全國棉花交易市場交易商管理辦法(2010年度版)

1、全國棉花交易市場交易商管理方法2010年度版  第一章 總 則  第一條 為加強(qiáng)全國棉花交易市場以下簡稱“交易市場”交易商的管理，保障交易商合法權(quán)益，標(biāo)準(zhǔn)交易商行為，維護(hù)交易秩序，根據(jù)交易市場有關(guān)規(guī)定，制訂本方法。 第二條 交易市場交易商是指在中華人民共和國境內(nèi)依法注冊登記，經(jīng)交易市場審核批準(zhǔn)，在交易市場進(jìn)行棉花交易、交割、倉單質(zhì)押、第三方監(jiān)管等業(yè)務(wù)的企業(yè)法人。第三條交易市場交易商經(jīng)交易市場批準(zhǔn)，取得交易商資格，視為其同意并自愿遵守本方法的規(guī)定。本方法的規(guī)定適用于交易市場交易商及其有關(guān)人員。第二章 交 易 商 資 格  第四條 申請成為交易市場交易商，應(yīng)

2、具備以下條件：一具有中華人民共和國境內(nèi)企業(yè)法人的資格；二從事棉花收購加工，或從事棉花經(jīng)營，或使用棉花，或具有棉花相關(guān)業(yè)務(wù)背景；三具有一定資金實(shí)力及良好的信譽(yù)；四不存在嚴(yán)重違法記錄； 五同意并遵守交易市場各項(xiàng)規(guī)定和方法。 被交易市場終止交易商資格的交易商自終止之日起，不得再申請成為交易市場交易商。第五條 申請成為交易市場交易商，需提交以下資料： 一經(jīng)法定代表人或其授權(quán)人簽字、企業(yè)加蓋公章的全國棉花交易市場交易商入市協(xié)議書；二工商行政管理部門頒發(fā)的現(xiàn)行有效的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；三稅務(wù)部門核發(fā)的現(xiàn)行有效的稅務(wù)登記證；四企業(yè)法定代表人、授權(quán)簽字人如有、資金調(diào)撥人的身份證復(fù)印件；五交易市場認(rèn)為需

3、要提供的其它材料。申請單位須對所提交的文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和合法性負(fù)責(zé)。第六條 申請單位獲得交易市場批準(zhǔn)和備案，并按規(guī)定繳納相關(guān)費(fèi)用后，即可正式取得交易市場交易商資格。第七條 申請單位取得交易商資格后，須按期繳納資格費(fèi)。交易商資格費(fèi)分為按年繳納和一次性繳納兩種方式，由交易商自行選擇。按年繳納資格費(fèi)是指從企業(yè)入市之日起計(jì)算，每滿一年繳納1萬元資格費(fèi)。一次性繳納資格費(fèi)是指企業(yè)入市時(shí)一次性繳納5萬元資格費(fèi)，獲得永久交易商資格。第八條 交易商如從按年繳納資格費(fèi)方式轉(zhuǎn)為一次性繳納資格費(fèi)方式，需要補(bǔ)繳一定金額的費(fèi)用，具體標(biāo)準(zhǔn)如下：已累計(jì)繳納資格費(fèi)1萬元的交易商，須補(bǔ)繳4.5萬元；已累計(jì)繳納資格費(fèi)2萬元

4、的交易商，須補(bǔ)繳4萬元；已累計(jì)繳納資格費(fèi)3萬元的交易商，須補(bǔ)繳3.5萬元已累計(jì)繳納資格費(fèi)4萬元的交易商，須補(bǔ)繳3萬元；已累計(jì)繳納資格費(fèi)5萬元的交易商，須補(bǔ)繳2.5萬元;已累計(jì)繳納資格費(fèi)6萬元的交易商，須補(bǔ)繳2萬元；已累計(jì)繳納資格費(fèi)7萬元的交易商，須補(bǔ)繳1.5萬元；已累計(jì)繳納資格費(fèi)8萬元的交易商，須補(bǔ)繳1萬元；已累計(jì)繳納資格費(fèi)9萬元的交易商,自動獲得永久交易商資格。以上累計(jì)繳納資格費(fèi)均指連續(xù)繳納方式，因故暫停交納資格費(fèi)的交易商，需累計(jì)繳納10萬元資格費(fèi)方可自動獲得永久交易商資格。第九條 交易商不得從一次性繳納資格費(fèi)方式轉(zhuǎn)為按年繳納資格費(fèi)方式。第十條 入市手續(xù)辦理完畢后，交易市場向交易商提供交易商

5、代碼、加密卡等相關(guān)資料。第十一條 出現(xiàn)以下情況之一，交易商應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)以書面形式通知交易市場：一企業(yè)名稱變更；二企業(yè)法定代表人變更；三企業(yè)住所變更，注冊資本、實(shí)收資本數(shù)額變更；四企業(yè)聯(lián)系方式、銀行賬號、開票資料等信息變更；五資金調(diào)撥人、交易員變更；六企業(yè)發(fā)生重大經(jīng)濟(jì)糾紛或重大訴訟、仲裁案件；七企業(yè)破產(chǎn)、解散；八因重大違法、違規(guī)行為而受到處罰。屬于以上一至五項(xiàng)的，交易商須及時(shí)通知交易市場辦理有關(guān)變更手續(xù)。第十二條 每年6月至9月為交易商年檢時(shí)間，交易商需將以下資料于9月底前報(bào)送交易市場：一據(jù)實(shí)填寫的全國棉花交易市場交易商年檢登記表加蓋公章；二已通過最近一次工商年檢的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印

6、件。年檢合格的交易商資格繼續(xù)有效；年檢不合格的交易商，限期了結(jié)其在市場發(fā)生的所有業(yè)務(wù)，交易市場相應(yīng)取消其交易商資格。交易商因逾期未報(bào)送年檢材料或報(bào)送的年檢材料不符合本方法規(guī)定而可能帶來的一切經(jīng)濟(jì)損失，由交易商自行承擔(dān)。第十三條 交易商資格不得轉(zhuǎn)讓、出租、出借。第三章 加 密 卡第十四條 為保證交易商通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行有關(guān)交易、資金劃轉(zhuǎn)等業(yè)務(wù)的安全性，交易市場為交易商配置專用加密卡和專用軟件。第十五條 交易商須安排專人保管加密卡，因加密卡被他人盜用而造成的經(jīng)濟(jì)損失，由交易商自行承擔(dān)。第十六條 加密卡自領(lǐng)取之日起，有效期為十年，到期自動失效。到期前交易市場不另行通知，交易商需提前做好更換加密卡準(zhǔn)備，如

7、因加密卡過期不能開展業(yè)務(wù)而可能帶來的一切經(jīng)濟(jì)損失，由交易商自行承擔(dān)。加密卡到期免費(fèi)更換。第十七條 按年繳納資格費(fèi)方式入市的交易商，入市時(shí)須繳納3000元的加密卡費(fèi)用，交易市場為其提供一個(gè)加密卡和相應(yīng)軟件。一次性繳納資格費(fèi)方式入市的交易商可免費(fèi)獲得一個(gè)加密卡和相應(yīng)軟件。第十八條 交易商可免費(fèi)向交易市場申請補(bǔ)辦、換取或領(lǐng)取備用加密卡三個(gè)。超過三個(gè)的，每補(bǔ)辦或更換一個(gè)加密卡收取費(fèi)用1500元。第十九條 交易商進(jìn)行商品棉交易以及從事相關(guān)業(yè)務(wù)辦理時(shí)，可自主選擇是否通過加密卡進(jìn)行交易或辦理業(yè)務(wù)。第四章 交易商的權(quán)利和義務(wù)  第二十條 交易商及其從業(yè)人員必須遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、政策和交易市場各

8、項(xiàng)規(guī)章制度的規(guī)定，接受交易市場的管理和監(jiān)督。 第二十一條 交易商享有以下權(quán)利：一參加交易市場組織的商品棉交易、交割、第三方監(jiān)管、物流配送、資金服務(wù)等業(yè)務(wù)； 二參加交易市場組織的政策性棉花交易(具體按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行)；三享有交易市場提供的各種服務(wù)； 四獲得交易市場提供的交易信息； 五對交易市場的工作提出意見和建議； 六對交易市場的懲戒決定提出申訴； 七其他應(yīng)由交易商享受的權(quán)利。 第二十二條 交易商履行以下義務(wù)： 一遵守交易市場的各項(xiàng)規(guī)章制度； 二接受交易市場的管理； 三妥善保管加密卡，熟記交易商代碼和交易密碼，并對加密卡、交易商代碼和交易密碼在使用中所產(chǎn)生的法律后果承擔(dān)全部責(zé)任； 四按照交易市場有

9、關(guān)規(guī)定繳納各項(xiàng)費(fèi)用；五接受交易市場對其交易員的培訓(xùn)；六接受交易市場對其在交易市場發(fā)生的業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)情況的監(jiān)督；七保證提供材料的真實(shí)性,并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任；八其他依法應(yīng)履行的義務(wù)。 第五章 交易商退出和暫停 第二十三條 交易商可以退出交易市場。如申請退出，須提前30個(gè)交易日向交易市場提交書面申請，并在合同規(guī)定的期限內(nèi)完成已承諾交易、交割等各項(xiàng)業(yè)務(wù)。交易市場在收到申請并審查同意后，為其辦理退市手續(xù)。交易商在辦理退市手續(xù)時(shí)，交易市場相應(yīng)結(jié)清賬戶，清退各項(xiàng)資金。已繳納的交易商資格費(fèi)及加密卡費(fèi)用不予退還。 第二十四條 交易市場不予保留已退市交易商的交易代碼。已退市交易商如申請重新入市，

10、需按交易市場規(guī)定程序重新辦理入市手續(xù)。第二十五條 交易商可以申請暫停交易商資格。如申請暫停，須提前30個(gè)交易日向交易市場提交書面申請，并在合同規(guī)定的期限內(nèi)完成已承諾交易、交割等各項(xiàng)業(yè)務(wù)。交易市場在收到申請并審查同意后，為其辦理暫停交易商資格手續(xù)。交易商在辦理暫停交易商資格手續(xù)時(shí)，應(yīng)將欠繳交易市場的各項(xiàng)費(fèi)用補(bǔ)齊，否則在申請恢復(fù)交易商資格時(shí)，須補(bǔ)齊原欠繳費(fèi)用后方可開通交易、交割等各項(xiàng)業(yè)務(wù)。交易商在暫停資格期間，交易市場為其保留交易商代碼，但其不再享受在交易市場的任何權(quán)利。第二十六條 交易商如沒有按期續(xù)繳資格費(fèi)，則不再享受在交易市場的任何權(quán)利。如需開展交易市場的業(yè)務(wù)，須先將欠繳的各項(xiàng)費(fèi)用補(bǔ)齊。

11、60;第六章 處 罰  第二十七條 對違反國家有關(guān)法律法規(guī)及交易市場有關(guān)規(guī)定的交易商，交易市場視情節(jié)輕重給予警告、嚴(yán)重警告、暫?；蚪K止交易商資格等處罰。 第二十八條 交易商可在接到處罰決定后10個(gè)工作日內(nèi)向交易市場提出書面申訴，要求對有關(guān)處罰決定進(jìn)行復(fù)議。交易市場復(fù)議決定應(yīng)在30個(gè)工作日內(nèi)作出，但在作出復(fù)議決定之前原決定仍然有效。 第七章 附 則 第二十九條 除非法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)性文件或有管轄權(quán)的法院、仲裁機(jī)構(gòu)或有關(guān)行政主管機(jī)關(guān)明確要求，交易市場負(fù)有為交易商資料保密的責(zé)任。第三十條 本方法由交易市場負(fù)責(zé)解釋、修改。交易商向交易市場申請取得交易商資格即視為交易商同意遵守本方法。如交易商與交易市場就本方法各條款的理解、解釋、執(zhí)行等發(fā)生爭議，應(yīng)通過協(xié)商解決；如協(xié)商不一致，交易商可向交易市場所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。在爭議協(xié)商或訴訟期間，不停止本方法的執(zhí)行。第三十一條 本方法自2010年3月22日起生效。如交易市場在前述生效日前發(fā)布的有關(guān)規(guī)定或通知與本方法有不一致或存在沖突的，以本方法的規(guī)定為準(zhǔn)。County continua