XX公司“安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控”制度匯編（12頁）

1、平安風(fēng)險(xiǎn)分級管控機(jī)制 工程名稱：* 施工單位：* 平安風(fēng)險(xiǎn)分級管控機(jī)制為全面辨識、管控，在生產(chǎn)過程中，針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的平安風(fēng)險(xiǎn)、危害因素以及重大危急源，將風(fēng)險(xiǎn)把握在隱患形成之前，把可能導(dǎo)致的后果限制在可防、可控范圍之內(nèi)，提升平安保障力量，依據(jù)公司要求并結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際，特制定本方法。一、總則平安風(fēng)險(xiǎn)分級管控是指在平安生產(chǎn)過程中，針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的平安風(fēng)險(xiǎn)、危害因素以及重大危急源，進(jìn)行超前辨識、分析評估、分級管控的管理措施。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人是本項(xiàng)目平安風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作實(shí)施的責(zé)任主體,各班組是本項(xiàng)目系統(tǒng)的平安風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作實(shí)施的責(zé)任主體。二、“平安風(fēng)險(xiǎn)分級管控”組織機(jī)構(gòu)（一）成立“風(fēng)

2、險(xiǎn)分級管控”工作領(lǐng)導(dǎo)小組： 組 長： 副組長： 成 員：（二）領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)1、組長是平安風(fēng)險(xiǎn)分級管控第一責(zé)任人，對平安風(fēng)險(xiǎn)管控全面負(fù)責(zé)。2、平安副組長負(fù)責(zé)對平安風(fēng)險(xiǎn)分級管控實(shí)施的監(jiān)督、管理、考核。具體負(fù)責(zé)實(shí)施分管系統(tǒng)范圍內(nèi)的平安風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作。3、成員負(fù)責(zé)具體實(shí)施專業(yè)系統(tǒng)的平安風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估分級、把握管理、公告警示等工作。負(fù)責(zé)本作業(yè)區(qū)域和工藝工序的平安風(fēng)險(xiǎn)管控工作4、班組長負(fù)責(zé)本作業(yè)區(qū)域的平安風(fēng)險(xiǎn)辨識管控，崗位人員負(fù)責(zé)本崗位的平安風(fēng)險(xiǎn)辨識管控。（三）平安員職責(zé)“平安風(fēng)險(xiǎn)分級管控”平安員負(fù)責(zé)檢查、督促 “平安風(fēng)險(xiǎn)分級管控”工作的實(shí)施狀況，具體職責(zé)如下：1、制定“平安風(fēng)險(xiǎn)分級管控”工作制度，制定

3、實(shí)施方案，明確辨識程序、評估方法、管控措施以及層級責(zé)任、考核獎(jiǎng)懲等內(nèi)容；2、制定平安風(fēng)險(xiǎn)辨識的程序和方法（通過對系統(tǒng)的分析、危急源的調(diào)查、危急區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危急性分析）；3、指導(dǎo)、督促各班組開展“平安風(fēng)險(xiǎn)分級管控”工作；4、組織相關(guān)人員對項(xiàng)目“平安風(fēng)險(xiǎn)分級管控”實(shí)施狀況進(jìn)行檢查、考核；三、平安風(fēng)險(xiǎn)分級管控的辨識程序、評估方法（一）綜合辨識程序1、年度辨識評估每年由組長親自組織，制定年度平安風(fēng)險(xiǎn)辨識評估工作方案，抽調(diào)各系統(tǒng)技術(shù)人員和專家，圍繞人的擔(dān)憂全行為、物的擔(dān)憂全狀態(tài)、環(huán)境的不良因素和管理缺陷等要素，結(jié)合項(xiàng)目生產(chǎn)系統(tǒng)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所等部位和環(huán)節(jié)，進(jìn)行一次全面、

4、系統(tǒng)的平安風(fēng)險(xiǎn)辨識評估，并對辨識出的各類平安風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類梳理，綜合考慮作業(yè)場所、受威逼人數(shù)、起因物、引起事故的誘導(dǎo)性緣由、致害物、損害方式等，通過對系統(tǒng)的分析、危急源的調(diào)查、危急區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危急性分析，確定平安風(fēng)險(xiǎn)類別。2、月度辨識評估每月由組長牽頭組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行一次本專業(yè)系統(tǒng)的平安風(fēng)險(xiǎn)辨識及隱患排查，召開本系統(tǒng)平安風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作會，結(jié)合本系統(tǒng)重點(diǎn)區(qū)域、重點(diǎn)場所、重點(diǎn)環(huán)節(jié)以及操作行為、職業(yè)健康、環(huán)境條件、平安管理等，進(jìn)行一次專業(yè)系統(tǒng)的平安風(fēng)險(xiǎn)辨識。3、周辨識評估副組長每周組織本項(xiàng)目部人員，對本項(xiàng)目作業(yè)區(qū)域開展全面的平安風(fēng)險(xiǎn)辨識，由本項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人依據(jù)辨識狀

5、況編寫作業(yè)區(qū)域平安風(fēng)險(xiǎn)綜合評估報(bào)告，明確辨識的時(shí)間和區(qū)域、存在的風(fēng)險(xiǎn)和等級、管控措施和建議等內(nèi)容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負(fù)責(zé)”，存檔備查。4、日辨識評估各班組長每班交接班前組織本班組崗位員工對重點(diǎn)工序進(jìn)行平安風(fēng)險(xiǎn)辨識評估。并嚴(yán)格依據(jù)班組、崗位平安管控現(xiàn)場檢查考核表現(xiàn)場監(jiān)管，全面掌控作業(yè)現(xiàn)場班組、崗位人員的風(fēng)險(xiǎn)辨識狀況；崗位員工上崗前嚴(yán)格對上崗區(qū)域內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施、勞動防護(hù)進(jìn)行平安風(fēng)險(xiǎn)辨識，發(fā)覺平安風(fēng)險(xiǎn)后準(zhǔn)時(shí)向班組長匯報(bào)，若發(fā)覺存在不符合項(xiàng)應(yīng)馬上處理，處理不了的準(zhǔn)時(shí)匯報(bào)本班班組長，由班組長組織人員處理并匯報(bào)單位值班室。值班人員在崗位工種值班日志中記錄，本項(xiàng)目部處理不了的報(bào)公司“平安風(fēng)險(xiǎn)分級

6、管控”辦公室。（二）專項(xiàng)辨識程序1、全國其他項(xiàng)目發(fā)生重特大事故后或發(fā)生涉險(xiǎn)事故、消滅重大非傷亡事故隱患，由組長組織副組長、成員和班組長，從吸取事故教訓(xùn)和消退事故隱患的角度，開展一次針對性的專項(xiàng)辨識，辨識評估結(jié)果用于識別之前的平安風(fēng)險(xiǎn)辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，指導(dǎo)修訂完善設(shè)計(jì)方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、平安技術(shù)措施等。2、在施工工藝、主要設(shè)施設(shè)備、隱蔽致災(zāi)因素等發(fā)生重大變化時(shí)，由副組長組織班組長，重點(diǎn)對作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、隱蔽致災(zāi)因素和設(shè)施設(shè)備運(yùn)行等方面存在的平安風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行一次專項(xiàng)評估，辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。（三）風(fēng)險(xiǎn)辨識評估方法1、平安風(fēng)險(xiǎn)等級標(biāo)準(zhǔn)由

7、組長牽頭組織，在“平安風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控”辨識標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，依據(jù)國家標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范以及公司確定的重大平安風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估、分級標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際，制定平安風(fēng)險(xiǎn)等級評估標(biāo)準(zhǔn)，從高到低，劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)識。其中：重大風(fēng)險(xiǎn)：是指可能造成人員傷亡和主要系統(tǒng)損壞的。較大風(fēng)險(xiǎn)：是指可能造成人員損害，但不會降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。一般風(fēng)險(xiǎn)：是指不會造成人員損害，但會降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。低風(fēng)險(xiǎn)：是指不會造成人員損害和主要系統(tǒng)損壞的。2、平安風(fēng)險(xiǎn)評估（1）每次風(fēng)險(xiǎn)辨識結(jié)束后，分別由組長、副組長組織，針對各系統(tǒng)平安風(fēng)險(xiǎn)和平安隱患，依據(jù)項(xiàng)目部制定的平安風(fēng)險(xiǎn)等級評定標(biāo)

8、準(zhǔn)，建立一整套平安風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫、重大平安風(fēng)險(xiǎn)清單、繪制“紅橙黃藍(lán)”四色平安風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖，匯總造冊。要完善本系統(tǒng)平安風(fēng)險(xiǎn)檔案，明確級別、管理狀況、責(zé)任人、管控力量等基本狀況，實(shí)行“一風(fēng)險(xiǎn)一檔案”，并依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級，用紅、橙、黃、藍(lán)等顏色對檔案進(jìn)行分類管理。對現(xiàn)場辨識消滅的不同類別平安風(fēng)險(xiǎn)，必需明確應(yīng)急處置程序和措施，經(jīng)評估存在不行控風(fēng)險(xiǎn)的，必需馬上停止區(qū)域作業(yè)或停止設(shè)備運(yùn)行，撤出危急區(qū)域人員，督促責(zé)任單位制定措施進(jìn)行整改，整改完畢后再重新進(jìn)行評估并進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。（2）每次平安風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估、定級結(jié)束后，要組織編寫平安風(fēng)險(xiǎn)綜合評估書，明確辨識的時(shí)間和區(qū)域、存在的風(fēng)險(xiǎn)和等級、管控措施和建議等內(nèi)容，做到

9、“誰辨識、誰簽字、誰負(fù)責(zé)”，存檔備查。3、平安風(fēng)險(xiǎn)的評價(jià)分級 （1） 風(fēng)險(xiǎn)度（危急性）危害因素辨識出后需要將危急程度量化，即需要計(jì)算每項(xiàng)危害因素的風(fēng)險(xiǎn)大小，即風(fēng)險(xiǎn)度或危急性，據(jù)此分析推斷并確定風(fēng)險(xiǎn)等級。 （2） 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)分級方法 接受風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)大小的判定。 （3） 風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS） 本方法的風(fēng)險(xiǎn)度是指大事發(fā)生的可能性與大事后果的結(jié)合。即： R=LS L代表事故發(fā)生的可能性 S代表大事后果嚴(yán)峻性 R代表風(fēng)險(xiǎn)值 本風(fēng)險(xiǎn)矩陣法把風(fēng)險(xiǎn)等級分為4級，分別是：1級（很高）、2級（高）、3級（中）、4級（低）。 （4）風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS）推斷準(zhǔn)則表3-1事故發(fā)生的可能性L推斷準(zhǔn)則等級標(biāo)準(zhǔn)5在

10、現(xiàn)場沒有實(shí)行防范、監(jiān)測、愛護(hù)、把握措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)覺（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常狀況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或大事。4危害的發(fā)生不簡潔被發(fā)覺，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有把握措施，但未有效執(zhí)行或把握措施不當(dāng)，或危害發(fā)生或預(yù)期狀況下發(fā)生3沒有愛護(hù)措施（如沒有愛護(hù)裝置、沒有個(gè)人防護(hù)用品等），或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生簡潔被發(fā)覺（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或大事。2危害一旦發(fā)生能準(zhǔn)時(shí)發(fā)覺，并定期進(jìn)行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范把握措施，并能有效執(zhí)行，或過去間或發(fā)生事故或大事。1有充分、有效的防范、把握、監(jiān)測、愛護(hù)措施，或員工平安衛(wèi)生意識相當(dāng)高，嚴(yán)格

11、執(zhí)行操作規(guī)程。極不行能發(fā)生事故或大事。表3-2大事后果嚴(yán)峻性S判別準(zhǔn)則等級法律、法規(guī)及其他要求人員財(cái)產(chǎn)損失/萬元停工企業(yè)形象5違反法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)死亡50部分裝置（2 套）或設(shè)備重大國際影響4潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)丟失勞動力量252套裝置停工、或設(shè)備停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響3不符合上級公司或行業(yè)的平安方針、制度、規(guī)定等截肢、骨折、聽力丟失、慢性病101 套裝置停工或設(shè)備地區(qū)影響2不符合企業(yè)的平安操作程序、規(guī)定稍微受傷、間歇不舒適10受影響不大，幾乎不停工公司及周邊范圍1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損表3-3 平安風(fēng)險(xiǎn)等級判定準(zhǔn)則及把握措施R風(fēng)險(xiǎn)度等級應(yīng)實(shí)行的行動/把握措施實(shí)施期限20-251

12、級巨大風(fēng)險(xiǎn)在實(shí)行措施降低危害前，不能連續(xù)作業(yè)，對改進(jìn)措施進(jìn)行評估馬上15-162級重大風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行把握程序，定期檢查、測量及評估馬上或近期整改9-123級中等可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通2 年內(nèi)治理 84級可接受、稍微或可忽視的風(fēng)險(xiǎn)可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查或無需接受把握措施有條件、有經(jīng)費(fèi)時(shí)治理或需保存記錄表3-4 風(fēng)險(xiǎn)矩陣表后果等級(S)5低中高很高很高4低低中高很高3低低中中高2低低低低中1低低低低低 1事 故 2可 能 3 性（L） 4 5四、平安風(fēng)險(xiǎn)分級管控1、依據(jù)平安風(fēng)險(xiǎn)評估，針對平安風(fēng)險(xiǎn)類型和等級，從高到低，分為“組長、副組長、

13、成員、班組、崗位”五級，逐級分降落實(shí)到每級崗位和管理、作業(yè)員工身上，確保每一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)都有人管理，有人監(jiān)控，有人負(fù)責(zé)。2、由組長親自組織實(shí)施，針對重大、較大平安風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)行技術(shù)、管理手段，制定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的重大、較大平安風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限。3、由組長牽頭組織召開專題會，每月對評估出的重大平安風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)狀況和管控效果進(jìn)行檢查分析，識別平安風(fēng)險(xiǎn)辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，針對管控過程中消滅的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合季度和專項(xiàng)平安風(fēng)險(xiǎn)辨識評估結(jié)果，布置下一月度平安風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)。4、由副組長牽頭組織召開專題會，每周各專業(yè)系統(tǒng)針對本系統(tǒng)存在的每一項(xiàng)

14、平安風(fēng)險(xiǎn)，從制度、管理、措施、裝備、應(yīng)急、責(zé)任、考核等方面逐一落實(shí)管控措施，組織對月度平安風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)管控區(qū)域措施實(shí)施狀況進(jìn)行一次檢查分析，落實(shí)管控措施是否符合現(xiàn)場實(shí)際，不斷完善改進(jìn)管控措施。5、由平安員牽頭，負(fù)責(zé)嚴(yán)格對比每一項(xiàng)平安風(fēng)險(xiǎn)的管控措施，抓好日常監(jiān)督檢查，確保管控措施嚴(yán)格落實(shí)到位。6、領(lǐng)導(dǎo)帶班上崗過程中，嚴(yán)格依據(jù)公司“三走到、三必到”原則，跟蹤平安風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)狀況，發(fā)覺問題準(zhǔn)時(shí)督促整改。7、要突出管控重點(diǎn)，對重大危急源和存在重大平安風(fēng)險(xiǎn)的施工區(qū)域、崗位實(shí)行重點(diǎn)管控，有針對性地開展監(jiān)督檢查等日常管控工作。8、實(shí)時(shí)動態(tài)調(diào)整，高度關(guān)注生產(chǎn)狀況和危急源變化后的風(fēng)險(xiǎn)狀況，動態(tài)評估、調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)等級

15、和管控措施，實(shí)時(shí)分析風(fēng)險(xiǎn)的管控力量變化，精確把握實(shí)際存在的風(fēng)險(xiǎn)狀況等級，并隨著風(fēng)險(xiǎn)變化而隨時(shí)升降等級，防止消滅評級“終身制”，確保平安風(fēng)險(xiǎn)始終處于受控范圍內(nèi)。五、平安風(fēng)險(xiǎn)公告警示及培訓(xùn)1、完善平安風(fēng)險(xiǎn)公告制度，存在重大平安風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大平安風(fēng)險(xiǎn)、管控責(zé)任人和主要管控措施。標(biāo)明主要平安風(fēng)險(xiǎn)、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報(bào)告方式等內(nèi)容。安監(jiān)站負(fù)責(zé)做好日常監(jiān)督檢查。2、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)教育和技能培訓(xùn)，每半年至少組織平安風(fēng)險(xiǎn)辨識評估技術(shù)人員進(jìn)行辨識評估專項(xiàng)培訓(xùn)；與本崗位相關(guān)的重大平安風(fēng)險(xiǎn)管控措施為主的教育培訓(xùn)，確保每名員工都能嫻熟把握本崗位平安風(fēng)險(xiǎn)的基本特征及防范、

16、應(yīng)急措施。3、項(xiàng)目部要探究接受信息化管理手段，實(shí)現(xiàn)對平安風(fēng)險(xiǎn)的記錄、跟蹤、統(tǒng)計(jì)、監(jiān)測和預(yù)警等全過程的信息化管理。加強(qiáng)信息共享和協(xié)調(diào)聯(lián)動，準(zhǔn)時(shí)將平安風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的有關(guān)信息及應(yīng)急處置措施告知受風(fēng)險(xiǎn)危害的相鄰作業(yè)班組、崗位。六、 風(fēng)險(xiǎn)管控執(zhí)行程序 1、 平安科每年定期組織制定“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識及風(fēng)險(xiǎn)評估量劃”，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后下發(fā)執(zhí)行。公司、部門風(fēng)險(xiǎn)評估小組，對“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識及風(fēng)險(xiǎn)評估量劃”進(jìn)行分降落實(shí)，直至班組、崗位，作為開展風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識及風(fēng)險(xiǎn)評估工作的依據(jù)。 2、 依據(jù)辨識評價(jià)方法對本單位危害因素進(jìn)行辨識評價(jià)后，填寫相應(yīng)的“作業(yè)活動清單”、“設(shè)備設(shè)施清單”、“工作危害分析（JHA）評價(jià)表”、“平安檢查分析（SCL）評價(jià)表”，經(jīng)本級風(fēng)險(xiǎn)評估小組進(jìn)行匯總、評審后，逐級上報(bào)。 3、 公司風(fēng)險(xiǎn)評估小組組織審核、修訂后，將審核、修訂