工程造價計價與控制復習提綱(第五章)

1、工程造價計價與控制復習提綱（第五章）章建設項目設計階段工程造價的計價與控制內(nèi)容提要本講主要內(nèi)容：第一節(jié)概述；第二節(jié)設計方案的優(yōu)選；第三節(jié)限額設計。重點難點1、工程設計、設計階段及設計程序；2、設計階段影響工程造價的因素；3、設計階段工程造價計價與控制的重要意義；4、設計方案評價原則、工程設計方案評價的內(nèi)容；5、工程設計優(yōu)化途徑、設計方案評價方法；6、限額設計的概念、限額設計的目標、限額設計的全過程；7、限額設計的要點、限額設計的完善。新大綱要求（一）了解設計階段的劃分及影響工程造價的主要因素；（二）熟悉工程設計方案的優(yōu)選方法；（三）熟悉限額設計方法。舊大綱要求（一）了解設計的內(nèi)容和程度；（二）

2、熟悉工程設計與工程造價的關系以及工程設計方案的優(yōu)選方法；（三）熟悉限額設計方法。內(nèi)容講解第一節(jié)  概述一、工程設計、設計階段及設計程序（一）工程設計的含義工程設計是指在工程開始施工之前，設計者根據(jù)已批準的設計任務書，為具體實現(xiàn)擬建項目的技術、經(jīng)濟要求，擬定建筑、安裝及設備制造等所需的規(guī)劃、圖紙、數(shù)據(jù)等技術文件的工作。（二）設計階段為保證工程建設和設計工作有機的配合和銜接，將工程設計劃分為幾個階段，我國規(guī)定，一般工業(yè)項目與民用建設項目設計按初步設計和施工圖設計兩階段進行，稱為“兩階段設計”；對于技術上復雜而又缺乏設計經(jīng)驗的項目，可按初步設計、技術設計和施工圖設計三個階段進行，稱之為“三

3、階段設計”。（三）設計程序1.設計準備首先要了解并掌握各種有關的外部條件和客觀情況：包括自然條件；城市規(guī)劃對建筑物的要求；基礎設施狀況；業(yè)主對工程的要求；對工程經(jīng)濟估算的依據(jù)和所能提供的資金、材料、施工技術和裝備等以及可能影響工程的其他客觀因素。2.初步方案設計者對工程主要內(nèi)容（包括功能與形式）的安排有個大概的布局設想，然后要考慮工程與周圍環(huán)境之間的關系。3.初步設計這是設計過程中的一個關鍵性階段，也是整個設計構(gòu)思基本形成的階段。4.技術設計技術設計是初步設計的具體化，也是各種技術問題的定案階段。5，施工圖設計：這一階段主要是通過圖紙，把設計者的意圖和全部設計結(jié)果表達出來，作為工人施工制作的依

4、據(jù)。6.設計交底和配合施工施工圖發(fā)出后，根據(jù)現(xiàn)場需要，設計單位應派人到施工現(xiàn)場，與建設、施工單位共同匯審施工圖，進行技術交底，介紹設計意圖和技術要求，修改不符合實際和有錯誤的圖紙，參加試運轉(zhuǎn)和竣工驗收，解決試運轉(zhuǎn)過程中的各種技術問題，并檢驗設計的正確和完善程度。二、設計階段影響工程造價的因素（一）總平面設計總平面設計是指總圖運輸設計和總平面配置。主要包括的內(nèi)容有：廠址方案、占地面積和土地利用情況；總圖運輸、主要建筑物和構(gòu)筑物及公用設施的配置；外部運輸、水、電、氣及其他外部協(xié)作條件等。總平面設計中影響工程造價的因素有：1.占地面積占地面積的大小一方面影響征地費用的高低，另一方面也會影響管線布置成

5、本及項目建成運營的運輸成本。2.功能分區(qū)合理的功能分區(qū)既可以使建筑物的各項功能充分發(fā)揮，又可以使總平面布置緊湊、安全，避免大挖大填，減少土石方量和節(jié)約用地，降低工程造價。3.運輸方式的選擇不同的運輸方式其運輸效率及成本不同。從降低工程造價的角度來看，應盡可能選擇無軌運輸，可以減少占地，節(jié)約投資。（二）工藝設計工藝設計部分要確定企業(yè)的技術水平。主要包括建設規(guī)模、標準和產(chǎn)品方案；工藝流程和主要設備的選型；主要原材料、燃料供應：“三廢”治理及環(huán)保措施，此外還包括生產(chǎn)組織及生產(chǎn)過程中的勞動定員情況等。（三）建筑設計建筑設計部分，要在考慮施工過程的合理組織和施工條件的基礎上，決定工程的立體平面設計和結(jié)構(gòu)

6、方案的工藝要求。在建筑設計階段影響工程造價的主要因素有：1、平面形狀一般地說，建筑物平面形狀越簡單，它的單位面積造價就越低。因為不規(guī)則的建筑物將導致室外工程、排水工程、砌磚工程及屋面工程等復雜化，從而增加工程費用。一般情況下，建筑物周長與建筑面積比K周（即單位建筑面積所占外墻長度）越低，設計越經(jīng)濟。K周按圓形、正方形、矩形、T形、L形的次序依次增大。2.流通空間建筑物的經(jīng)濟平面布置的主要目標之一是，在滿足建筑物使用要求的前提下，將流通空間減少到最小。3.層高在建筑面積不變的情況下，建筑層高增加會引起各項費用的增加。據(jù)有關資料分析，住宅層高每降低10cm，可降低造價1.2-1.5。單層廠房層高每

7、增加1m，單位面積造價增加1.83.6，年度采暖費用增加約3；多層廠房的層高每增加0.6m，單位面積造價提高8.3左右。由此可見，隨著層高的增加，單位建筑面積造價也在不斷增加。4.建筑物層數(shù)建筑工程總造價是隨著建筑物的層數(shù)增加而提高的。建筑物層數(shù)對造價的影響，因建筑類型、形式和結(jié)構(gòu)不同而不同。如果增加一個樓層不影響建筑物的結(jié)構(gòu)形式，單位建筑面積的造價可能會降低。多層住宅具有降低工程造價和使用費用以及節(jié)約用地等優(yōu)點。磚混結(jié)構(gòu)的多層住宅單方造價與層數(shù)之間的關系見書p202.隨著住宅層數(shù)的增加，單方造價系數(shù)在逐漸降低，即層數(shù)越多越經(jīng)濟。工業(yè)廠房層數(shù)的選擇就應該重點考慮生產(chǎn)性質(zhì)和生產(chǎn)工藝的要求。工業(yè)建

8、筑層數(shù)與單位面積造價的關系見書p202.確定多層廠房的經(jīng)濟層數(shù)主要有兩個因素：一是廠房展開面積的大小。展開面積越大，層數(shù)越可提高；二是廠房寬度和長度。寬度和長度越大；則經(jīng)濟層數(shù)越能增高，造價也隨之相應降低。5.柱網(wǎng)布置柱網(wǎng)布置是確定柱子的行距（跨度）和間距（每行柱子中相鄰兩個柱子間的距離）的依據(jù)。柱網(wǎng)布置是否合理，對工程造價和廠房面積的利用效率都有較大的影響。對于單跨廠房，當柱間距不變時，跨度越大單位面積造價越低。對于多跨廠房，當跨度不變時，中跨數(shù)量越多越經(jīng)濟。6.建筑物的體積與面積隨著建筑物體積和面積的增加，工程總造價會提高。對于工業(yè)建筑，在不影響生產(chǎn)能力的條件下，廠房、設備布置力求緊湊合理

9、；要采用先進工藝和高效能的設備，節(jié)省廠房面積；要采用大跨度、大柱距的大廠房平面設計形式，提高平面利用系數(shù)。對于民用建筑，盡量減少結(jié)構(gòu)面積比例，增加有效面積。住宅結(jié)構(gòu)面積與建筑面積之比稱為結(jié)構(gòu)面積系數(shù)。這個系數(shù)越小，設計越經(jīng)濟。7，建筑結(jié)構(gòu)建筑結(jié)構(gòu)是指建筑工程中由基礎、梁、板、柱、墻、屋架等構(gòu)件所組成的起骨架作用的、能承受直接和間接“荷載”的體系。建筑結(jié)構(gòu)按所用材料可分為：砌體結(jié)構(gòu)、鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)、鋼結(jié)構(gòu)和木結(jié)構(gòu)等。建筑材料和建筑結(jié)構(gòu)選擇是否合理，不僅直接影響到工程質(zhì)量、使用壽命、耐火抗震性能，而且對施工費用、工程造價有很大的影響。尤其是建筑材料，一般占直接費的70，降低材料費用，不僅可以降低直

10、接費，而且也會導致間接費的降低。三、設計階段工程造價計價與控制的重要意義（1）在設計階段進行工程造價的計價分析可以使造價構(gòu)成更合理，提高資金利用效率；（2）在設計階段進行工程造價的計價分析可以提高投資控制效率；（3）在設計階段控制工程造價會使控制工作更主動；（4）在設計階段控制工程造價便于技術與經(jīng)濟相結(jié)合；（5）在設計階段控制工程造價效果最顯著。設計階段對投資的影響度約為75-95。很顯然，控制工程造價的關鍵是在設計階段。在設計一開始就將控制投資的思想植根于設計人員的頭腦中，以保證選擇恰當?shù)脑O計標準和合理的功能水平。第二節(jié)  設計方案的優(yōu)選一、設計方案評價原則設計方案優(yōu)選應遵循以下原

11、則：（1）設計方案必須要處理好經(jīng)濟合理性與技術先進性之間的關系。（2）設計方案必須兼顧建設與使用，考慮項目全壽命費用。（3）設計必須兼顧近期與遠期的要求。二、工程設計方案評價的內(nèi)容不同類型的建筑，使用目的及功能要求不同，評價的重點也不相同。（一）工業(yè)建筑設計評價工業(yè)建筑設計是由總平面設計、工藝設計及建筑設計三部分組成，它們之間是相互關聯(lián)和制約的。因此分別對各部分設計方案進行技術經(jīng)濟分析與評價，是保證總設計方案經(jīng)濟合理的前提。各部分設計方案側(cè)重點不同，因此評價內(nèi)容也略有差異。1，總平面設計評價總平面設計是工業(yè)建筑項目設計的一個重要組成部分。工業(yè)項目總平面設計的目的是在保證生產(chǎn)、滿足工藝要求的前提

12、下，根據(jù)自然條件、運輸要求及城市規(guī)劃等具體條件，確定建筑物、構(gòu)筑物、交通線路、地上地下技術管線及綠化美化設施的相互配置；創(chuàng)造符合該企業(yè)生產(chǎn)特性的統(tǒng)一建筑整體。在布置總平面時，應該充分考慮到豎向布置、管道、交通線路、人流、物流等是否經(jīng)濟合理。（1）工業(yè)項目總平面設計的要求。1）總平面設計要注意節(jié)約用地，不占或少占農(nóng)田；2）總平面設計必須滿足生產(chǎn)工藝過程的要求；3）總平面設計要合理組織廠內(nèi)外運輸，選擇方便經(jīng)濟的運輸設施和合理的運輸線路；4）總平面布置應適應建設地點的氣候、地形、工程水文地質(zhì)等自然條件；5）總平面設計必須符合城市規(guī)劃的要求。（2）工業(yè)項目總平面設計的評價指標。1）建筑系數(shù)（建筑密度）

13、；2）土地利用系數(shù)；3）工程量指標；4）經(jīng)濟指標。2.工藝設計評價工藝設計是工程設計的核心，它是根據(jù)工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)的特點、生產(chǎn)性質(zhì)和功能來確定的。（1）工藝設計的要求。1）工藝設計要以市場研究為基礎；2）工藝設計要考慮技術發(fā)展的最新動態(tài)，選擇先進適用的技術方案。（2）設備選型與設計。設備選型和設計應注意下列要求：1）設備選型應該注意標準化、通用化和系列化；2）采用高效率的先進設備要符合技術先進、穩(wěn)妥可靠、經(jīng)濟合理的原則；3）設備的選擇應立足國內(nèi)，對于國內(nèi)不能生產(chǎn)的關鍵設備，進口時要注意與工藝流程相適應，并與有關設備配套，不要重復引進；4）設備選型與設計要考慮建設地點的實際情況和動力、運輸、資源等

14、具體條件。（3）工藝設計方案的評價。不同。的工藝技術方案會產(chǎn)生不同的投資效果，工藝技術方案的評價就是互斥投資項目的比選，因此評價指標有：凈現(xiàn)值、凈年值、差額內(nèi)部收益率等。3.建筑設計評價（1）建筑設計的要求。工業(yè)建筑設計必須為合理生產(chǎn)創(chuàng)造條件。因此，在建筑平面布置和立面形式選擇上，應該滿足生產(chǎn)工藝要求。在進行建筑設計時，應該熟悉生產(chǎn)工藝資料，掌握生產(chǎn)工藝特性及其對建筑的影響，建筑設計必須采用各種切合實際的先進技術，從建筑形式、材料和結(jié)構(gòu)的選擇、結(jié)構(gòu)布置和環(huán)境保護等方面采取措施以滿足生產(chǎn)工藝對建筑設計的要求。（2）建筑設計評價指標。1）單位面積造價；2）建筑物周長與建筑面積比；3）廠房展開面積；

15、4）廠房有效面積與建筑面積比；5）工程全壽命成本。（二）民用建筑設計評價民用建筑一般包括公共建筑和住宅建筑兩大類。民用建筑設計要堅持“適用、經(jīng)濟、美觀”的原則。1.民用建筑設計的要求（1）平面布置合理，長度和寬度比例適當；（2）合理確定戶型和住戶面積；（3）合理確定層數(shù)與層高；（4）合理選擇結(jié)構(gòu)方案。2.民用建筑設計的評價指標（1）公共建筑。公共建筑類型繁多，具有共性的評價指標有：土地面積、建筑面積、使用面積、輔助面積、有效面積、平面系數(shù)、建筑體積、單位指標（m2人，m2床，m2座）、建筑密度等。其中：有效面積=使用面積+輔助面積平面系數(shù)K=使用面積/建筑面積，該指標反映了平面布置的緊湊合理性

16、。建筑密度=建筑基地面積/占地面積（2）居住建筑。1）平面系數(shù)：平面系數(shù)K=使用面積/建筑面積平面系數(shù)K1=居住面積/有效面積平面系數(shù)K2=輔助面積/有效面積平面系數(shù)K3=結(jié)構(gòu)面積/建筑面積2）建筑周長指標：這個指標是墻長與建筑面積之比。居住建筑進深加大，則單元周長縮小，可節(jié)約用地，減少墻體積，降低造價。單元周長指標=單元周長/單元建筑面積（m/m2）單元周長指標=建筑周長/建筑占地面積（m/m2）3）建筑體積指標：該指標是建筑體積與建筑面積之比，是衡量層高的指標。建筑體積指標=建筑體積/建筑面積（m3/m2）4）平均每戶建筑面積=建筑面積/總戶數(shù)5）戶型比：指不同居室數(shù)的戶數(shù)占總戶數(shù)的比例，

17、是評價戶型結(jié)構(gòu)是否合理的指標。（三）居住小區(qū)設計評價小區(qū)是城市居住區(qū)的一個組成部分，它是組織居民日常生活的比較完整和相對獨立的居住單位。小區(qū)規(guī)劃設計是否合理，直接關系到居民的生活環(huán)境，同時也關系到建設用地、工程造價及總體建筑藝術效果。小區(qū)規(guī)劃設計的核心問題是提高土地利用率。1.在小區(qū)規(guī)劃設計中節(jié)約用地的主要措施（1） 壓縮建筑的間距；（2）提高住宅層數(shù)或高低層搭配；（3）適當增加房屋長度；（4）提高公共建筑的層數(shù)；（5）合理布置道路。2，居住小區(qū)設計方案評價指標（1）建筑毛密度=居住和公共建筑基地面積/居住小區(qū)占地總面積×100%；（2）居住建筑凈密度=居住建筑基地面積/居住建筑占地

18、面積×100%；（3）居住面積密度=居住面積/居住建筑占地面積（M2/ha）；（4）居住建筑面積密度=居住建筑面積/居住建筑占地面積（M2/ha）；（5）人口毛密度=居住人數(shù)/居住小區(qū)占地總面積（人/ha）；（6）人口凈密度=居住人數(shù)/居住建筑占地面積（人/ha）；（7）綠化比率=居住小區(qū)綠化面積/居住小區(qū)占地總面積。居住建筑凈密度是衡量用地經(jīng)濟性和保證居住區(qū)必要衛(wèi)生條件的主要技術經(jīng)濟指標。其數(shù)值的大小與建筑層數(shù)、房屋間距、層高、房屋排列方式等因素有關。適當提高建筑密度，可節(jié)省用地，但應保證日照、通風、防火、交通安全的基本需要。居住面積密度是反映建筑布置、平面設計與用地之間關系的重要

19、指標。影響居住面積密度的主要因素是房屋的層數(shù)，增加層數(shù)其數(shù)值就增大，有利于節(jié)約土地和管線費用。三、設計方案評價方法（一）多指標評價法通過對反映建筑產(chǎn)品功能和耗費特點的若干技術經(jīng)濟指標的計算、分析、比較，評價設計方案的經(jīng)濟效果。又可分為多指標對比法和多指標綜合評分法。1.多指標對比法這是目前采用比較多的一種方法。它的基本特點是使用一組適用的指標體系，將對比方案的指標值列出，然后一一進行對比分析，根據(jù)指標值的高低分析判斷方案優(yōu)劣。這種方法的優(yōu)點是：指標全面、分析確切，可通過各種技術經(jīng)濟指標定性或定量直接反映方案技術經(jīng)濟性能的主要方面。這種方法的缺點是：不便于考慮對某一功能評價，不便于綜合定量分析，

20、容易出現(xiàn)某一方案有些指標較優(yōu)，另一些指標較差；而另一方案則可能是有些指標較差，另一些指標較優(yōu)。這樣就使分析工作復雜化。通過綜合分析，最后應給出如下結(jié)論：（1）分析對象的主要技術經(jīng)濟特點及適用條件；（2）現(xiàn)階段實際達到的經(jīng)濟效果水平；（3）找出提高經(jīng)濟效果的潛力和途徑以及相應采取的主要技術措施；（4）預期經(jīng)濟效果。2、多指標綜合評分法這種方法首先對需要進行分析評價的設計方案設定若干個評價指標，并按其重要程度確定各指標的權(quán)重，然后確定評分標準，并就各設計方案對各指標的滿足程度打分，最后計算各方案的加權(quán)得分，以加權(quán)得分高者為最優(yōu)設計方案。其計算公式為：S =Wi.S i   （I

21、=1n）式中  S-設計方案總得分；Si-某方案在評價指標i上的得分；Wi-評價指標i的權(quán)重；n-評價指標數(shù)。這種方法的優(yōu)點在于避免了多指標對比法指標間可能發(fā)生相互矛盾的現(xiàn)象，評價結(jié)果是唯一的。但是在確定權(quán)重及評分過程中存在主觀臆斷成分。同時，由于分值是相對的，因而不能直接判斷各方案的各項功能實際水平。（二）靜態(tài)經(jīng)濟評價指標1.投資回收期法投資回收期反映初始投資補償速度，衡量設計方案優(yōu)劣也是非常必要的。投資回收期越短的設計方案越好。其計算公式為：pt=（K2K1）/（C1C2）式中  K2-方案2的投資額；K1-方案1的投資額，且K2>K1；C2-方案2的年經(jīng)營成本；

22、C1-方案重的年經(jīng)營成本，且C1C2；pt-差額投資回收期。當ptpc（基準投資回收期）時，投資大的方案優(yōu)；反之，投資小的方案優(yōu)。2.計算費用法計算費用法用一種合乎邏輯的方法將二次性投資與經(jīng)常性的經(jīng)營成本統(tǒng)一為一種性質(zhì)的費用。可直接用來評價設計方案的優(yōu)劣。K2+pcC2K1+ pcC1令TC2=K2+pcC2、TC1=K1+pcCl分別表示方案1、2的總計算費用，則總計算費用最小的方案最優(yōu)。差額投資回收期的倒數(shù)就是差額投資效果系數(shù)，其計算公式為：R=（C1C2）/（ K2K1）  （K2 K1，C2 C）當RRc（標準投資效果系數(shù)）時，方案2優(yōu)于方案1將R=（C1C2）/（ K2K1

23、） Rc移項并整理得：C1+RcKlC2+RcK2，令AC=C+RcK表示投資方案的年計算費用，則年計算費用越小的方案越優(yōu)。（三）動態(tài)經(jīng)濟評價指標動態(tài)經(jīng)濟評價指標是考慮時間價值的指標。對于壽命期相同的設計方案，可以采用凈現(xiàn)值法、凈年值法、差額內(nèi)部收益率法等。壽命期不同的設計方案比選，可以采用凈年值法。四、工程設計優(yōu)化途徑（一）通過設計招標和設計方案競選優(yōu)化設計方案建設單位首先就擬建工程的設計任務通過報刊、信息網(wǎng)絡或其他媒介發(fā)布公告，吸引設計單位參加設計招標或設計方案競選，以獲得眾多的設計方案；然后組織 711人的專家評定小組，其中技術專家人數(shù)應占23以上；最后，專家評定小組采用科學的方法，按照

24、經(jīng)濟、適用、美觀的原則，以及技術先進、功能全面、結(jié)構(gòu)合理、安全適用、滿足建設節(jié)能及環(huán)境等要求，綜合評定各設計方案優(yōu)劣，從中選擇最優(yōu)的設計方案，或?qū)⒏鞣桨傅目扇≈幹匦陆M合，提出最佳方案。（二）運用價值工程優(yōu)化設計方案1.價值工程原理價值工程是通過各相關領域的協(xié)作，對所研究對象的功能與費用進行系統(tǒng)分析，不斷創(chuàng)新，旨在提高研究對象的價值的思想方法和管理技術。其目的是以研究對象的最低壽命周期成本可靠地實現(xiàn)使用者所需的功能，以獲取最佳的綜合效益。價值工程的目標是提高研究對象的價值，價值的表達式為：價值=功能/成本。因此，提高價值的途徑有以下五種：（1）在提高功能水平的同時，降低成本；（2）在保持成本不

25、變的情況下，提高功能水平；（3）在保持功能水平不變的情況下，降低成本；（4）成本稍有增加，但功能水平大幅度提高；（5）功能水平稍有下降，但成本大幅度下降。價值工程是一項有組織的管理活動，涉及面廣，研究過程復雜，必須按照一定的程序進行。價值工程的工作程序是：對象選擇；組成價值工程領導小組，并制定工作計劃；收集與研究對象相關的信息資料；功能系統(tǒng)分析；功能評價；方案創(chuàng)新及評價；由主管部門組織審批；方案實施與檢查。2.在設計階段實施價值工程的意義（1）可以使建筑產(chǎn)品的功能更合理；（2）可以有效地控制工程造價；（3）可以節(jié)約社會資源。3.價值工程在新建項目設計方案優(yōu)選中的應用在新建項目設計中應用價值工程

26、與一般工業(yè)產(chǎn)品中應用價值工程略有不同，因為建設項目具有單件性和一次性的特點。利用其他項目的資料選擇價值工程研究對象，效果較差。而設計主要是對項目的功能及其實現(xiàn)手段進行設計，因此，整個設計方案就可以作為價值工程的研究對象。在設計階段實施價值工程的步驟一般為：（1）功能分析；（2）功能評價；（3）方案創(chuàng)新；（4）方案評價。4.價值工程在設計階段工程造價控制中的應用（1）對象選擇；（2）功能分析；（3）功能評價；（4）分配目標成本；（5）方案創(chuàng)新及評價。（三）推廣標準化設計，優(yōu)化設計方案標準化設計又稱定型設計、通用設計，是工程建設標準化的組成部分。（1）廣泛采用標準化設計，是提高設計質(zhì)量，加快實現(xiàn)建

27、筑工業(yè)化的客觀要求。（2）廣泛采用標準化設計，可以提高勞動生產(chǎn)率，加快工程建設進度。（3）廣泛采用標準化設計，可以節(jié)約建筑材料，降低工程造價。（四）實施限額設計，  優(yōu)化設計方案限額設計是在資金一定的情況下，盡可能提高工程功能水平的一種設計方法，也是優(yōu)化設計方案的一個重要手段。內(nèi)容詳見教材第三節(jié)  限額設計一、限額設計的概念所謂限額設計就是按照設計任務書批準的投資估算額進行初步設計，按照初步設計概算造價限額進行施工圖設計，按施工圖預算造價對施工圖設計的各個專業(yè)設計文件做出決策。二、限額設計的目標（一）限額設計目標的確定限額設計目標是在初步設計開始前，根據(jù)批準的可行性研究報告

28、及其投資估算確定的。（二）采用優(yōu)化設計，確保限額目標的實現(xiàn)所謂優(yōu)化設計是以系統(tǒng)工程理論為基礎，應用現(xiàn)代數(shù)學方法對工程設計方案、設備選型、參數(shù)匹配、效益分析等方面進行最優(yōu)化的設計方法。它是控制投資的重要措施。在進行優(yōu)化設計時，必須根據(jù)問題的性質(zhì)，選擇不同的優(yōu)化方法。優(yōu)化設計不僅可選擇最佳設計方案，提高設計質(zhì)量，而且能有效控制投資。三、限額設計的全過程限額設計的全過程實際上就是建設項目投資目標管理的過程，即目標分解與計劃、目標實施、目標實施檢查、信息反饋的控制循環(huán)過程。（一）投資分配投資分解是實行限額設計的有效途徑和主要方法。設計任務書獲批準后，設計單位在設計之前應在設計任務書的總框架內(nèi)將投資先分

29、解到各專業(yè)，然后再分配到各單項工程和單位工程，作為進行初步設計的造價控制目標。（二）限額進行初步設計初步設計應嚴格按分配的造價控制目標進行設計。在初步設計開始之前，項目總設計師應將設計任務書規(guī)定的設計原則、建設方針和投資限額向設計人員交底，將投資限額分專業(yè)下達到設計人員，發(fā)動設計人員認真研究實現(xiàn)投資限額的可能性，切實進行多方案比選，對各個技術經(jīng)濟方案的關鍵設備、工藝流程、總圖方案、總圖建筑和各項費用指標進行比較和分析，從中選出既能達到工程要求，又不超過投資限額的方案，作為初步設計方案。（三）施工圖設計的造價控制在施工圖設計中，無論是建設項目總造價，還是單項工程造價，均不應該超過初步設計概算造價

30、。設計單位按照造價控制目標確定施工圖設計的構(gòu)造，選用材料和設備。進行施工圖設計應把握兩個標準，一個是質(zhì)量標準，一個是造價標準，并應做到兩者協(xié)調(diào)一致，相互制約。（四）設計變更在初步設計階段由于外部條件的制約和人們主觀認識的局限，往往會造成施工圖設計階段，甚至施工過程中的局部修改和變更。這是使設計、建設更趨完善的正?，F(xiàn)象，但是由此卻會引起對已經(jīng)確認的概算價值的變化。這種變化在一定范圍內(nèi)是允許的，但必須經(jīng)過核算和調(diào)整。限額設計控制工程造價可以從兩個角度入手，一種是按照限額設計過程從前往后依次進行控制，稱為縱向控制；另外一種途徑是對設計單位及其內(nèi)部各專業(yè)、科室及設計人員進行考核，實施獎懲，進而保證設計

31、質(zhì)量的一種控制方法，稱為橫向控制。四、限額設計的要點（1）嚴格按建設程序辦事；（2）在投資決策階段，要提高投資估算的準確性，據(jù)以確定限額設計；（3）充分重視、認真對待每個設計環(huán)節(jié)及每項專業(yè)設計；（4）加強設計審核；（5）建立設計單位經(jīng)濟責任制；（6）施工圖設計應盡量吸收施工單位人員意見，使之符合施工要求。五、限額設計的完善（一）限額設計的不足限額設計的不足主要有：（1）限額設計的理論及其操作技術有待于進一步發(fā)展。（2）限額設計由于突出地強調(diào)了設計限額的重要性，而忽視了工程功能水平的要求，及功能與成本的匹配性，可能會出現(xiàn)功能水平過低而增加工程運營維護成本的情況，或者在投資限額內(nèi)沒有達到最佳功能水

32、平的現(xiàn)象。（3）限額設計中的限額包括投資估算、設計概算、施工圖預算等，均是指建設項目的一次性投資，而對項目建成后的維護使用費、項目使用期滿后的報廢拆除費用則考慮較少，這樣就可能出現(xiàn)限額設計效果較好，但項目的全壽命費用不一定很經(jīng)濟的現(xiàn)象。（二）限額設計的完善在限額設計的理論發(fā)展及其操作技術上作如下改進和完善。（1）合理確定和正確理解設計限額。內(nèi)容提要本講主要內(nèi)容：第四節(jié)  設計概算的編制與審查；第五節(jié)  施工圖預算的編制與審查。重點難點1、設計概算的基本概念；2、設計概算的編制原則、編制依據(jù)、編制方法；3、設計概算的審查；4、施工圖預算的基本概念；5、施工圖預算的編制依據(jù)、編

33、制方法；6、施工圖預算的審查。新大綱要求（一）掌握設計概算的編制和審查方法；（二）掌握施工圖預算的編制和審查方法。舊大綱要求（一）掌握設計概算的編制和審查方法；（二）掌握施工圖預算的編制和審查方法。內(nèi)容講解第四節(jié)  設計概算的編制與審查一、設計概算的基本概念（一）設計概算的含義設計概算是設計文件的重要組成部分，是在投資估算的控制下由設計單位根據(jù)初步設計（或擴大初步設計）圖紙、概算定額（或概算指標）、各項費用定額或取費標準（指標）、建設地區(qū)自然、技術經(jīng)濟條件和設備、材料預算價格等資料，編制和確定的建設項目從籌建至竣工交付使用所需全部費用的文件。（二）設計概算的作用（1）設計概算是編制建

34、設項目投資計劃、確定和控制建設項目投資的依據(jù)。（2）設計概算是控制施工圖設計和施工圖預算的依據(jù)。（3）設計概算是衡量設計方案經(jīng)濟合理性和選擇最佳設計方案的依據(jù)。（4）設計概算是工程造價管理及編制招標標底和投標報價的依據(jù)。（5）設計概算是考核建設項目投資效果的依據(jù)。（三）設計概算的內(nèi)容設計概算可分單位工程概算、單項工程綜合概算和建設項目總概算三級。各級之間概算的相互關系如數(shù)p226所示。1.單位工程概算單位工程概算是確定各單位工程建設費用的文件，是編制單項工程綜合概算的依據(jù)，是單項工程綜合概算的組成部分。單位工程概算按其工程性質(zhì)分為建筑工程概算和設備及安裝工程概算兩大類。建筑工程概算包括土建工程

35、概算，給排水、采暖工程概算，通風、空調(diào)工程概算，電氣、照明工程概算，弱電工程概算，特殊構(gòu)筑物工程概算等；設備及安裝工程概算包括機械設備及安裝工程概算，電氣設備及安裝工程概算，熱力設備及安裝工程概算，工具、器具及生產(chǎn)家具購置費概算等。2.單項工程綜合概算單項工程綜合概算是確定一個單項工程所需建設費用的文件，它是由單項工程中的各單位工程概算匯總編制而成的，是建設項目總概算的組成部分。單項工程綜合概算的組成內(nèi)容如數(shù)p227所示。3.建設項目總概算建設項目總概算是確定整個建設項目從籌建到竣工驗收所需全部費用的文件，它是由各單項工程綜合概算、工程建設其他費用概算、預備費、建設期貸款利息和固定資產(chǎn)投資方向

36、調(diào)節(jié)稅概算匯總編制而成的，如數(shù)p228所示。二、設計概算的編制原則和依據(jù)（一）設計概算的編制原則（1）嚴格執(zhí)行國家的建設方針和經(jīng)濟政策的原則。（2）完整、準確地反映設計內(nèi)容的原則。（3）堅持結(jié)合擬建工程的實際，反映工程所在地當時價格水平的原則。（二）設計概算的編制依據(jù)（1）國家發(fā)布的有關法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)程等。（2）批準的可行性研究報告及投資估算、設計圖紙等有關資料。（3）有關部門頒布的現(xiàn)行概算定額、概算指標、費用定額等和建設項目設計概算編制辦法。（4）有關部門發(fā)布的人工、設備材料價格、造價指數(shù)等。（5）建設地區(qū)的自然、技術、經(jīng)濟條件等資料。（6）有關合同、協(xié)議等。（7）其他有關資料。三、設

37、計概算的編制方法（一）單位工程概算的編制方法1.單位工程概算的含義單位工程是單項工程的組成部分，是指具有單獨設計可以獨立組織施工，但不能獨立發(fā)揮生產(chǎn)能力或使用效益的工程。單位工程概算是確定單位工程建設費用的文件，是單項工程綜合概算的組成部分。它由直接工程費、間接費、計劃利潤和稅金組成。單位工程概算分建筑工程概算和設備及安裝工程概算兩大類。建筑工程概算的編制方法有：概算定額法、概算指標法、類似工程預算法等；設備及安裝工程概算的編制方法有：預算單價法、擴大單價法、設備價值百分比法和綜合噸位指標法等。2.建筑單位工程概算的編制方法（1）概算定額法。概算定額法又叫擴大單價法或擴大結(jié)構(gòu)定額法。它是采用概

38、算定額編制建筑工程概算的方法，類似用預算定額編制建筑工程預算。它是根據(jù)初步設計圖紙資料和概算定額的項目劃分計算出工程量，然后套用概算定額單價（基價），計算匯總后，再計取有關費用，便可得出單位工程概算造價。概算定額法要求初步設計達到一定深度，建筑結(jié)構(gòu)比較明確，能按照初步設計的平面、立面、剖面圖紙計算出樓地面、墻身、門窗和屋面等擴大分項工程（或擴大結(jié)構(gòu)構(gòu)件）項目的工程量時，才可采用。（2）概算指標法。概算指標法是采用直接費指標。概算指標法是用擬建的廠房、住宅的建筑面積（或體積）乘以技術條件相同或基本相同的概算指標得出直接費，然后按規(guī)定計算出其他直接費、現(xiàn)場經(jīng)費、間接費、利潤和稅金等，編制出單位工程

39、概算的方法。概算指標法的適用范圍是當初步設計深度不夠，不能準確地計算出工程量，但工程設計是采用技術比較成熟而又有類似工程概算指標可以利用時，可采用此法。由于擬建工程（設計對象）往往與類似工程的概算指標的技術條件不盡相同，而且概算指標編制年份的設備、材料、人工等價格與擬建工程當時當?shù)氐膬r格也不會一樣。因此，必須對其進行調(diào)整。其調(diào)整方法是：1）設計對象的結(jié)構(gòu)特征與概算指標有局部差異時的調(diào)整。結(jié)構(gòu)變化修正概算指標（元m2）=J+Q1p1Q2p2式中J-原概算指標；Q1-換人新結(jié)構(gòu)的含量；Q2-換出舊結(jié)構(gòu)的含量；p1-換人新結(jié)構(gòu)的單價；p2-換出舊結(jié)構(gòu)的單價。或結(jié)構(gòu)變化修正概算指標的人工、材料、機械數(shù)

40、量=原概算指標的人工、材料、機械數(shù)量+換入結(jié)構(gòu)件工程量×相應定額人工、材料、機械消耗量換出結(jié)構(gòu)件工程量X相應定額人工、材料、機械消耗量以上兩種方法，前者是直接修正結(jié)構(gòu)件指標單價，后者是修正結(jié)構(gòu)件指標人工、材料、機械數(shù)量。2）設備、人工、材料、機械臺班費用的調(diào)整。設備、人工、材料、機械修正概算費用=原概算指標的設備、人工、材料、機械費用+（換入設備、人工、材料、機械數(shù)量×擬建地區(qū)相應單價）（換出設備、人工、材料、機械數(shù)量×原概算指標設備、人工、材料、機械單價）（3）類似工程預算法。類似工程預算法是利用技術條件與設計對象相類似的已完工程或在建工程的工程造價資料來編制擬

41、建工程設計概算的方法。類似工程預算法適用于擬建工程初步設計與已完工程或在建工程的設計相類似又沒有可用的概算指標時采用，但必須對建筑結(jié)構(gòu)差異和價差進行調(diào)整。建筑結(jié)構(gòu)差異的調(diào)整方法與概算指標法的調(diào)整方法相同；類似工程造價的價差調(diào)整常用的兩種方法是：1）類似工程造價資料有具體的人工、材料、機械臺班的用量時，可按類似工程預算造價資料中的主要材料用量、工日數(shù)量、機械臺班用量乘以擬建工程所在地的主要材料預算價格、人工單價、機械臺班單價，計算出直接費，再乘以當?shù)氐木C合費率，即可得出所需的造價指標。2）類似工程造價資料只有人工、材料、機械臺班費用和其他直接費、現(xiàn)場經(jīng)費、間接費時，可按公式調(diào)整：D=AKK=aK

42、1+bK2+cK3+dK4+eK5+fK6式中D-擬建工程單方概算造價；A-類似工程單方預算造價；K-綜合調(diào)整系數(shù)；a、b、c、d、e、f-類似工程預算的人工費、材料費、機械臺班費、其他直接費、現(xiàn)場經(jīng)費、間接費占預算造價的比重。如：a=類似工程人工費（或工資標準）類似工程預算造價X100；b、c、d、e、p類同。K1、K2、K3、K4、K5、K6擬建工程地區(qū)與類似工程預算造價在人工費、材料費、機械臺班費、其他直接費、現(xiàn)場經(jīng)費和間接費之間的差異系數(shù)。如： K1=擬建工程概算的人工費（或工資標準）類似工程預算人工費（或地區(qū)工資標準）；K2、K3、K4、K5、K6類同。3.設備及安裝單位工程概算的編

43、制方法設備及安裝工程概算包括設備購置費用概算和設備安裝工程費用概算兩大部分。（1）設備購置費概算。其公式為：設備購置費概算=（設備清單中的設備數(shù)量X設備原價）  X（1+運雜費率）或：設備購置費概算=（設備清單中的設備數(shù)量X設備預算價格）國產(chǎn)標準設備原價可根據(jù)設備型號、規(guī)格、性能、材質(zhì)、數(shù)量及附帶的配件，向制造廠家詢價或向設備、材料信息部門查詢或按主管部規(guī)定的現(xiàn)行價格逐項計算。非主要標準設備和工器具、生產(chǎn)家具的原價可按主要標準設備原價的百分比計算，百分比指標按主管部門或地區(qū)有關規(guī)定執(zhí)行。國產(chǎn)非標準設備原價在設計概算時可按下列兩種方法確定：1）非標設備臺（件）估價指標法。即：非標準設備

44、原價=設備臺數(shù)X每臺設備估價指標（元臺）2）非標設備噸重估價指標法。即：非標準設備原價=設備噸重X每噸重設備估價指標（元t）（2）設備安裝工程費概算的編制方法。1）預算單價法。2）擴大單價法。3）設備價值百分比法，又叫安裝設備百分比法。公式為：設備安裝費=設備原價X安裝費率（）4）綜合噸位指標法。公式為：設備安裝費=設備噸重X每噸設備安裝費指標（元t）（二）單項工程綜合概算的編制方法1.單項工程綜合概算的含義單項工程綜合概算是確定單項工程建設費用的綜合性文件，它是由該單項工程的各專業(yè)的單位工程概算匯總而成的，是建設項目總概算的組成部分。2.單項工程綜合概算的內(nèi)容單項工程綜合概算文件一般包括：（

45、1）編制說明。其內(nèi)容為：1）編制依據(jù)。2）編制方法。3）主要設備、材料（鋼材、木材、水泥）的數(shù)量。4）其他需要說明的有關問題。（2）綜合概算表。綜合概算表是根據(jù)單項工程所轄范圍內(nèi)的各單位工程概算等基礎資料，按照國家或部委所規(guī)定統(tǒng)一表格進行編制。1）綜合概算表的項目組成。工業(yè)建設項目綜合概算表由建筑工程和設備及安裝工程兩大部分組成；民用工程項目綜合概算表就是建筑工程一項。2）綜合概算的費用組成。一般應包括建筑工程費用、安裝工程費用、設備購置及工器具和生產(chǎn)家具購置費所組成。當不編制總概算時，還應包括工程建設其他費用、建設期貸款利息、預備費和固定資產(chǎn)方向調(diào)節(jié)稅等費用項目。（三）建設項目總概算的編制方

46、法1.總概算的含義建設項目總概算是設計文件的重要組成部分，是確定整個建設項目從籌建到竣工交付使用所預計花費的全部費用的文件。它是由各單項工程綜合概算、工程建設其他費用、建設期貸款利息、預備費、固定資產(chǎn)投資方向調(diào)節(jié)稅和經(jīng)營性項目的鋪底資金概算所組成，按照主管部門規(guī)定的統(tǒng)一表格進行編制而成的。2.總概算的內(nèi)容設計總概算文件一般應包括：（1）封面、簽署頁及目錄。（2）編制說明。編制說明應包括下列內(nèi)容：1）工程概況。2）資金來源及投資方式。3）編制依據(jù)及編制原則。4）編制方法。5）投資分析。6）其他需要說明的問題。（3）總概算表。總概算表應反映靜態(tài)投資和動態(tài)投資兩個部分。（4）工程建設其他費用概算表。

47、（5）單項工程綜合概算表和建筑安裝單位工程概算表。（6）工程量計算表和工、料數(shù)量匯總表。（7）分年度投資匯總表和分年度資金流量匯總表。四、設計概算的審查（一）審查設計概算的意義（1）有利于合理分配投資資金、加強投資計劃管理，有助于合理確定和有效控制工程造價。（2）有利于促進概算編制單位嚴格執(zhí)行國家有關概算的編制規(guī)定和費用標準。（3）有利于促進設計的技術先進性與經(jīng)濟合理性。（4）有利于核定建設項目的投資規(guī)模。（5）有利于為建設項目投資的落實提供可靠的依據(jù)。（二）設計概算的審查內(nèi)容1.審查設計概算的編制依據(jù)（1）審查編制依據(jù)的合法性。（2）審查編制依據(jù)的時效性。（3）審查編制依據(jù)的適用范圍。2.審

48、查概算編制深度（1）審查編制說明。審查編制說明可以檢查概算的編制方法、深度和編制依據(jù)等重大原則問題，若編制說明有差錯，具體概算必有差錯。（2）審查概算編制深度。審查是否有符合規(guī)定的“三級概算”，各級概算的編制、核對、審核是否按規(guī)定簽署，有無隨意簡化，有無把“三級概算”簡化為“二級概算”，甚至“一級概算”。（3）審查概算的編制范圍。3.審查工程概算的內(nèi)容（1）審查概算的編制是否符合黨的方針、政策，是否根據(jù)工程所在地的自然條件的編制。（2）審查建設規(guī)模（投資規(guī)模、生產(chǎn)能力等）、建設標準（用地指標、建筑標準等）、配套工程、設計定員等是否符合原批準的可行性研究報告或立項批文的標準。（3）審查編制方法、

49、計價依據(jù)和程序是否符合現(xiàn)行規(guī)定。（4）審查工程量是否正確。（5）審查材料用量和價格。（6）審查設備規(guī)格、數(shù)量和配置是否符合設計要求，是否與設備清單相一致，設備預算價格是否真實，設備原價和運雜費的計算是否正確，非標準設備原價的計價方法是否符合規(guī)定，進口設備的各項費用的組成及其計算程序、方法是否符合國家主管部門的規(guī)定。（7）審查建筑安裝工程的各項費用的計取是否符合國家或地方有關部門的現(xiàn)行規(guī)定，計算程序和取費標準是否正確。（8）審查綜合概算、總概算的編制內(nèi)容、方法是否符合現(xiàn)行規(guī)定和設計文件的要求，有無設計文件外項目，有無將非生產(chǎn)性項目以生產(chǎn)性項目列入。（9）審查總概算文件的組成內(nèi)容，是否完整地包括了

50、建設項目從籌建到竣工投產(chǎn)為止的全部費用組成。（10）審查工程建設其他各項費用。（11）審查項目的“三廢”治理。（12）審查技術經(jīng)濟指標。（13）審查投資經(jīng)濟效果。（三）審查設計概算的方法1.對比分析法對比分析法主要是通過建設規(guī)模、標準與立項批文對比；工程數(shù)量與設計圖紙對比；綜合范圍、內(nèi)容與編制方法、規(guī)定對比；各項取費與規(guī)定標準對比；材料、人工單價與統(tǒng)一信息對比；引進設備、技術投資與報價要求對比；技術經(jīng)濟指標與同類工程對比等等；通過以上對比，容易發(fā)現(xiàn)設計概算存在的主要問題和偏差。2.查詢核實法查詢核實法是對一些關鍵設備和設施、重要裝置、引進工程圖紙不全、難以核算的較大投資進行多方查詢核對，逐項落

51、實的方法。主要設備的市場價向設備供應部門或招標公司查詢核實；重要生產(chǎn)裝置、設施向同類企業(yè)（工程）查詢了解；引進設備價格及有關費稅向進出口公司調(diào)查落實；復雜的建筑安裝工程向同類工程的建設、承包、施工單位征求意見；深度不夠或不清楚的問題直接同原概算編制人員、設計者詢問清楚。3.聯(lián)合會審法聯(lián)合會審前，可先采取多種形式分頭審查，包括設計單位自審，主管、建設、承包單位初審，工程造價咨詢公司評審，邀請同行專家預審，審批部門復審等，經(jīng)層層審查把關后，由有關單位和專家進行聯(lián)合會審。在會審大會上，由設計單位介紹概算編制情況及有關問題，各有關單位、專家匯報初審、預審意見。然后進行認真分析、討論，結(jié)合對各專業(yè)技術方

52、案的審查意見所產(chǎn)生的投資增減，逐一核實原概算出現(xiàn)的問題。經(jīng)過充分協(xié)商，認真聽取設計單位意見后，實事求是地處理和調(diào)整。第五節(jié)  施工圖預算的編制與審查一、施工圖預算的基本概念（一）施工圖預算的含義它是由設計單位在施工圖設計完成后，根據(jù)施工圖設計圖紙、現(xiàn)行預算定額、費用定額以及地區(qū)設備、材料、人工、施工機械臺班等預算價格編制和確定的建筑安裝工程造價的文件。（二）施工圖預算的作用（1）施工圖預算是設計階段控制工程造價的重要環(huán)節(jié)，是控制施工圖設計不突破設計概算的重要措施。（2）施工圖預算是編制或調(diào)整固定資產(chǎn)投資計劃的依據(jù)。（3）對于實行施工招標的工程，施工圖預算是編制標底的依據(jù)，也是承包企業(yè)

53、投標報價的基礎（4）對于不宜實行招標而采用施工圖預算加調(diào)整價結(jié)算的工程，施工圖預算可作為確定合同價款的基礎或作為審查施工企業(yè)提出的施工圖預算的依據(jù)。（三）施工圖預算的內(nèi)容施工圖預算有單位工程預算、單項工程預算和建設項目總預算。單位工程預算包括建筑工程預算和設備安裝工程預算。二、施工圖預算的編制依據(jù)1.施工圖紙及說明書和標準圖集2，現(xiàn)行預算定額及單位估價表3.施工組織設計或施工方案4.材料、人工、機械臺班預算價格及調(diào)價規(guī)定5.建筑安裝工程費用定額6.預算員工作手冊及有關工具書三、施工圖預算的編制方法（一）單價法編制施工圖預算1.單價法的含義單價法是用事先編制好的分項工程的單位估價表來編制施工圖預算的方法。按施工圖計算的各分項工程的工程量，并乘以相應單價，匯總相加，得到單位工程的人工費、材料費、機械使用費之和；再加上按規(guī)定程序計算出來的其他直接費、現(xiàn)場經(jīng)費、間接費、計劃利潤和稅金，便可得出單位工程的施工圖預算造價。單價法編制施工圖預算的計算公式表述為：單位工程施工圖預算直接費=（工程量X預算定額單價）2.單價法編制施工圖預算的