易日。A1 B2 C 5 D1044融券賣出的申報價格不得低于該證券的( )。 A凈值 B收盤價 C最新成交價 D前一日平均收盤價 45維持擔保比例超過( )時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券。 A130% B150% C200%D300%46首批申請融資融券試點的證券公司，最近一次證券公司分類評級為( )。 AA類 BAA類 CA從類 DAAA+類 47證券公司的( )負責融資融券業(yè)務的具體管理和運作，制定融資融券合同的標

12、準文 本，確定對具體客戶的授信額度，對分支機構(gòu)的業(yè)務操作進行審批、復核和監(jiān)督。 A董事會 B分支機構(gòu) C業(yè)務決策機構(gòu) D業(yè)務執(zhí)行部門 48用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金的賬戶是( )。 A融券專用證券賬戶 B融資專用資金賬戶 C客戶信用交易擔保證券賬戶 D客戶信用交易擔保資金賬戶 49證券交易所質(zhì)押式回購的申報要求是以債券回購交易資金的( )進行報價。 A月收益率 B年收益率 C季度收益率 D加權(quán)平均收益率 50深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易最小報價變動為( )。 A01元或其整數(shù)倍 B005元或其整數(shù)倍 Co01元或其整數(shù)倍 D0005元或其整數(shù)倍 51( )是指債券交

13、易參與者為達成交易而直接向交易對手方作出的、對手方確認即可成交的報價。 A雙邊報價 B公開報價 C對話報價 D格式化詢價 52上海證券交易所國債買斷式回購交易按照( )進行申報。 A價格 B證券賬戶 C回購期限 D交易的券種 53( )是全國銀行間債券市場的主管部門。 A財政部 B中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會 C中央國債登記結(jié)算有限責任公司 D中國人民銀行 54上海證券交易所國債買斷式回購單筆交易數(shù)量在( )手(含)以上，可采用大宗交易方式進行。 A10000 B50000 C100000 D50000055證券交易的清算、交收與財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移之間的正確關(guān)系是( )。 A清算發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移 B交收

14、發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移 C清算、交收均發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移 D清算、交收均不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移 56( )指將結(jié)算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應收、應付額加以軋抵，得出該結(jié)算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應收、應付凈額。 A單邊凈額清算 B多邊凈額清算 C雙邊凈額清算 D三邊凈額清算 57結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個月的( )日，應計利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。 A5 B.15 C.20 D2558根據(jù)規(guī)定，證券應當?shù)怯浽谧C券持有人本人名下，但符合法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的，可以登記在( )名下。 A法定持有人 B名義持有人

15、C指定持有人 D證券公司營業(yè)部 59下列各種證券登記中，( )指已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，由中國證券登記結(jié)算有限責任公司根據(jù)證券發(fā)行人的申請維護證券持有人名冊，并將證券記錄到投資者證券賬戶中。 A初始登記 B變更登記 C退出登記 D債券登記 60共同對手方是指在結(jié)算過程中，同時作為所有買方和賣方的交收對手并保證交收順利完成的主體，一般由( )充當。 A清算機構(gòu) B結(jié)算機構(gòu) C管理機構(gòu) D托管機構(gòu)二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)1證券交易與證券發(fā)行的聯(lián)系表現(xiàn)為( )。 A證券交易與

16、發(fā)行相互促進、相互制約 B證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模，是證券發(fā)行的前提 C.證券交易使證券的流動性特征顯示出來，有利于證券發(fā)行的順利進行 D證券交易為證券發(fā)行提供了對象 2從基金的基本類型看，基金一般可分為( )。 A交易型開放式指數(shù)基金 B封閉式基金 C上市開放式基金 D開放式基金 3根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有( )。 A期貨交易 B現(xiàn)貨交易 C遠期交易 D即時交易 4下列有關(guān)設(shè)立證券公司所應具備的條件說法正確的有( )。 A有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程 B.最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元 C董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從

17、業(yè)人員不一定要具備證券業(yè)從業(yè)資格 D有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度 5開立證券賬戶應堅持( )的原則。 A準確性 B真實性 C合法性 D可靠性 6投資者具有下列( )情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易。 A撤銷當日有交易行為的 B新股申購未到期的 C撤銷當日有申報 D因回購或其他事項未了結(jié)的 7市價委托的優(yōu)點有( )。 A沒有價格上的限制 B.成交迅速且成交率高 C有利于客戶實現(xiàn)預期投資計劃 D證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令比較容易 8根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價確定成交價的原則為( )。 A可實現(xiàn)最大成交量的價格 .使未成交量最小的申報價格 C與該價格相同的買方或賣方至少有一方

18、全部成交的價格 D高于該價格的買人申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格 9協(xié)議平臺接受交易用戶申報的類型包括( )。 A單邊報價 B.雙邊報價 C定價申報 D委托申報 10對于( )，每個交易日結(jié)束后，通過交易所網(wǎng)站公布每筆大宗交易的成交信息。 A公司債券大宗交易 B專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易 C權(quán)益類證券大宗交易 D債券大宗交易(除公司債券外)11在中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板，當( )時，交易所可對其實施臨時停牌30分鐘。 A首次上漲或下跌達到或超過50%B股票上市首自盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過20%C股票上市首日盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過80%D股票上

19、市首日盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過70%12對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列( )措施。 A口頭或書面警示 B.約見談話 C要求相關(guān)投資者提交書面承諾 D限制相關(guān)證券賬戶交易 13客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書是客戶與其指定( )簽訂的。 A會計師事務所 B存管銀行 C證券經(jīng)紀商 D結(jié)算公司 14下列屬于證券經(jīng)紀商應承擔的義務有( )。 A堅持客戶適當性管理原則B堅持為客戶保密的制度 C必須忠實辦理受托業(yè)務 D提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風險 15營業(yè)部為客戶開立資金賬戶不得受理( )開立賬戶。 A法人以個人名義 B.個人以個人名義 C法人以

20、法人名義 D個人以法人名義 16證券公司的客戶招攬包括( )等環(huán)節(jié)。 A確定目標市場 B客戶促成 C建立客戶關(guān)系 D選擇營銷渠道 17股票網(wǎng)上發(fā)行具有( )優(yōu)點。 A經(jīng)濟性 B穩(wěn)定性 C.安全性 D高效性 18新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處在于( )。 A認購方式不同 B.承銷方式不同 C發(fā)行價格的確定方式不同 D認購成功者的確認方式不同 19上網(wǎng)發(fā)行資金申購過程中，網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接可通過( )實現(xiàn)。 A發(fā)行公告的刊登 B網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回撥 C網(wǎng)下股份登記 D網(wǎng)上增發(fā)新股 20投資者辦理上海證券交易所場內(nèi)認購、申購與贖回，應使用上海市場( )。 A證券投資基金賬戶 BB

21、股賬戶 C人民幣普通股票賬戶 D人民幣特殊股票賬戶21自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務相比具有的特點有( )。 A決策的自主性 B.交易過程的高效性 C收益的不穩(wěn)定性 D交易的風險性 22自營業(yè)務的風險主要包括( )。 A政策風險 B經(jīng)營風險 C合規(guī)風險 D市場風險 23下列事項中，屬于內(nèi)幕信息的有( )。 A公司涉及的重大訴訟 B公司債務擔保的重大變更 C公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超過該資產(chǎn)的20%D公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化 24證券公司操縱市場的，下列處罰正確的有( )。 A對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告 B沒有違法所得的，處以20萬元以上300萬元以下的罰款 C沒收違法所得，并

22、處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款 D對直接負責的主管人員和其他責任人員處以10萬元以上60萬元以下的罰款 25資產(chǎn)管理業(yè)務的主要類型有( )。 A為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務 B為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務 C為客戶特定目的辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務 D為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務 26證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務應當遵守的原則有( )。 A分散管理 B.公平公正 C守法合規(guī) D約定運作 27客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的( )等資產(chǎn)。 A債券 B現(xiàn)金 C房產(chǎn) D資產(chǎn)支持證券 28證券公司應當根據(jù)集合資產(chǎn)管理計劃的情況，保持適當比例的( )以備支付客戶的分紅或退出款項。 A社保基金 B.權(quán)證

23、C現(xiàn)金 D到期日在1年以內(nèi)的政府債券 29客戶融券賣出后，可以選擇( )的方式，償還向證券公司融入的證券。 A直接還券 B現(xiàn)金抵券 C買券還券 D以借還借 30充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應當以證券市值按下列( )折算率進行折算。 A國債折算率最高不超過95%BETF折算率最高不超過90%C其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%D上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%31在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按( )的原則處理。 A客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有 B.客戶融資買人證券的權(quán)益歸客戶所有 C.客

24、戶融資買人證券的權(quán)益歸證券公司所有 D客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有 32下列屬于嚴格控制業(yè)務集中度的有關(guān)規(guī)定有( )。 A對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%B對單?？蛻羧谌瘶I(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%C接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%D接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的10%33開展債券回購交易業(yè)務的主要場所為( )。 A上海證券交易所 B.深圳證券交易所 C全國銀行間同業(yè)拆借中心 D中央國債登記結(jié)算有限責任公司 34全國銀行間市場債券交易以詢價方式進行，自主談判，逐筆成交。債券交易采用詢價交易方式，包括的交易步驟有：( )。 A自主報價 B累計

25、投票詢價 C格式化詢價 D確認成交 35全國銀行問市場對買斷式回購采取的風險控制措施有( )。 A處罰制度 B倉位限制 C履約金制度 D保證金或保證券制度 36目前，上海證券交易所買斷式回購掛牌品種均同時在( )進行交易。 A競價交易系統(tǒng) B大宗交易系統(tǒng) C證券交易系統(tǒng) D集合競價結(jié)算系統(tǒng) 37關(guān)于清算與交收的區(qū)別，下列說法正確的有( )。 A.交收并不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移 B.清算是對應收、應付證券及價款的計算 C清算的結(jié)果是確定應收、應付數(shù)量或金額 D交收是根據(jù)清算結(jié)果辦理證券和價款的收付 38T+1滾動交收目前適用于我國內(nèi)地市場的是( )。 AA股 BB股 C債券 D基金 39證券登記按證券

26、種類可以劃分為( )、債券登記、交易型開放式指數(shù)基金登記等。 A權(quán)證登記 B基金登記 C初始登記 D股份登記 40信用風險可以進一步細分為( )。 A操作風險 B本金風險 C價差風險 D流動性風險三、判斷題(本類題共60小題，每小題05分，共30分。每小題答題正確的得05分，答題錯誤、不答題的不得分)1證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣的活動。 ( )A正確 B錯誤 2股票、債券、權(quán)證、可轉(zhuǎn)換債券等屬于基礎(chǔ)性的金融產(chǎn)品。 ( )A正確 B錯誤 3金融期貨合約是由買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價的形式達成的，在將來某一特定時間交收標準數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。 ( )A正確 B.錯誤 4

27、信用交易是投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀商信用而進行的交易，信用交易也稱為融資融券交易。 ( )A正確 B.錯誤 5債券回購交易是指債券買賣雙方在成交后的某個時間約定于某時以某價格再進行反向交易的行為。 ( )A正確 B錯誤 6我國上海證券交易所和深圳證券交易所分別采用會員制和公司制組織形式。 ( )A正確 B錯誤 7在證券交易所市場，投資者買賣證券可以直接進人交易所辦理。 ( )A正確 B錯誤 8目前，我國通過證券交易所進行的證券交易均采用書面報價方式。 ( )A正確 B錯誤 9人民幣普通股票賬戶簡稱“A股賬戶”，其開立僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買 A股的境內(nèi)投資者和合格境外機構(gòu)投資者。

28、 ( )A正確 B.錯誤 10上海證券賬戶當日開立，次一交易日生效。 ( )A.正確 B.錯誤 11集合競價中未能成交的委托，當日不再進入連續(xù)競價。 ( )A正確 B.錯誤 12基金交易目前不收過戶費。 ( )A正確 B.錯誤 13按照規(guī)定，證券交易所不能調(diào)整大宗交易的最低限額。 ( )A正確 B.錯誤 14在上海證券交易所，國債單筆買賣申報數(shù)量不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元的，可以采用大宗交易方式。 ( )A正確 B錯誤 15.公司債券的大宗交易、專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易，協(xié)議平臺的成交確認時間為每個交易日9：1511：30、13：0015：30。 ( )A正確 B.錯誤 1

29、6證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買人的證券，經(jīng)確認成交后，在交收前全部或部分賣出。( )A正確 B錯誤 17特別處理不僅是對上市公司的處罰，也是對上市公司目前狀況的一種揭示，是要提示投資者注意風險。 ( )A正確 B.錯誤 18“一級交易商”是指經(jīng)過上海證券交易所核準，在固定收益平臺交易中持續(xù)提供雙邊報價及對詢價提供成交報價(簡稱“做市”)的交易商。 ( )A.正確 B錯誤 19證券經(jīng)紀商必須遵照客戶的委托指令進行證券買賣，并承擔交易中的價格風險。( )A正確 B錯誤 20證券經(jīng)紀業(yè)務的對象具有廣泛性和價格變動性的特點。 ( )A正確 B錯誤 21我國證券法第139條規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金

30、應當存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。 ( )A正確 B.錯誤 22證券經(jīng)紀業(yè)務的風險是指證券公司在開展證券經(jīng)紀業(yè)務過程中因種種原因而導致客戶利益遭受損失的可能性。 ( )A正確 B.錯誤 23證券交易中的委托單，如經(jīng)客戶和證券經(jīng)紀商雙方簽字和蓋章，性質(zhì)上就相當于委托合同。 ( )A正確 B錯誤 24產(chǎn)品銷售的“適應性”原則是指在了解客戶的基礎(chǔ)上，將適當?shù)漠a(chǎn)品和服務提供給適當?shù)目蛻簟?( )A正確 B錯誤 25新股網(wǎng)上競價發(fā)行是事先確定發(fā)行底價的。 ( )A正確 B錯誤 26網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行不屬于網(wǎng)上定價發(fā)行模式。 ( )A正確 B錯誤 27在我國，詢價分為初步詢價和累計投標詢

31、價兩個階段。發(fā)行人及其保薦機構(gòu)通過初步詢價確定發(fā)行價格區(qū)間，通過累計投標詢價確定發(fā)行價格。 ( )A正確 B.錯誤 28分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，也是股東實現(xiàn)自己權(quán)益的過程。 ( )A正確 B.錯誤 29未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司保管，利息按銀行活期存款利率計算。 ( )A正確 B錯誤 30當日買進的權(quán)證，當日不可以賣出。 ( )A正確 B.錯誤31只有經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務。其注冊資本最低限額應達到1億元人民幣 ( )A正確 B錯誤 32自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務相比

32、較，根本區(qū)別是：自營業(yè)務是證券公司為營利自己買賣證券，經(jīng)紀業(yè)務是證券公司代理客戶買賣證券。 ( )A正確 B錯誤 33銀行間市場的自營買賣比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較小。 ( )A正確 B.錯誤 34證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差，這種收益較穩(wěn)定。( )A正確 B錯誤 35證券公司的自營業(yè)務資金的出入必須以公司名義進行。 ( )A正確 B錯誤 36市場風險主要是指因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司自營虧損的風險。 ( )A正確 B錯誤 37集合資產(chǎn)管理業(yè)務的特點之一是綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對一”，也可以是“一對

33、多”。 ( )A正確 B錯誤 38證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元。 ( )A正確 B.錯誤 39集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人員須具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷，且應當具備良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄。 ( )A正確 B錯誤 40集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的債券，可以用于回購。 ( )A正確 B錯誤 41證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、第三方存管機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。 ( )A正確 B錯誤 42上海證券交易所規(guī)定，單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃由同一托管機構(gòu)托管的，可以共用一個專用交易單元。 ( )A正確 B.

34、錯誤 43客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務，可以由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，也可以請其他公司代理。 ( )A正確 B錯誤 44日均換手率是指過去3個月內(nèi)標的證券或基準指數(shù)每日漲跌幅絕對值的平均值。 ( )A正確 B.錯誤 45客戶只能與l家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融人資金和證券。 ( )A正確 B錯誤 46證券公司向客戶收取的保證金，客戶維持擔保比例不得低于150%。 ( )A正確 B錯誤 47證券公司申請融資融券業(yè)務試點，其經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務應已滿3年，且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司。 ( )A正確 B錯誤 48標的股票交易被實施特別處理的，交易所自該股票

35、被實施特別處理下一日起將其調(diào)整出標的證券范圍。 ( )A正確 B錯誤 49在債券質(zhì)押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方。融券方是指在債券回購交易中融出資金，享有債券質(zhì)權(quán)的一方。 ( )A正確 B.錯誤 50當日申報轉(zhuǎn)回的債券，當日可以賣出。 ( )A正確 B錯誤 51對話報價是指參與者為表明自身交易意向而面向市場作出的、不可直接確認成交的報價。 ( )A正確 B錯誤 52全國銀行間市場買斷式回購期間，交易雙方不得換券、現(xiàn)金交割和提前贖回。 ( )A正確 B.錯誤 53上海證券交易所規(guī)定，國債買斷式回購到期如雙方違約，雙方各自繳納的履約金劃歸各自所有。 ( )A正確

36、 B錯誤 54買斷式回購使大量的債券不再像質(zhì)押式回購那樣被凍結(jié)，保證了市場上可供交易的債券量。 ( )A正確 B錯誤 55證券登記是指證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護證券持有人名冊的行為。 ( )A正確 B.錯誤 56證券公司參與結(jié)算應當按照規(guī)定向中國證券登記結(jié)算有限責任公司申請取得結(jié)算參與人資格。 ( )A正確 B錯誤 57結(jié)算備付金利息每月結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個月的20日，應計利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。 ( )A正確 B.錯誤 58證券交易的結(jié)算可以劃分為清算和交收兩個主要環(huán)節(jié)。 ( )A正確 B錯誤 59對于資金交收違約，中國證券登記結(jié)算有限責任公司滬、深分

37、公司除向該結(jié)算參與人交付其應收的證券外，同時按規(guī)則計收違約金。 ( )A正確 B.錯誤 60證券流動性風險方面，由于滬、深證券交易所對A股等多數(shù)品種實施前端監(jiān)控，一般情況下不可能出現(xiàn)證券交收違約，因此對證券登記結(jié)算機構(gòu)來說，證券流動性風險并不突出。 ( )A正確 B錯誤參考答案及詳細解析一、單項選擇題1D【解析】2010年4月16日，我國股指期貨開始上市交易。2A【解析】證券交易的公開原則要求證券交易參與各方應依法及時、真實、準確、完整地向社會發(fā)布自己的有關(guān)信息。3D【解析】我國證券市場上出現(xiàn)的交易型開放式指數(shù)基金代表的是一籃子股票的投資組合，追蹤的是實際的股價指數(shù)。4B【解析】期貨交易是在交

38、易所進行的標準化的遠期交易。5B【解析】一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的外資股(即B股)。6D【解析】理事會是證券交易所的決策機構(gòu)。7B【解析】委托指令根據(jù)買賣證券的方向劃分，有買進委托和賣出委托。8A【解析】開立證券賬戶是投資者進行證券交易的先決條件。9D【解析】按交易場所劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。10C【解析】上海證券賬戶當日開立，次一交易日生效。11C【解析】品種指客戶委托買賣證券的名稱，是填寫委托單的第一要點。12A【解析】債券質(zhì)押式回購的計價單位是每百元資金到期年收益。13B【解析】上海證券交易所規(guī)定，B股大宗交易單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股

39、，或者交易金額不低于30萬美元。14A【解析】上市公司應當在股票交易實行退市風險警示之前1個交易日發(fā)布公告。15D【解析】在創(chuàng)業(yè)板，股票上市首日盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過80%時，交易所可對其實施臨時停牌至14：57。16C【解析】交易商在固定收益平臺申報賣出固定收益證券的數(shù)量，不得超過其證券賬戶內(nèi)的可交易余額。17B【解析】在上海證券交易所，虛擬未匹配量是指特定時點不能按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的買方或賣方剩余申報數(shù)量。18C【解析】單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%。19A【解析】證券經(jīng)紀商與客戶

40、是委托代理關(guān)系，證券經(jīng)紀商不承擔交易中的價格風險。20B【解析】目前按照證券法的規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應當存放在商業(yè)銀行， 以每個客戶的名義單獨立戶管理。21D【解析】D項應該是委托人并不是隨時都能變更或撤銷委托的。22A【解析】客戶促成是證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。 23C【解析】細分市場的有價值特征是指規(guī)模要大到足以獲得利潤的程度。24B【解析】品種集中策略即選擇某幾個證券品種作為重點，以投資這些證券品種的投資者作為服務對象。如以債券交易作為其服務重點的證券公司，主要服務于債券投資者等。25C【解析】網(wǎng)上競價發(fā)行方式的缺點是股價易被機構(gòu)大資金操縱。26B【解析】自2005年1月1

41、日起，我國開始實行首次公開發(fā)行股票的詢價制度。27B【解析】對于股票上網(wǎng)發(fā)行申購，如果有效申購總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于T+2日組織搖號抽簽，公布確定的發(fā)行價和中簽率，并按規(guī)定進行中簽處理。28D【解析】上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價格按當日基金份額凈值確定。29C【解析】上市開放式基金的合同生效后即進入封閉期，一般不超過3個月。30A【解析】上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束6個月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票。31C【解析】從事證券自營業(yè)務的證券公司其注冊資本最低限額應達到人民幣1億元。32B【解析】證券公司的董事會是自營業(yè)務的最高決策機構(gòu)。33D【解析】證券自營業(yè)務的風

42、險性或高風險特點主要是指市場風險。34C【解析】發(fā)行人的高級管理人員才屬于內(nèi)幕信息知情人，而中層管理人員不屬于的。35B【解析】證券公司的證券自營賬戶應當自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。36D【解析】證券自營業(yè)務投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款。37D【解析】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣5億元。38C【解析】證券公司應當在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后15日內(nèi)，向證券登記結(jié)算機構(gòu)代為申請注銷專用證券賬戶。

43、39A【解析】證券公司應當負責集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務，并由托管機構(gòu)進行復核。40B【解析】定向資產(chǎn)管理業(yè)務應當先于自營業(yè)務進行交易，所以B是正確的，不是禁止行為。41D【解析】D屬于經(jīng)營風險。42C【解析】集合計劃審計報告應當在每年度結(jié)束之日起60個交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)提供，并報送中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案。43B【解析】證券公司通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔保物的，這個期限不得超過2個交易日。44C【解析】融券賣出的申報價格不得低于該證券的最新成交價。45D【解析】維持擔保比例超過300%時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的

44、有價證券。46A【解析】首批申請融資融券試點的證券公司，最近一次證券公司分類評級為A類。47D【解析】證券公司的業(yè)務執(zhí)行部門負責融資融券業(yè)務的具體管理和運作，制定融資融券合同的標準文本，確定對具體客戶的授信額度，對分支機構(gòu)的業(yè)務操作進行審批、復核和監(jiān)督。48B【解析】融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。49B【解析】證券交易所質(zhì)押式回購的申報要求是以債券回購交易資金的年收益率進行報價。50C 【解析】深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易最小報價變動為0O1元或其整數(shù)倍。51C【解析】對話報價是指債券交易參與者為達成交易而直接向交易對手方作出的、對手方確認即可成交的報

45、價。 52B【解析】上海證券交易所國債買斷式回購交易按照證券賬戶進行申報。53D【解析】中國人民銀行是全國銀行間債券市場的主管部門。54A【解析】上海證券交易所國債買斷式回購單筆交易數(shù)量在10000手(含)以上，可采用大宗交易方式進行。55B【解析】清算是對應收、應付證券及價款的計算，其結(jié)果是確定應收、應付數(shù)量或金額，并不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移；交收則是根據(jù)清算結(jié)果辦理證券和價款的收付，發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移。56C【解析】雙邊凈額清算指將結(jié)算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應收、應付額加以軋抵，得出該結(jié)算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應收、應付凈額。57C【解析】結(jié)算備付金利息每季

46、度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個月的20日，應計利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。58B【解析】根據(jù)規(guī)定，證券應當?shù)怯浽谧C券持有人本人名下，但符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的，可以登記在名義持有人名下。59A【解析】初始登記指已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，由中國證券登記結(jié)算有限責任公司根據(jù)證券發(fā)行人的申請維護證券持有人名冊，并將證券記錄到投資者證券賬戶中。60B【解析】共同對手方是指在結(jié)算過程中，同時作為所有買方和賣方的交收對手并保證交收順利完成的主體，一般由結(jié)算機構(gòu)充當。二、多項選擇題1AC【解析】證券交易與證券發(fā)行的關(guān)系：一方面，證券發(fā)行為證券交易提供了對象，決定了證券交易的

47、規(guī)模，是證券交易的前提；另一方面，證券交易使證券的流動性特征顯示出來，從而有利于證券發(fā)行的順利進行。2BD【解析】從基金的基本類型看，一般可分為封閉式與開放式兩種。3ABC【解析】根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、遠期交易和期貨交易。4AD【解析】證券公司的設(shè)立條件：(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；(2)主要股東 具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；(3)具有符合本法規(guī)定的注冊資本；(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格；(5)有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度；(6)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設(shè)施；(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。5BC【解析】開立證券賬戶應堅持合法性和真實性的原則。6ABCD【解析】投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易：(1)撤銷當日有交易行為的；(2)撤銷當日有申報；(3)新股申購未到期的；(4)因回購或其他事項未了結(jié)