基金份額代持協(xié)議(范本)

1、基金份額代持協(xié)議甲方（委托人）：法定代表人：注冊(cè)地址：聯(lián)系電話：乙方（代理人）：身份證號(hào)：聯(lián)系電話：鑒于：甲方擬參與認(rèn)購(gòu)由 作為私募基金管理人發(fā)起的“ 基金” （具體名稱以產(chǎn)品備案證書(shū)為準(zhǔn)）（以下簡(jiǎn)稱“目標(biāo)基金”），甲方擬出資人民幣【 】萬(wàn)元，以擁有目標(biāo)基金相應(yīng)的份額（以下簡(jiǎn)稱“相應(yīng)份額”），并將該等份額委托給乙方代為持有，即乙方作為該相應(yīng)份額的顯名持有人，甲方作為該相應(yīng)份額的隱名持有人。現(xiàn)甲、乙雙方本著誠(chéng)實(shí)信用、平等互利的原則，就乙方代甲方持有目標(biāo)基金相應(yīng)份額事宜，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議，以便共同遵照?qǐng)?zhí)行：第1條 份額代持關(guān)系的界定1.1 為明確代持份額的所有權(quán)，甲、乙雙方通過(guò)本協(xié)議確認(rèn)，

2、代持份額實(shí)際由甲方所有并實(shí)際出資，并由乙方以自己的名義持有；1.2 乙方以自己的名義，代理甲方對(duì)外持有基金份額，并依據(jù)甲方意愿對(duì)外行使基金份額持有人權(quán)利，并由甲方實(shí)際享受基金份額收益。第2條 基金份額代持形式2.1 甲方將其擁有的目標(biāo)基金相應(yīng)基金份額，通過(guò)本協(xié)議作為“代持基金份額”，并通過(guò)乙方簽署基金合同，直接登記在乙方名下，并委托乙方以乙方的名義對(duì)外代為持有，相關(guān)基金份額收益等一切權(quán)益由甲方享有。2.2 甲方作為實(shí)際出資人，在目標(biāo)基金募集時(shí)，應(yīng)對(duì)乙方代持基金份額完成實(shí)際出資（將相應(yīng)代持基金份額認(rèn)購(gòu)資金匯入甲乙雙方共同施行監(jiān)管的賬戶）；乙方作為顯名持有人，僅為甲方代持該等基金份額之目的，在基金

3、募集時(shí)代甲方支付相關(guān)基金份額出資款。甲乙雙方共同施行監(jiān)管的賬戶信息如下：賬戶名：_賬號(hào)：_開(kāi)戶行：_2.3 乙方應(yīng)根據(jù)本協(xié)議的委托目的，按照甲方的意愿代持基金份額，并依據(jù)甲方意愿行使甲方作為實(shí)際基金份額持有人之權(quán)利。第3條 代持基金份額的權(quán)利范圍3.1 甲方委托乙方代持基金份額并行使權(quán)利的范圍包括：3.1.1 登記為目標(biāo)基金份額持有人； 3.1.2 以目標(biāo)基金份額持有人的身份參與相應(yīng)活動(dòng)；3.1.3 代為按甲方所占目標(biāo)基金份額比例收取基金分紅；3.1.4 甲方授予乙方的其他份額持有人權(quán)利。第4條 代持基金份額的期限4.1 本協(xié)議約定的乙方代持基金份額的期限，自目標(biāo)基金成立之日起，至甲方成為顯名

4、持有人之日或目標(biāo)基金清算完畢之日止（以上述事項(xiàng)先發(fā)生之日為準(zhǔn)）。第5條 甲乙各方的權(quán)利及義務(wù)5.1 甲方的權(quán)利及義務(wù)5.1.1 甲方作為隱名持有人，負(fù)有按照本協(xié)議約定及時(shí)將代持基金份額認(rèn)購(gòu)資金匯入甲乙雙方共同監(jiān)管的銀行賬戶的義務(wù)。因甲方未能及時(shí)出資而給乙方造成損失的，甲方應(yīng)向乙方承擔(dān)賠償責(zé)任，由此產(chǎn)生的包括但不限于律師費(fèi)、訴訟費(fèi)、政府部門(mén)收取的費(fèi)用等亦均由甲方承擔(dān)。5.1.2 甲方享有對(duì)目標(biāo)基金投資的知情權(quán)，有權(quán)通過(guò)乙方了解目標(biāo)基金的實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況、重大決策以及利潤(rùn)分配方案等。5.1.3 甲方作為擁有目標(biāo)基金相應(yīng)基金份額的隱名持有人，對(duì)目標(biāo)基金享有實(shí)際的基金份額持有人權(quán)利和收益分配

5、所得及其他收益等全部投資收益，乙方對(duì)代甲方持有的目標(biāo)基金份額及相關(guān)合伙人權(quán)益不享有任何收益權(quán)或處置權(quán)（包括但不限于基金份額權(quán)益的轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等）。5.1.4 甲方應(yīng)與乙方和基金管理人配合完成目標(biāo)基金份額認(rèn)購(gòu)、登記和轉(zhuǎn)讓的程序。5.1.5 目標(biāo)基金存續(xù)期間，甲方可以根據(jù)自己的意愿提前3日通知乙方進(jìn)行基金份額變更登記，具體雙方另行簽訂基金份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議進(jìn)行約定。5.2 乙方的權(quán)利及義務(wù)5.2.1 乙方保證和承諾，其將甲方匯入雙方共同監(jiān)管的銀行賬戶的代持基金份額認(rèn)購(gòu)資金人民幣【￥ 元】按目標(biāo)基金及其管理人的要求按時(shí)足額的向目標(biāo)基金進(jìn)行出資。若因乙方未能按約定履行相應(yīng)出資義務(wù)造成的損失，甲方不承擔(dān)賠償責(zé)任

6、。5.2.2 乙方作為甲方的基金份額代持人，有權(quán)代甲方行使目標(biāo)基金投資者相應(yīng)的權(quán)力，但行使權(quán)力時(shí)受本協(xié)議內(nèi)容的限制，且不得利用基金份額代持人的身份損害甲方之利益。5.2.3 乙方在未獲得甲方書(shū)面授權(quán)意見(jiàn)前，不得對(duì)其所持有的代持基金份額及其收益進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與、放棄、處分、入股或設(shè)置任何形式的擔(dān)?；蚱渌拗疲膊坏脤?shí)施任何可能損害甲方利益的行為。乙方違反約定給甲方造成損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。5.2.4 乙方承諾將其所收到的因代持基金份額所產(chǎn)生的任何收益全部無(wú)條件轉(zhuǎn)交甲方，并承諾在獲得該等收益后5個(gè)工作日內(nèi)將該等收益全部轉(zhuǎn)入甲乙雙方共同監(jiān)管的銀行賬戶。5.2.5 在甲方擬向乙方或乙方以外的人轉(zhuǎn)讓

7、代持基金份額時(shí)，乙方應(yīng)對(duì)此提供必要的協(xié)助及便利，但受政策及法律限制無(wú)法協(xié)助辦理的除外。5.2.6 乙方確認(rèn)，本協(xié)議項(xiàng)下甲方委托乙方代理持有的財(cái)產(chǎn)歸甲方所有，與乙方無(wú)關(guān)。5.2.7 乙方在目標(biāo)基金中行使任何權(quán)利均應(yīng)得到甲方的書(shū)面同意，非經(jīng)甲方書(shū)面同意的重大決策而造成的當(dāng)期或?qū)?lái)的直接或間接經(jīng)濟(jì)損失，乙方承擔(dān)賠償責(zé)任。5.2.8 目標(biāo)基金存續(xù)期間，收到甲方擬變更基金份額登記的通知后配合甲方進(jìn)行基金份額變更登記，具體雙方另行簽訂基金份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議進(jìn)行約定。第6條 協(xié)議變更與終止6.1 經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可以就本協(xié)議內(nèi)容進(jìn)行變更或補(bǔ)充，變更或補(bǔ)充協(xié)議應(yīng)以書(shū)面形式簽署。6.2 代持基金份額封閉期（如有）

8、后，甲方可以根據(jù)目標(biāo)基金運(yùn)行的實(shí)際情況終止基金份額代持，或?qū)鸱蓊~代持予以調(diào)整。6.3 一旦本協(xié)議被解除或終止，雙方基金份額代持的委托關(guān)系即告終止，甲乙雙方就結(jié)算事宜，可另行協(xié)商解決。第7條 保密條款 協(xié)議雙方對(duì)本協(xié)議履行過(guò)程中所接觸或獲知的對(duì)方的任何商業(yè)信息均有保密義務(wù)，除非事先得到對(duì)方的書(shū)面授權(quán)。該等保密義務(wù)在本協(xié)議終止后仍然繼續(xù)有效。任一方因違反該等義務(wù)而給對(duì)方造成損失的，均應(yīng)當(dāng)賠償對(duì)方的相應(yīng)損失。第8條 爭(zhēng)議的解決凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方均應(yīng)協(xié)商解決。協(xié)商不成，應(yīng)提交至 進(jìn)行訴訟。第9條 免責(zé)甲方同意，除非因乙方的故意或重大過(guò)失而造成甲方不可彌補(bǔ)的損失，在任何情

9、況下，不要求乙方承擔(dān)任何甲方作為實(shí)際基金份額持有人而應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任、風(fēng)險(xiǎn)，也不會(huì)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的費(fèi)用、開(kāi)支、成本支出或者要求乙方因代持基金份額的行為對(duì)甲方及任何其他方進(jìn)行任何形式的賠償。第10條 違約賠償 除本協(xié)議第9條的約定外，乙方應(yīng)對(duì)其違反其在本協(xié)議項(xiàng)下的任何責(zé)任和義務(wù)而遭受或發(fā)生的一切直接的、在簽訂本協(xié)議時(shí)或后可預(yù)見(jiàn)的任何損失、損害或費(fèi)用（包括但不限于合理的律師費(fèi)）負(fù)責(zé)并予以賠償。第11條 通知本協(xié)議任一方依本協(xié)議或相關(guān)法律規(guī)定向協(xié)議另一方作出的各項(xiàng)意思表示或通知，均應(yīng)以書(shū)面方式送達(dá)本協(xié)議所載之當(dāng)事人之通訊地址。任一方的通訊地址若有變更，需及時(shí)以書(shū)面通知另一方。第12條 其他事項(xiàng)12.1 未經(jīng)另一方事先書(shū)面同意，任何一方不得將其在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給任何第三人。12.2 本協(xié)議一式肆份，協(xié)議雙方各持壹份，交基金管理人貳份，每份協(xié)議均具有同等法