雙控體系管理制

1、雙控體系管理制度第一條為確保風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防體系（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“雙控體系”）前期順利推進(jìn)、后期雙控體系的正常運(yùn)行，提高雙控體系的針對(duì)性、實(shí)用性及可操作性，強(qiáng)化安全發(fā)展理念，創(chuàng)新安全監(jiān)管模式，不斷加強(qiáng)和改進(jìn)安全生產(chǎn)工作，進(jìn)一步加強(qiáng)我公司的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、隱患排查治理工作，把風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控放在隱患排查治理前面，把隱患排查治理放在事故前面，預(yù)防和減少安全生產(chǎn)事故，結(jié)合我公司安全生產(chǎn)實(shí)際情況，制定本制度。 第二條本制度適用于公司各部門(mén)、各車(chē)間。第二章風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)流程及規(guī)范第三條術(shù)語(yǔ)及定義、縮略語(yǔ)1.風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)是指生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和后果的組合。風(fēng)險(xiǎn)有兩個(gè)主要特性，即可能性和嚴(yán)

2、重性?？赡苄?，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度。即風(fēng)險(xiǎn)=可能性×嚴(yán)重性。2.危險(xiǎn)源：是指可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財(cái)產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。其中：根源，是指具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實(shí)體。如起重設(shè)備、電氣設(shè)備、壓力容器等等。行為，是指決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。狀態(tài)，是指物的狀態(tài)和環(huán)境的狀態(tài)等。3.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指伴隨風(fēng)險(xiǎn)的部位、設(shè)施、場(chǎng)所和區(qū)域，以及在特定部位、設(shè)施、場(chǎng)所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)過(guò)程，或以上兩者的組合，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有時(shí)亦稱(chēng)為風(fēng)險(xiǎn)源。4.風(fēng)險(xiǎn)

3、辨識(shí)是識(shí)別企業(yè)整個(gè)范圍內(nèi)所有存在的風(fēng)險(xiǎn)并確定其特性的過(guò)程，風(fēng)險(xiǎn)管控流程見(jiàn)圖1。圖1 風(fēng)險(xiǎn)管控流程第四條安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范圍公司南廠(chǎng)、北廠(chǎng)所有區(qū)域，包括所有系統(tǒng)及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的區(qū)域和地點(diǎn)。遵循大小適中、便于分類(lèi)、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰的原則，組織對(duì)生產(chǎn)全過(guò)程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱(chēng)、所在位置、可能導(dǎo)致事故類(lèi)型、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等內(nèi)容的基本信息。第五條安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析評(píng)估、對(duì)現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過(guò)程。常用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法：作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC 法）、風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（L·S）。1.作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（ LEC ）

4、作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法用于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的三種因素指標(biāo)值的乘積來(lái)評(píng)價(jià)操作人員傷亡風(fēng)險(xiǎn)大小。三種因素分別是：L（事故發(fā)生的可能性）、E（人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度）和C（一旦發(fā)生事故可能造成的后果）。給三種因素的不同等級(jí)分別確定不同的分值，再以三個(gè)分值的乘積D（危險(xiǎn)性）來(lái)評(píng)價(jià)作業(yè)條件危險(xiǎn)性的大小，即：D=L×E×C。D 值越大，說(shuō)明該系統(tǒng)危險(xiǎn)性大。根據(jù)以往經(jīng)驗(yàn)和估計(jì)，分別對(duì)這三個(gè)方面劃分不同的等級(jí)，并賦值，詳見(jiàn)表1、表2、表3、表4。表1 事件發(fā)生的可能性大小(L)分值分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料6相當(dāng)可能3可能，但不經(jīng)常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以設(shè)想

5、0.2極為不可能0.1實(shí)際不可能表2 人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度(E)分值分?jǐn)?shù)值暴露于風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度6連續(xù)暴露3每天工作時(shí)間2每周一次，或偶然暴露1每年幾次暴露0.5非常罕見(jiàn)地暴露表3 事件發(fā)生的后果(C)的分值確定分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果10010人以上死亡或50人以上重傷或直接經(jīng)濟(jì)損失5000萬(wàn)元以上403-9人死亡或10-49人重傷或直接經(jīng)濟(jì)損失1000-5000萬(wàn)元151-2人死亡或10人以下重傷或直接經(jīng)濟(jì)損失1000萬(wàn)元以下7傷殘（嚴(yán)重、重傷、或造成一定財(cái)產(chǎn)損失）3重傷（致殘、或造成較小財(cái)產(chǎn)損失）1輕傷（需要救護(hù)、或造成很小財(cái)產(chǎn)損失）表4 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)（D）分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故

6、產(chǎn)生的后果預(yù)警顏色D160重大風(fēng)險(xiǎn)70D<160較大風(fēng)險(xiǎn)30D<70一般風(fēng)險(xiǎn)D<30低風(fēng)險(xiǎn)第六條安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)按照風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量評(píng)價(jià)，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分等級(jí)；安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從高到低劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色表示。重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)由公司進(jìn)行監(jiān)管，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所在的車(chē)間總體管控，班組或崗位負(fù)責(zé)責(zé)任范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管控，一般風(fēng)險(xiǎn)由車(chē)間直接監(jiān)管，班組和崗位負(fù)責(zé)管控，低風(fēng)險(xiǎn)由班組或崗位管控或因風(fēng)險(xiǎn)較可直接忽略。第七條安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)依據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別和等級(jí)建立安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，繪制“紅橙黃藍(lán)”四色安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的定

7、級(jí)按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)做出的最高風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別作為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的級(jí)別，分別為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)。第八條安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的分級(jí)，風(fēng)險(xiǎn)越大，管控級(jí)別越高；上級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下級(jí)必須管控。風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個(gè)體防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施等。第九條專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估1.年度風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估每年由總經(jīng)理親自組織，制定年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作方案，抽調(diào)各部門(mén)、車(chē)間技術(shù)人員，重點(diǎn)圍繞生產(chǎn)設(shè)備、特種設(shè)備、危險(xiǎn)化學(xué)品（二氯甲烷、白油等）及人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不良因素和管理缺陷等要素，結(jié)合我公司生產(chǎn)系統(tǒng)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場(chǎng)所等部位和環(huán)節(jié)，進(jìn)行一次全面、系統(tǒng)

8、的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估，并對(duì)辨識(shí)出的各類(lèi)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類(lèi)梳理，綜合考慮作業(yè)場(chǎng)所、受威脅人數(shù)、起因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等，通過(guò)對(duì)系統(tǒng)的分析、危險(xiǎn)源的調(diào)查、危險(xiǎn)區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險(xiǎn)性分析，確定安全風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別。2.新水平、新采（盤(pán)）區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前，由總工程師組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)，重點(diǎn)對(duì)地質(zhì)條件和隱蔽致災(zāi)因素等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行一次專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)，辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于完善設(shè)計(jì)方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動(dòng)組織確定等。3.在生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、隱蔽致災(zāi)因素等發(fā)生重大變化時(shí)，由各分管副礦長(zhǎng)和總工程師組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)、車(chē)間，重點(diǎn)對(duì)作業(yè)環(huán)

9、境、生產(chǎn)過(guò)程、隱蔽災(zāi)害因素和設(shè)施設(shè)備運(yùn)行等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行一次專(zhuān)項(xiàng)評(píng)估，辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。4.啟封火區(qū)、排放瓦斯及石門(mén)揭煤等高危作業(yè)實(shí)施前，新技術(shù)、新材料試驗(yàn)或推廣新應(yīng)用前的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，由總工程師及各分管副礦長(zhǎng)組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)、車(chē)間，重點(diǎn)對(duì)作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場(chǎng)操作等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行一次專(zhuān)項(xiàng)評(píng)估，辨識(shí)評(píng)估結(jié)果作為安全技術(shù)措施編制依據(jù)。5.本公司發(fā)生死亡事故或設(shè)險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后，由總經(jīng)理組織分管負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)部門(mén)開(kāi)展一次針對(duì)性的專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)。第三章風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控第十條 根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)由公

10、司進(jìn)行監(jiān)管，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所在的部門(mén)（設(shè)備部、生產(chǎn)部）總體管控，班組或崗位負(fù)責(zé)責(zé)任范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管控，一般風(fēng)險(xiǎn)由車(chē)間直接監(jiān)管，班組和崗位負(fù)責(zé)管控，低風(fēng)險(xiǎn)由班組或崗位管控或因風(fēng)險(xiǎn)較小可直接忽略，逐級(jí)分解落實(shí)到每級(jí)崗位和管理、作業(yè)員工身上，確保每一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)都有人管理，有人監(jiān)控，有人負(fù)責(zé)。第十一條由總經(jīng)理親自組織實(shí)施，針對(duì)重大安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，按照采取消除、替代、轉(zhuǎn)移、隔離、行政管理、個(gè)人防護(hù)的順序制定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限。第十二條由總經(jīng)理牽頭組織召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)，每月對(duì)評(píng)估出的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管控效果進(jìn)行檢查分析，識(shí)別安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果及管控措施

11、是否存在漏洞、盲區(qū)，針對(duì)管控過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合年度和專(zhuān)項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果，布置下一月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)。第十三條由分管副總經(jīng)理牽頭組織召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)，每月各專(zhuān)業(yè)系統(tǒng)針對(duì)本系統(tǒng)存在的每一項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)，從制度、管理、措施、裝備、應(yīng)急、責(zé)任、考核等方面逐一落實(shí)管控措施，組織對(duì)月度安全風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)管控區(qū)域措施實(shí)施情況進(jìn)行一次檢查分析，落實(shí)管控措施是否符合現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際，不斷完善改進(jìn)管控措施。第十四條由安全副總經(jīng)理牽頭，“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”辦公室負(fù)責(zé)嚴(yán)格對(duì)照每一項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)的管控措施，抓好日常監(jiān)督檢查，確保管控措施嚴(yán)格落實(shí)到位。第十五條 公司領(lǐng)導(dǎo)下井帶班上崗過(guò)程中，要嚴(yán)格監(jiān)督檢查各區(qū)域、作業(yè)點(diǎn)安

12、全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促整改。第十六條 各業(yè)務(wù)部門(mén)要突出管控重點(diǎn)，對(duì)重大危險(xiǎn)源和存在高安全風(fēng)險(xiǎn)的生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域、崗位實(shí)行重點(diǎn)管控，有針對(duì)性地開(kāi)展監(jiān)督檢查等日常管控工作。第十七條 實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)調(diào)整，高度關(guān)注生產(chǎn)狀況和危險(xiǎn)源變化后的風(fēng)險(xiǎn)狀況，動(dòng)態(tài)評(píng)估、調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和管控措施，實(shí)時(shí)分析風(fēng)險(xiǎn)的管控能力變化情況，準(zhǔn)確掌握實(shí)際存在的風(fēng)險(xiǎn)狀況等級(jí)，并隨著風(fēng)險(xiǎn)變化而隨時(shí)升降等級(jí)，防止出現(xiàn)評(píng)級(jí)“終身制”，確保安全風(fēng)險(xiǎn)始終處于受控范圍內(nèi)。第四章 安全風(fēng)險(xiǎn)公告警示第十八條 完善安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度，全公司要在井口或存在高安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的顯著位置，公告存在的高安全風(fēng)險(xiǎn)、管控責(zé)任人和主要管控措施。第十九條 各

13、業(yè)務(wù)部門(mén)、工區(qū)要積極探索采用信息化管理手段，實(shí)現(xiàn)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)的記錄、跟蹤、統(tǒng)計(jì)、監(jiān)測(cè)和預(yù)警等全過(guò)程的信息化管理。加強(qiáng)信息共享和協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，由EHS部及時(shí)將安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的有關(guān)信息及應(yīng)急處置措施告知受風(fēng)險(xiǎn)危害的相鄰作業(yè)區(qū)域車(chē)間、班組、崗位。第五章 隱患排查治理第二十條公司領(lǐng)導(dǎo)、副總師、各部門(mén)、車(chē)間、班組或崗位按照制定好的風(fēng)險(xiǎn)防控清單進(jìn)行日常隱患排查治理工作，對(duì)排查發(fā)現(xiàn)的隱患信息及時(shí)上報(bào)系統(tǒng)。第二十一條隱患填報(bào)檢查人員按照風(fēng)險(xiǎn)防控清單填報(bào)日常排查的隱患信息，檢查結(jié)果合格的業(yè)務(wù)直接進(jìn)行歸檔處理，不合格業(yè)務(wù)進(jìn)入隱患整改階段。第二十二條隱患整改安全隱患整改責(zé)任人接收查看隱患信息，并按照整改要求對(duì)隱患進(jìn)行整改，

14、填寫(xiě)隱患整改情況。第二十三條隱患復(fù)查企業(yè)安全檢查人員收到隱患整改完成消息后，對(duì)隱患的整改情況進(jìn)行復(fù)查，填寫(xiě)隱患復(fù)查情況，復(fù)查合格的一般隱患進(jìn)行歸檔處理，復(fù)查不合格的隱患進(jìn)行再次整改，直到復(fù)查合格為止；復(fù)查合格的重大隱患進(jìn)入申請(qǐng)驗(yàn)收階段。第二十四條申請(qǐng)驗(yàn)收企業(yè)安全管理人員對(duì)復(fù)查合格的重大隱患向安全生產(chǎn)監(jiān)管部門(mén)提交驗(yàn)收申請(qǐng)。第二十五條組織驗(yàn)收安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)對(duì)重大隱患進(jìn)行驗(yàn)收，登記驗(yàn)收結(jié)果，驗(yàn)收符合要求的重大隱患進(jìn)行歸檔處理，驗(yàn)收不符合要求的重大隱患再次進(jìn)行隱患整改，直至驗(yàn)收符合要求為止。第二十六條隱患?xì)w檔對(duì)安全隱患進(jìn)行歸檔備案處理。圖2 隱患排查治理流程圖第二十七條 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估負(fù)責(zé)人員的考核1.每年未組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)工作的，考核分管領(lǐng)導(dǎo)1000元，考核主要負(fù)責(zé)人500元，考核相關(guān)職能部門(mén)負(fù)責(zé)人200元，考核相關(guān)技術(shù)人員200元。2.在生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、隱蔽致災(zāi)因素等發(fā)生重大變化時(shí)，未開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估的，考核分管領(lǐng)導(dǎo)1000元，考核相關(guān)職能部門(mén)負(fù)責(zé)人500元，考核相關(guān)技術(shù)人員200元。第二十八條 對(duì)安全隱患排查治理