項目部全面風險管理報告

1、全面風險管理報告目錄一、風險管理的目的 1二、風險管理體系及運行情況 11. 組織體系建立及運行情況 12 .常態(tài)化風險評估機制建立及運行情況。23 .風險管理溝通與報告制度的建立與執(zhí)行情況。 34風險管理評價或考核工作情況。 35.風險管理文化建設情況。 4三、全面風險管理專項提升工作情況。 4四、項目部風險評估情況 71. 環(huán)境因素及風險調查情況 72. 項目部風險評估的方式及參與人員等有關情況。 83. 進度控制重大風險源的描述 94. 進度風險控制措施 9項目部全面風險管理報告一、風險管理的目的通過對存在的或潛在的影響項目部合理有效發(fā)展的各個方面的剖析， 來提前預見到各個方面的因素對項

2、目發(fā)展的影響程度， 做好應對各個 方面影響因素的預防措施， 以確保項目部的質量有保證、 進度有安排、 投資有效益、安全有把握、 文明有落實。讓寧西二線渭南西站站房工 程成為分公司推行精細化管理的標桿型工程， 為企業(yè)創(chuàng)造更好的信譽。二、風險管理體系及運行情況1.組織體系建立及運行情況項目部成立以項目經理任組長、項目總工（副經理）任副組長、各部 室任組員的風險管理領導小組。 形成了從項目責任成本預算、 施工過 程到工程竣工后工程款清欠清收等工程整個過程的風險防范體系。項目部的各項風險由領導小組統(tǒng)一管理，各部室對風險進行全面識別、 評估項目風險，制定風險應對措施并落實，記錄過程控制要點，定期 分析和

3、優(yōu)化應對措施。各部室持續(xù)收集相關風險的初始信息，進行反復核實，不斷驗證，以 確保信息的真實、可靠。對于重大風險預防措施的實施必須經過領 導 小組組長及各部室會審優(yōu)化后，由對應的各部室實施。.風險管理組織機構圖：組長副組長副組長各類風險2 .常態(tài)化風險評估機制建立及運行情況項目部從實際出發(fā)，堅持與理論、滿足提高管理水平與監(jiān)管要求相結合，通過考慮實效性、漸進性，項目部采用定性與定量相結合的方法，按照風險發(fā)生的可能性及其影響程度等， 對識別的風險進行分析和排 序，確定關注重點和優(yōu)先控制的風險。并在風險數(shù)據(jù)庫的基礎上 , 集 合相應業(yè)務流程中的主要風險 , 編制風險數(shù)據(jù)庫 , 協(xié)調主要流程負責 人和管

4、理層根據(jù)其風險偏好和對風險的認識從風險發(fā)生的可能性和 影響程度兩個方面進行評分 , 確定重要和重大風險。 合同、經濟、物資、質量、安全、項目部層面評估主要針對進度、 組織與協(xié)調七個領域。 由項目部風險管理小組通過對施工現(xiàn)場及周邊 的環(huán)境及氣候的調查、 與相鄰作業(yè)段工程局的溝通、 對材料市場價格 的調查、跟業(yè)主及監(jiān)理方的對接、對項目部人員配置的分析，共同評 估出重大/重要風險，并針對重大 /重要風險建立相應的控制政策和策 略。業(yè)務流程層面風險應對基于對項目部各部室各業(yè)務流程的梳理及 流程控制點的識別。 在此基礎上， 將流程控制點與業(yè)務流程層面風險 相匹配，形成了對業(yè)務流程層面風險的有效控制。3

5、.風險管理溝通與報告制度的建立與執(zhí)行情況 項目部建立了重大危險源管理臺賬， 由安質部對各個重大危險源制定 防范措施，同時要每月根據(jù)實際情況，做到整改措施、責任、資金、 時限和預案“五到位” ，確保工程施工時時處于安全可控的狀態(tài)。項 目部在開工前對項目全范圍進行全面風險評估， 按照風險評估級別制 定相應管理措施， 各施工工點設置重大危險源告知牌， 明確防范措施 及監(jiān)管責任人。 一旦發(fā)生事故， 要按照項目部應急預案進行緊急處理 和及時上報。4.風險管理評價或考核工作情況 風險管理是構成管理過程的必要組成部分， 涉及多方面的因素， 其基 本過程包括危害辨識、 風險評價和風險控制， 整個過程是一個循環(huán)

6、往 復的過程。為更好地開展此次評估工作，項目部由項目經理、項目總 工、副經理領導，各部室為辨識單位，圍繞各自的核心業(yè)務，通過收 集和分析影響項目運行的各種內外部信息， 找出影響項目部目標實現(xiàn) 的內、外部風險，更新覆蓋項目活動的風險庫，完善風險識別系 統(tǒng)。對識別出的各類風險制定出相應的解決方案， 確定一旦風險發(fā)生， 通過采取什么樣的方式， 最大限度的避免或者減少損失， 把風險控制 在項目部能夠承受的范圍以內， 并對重要風險所屬業(yè)務流程進行梳理 和調整，研究制定風險管理策略和解決方案。 項目部通過對收集到的風險信息篩選，辨識出重大及重要風險 2 個，經過項目風險管理領導小組確認，明確了需要重點防范

7、的 2 個 重大風險。5風險管理文化建設情況 項目部擠密密圍繞工程項目建設進度、安全、質量、效益等目標，以 工程建設為核心， 以質量控制為主線， 以項目“家”文化建設為重點， 大力開展項目文化建設。讓工程建設和項目文化建設同步構筑。三、全面風險管理專項提升工作情況 項目部通過制定專項方案來提升項目的風險管理， 項目部從安全、 質 量、成本、合同管理、進度等方面結合現(xiàn)場實際進行全面自我分析， 從安全生產管理、 施工技術管理、 合同成本管理等幾方面的情況制定 專項提升方案并確保了此次工作的順利完成。在安全生產管理上： （1）加強項目管理，切實解決項目管理中安全質量事故頻發(fā)的突出 問題，突出責任落實

8、，完善安全質量生產管理體系。）加強協(xié)作隊伍管理，提升項目管理能力，有效防范項目管2（理安全質量風險， 加強外協(xié)作業(yè)人員和新上崗人員的安全培訓， 切實 落實群眾安全監(jiān)督員和協(xié)理員制度。（3）加強基礎管理，提升企業(yè)競爭力，堵塞管理漏洞，消除重大安 全質量風險。（4）加強內控管理，提升風險防范能力，突出專項整治，強化重大 風險項目安全質量管控。 成立財務核算中心， 有效的防范聯(lián)合施工項 目成本及資金管理風險。在施工技術管理上：（1）注重了在加強文件的傳達和學習。 項目部要加強中鐵七辦 【2009】 325 號中鐵七局集團有限公司管理工作標準 （修訂版）的通知及 其他管理文件的學習和傳達， 從理論、

9、責任心和管理技術等各方面提 高管理成效。（2）技術人員加強現(xiàn)場的指導及學習，不僅僅局限開工前的技術培 訓，應以施工現(xiàn)場為依托，以項目部的需求為原則參加培訓、指導施 工工序、學習施工方法、施工交叉作業(yè)、各工序間協(xié)調措施的具體方 法和實施方案。（3）加強對項目部前期工作的控制力度，全面按照精細化管理的各 方面進行工作。（4）加強對重點、重要施工方案的編制、審核、優(yōu)化和復核力度， 必要時召開專家組評審會議， 盡一切努力使施工方案達到可行性與成 本控制的統(tǒng)一結合。）加強項目各職能部門間的信息傳遞，每月或定期召開標準5（化管理信息會， 將公司內、 外標準化管理的信息進行及時溝通并及時 反饋。合同管理及成

10、本管理上：（1）合理做好項目的前期規(guī)劃，及時下達紅線成本，并對項目進行 詳細交底。（2）為全面推行紅線成本管理，加強項目合同和項目實施過程成本 的卡控，時時關注新的勞務承包、專業(yè)承包的價格，項目部所簽合同 必須按照合同評審程序進行上報， 合同臺賬要建立并動態(tài)更新， 以符 合公司工程經濟部在合同評審中的日常檢查。（3）施工隊伍進場前要先簽訂合同，杜絕“先干后算” ，并建立和完 善合同臺賬并動態(tài)更新。（4）項目部必須完善的合同及 0#臺帳，進行動態(tài)更新以便掌握分包 結算和合同情況。（ 5）為加強項目部計日工管理， 確保計日工簽認的合理性、 及時性， 使項目計日工管理工作規(guī)范化、標準化，結合項目部實

11、際按照關于 修改計日工簽認單的通知的要求執(zhí)行。（6）全面推行網絡計量結算平臺，使成本管控合規(guī)化、程序化、制 度化。同時便于公司和項目兩級管理人員及工程經濟業(yè)務人員利用結 算平臺及時準確掌握成本動態(tài)、進行成本管控。（ 7）結合現(xiàn)在臨時租地費越來越高的現(xiàn)狀， 項目部在當?shù)刈庾∶穹?為項目部駐地。）堅持把成本偏差分析作為項目管理中的一項長效機制來抓。8（四、項目部風險評估情況1.環(huán)境因素及風險調查情況 本工程為寧西鐵路增建第二線工程渭南西站站房綜合樓， 地處陜西省 渭南市。渭南西站中心里程為 K16+210,新建車站站房為線側下式。 基本站臺為側式站臺寬 8米，二站臺為島式站臺基本寬度 10米，長

12、550米，高1.25米。房建筑面積3499.55 ，結構形式為現(xiàn)澆鋼筋 砼框架結構，候車廳 11.2 米標高處梁為預應力鋼筋混凝土，主體 1 層，局部 2 層，塔樓 3 層。本工程站房為柱下獨立基礎，結構形式為 現(xiàn)澆鋼筋砼框架結構， 屋面為深灰色水泥掛瓦。 地基采用灰土緊密樁 處理。結構設計使用年限為 50 年，安全等級為二級，抗震設防烈度 為8度，O 1O4軸區(qū)域為重點設防，抗震等級為一級，其余為標 準設防，抗震等級為二級。地基基礎設計等級為丙級。風險調查情況：（ 1 ）本工程屬于寧西二線上的站房，本站段的站前工程施工方是中 鐵二十一局， 目前正在施工， 通過與先進場的中鐵二十一局的溝通交

13、流得知: 該村的村干部善于阻擋工程隊的施工，對現(xiàn)場施工構成一定 的影響。通過與當?shù)卮迕褚欢螘r間的接觸，發(fā)現(xiàn)當?shù)卮迕癖容^樸實， 只有個別的干部想承攬點小活會出現(xiàn)干預的現(xiàn)象。(2) 中鐵二十一局的過人涵洞目前尚未頂進，目前預制涵洞的位置 位于本工程候車大廳中部偏南， 通過最近的溝通交流得知， 過人月初， 但 11 涵洞施工完畢符合我方基坑全部開挖完成的時間大概是 本工程的合同工期為 2014年8月1日至 2015年6月30日，這樣就 會對本工程的工期造成嚴重的影響。(3) 現(xiàn)場的10KV高壓線也在站房基礎的范圍內， 造成現(xiàn)場的基坑無 法開挖，通過與中鐵二十一局指揮部的溝通得知線改的完成時間估計 會

14、在 10 月底，這就同樣會對本工程的工期造成嚴重影響。(4) 由于渭南西站的站臺為高站臺，屬于中鐵二十一局施工，目前 中鐵二十一局的高站臺尚未施工， 經過溝通交流得知， 高站臺將與站 房工程存在共同施工的現(xiàn)象， 這樣就會造成相鄰作業(yè)的情況， 存在一 定的安全風險。(5) 本工程距離寧西二線的線路中心線 20米，距離路基坡腳 5,米， 屬于臨近既有線施工， 在工程開工前需要跟本站段的相關單位簽訂安 全協(xié)議，并在施工過程中加強安全防護。( 6)業(yè)主方的工程款按月支付，按季度結算，這樣能保證項目部不 會出現(xiàn)資金鍛煉現(xiàn)象。(7)通過材料市場的調查，發(fā)現(xiàn)某些原材的市場價比市場指導價高 出比較多， 需要經

15、過多方及全面的必選， 并在施工過程中做好質量的 卡控，減少材料的浪費，杜絕不合格品的出現(xiàn)。2. 項目部風險評估的方式及參與人員等有關情況。為更好地開展此次全面風險管理報告工作， 項目部風險管理領導小組 召開專門會議，明確分工， 落實各部室的責任人，切實做好本項由工 程項目部建立了重大危險源的管理臺賬，目風險管理編報工作。 部根據(jù)項目的不同特點編制了寧西鐵路增建第二線（西安局管段） 渭南西站站房及相關工程施工組織設計并編制了進度計劃圖 。3. 進度控制重大風險源的描述 本工程的合同工期為 2014年 8月 1日至 2015年 6月 30日，截止到 2014年 9月 20日，中鐵二十一局的過人涵洞

16、仍未頂進，預制涵洞存 放于站房候車大廳的中部偏南， 涵洞頂進的后臺座正好處于站房基礎 的中部，售票廳處的10KV電力高壓線尚未遷改，通過與中鐵二一 局的領導層及作業(yè)隊伍溝通交流得知，電力遷改完成預計 10月底， 頂進涵施工完成預計 11 月中旬，這樣就造成了 3個半月的工期耽擱， 給后期的施工造成嚴重的影響， 需要對施工進度計劃、 作業(yè)工序的交 叉及勞動力配置做出合理范圍內的相應調整， 以保證工期進可能的按 時完成。4. 進度風險控制措施 項目目標實施的過程中， 為使工程建設的實際進度與計劃進度要求相 一致，使工程項目按照預定的時間完成及交付使用而開展的控制活動。 在本項目的施工過程中從組織措

17、施、 技術措施、合同措施、經濟措施、 四個方面來加強對進度風險的控制。（ 1 ）組織措施： 成立以項目經理任組長、項目總工（副經理）任副組長、各建立 施工安全生產質量責任制和質部室任組員的風險管理領導小組。 量監(jiān)督制度，明確分工職責，將責任制落實到實處。 本工程擬選擇具有一定資質、 信譽好的勞務隊伍， 經業(yè)主及監(jiān)理單 位審定后參與本工程的施工， 同時，項目部制定了針對勞務作業(yè)隊伍 完整的管理和考核辦法，對勞務隊伍進行質量、工期、信譽和服務等 方面的考核， 從根本上保證項目所需勞動者的素質， 從而為工程進度 目標奠定了堅實的基礎。 推行全面進度管理，建立以項目經理為領導、項目總工中間控制、 工程

18、部和安質部基層檢查的三級進度及質量管理體系。 形成一個橫向 從土建、裝飾到各作業(yè)項目； 縱向從項目經理到生產班組的進度質量 管理網絡。 建立高度靈敏的進度信息反饋系統(tǒng)， 以現(xiàn)場工序控制為信息中心， 搜集、傳遞進度信息，使決策者對異常情況迅速作出反映，并將新的 指令信息傳遞到執(zhí)行機構，及時調整施工部署，糾正進度偏差，確保 進度目標的實現(xiàn)。 按照全面進度管理原理，運用橫道圖統(tǒng)計分析，掌握進度動態(tài)， 對癥下藥，把進度管理從管結果變?yōu)楣苓^程，提高工程進度。 建立并認真實施進度獎勵制度，強化進度檢查優(yōu)化工作，在施工 中，現(xiàn)場管理人員對整個項目各個工序的進度跟蹤檢查， 對施工速度 快、質量好、文明施工的隊伍予以適當?shù)莫剟睢＃?）技術措施 堅持以技術進步來保證施工進度的原則。 工程部編制有針對性指導現(xiàn)場管理人員實施的施工組織設計及進度控制工作流程和