國有企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化與推廣應(yīng)用的機制體制分析及對策研究

1、國有企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的機制體制分析及對策研究羅 超, 岳 巧，劉立偉，張 亮，范慶爽（海洋石油工程股份有限公司，天津 300461）摘 要從國有企業(yè)科技工作的實際出發(fā)，全面系統(tǒng)地分析了目前我國及國有企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化與推廣應(yīng)用的現(xiàn)狀、機制和體制，通過影響因素的分析，給出了對策與建議,有助于今后科技成果更好的在生產(chǎn)中應(yīng)用，創(chuàng)造更大的經(jīng)濟價值和效益。關(guān)鍵詞 科技成果；轉(zhuǎn)化；機制體制 0 引言 科技成果是指人們在科學技術(shù)活動中通過復(fù)雜的智力勞動所得出的具有某種被公認的學術(shù)或經(jīng)濟價值的知識產(chǎn)品。科技成果的推廣應(yīng)用是企業(yè)、國家、甚至全世界都關(guān)注的重大課題。企業(yè)研發(fā)取得的科技成果能否更好地向現(xiàn)實的生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化

2、，創(chuàng)造更大的經(jīng)濟價值和效益，與目前企業(yè)的成果推廣應(yīng)用機制和體制密切相關(guān)。1 科技成果的定義與分類1.1科技成果的定義所謂科技成果是指人們在科學技術(shù)活動中利用科學技術(shù)知識、信息和經(jīng)驗，通過復(fù)雜的智力勞動所得出的產(chǎn)品、工藝、材料及其改進等技術(shù)方案，具有被公認的學術(shù)或經(jīng)濟價值的知識產(chǎn)品。 1.2 科技成果的分類科技成果大致可分為四類：（1）軟性成果，包括設(shè)計文件、圖紙、規(guī)程、施工工藝、指南、標準、工法等；（2）硬件成果，包括原理樣機、試驗樣機、產(chǎn)品樣機等；（3）知識產(chǎn)權(quán)成果，包括專著、專利、軟件著作權(quán)、論文等；（4）衍生成果，包括媒體影響、市場價值推廣、銷售渠道等。2 科技成果轉(zhuǎn)化2.1科技成果轉(zhuǎn)化

3、的含義科技成果轉(zhuǎn)化概念最早是由奧地利經(jīng)濟學家熊彼特(J.A.Schumpeter)在1912年提出的。他在經(jīng)濟發(fā)展理論一書中提到：現(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展源于創(chuàng)新。創(chuàng)新的內(nèi)涵是“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”，實現(xiàn)生產(chǎn)要素從未有過的“新組合”。把有創(chuàng)意的科技成果轉(zhuǎn)化為可獲利的商品及其產(chǎn)業(yè)。熊彼特認為，“創(chuàng)新”是個經(jīng)濟范疇而非技術(shù)范疇，不僅指科學技術(shù)上的發(fā)明創(chuàng)造，更指把已發(fā)明的科學技術(shù)引入企業(yè)之中，形成一種新的生產(chǎn)能力，即科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力?？萍汲晒D(zhuǎn)化最大的動力就在于它對經(jīng)濟增長效應(yīng)的重大作用。我國1996年5月15日通過的中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法中指出，科技成果轉(zhuǎn)化是指為提高生產(chǎn)力水平而對科學研究

4、與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的科技成果所進行后續(xù)試驗、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料、發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動。換言之，科技成果轉(zhuǎn)化也就是將科技成果應(yīng)用于生產(chǎn)領(lǐng)域中，轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力并產(chǎn)生出倍增放大經(jīng)濟效益的過程?？萍汲晒D(zhuǎn)化的概念可分為廣義和狹義兩種。廣義的科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)當包括各類成果的應(yīng)用，勞動者素質(zhì)的提高，技能的加強，效率的增加等等。因為科學技術(shù)是第一生產(chǎn)力，而生產(chǎn)力包括人、生產(chǎn)工具和勞動對象。因此科學技術(shù)這種潛在的生產(chǎn)力要轉(zhuǎn)化為直接的生產(chǎn)力，最終是通過提高人的素質(zhì)、改善生產(chǎn)工具和勞動對象來實現(xiàn)的。從這種意義上講，廣義的科技成果轉(zhuǎn)化是指將科技成果從創(chuàng)造地轉(zhuǎn)移到使用地，使使用地勞

5、動者的素質(zhì)、技能或知識得到增加，勞動工具得到改善，勞動效率得到提高，經(jīng)濟得到發(fā)展。狹義的科技成果轉(zhuǎn)化實際上僅指技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化，即將具有創(chuàng)新性的技術(shù)成果從科研單位轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)部門，使新產(chǎn)品增加，工藝改進，效益提高，最終經(jīng)濟得到進步。我們通常所說的科技成果轉(zhuǎn)化大多指這種類型的轉(zhuǎn)化，所講的科技成果轉(zhuǎn)化率就是指技術(shù)成果的應(yīng)用數(shù)與技術(shù)成果總數(shù)的比。目前大部分所講的科技成果轉(zhuǎn)化是指狹義的科技成果轉(zhuǎn)化。2.2科技成果轉(zhuǎn)化的機制和體制分析目前，國有企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化，企業(yè)研發(fā)的迫切需求是其源動力，研究所、高校及企業(yè)組成的研發(fā)機構(gòu)是科技成果研究開發(fā)的主體，企業(yè)是科技成果產(chǎn)品生產(chǎn)與銷售的主體，科技中介機構(gòu)是成果實施與

6、轉(zhuǎn)化的助力，是成果轉(zhuǎn)讓方與受讓方的橋梁，是提供科技成果需求信息，進行科技成果交流、交易、傳遞、擴散的媒介。其功能隨著市場經(jīng)濟體制的完善而逐漸被強化。國有企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化機制流程見圖1。目前，我國科技經(jīng)費投入普遍不足，相比而言，技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)改造的資金投入尤其不足，僅為國外同類投入比例的1/8-1/9，因此金融機構(gòu)資金支持，將對成果轉(zhuǎn)化起到重要影響。生產(chǎn)與市場對該成果進行反饋是對該產(chǎn)品和技術(shù)進行二次開發(fā)改進的內(nèi)在驅(qū)動力。圖1國有企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的體制國有企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的機制，由政府支持機制、企業(yè)參與機制、驅(qū)動機制、決策機制、要素投入機制、轉(zhuǎn)化機制和組織機制構(gòu)成。其中，對國有企業(yè)來講，最關(guān)鍵的是

7、要素投入機制，最核心的驅(qū)動是市場推動，最科學的組織機制是與研究機構(gòu)組成聯(lián)合體，產(chǎn)學研用相結(jié)合推介科技成果應(yīng)用。具體轉(zhuǎn)化機制組成詳見表1。表1國有企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的機制政府支持機制企業(yè)參與機制驅(qū)動機制決策機制要素投入機制轉(zhuǎn)化機制組織機制府立項企業(yè)委托立項自選立項文獻調(diào)查已有前期工作基礎(chǔ)技術(shù)移交和培訓(xùn)學校建立中試基地政府幫助推廣企業(yè)提供中試基金技術(shù)推動與市場拉動結(jié)合專利資料調(diào)查自籌資金技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同企業(yè)提供中試基地政府提供擴大研究資金企業(yè)有具體需求市場推動技術(shù)可行性研究金融機構(gòu)貸款學校幫助推廣有學校獨立研究機構(gòu)參與政府稅收優(yōu)惠企業(yè)有人員共同參與技術(shù)推動市場調(diào)查企事業(yè)單位投資課題組自行推廣有學校經(jīng)營實

8、體研究機構(gòu)參與政府獎勵人員結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)有產(chǎn)學研合作的參與2.3 科技成果轉(zhuǎn)化的階段科技成果轉(zhuǎn)化通常包括以下四個階段，見圖2：（1）設(shè)想階段(基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究)（2）研發(fā)階段(小試、中試)（3）實用化階段(進入到企業(yè))（4）商品化階段圖2科技成果轉(zhuǎn)化的階段2.4 科技成果轉(zhuǎn)化的影響因素科技成果能否很好地轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，創(chuàng)造更大的經(jīng)濟效益和社會效益，按因素來源渠道，分內(nèi)因和外因兩大因素。內(nèi)因：一是成果本身的情況，二是企業(yè)的情況。（1）成果本身的情況在于該成果是否具備市場需求性(立項必要性)，是否具有技術(shù)先進性（指標先進性），是否具有成熟實用性（推廣應(yīng)用的第一前提）。（2）企業(yè)的情況在于該企業(yè)是否對科技

9、成果有內(nèi)在迫切需求（推廣應(yīng)用的內(nèi)在驅(qū)動力）以及其接受科技成果能力的強弱，如果企業(yè)本身對吸納科技成果的積極性不高，并且自身的技術(shù)研發(fā)實力也比較薄弱，那將直接影響科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化。外因：涉及到體制機制、政策環(huán)境、科技投入、中介服務(wù)體系以及人才隊伍建設(shè)等多個方面，它們都直接地或間接地影響到科技成果的有效轉(zhuǎn)化。按成果轉(zhuǎn)化周期的影響因素分，又可分為政策性因素、動力性因素、質(zhì)量因素，詳見表2。表2國有企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的影響因素質(zhì)量因素政策性因素動力性因素成果的成熟度、實用性、先進性管理決策水平國內(nèi)外技術(shù)發(fā)展趨勢成果的效益科技政策本地區(qū)的科技水平成果的生命周期金融政策科技人員數(shù)量及其構(gòu)成中間試驗?zāi)?/p>

10、力政策的穩(wěn)定性、連續(xù)性市場競爭程度成果供方的科技能力人才政策經(jīng)濟環(huán)境資金保障程度信息的及時性、充分性 成果配套度技術(shù)市場的完善程度 3 科技成果轉(zhuǎn)化的存在問題我國科技成果轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)化率較低，總體成果轉(zhuǎn)化率盡管達到了50%，但規(guī)?；瘍H為20%。部分發(fā)達國家成果轉(zhuǎn)化率為80%，規(guī)?；癁?5%。而成果轉(zhuǎn)化率最高的英、法、德以色列等國家，成果轉(zhuǎn)化率高達90%，而規(guī)劃化高達85%，詳見圖3科技成果轉(zhuǎn)化率對比圖?？梢?，我國科技成果轉(zhuǎn)化率與發(fā)達國家有很大差距。圖3科技成果轉(zhuǎn)化率對比圖3.1 政策環(huán)境影響我國科技成果轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)化率較低，總體原因是缺乏對科技成果轉(zhuǎn)化法律政策環(huán)境的整體設(shè)計，法規(guī)政策不配套，缺乏對規(guī)范技術(shù)

11、市場主體、客體和交易行為以及促進技術(shù)市場發(fā)展的專門法規(guī)，導(dǎo)致交易行為不規(guī)范、監(jiān)管不統(tǒng)一，缺乏對科技中介組織的法律規(guī)范，中介機構(gòu)的社會地位不明確；科技成果轉(zhuǎn)化政策以供方為主，缺乏對企業(yè)吸納技術(shù)成果的鼓勵政策；以鼓勵技術(shù)轉(zhuǎn)讓政策為主，缺乏開展技術(shù)咨詢、服務(wù)的稅收扶持政策；知識產(chǎn)權(quán)保護、應(yīng)用和參與收益分配的法律政策需進一步完善。3.1 投入比例影響在科技成果轉(zhuǎn)化投入的組成方面，我國也和外國有較大區(qū)別。國外早已建立了“政府+企業(yè)+ 風投”共同投入模式，且重視應(yīng)用研究及商品化，且投入比例較高。我國在創(chuàng)新研究和應(yīng)用研究上投入占總比例不足2%，且較多為政府投資，企業(yè)則占用了大量的產(chǎn)業(yè)化投資。表3我國與國外科

12、技成果轉(zhuǎn)化投入對比表轉(zhuǎn)化階段我國投入%外國投入%創(chuàng)新研究110應(yīng)用研究0.730工程化1.320商品化3830產(chǎn)業(yè)化6020總比例1001003.3 存在問題分析目前國有企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化存在的主要問題如下：（1）上層建筑龐大，沒有與之匹配的基層開發(fā)試驗機構(gòu)；（2）科研和生產(chǎn)部門溝通不暢，研發(fā)機構(gòu)試驗?zāi)芰Σ蛔悖唬?）專利有數(shù)量，無質(zhì)量，核心技術(shù)保護不到位；（4）政策實施與落實不到位；（5）沒有合適的技術(shù)轉(zhuǎn)讓渠道； （6）重研究內(nèi)容考核指標，輕成果轉(zhuǎn)化；（7）缺少完善的評估、鑒定機構(gòu)和政策；（8）科技管理模式參考生產(chǎn)項目，缺少活力和個性化管理特征。4 科技成果轉(zhuǎn)化的對策與建議從政府層面，我國應(yīng)參考

13、國外一些促進科技成果轉(zhuǎn)化的成熟做法，在高新技術(shù)企業(yè)加計抵扣等財稅優(yōu)惠政策基礎(chǔ)上，增加稅收方面、技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面的優(yōu)惠政策，借鑒國外經(jīng)驗，建立完善的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系。某些外國政府促進成果轉(zhuǎn)化的做法值得我國借鑒，詳見表4。表4 某些外國政府促進成果轉(zhuǎn)化的做法美國法國新加坡韓國企業(yè)支付給大學或研發(fā)機構(gòu)的研究費用的65可用于抵免所得稅。將科研機構(gòu)視為非盈利機構(gòu)，并免繳科研機構(gòu)的所得稅公司出讓技術(shù)取得的技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入，若符合規(guī)定條件，則作為長期資本利得，按減半的稅率征稅專利持有者以買斷方式出售專利所取得的一次性轉(zhuǎn)讓收入，作為資本收益免稅技術(shù)所有人出讓技術(shù)專利權(quán)（包括實用型專利）或?qū)＠褂脵?quán)而取得的收入，可

14、以減半征稅在國有企業(yè)層面，應(yīng)從著眼于企業(yè)的長期和近期發(fā)展規(guī)劃，做好研發(fā)平臺的搭建，做好成果的宣傳與鑒定，加大科技成果轉(zhuǎn)化的力度：（1）建立健全一支長效的充滿活力的研發(fā)團隊，和一支敬業(yè)的成果推廣應(yīng)用團隊；（2）做好科技規(guī)劃，做好重大項目的選題；（3）切實貼近生產(chǎn)經(jīng)營需求搭建信息溝通平臺，成果轉(zhuǎn)化平臺與推廣應(yīng)用平臺，完善數(shù)據(jù)庫；（4）完善現(xiàn)有的科技成果推廣體系及管理制度，明確技術(shù)應(yīng)用的責、權(quán)、利；（5）加強與媒體部門、生產(chǎn)需求部門的溝通協(xié)作，擴大成果影響力，定期組織技術(shù)、產(chǎn)品推介會。將有影響力的產(chǎn)品推向市場；（6）設(shè)立成果推廣應(yīng)用項目資金支持，比例應(yīng)高于基礎(chǔ)性研發(fā)；（7）加強產(chǎn)品中試的投入，加大試

15、驗驗證力度。5 結(jié)論綜上所述,科技成果轉(zhuǎn)化工作的開展,在我國國有企業(yè)內(nèi)部還存在著許多的制約因素。要實現(xiàn)“科學技術(shù)是第一生產(chǎn)力”的論斷，必須不斷地沖破藩籬，營造新的、更加有利于科技成果轉(zhuǎn)化的各種條件，有針對性地采取得力措施，積極地消除科技成果轉(zhuǎn)化活動中起阻礙作用的消極因素。參考文獻1 邸曉燕,趙捷, 張杰軍.科技成果轉(zhuǎn)化中的國際職業(yè)化模式J.科學管理研究，2011(7),Vol 29,No.3：49-54.2 曾路.科技成果轉(zhuǎn)化與科技成果信息資源的開發(fā)利用J.科技管理研究,2000 (1)：46-481.3 王勇淺論技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)政策法規(guī)建設(shè)J.科技管理研究，2006(11)：5-74 唐振鵬，劉

16、榮山R&D全球化與技術(shù)轉(zhuǎn)移新模式J.科技管理研究，2003(5)：50-525 劉新建. 我國科研院所科技成果轉(zhuǎn)化存在的問題與對策J.科學對社會的影響, 2002 (4)：16-18.The Analysis and Countermeasure Investigation on Institution and Mechanism of Application and Dissemination of R&D Achievements in State-owned Enterprise LUO Chao, YUE Qiao, LIU Liwei, ZHANG Liang, FAN Qingsh

17、uang,(Offshore Oil Engineering Co., Ltd., Tianjin 300461,China)AbstractThe present situation of dissemination of R&D achievements and the mechanism and system the state-owned enterprises are investigated in this paper. The practice of science and technology in the state-owned enterprises, comprehensive and systematic analysis of the current our country and, through the analysis of influence factors, countermeasures and Suggestions are also given which contributed to scientific and technological achievements creating greater economic value