湖北省高等教育自學(xué)考試課程考試大綱[160]

1、湖北省高等教育自學(xué)考試課程考試大綱課程名稱(chēng)：投資銀行學(xué) 課程代碼：09092第一部分 課程性質(zhì)與目標(biāo)一、課程性質(zhì)與特點(diǎn)投資銀行學(xué)是金融學(xué)本科教育的一門(mén)基礎(chǔ)理論與基本業(yè)務(wù)知識(shí)相結(jié)合的應(yīng)用課程，闡述投資銀行的功能、組織結(jié)構(gòu)和監(jiān)管，系統(tǒng)介紹投資銀行業(yè)務(wù)的基本原理、運(yùn)作機(jī)制和管理方法，目的在于培養(yǎng)學(xué)生掌握投資銀行理論和業(yè)務(wù)操作能力。二、課程目標(biāo)與基本要求設(shè)置投資銀行學(xué)課程的目標(biāo)和要求是：使自學(xué)應(yīng)考者比較全面、系統(tǒng)地學(xué)習(xí)理解投資銀行學(xué)基本理論， 初步掌握投資銀行在證券承銷(xiāo)、經(jīng)紀(jì)及自營(yíng)業(yè)務(wù)、公司并購(gòu)、基金管理、資產(chǎn)證券化、創(chuàng)業(yè)投資及其他實(shí)務(wù)運(yùn)作中，以收益為核心，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)為重點(diǎn)的基本原理。通過(guò)

2、本課程的學(xué)習(xí)，使學(xué)生不僅掌握投資銀行的基本理論及基本業(yè)務(wù)體系，而且要培養(yǎng)他們分析和解決實(shí)際問(wèn)題的能力，為繼續(xù)學(xué)習(xí)其他有關(guān)專(zhuān)業(yè)課程打下基礎(chǔ)。三、與本專(zhuān)業(yè)其他課程的關(guān)系投資銀行學(xué)是金融專(zhuān)業(yè)的核心課程。其先導(dǎo)課程為貨幣金融學(xué)、證券投資學(xué)、公司理財(cái)?shù)?。另外，學(xué)習(xí)過(guò)有關(guān)會(huì)計(jì)類(lèi)課程及數(shù)理統(tǒng)計(jì)類(lèi)課程，對(duì)于學(xué)習(xí)本課程也應(yīng)有很好的幫助。第二部分 考核內(nèi)容與考核目標(biāo)第一章 投資銀行概述 一、學(xué)習(xí)目的與要求通過(guò)本章的學(xué)習(xí)，理解投資銀行的概念及與商業(yè)銀行的區(qū)別，了解投資銀行的功能，掌握投資銀行的業(yè)務(wù)范圍，了解投資銀行的產(chǎn)生和發(fā)展的過(guò)程，熟悉我國(guó)投資銀行業(yè)的基本狀況。二、考核知識(shí)點(diǎn)與考核目標(biāo)（一）投資銀行（重點(diǎn)）1識(shí)記

3、：羅伯特庫(kù)恩對(duì)投資銀行的四個(gè)定義，貨幣市場(chǎng)，資本市場(chǎng)。2理解：投資銀行的特點(diǎn)；投資銀行的類(lèi)型；3應(yīng)用：說(shuō)明投資銀行與商業(yè)銀行的區(qū)別與聯(lián)系。（二）投資銀行的起源與發(fā)展（一般）1識(shí)記：商人銀行2理解：早期投資銀行興起的主要因素；投資銀行與商業(yè)銀行的分合過(guò)程；格拉斯斯蒂格爾法案產(chǎn)生的背景與內(nèi)容；3應(yīng)用：國(guó)際投資銀行的發(fā)展趨勢(shì)（三）投資銀行的業(yè)務(wù)與功能（重點(diǎn)）1識(shí)記：公司理財(cái)，直接融資，間接融資。2理解：投資銀行的業(yè)務(wù)范圍，投資銀行的基本功能。3應(yīng)用：投資銀行是如何推動(dòng)證券市場(chǎng)發(fā)展的？投資銀行是如何提高資源配置效率的？如何看待投資銀行的競(jìng)爭(zhēng)。（四）投資銀行的業(yè)務(wù)與功能（次重點(diǎn)）1識(shí)記：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。2

4、理解：我國(guó)投資銀行的機(jī)構(gòu)載體。3應(yīng)用：我國(guó)投資銀行與國(guó)外投資銀行的差距。（五）投資銀行的行業(yè)特征（一般）理解：投資銀行的行業(yè)特征；投資銀行業(yè)人員的能力和要求。第二章 證券的發(fā)行與承銷(xiāo)一、學(xué)習(xí)目的與要求證券發(fā)行是投資銀行最基本的業(yè)務(wù)。通過(guò)本章的學(xué)習(xí)，了解證券業(yè)的基本概況，熟悉證券發(fā)行的與承銷(xiāo)的一般程序及股票、公司債發(fā)行的基本流程。二、考核知識(shí)點(diǎn)與考核目標(biāo)（一）證券業(yè)概述（次重點(diǎn)）1識(shí)記：承銷(xiāo)商，證券市場(chǎng)，證券發(fā)行市場(chǎng)，證券交易市場(chǎng)，證券發(fā)行人，證券投資人，證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)，證券，憑證證券，有價(jià)證券，資本證券，貨幣證券，商品證券，上市證券，非上市證券，股票，普通股，優(yōu)先股，A股，B股，藍(lán)籌股，紅籌

5、股，債券，政府債券、金融債券，企業(yè)債券，單利債券，復(fù)利債券，貼現(xiàn)債券，累進(jìn)利率債券，固定利率債券，浮動(dòng)利率債券，實(shí)物債券，憑證式債券，記賬式債券，國(guó)內(nèi)債券，國(guó)際債券，揚(yáng)基債券，武士債券，龍債券，國(guó)家債，地方企業(yè)債，企業(yè)短期融資券。2理解：證券市場(chǎng)的基本功能；證券市場(chǎng)的參與者；有價(jià)證券的特征；股票的作用；股票的特征；股票的種類(lèi)；優(yōu)先股的分類(lèi)；債券的基本特征；債券的分類(lèi)；國(guó)債的特點(diǎn)；企業(yè)債券的種類(lèi)。3應(yīng)用：股票與儲(chǔ)蓄存款的區(qū)別；發(fā)行國(guó)債的目的；（二）企業(yè)融資結(jié)構(gòu)（次重點(diǎn)）1識(shí)記：公募發(fā)行，私募發(fā)行，平價(jià)發(fā)行，溢價(jià)發(fā)行，折價(jià)發(fā)行。2理解：MM理論，權(quán)衡理論，融資順序偏好理論。3應(yīng)用：企業(yè)利用股票融資

6、的利弊；企業(yè)負(fù)債融資的優(yōu)缺點(diǎn)（三）企業(yè)公開(kāi)發(fā)行股票（重點(diǎn)）1識(shí)記：通道制，保薦制，盡職調(diào)查，路演，包銷(xiāo)，全額包銷(xiāo)，余額包銷(xiāo)，代銷(xiāo)，綠鞋期權(quán)，墓碑廣告2理解：投資銀行在股票公開(kāi)發(fā)行及承銷(xiāo)中的職責(zé)；決定股票發(fā)行價(jià)格的因素；3應(yīng)用：盡職調(diào)查的內(nèi)涵及主要內(nèi)容；我國(guó)現(xiàn)行首次公開(kāi)發(fā)行股票（IPO）定價(jià)詢價(jià)法；上市前重組的目標(biāo)、原則及主要內(nèi)容；上市公司估值的方法及其比較。（四）企業(yè)債券的發(fā)行（一般）1識(shí)記：債券信用評(píng)級(jí)，2理解：企業(yè)債券發(fā)行應(yīng)考慮的相關(guān)因素3應(yīng)用：國(guó)內(nèi)主要信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)債券信用評(píng)級(jí)指標(biāo)體系涉及的主要內(nèi)容。第三章 企業(yè)并購(gòu)一、學(xué)習(xí)目的與要求通過(guò)本章的學(xué)習(xí)，使學(xué)生理解企業(yè)并購(gòu)的類(lèi)型，了解國(guó)際

7、、國(guó)內(nèi)并購(gòu)發(fā)展簡(jiǎn)史，理解企業(yè)并購(gòu)的效應(yīng)，企業(yè)并購(gòu)應(yīng)遵循的原則，熟悉企業(yè)并購(gòu)的基本流程及投資銀行為反并購(gòu)提供的服務(wù)，掌握杠桿收購(gòu)、跨國(guó)并購(gòu)等特色業(yè)務(wù)。二、考核知識(shí)點(diǎn)與考核目標(biāo)（一）企業(yè)并購(gòu)概論（次重點(diǎn)）1識(shí)記：并購(gòu)（M&A）橫向并購(gòu)，縱向并購(gòu)，混合并購(gòu)，善意合并，敵意合并，狗熊式擁抱，2理解：以美國(guó)為代表的五次并購(gòu)浪潮及其特點(diǎn)；3應(yīng)用：（二）企業(yè)并購(gòu)的理論基礎(chǔ)（次重點(diǎn)）1識(shí)記：規(guī)模經(jīng)濟(jì)，范圍經(jīng)濟(jì)2理解：企業(yè)并購(gòu)的經(jīng)營(yíng)協(xié)同效應(yīng)；企業(yè)并購(gòu)的財(cái)務(wù)協(xié)同效應(yīng)；企業(yè)并購(gòu)的負(fù)面效應(yīng)；企業(yè)并購(gòu)應(yīng)遵循的原則；3應(yīng)用：企業(yè)并購(gòu)中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。（三）企業(yè)并購(gòu)業(yè)務(wù)的基本流程（重點(diǎn)）1識(shí)記：貼現(xiàn)現(xiàn)金流法，資產(chǎn)價(jià)值基

8、礎(chǔ)法，市盈率模型，白衣騎士，焦土戰(zhàn)術(shù)，金降落傘，灰色降落傘，錫降落傘，毒丸條款，綠色勒索，帕克門(mén)策略，2理解：企業(yè)并購(gòu)的盡職調(diào)查及其主要內(nèi)容3應(yīng)用：投資銀行為收購(gòu)方提供的服務(wù)；投資銀行在善意并購(gòu)中提供的服務(wù)；運(yùn)用貼現(xiàn)現(xiàn)金流法對(duì)目標(biāo)企業(yè)估值的基本步驟；運(yùn)用市盈率法對(duì)目標(biāo)企業(yè)估值的基本步驟；投資銀行為反收購(gòu)提供的服務(wù)。（四）杠桿收購(gòu)（次重點(diǎn)）1識(shí)記：杠桿收購(gòu)、管理層收購(gòu)（MBO）2理解：杠桿收購(gòu)的主要特征；杠桿收購(gòu)的主要融資渠道；3應(yīng)用：杠桿收購(gòu)成功的基本條件；管理層收購(gòu)（MBO）的主要參與者；（五）跨國(guó)并購(gòu)（次重點(diǎn)）1識(shí)記：跨國(guó)并購(gòu)。2理解：跨國(guó)公司并購(gòu)中國(guó)企業(yè)的特點(diǎn)。3應(yīng)用：中國(guó)企業(yè)跨國(guó)并購(gòu)的

9、基本策略。第四章 創(chuàng)業(yè)投資一、學(xué)習(xí)目的與要求通過(guò)本章的學(xué)習(xí)，使學(xué)生理解創(chuàng)業(yè)投資的概念、特征，掌握創(chuàng)業(yè)投資運(yùn)作的基本流程，了解創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的組織模式，創(chuàng)業(yè)投資的退出渠道，熟悉創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的特性及與主板市場(chǎng)之間的關(guān)系，了解我國(guó)中小企業(yè)板的設(shè)立背景及設(shè)計(jì)要點(diǎn)。二、考核知識(shí)點(diǎn)與考核目標(biāo)（一）創(chuàng)業(yè)投資概論（次重點(diǎn)）1識(shí)記：創(chuàng)業(yè)投資2理解：創(chuàng)業(yè)投資的基本特征；創(chuàng)業(yè)投資面臨的風(fēng)險(xiǎn)；創(chuàng)業(yè)投資的主要收益來(lái)源；3應(yīng)用：創(chuàng)業(yè)投資在科技成果轉(zhuǎn)化中的作用（二）創(chuàng)業(yè)投資的運(yùn)作（重點(diǎn)）1識(shí)記：合伙制2理解：創(chuàng)業(yè)投資運(yùn)作的四個(gè)階段；創(chuàng)業(yè)投資的投資主體類(lèi)型3應(yīng)用：有限合伙制與公司制的區(qū)別；我國(guó)創(chuàng)業(yè)企業(yè)選擇有限合伙制組織模式的制度

10、障礙；我國(guó)創(chuàng)業(yè)投資基金組織形式的現(xiàn)實(shí)選擇；創(chuàng)業(yè)投資退出渠道優(yōu)劣勢(shì)分析。（三）創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)（重點(diǎn)）1識(shí)記：創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)，保薦人，做市商制度2理解：創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的特性；創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的設(shè)立方式與運(yùn)行模式；3應(yīng)用：創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)施行保薦人制度的必要性；做市商制度的主要作用；我國(guó)中小企業(yè)板的設(shè)計(jì)要點(diǎn)。第五章 證券投資基金一、學(xué)習(xí)目的與要求通過(guò)本章的學(xué)習(xí)，使學(xué)生理解證券投資基金的含義、特點(diǎn)，掌握證券投資基金的分類(lèi)，熟悉證券投資基金當(dāng)事人的職責(zé)、權(quán)利與義務(wù)，了解證券投資基金的運(yùn)作流程及績(jī)效評(píng)估方法，認(rèn)識(shí)投資銀行在證券投資基金運(yùn)作中的作用。二、考核知識(shí)點(diǎn)與考核目標(biāo)（一）證券投資基金概述（次重點(diǎn)）1識(shí)記：證券投資基金，封閉

11、式基金，開(kāi)放式基金，契約型基金，公司型基金，股票型基金，債券型基金，貨幣型基金，混合型基金，成長(zhǎng)型基金，收入型基金，平衡型基金，主動(dòng)型基金，指數(shù)基金，公募基金，私募基金，在岸基金，離岸基金，保本基金，交易所交易基金（ETF），上市開(kāi)放式基金（LOF）。2理解：證券投資基金的特點(diǎn)；證券投資基金的分類(lèi)。3應(yīng)用：封閉式基金與開(kāi)放式基金的區(qū)別；公募基金與私募基金的區(qū)別；（二）證券投資基金當(dāng)事人（一般）1識(shí)記：基金管理人，2理解：基金管理人的主要職責(zé)，基金管理公司的組織框架；基金托管人的資格條件；基金托管人的主要職責(zé)。3應(yīng)用：基金持有人的權(quán)利與義務(wù)（三）證券投資基金的運(yùn)作（重點(diǎn)）1識(shí)記：注冊(cè)制，Trey

12、nor指數(shù)，Sharpe指數(shù)，Jensen指數(shù)2理解：基金的投資范圍，基金的投資目標(biāo)，基金收入來(lái)源構(gòu)成，基金費(fèi)用構(gòu)成，基金信息披露的形式。3應(yīng)用：證券投資基金的投資管理過(guò)程；證券投資基金的投資策略；證券投資基金的營(yíng)銷(xiāo)渠道；基金運(yùn)作績(jī)效的評(píng)估的內(nèi)容與方法；（四）投資銀行在證券投資基金運(yùn)作中的作用（一般）第六章 資產(chǎn)證券化一、學(xué)習(xí)目的與要求通過(guò)本章的學(xué)習(xí)，使學(xué)生理解資產(chǎn)證券化的定義，了解資產(chǎn)證券化運(yùn)作的一般流程，掌握資產(chǎn)證券化主要理論、技術(shù)支持及其基本類(lèi)型。二、考核知識(shí)點(diǎn)與考核目標(biāo)（一）資產(chǎn)證券化概述（次重點(diǎn)）1識(shí)記：資產(chǎn)證券化2理解：資產(chǎn)證券化的性質(zhì)與目的3應(yīng)用：資產(chǎn)證券化產(chǎn)生的背景與發(fā)展階段（

13、二）資產(chǎn)證券化的運(yùn)作流程及主要技術(shù)（重點(diǎn)）1識(shí)記：特殊目的機(jī)構(gòu)（SPV），破產(chǎn)隔離，2理解：資產(chǎn)證券化的主要參與主體；資產(chǎn)證券化的主要理論和技術(shù)支持；3應(yīng)用：適宜證券化的資產(chǎn)應(yīng)具備的條件；組建特殊目的機(jī)構(gòu)（SPV）應(yīng)滿足的限制條件；資產(chǎn)證券化過(guò)程中判斷真實(shí)出售的基本條件；（三）資產(chǎn)證券化的基本類(lèi)型（次重點(diǎn)）1識(shí)記：住房抵押貸款證券化，過(guò)手型證券化，轉(zhuǎn)付型證券化，2理解：住房抵押貸款證券化與資產(chǎn)支持證券化之間的區(qū)別；過(guò)手型證券化與轉(zhuǎn)付型證券化之間的區(qū)別。3應(yīng)用：資產(chǎn)證券化的主要類(lèi)型；第七章 投資銀行業(yè)監(jiān)管一、學(xué)習(xí)目的與要求通過(guò)本章的學(xué)習(xí)，使學(xué)生理解投資銀行業(yè)監(jiān)管的含義、目標(biāo)與原則，了解投資銀行業(yè)

14、監(jiān)管模式與特點(diǎn)，熟悉投資銀行業(yè)監(jiān)管的基本制度。二、考核知識(shí)點(diǎn)與考核目標(biāo)（一）投資銀行業(yè)監(jiān)管概述（一般）1識(shí)記：投資銀行業(yè)監(jiān)管，2理解：投資銀行業(yè)監(jiān)管的主要經(jīng)濟(jì)原因3應(yīng)用：投資銀行業(yè)監(jiān)管的演變與發(fā)展（二）投資銀行業(yè)監(jiān)管的目標(biāo)和原則（次重點(diǎn)）1識(shí)記：2理解：投資銀行業(yè)監(jiān)管的目標(biāo)；投資銀行業(yè)監(jiān)管的原則3應(yīng)用：（三）投資銀行業(yè)監(jiān)管的模式和特點(diǎn)（重點(diǎn)）1識(shí)記：集中型監(jiān)管模式，自律型監(jiān)管模式，綜合型監(jiān)管模式2理解：集中型監(jiān)管模式的優(yōu)缺點(diǎn)；自律型監(jiān)管模式的優(yōu)缺點(diǎn)；3應(yīng)用：政府機(jī)構(gòu)監(jiān)管與自律組織監(jiān)管的區(qū)別與聯(lián)系；（四）投資銀行業(yè)的監(jiān)管制度（一般）1識(shí)記：注冊(cè)制，特許制2理解：投資銀行市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的類(lèi)型；3應(yīng)用

15、：對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)活動(dòng)監(jiān)管的一般制度；第三部分 有關(guān)說(shuō)明與實(shí)施要求一、考核的能力層次表述本大綱在考核目標(biāo)中，按照“識(shí)記”、“理解”、“應(yīng)用”三個(gè)能力層次規(guī)定其應(yīng)達(dá)到的能力層次要求。各能力層次為遞進(jìn)等級(jí)關(guān)系，后者必須建立在前者的基礎(chǔ)上，其含義是：識(shí)記：能知道有關(guān)的名詞、概念、知識(shí)的含義，并能正確認(rèn)識(shí)和表述，是地層次的要求。理解：在識(shí)記的基礎(chǔ)上，能全面把握基本概念、基本原理、基本方法、能掌握有關(guān)概念、原理、方法的區(qū)別與聯(lián)系，是較高層次的要求。應(yīng)用：在理解的基礎(chǔ)上，能運(yùn)用基本概念、基本原理、基本方法聯(lián)系學(xué)過(guò)的多個(gè)知識(shí)點(diǎn)分析和解決有關(guān)的理論問(wèn)題和實(shí)際問(wèn)題，是最高層次的要求。二、關(guān)于自學(xué)教材 1指定教材：

16、投資銀行學(xué)（第三版），周莉主編，高等教育出版社，2011年版。2參考教材：投資銀行學(xué)精講，阮青松、余萍編著，東北財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社2013年版。投資銀行學(xué)，吳作斌、吳治成，化學(xué)工業(yè)出版社2012年版三、自學(xué)方法指導(dǎo)1在開(kāi)始閱讀指定教材每一章之前，先翻閱大綱中有關(guān)這一章的考核知識(shí)點(diǎn)及對(duì)知識(shí)點(diǎn)的能力層次要求和考核目標(biāo)，以便在閱讀教材時(shí)做到心中有數(shù)，有的放矢。2閱讀教材時(shí)，要逐段細(xì)讀，逐句推敲，集中精力，吃透每一個(gè)知識(shí)點(diǎn)，對(duì)基本概念必須深刻理解，對(duì)基本理論必須徹底弄清，對(duì)基本方法必須牢固掌握。3在自學(xué)過(guò)程中，既要思考問(wèn)題，也要做好閱讀筆記，把教材中的基本概念、原理、方法等加以整理，這可從中加深對(duì)問(wèn)題的認(rèn)

17、識(shí)、理解和記憶，以利于突出重點(diǎn)，并涵蓋整個(gè)內(nèi)容，可以不斷提高自學(xué)能力。4完成書(shū)后作業(yè)和適當(dāng)?shù)妮o導(dǎo)練習(xí)是理解、消化和鞏固所學(xué)知識(shí)、培養(yǎng)分析問(wèn)題、解決問(wèn)題及提高能力的重要環(huán)節(jié)，在做練習(xí)之前，應(yīng)認(rèn)真閱讀教材，按考核目標(biāo)所要求的不同層次，掌握教材內(nèi)容，在練習(xí)過(guò)程中對(duì)所學(xué)知識(shí)進(jìn)行合理的回顧與發(fā)揮，注重理論聯(lián)系實(shí)際和具體問(wèn)題具體分析的能力，解題時(shí)應(yīng)注意培養(yǎng)邏輯性，針對(duì)問(wèn)題圍繞相關(guān)知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行層次（步驟）分明的論述或推導(dǎo)，明確各層次（步驟）之間的邏輯關(guān)系。四、對(duì)社會(huì)助學(xué)的要求1自學(xué)應(yīng)考者應(yīng)根據(jù)本大綱規(guī)定的考試內(nèi)容和考核目標(biāo)，認(rèn)真鉆研指定教材，明確本課程與其他課程不同的特點(diǎn)和學(xué)習(xí)要求。2應(yīng)掌握各知識(shí)點(diǎn)要求達(dá)到的

18、能力層次，并深刻理解對(duì)各知識(shí)點(diǎn)的考核目標(biāo)。3輔導(dǎo)時(shí)，應(yīng)以考試大綱為依據(jù)，指定的教材為基礎(chǔ)，不要隨意增刪內(nèi)容，以免與大綱脫節(jié)。4輔導(dǎo)時(shí)，應(yīng)對(duì)學(xué)習(xí)方法進(jìn)行指導(dǎo)，宜提倡“認(rèn)真閱讀教材，刻苦鉆研教材，主動(dòng)爭(zhēng)取幫助，依靠自己學(xué)通”的方法。5輔導(dǎo)時(shí)，要注意突出重點(diǎn)，對(duì)考生提出的問(wèn)題，不要有問(wèn)即答，要積極啟發(fā)引導(dǎo)。6注意對(duì)應(yīng)考者能力的培養(yǎng)，特別是自學(xué)能力的培養(yǎng)，要引導(dǎo)考生逐步學(xué)會(huì)獨(dú)立學(xué)習(xí)，在自學(xué)過(guò)程中善于提出問(wèn)題，分析問(wèn)題，做出判斷，解決問(wèn)題。7要使考生了解試題的難易與能力層次高低兩者不完全是一回事，在各個(gè)能力層次中會(huì)存在著不同難度的試題。8助學(xué)學(xué)時(shí)：本課程共5學(xué)分，建議總課時(shí)90學(xué)時(shí)，其中助學(xué)課時(shí)分配如下

19、：章次內(nèi)容學(xué)時(shí)第一章投資銀行概述12第二章證券的發(fā)行與承銷(xiāo)18第三章企業(yè)并購(gòu)18第四章風(fēng)險(xiǎn)投資9第五章證券投資基金管理12第六章資產(chǎn)證券化12第七章投資銀行業(yè)監(jiān)管9合 計(jì)90五、關(guān)于命題考試的若干規(guī)定1本大綱各章所列內(nèi)容和考核目標(biāo)都是考試內(nèi)容。試題覆蓋到章，適當(dāng)突出重點(diǎn)。2試卷中對(duì)能力層次的試題比例一般為：識(shí)記為20%，理解為30%，應(yīng)用為50%。3試題要合理安排難易度。難易度可分為易、較易、較難、難四個(gè)層次。每份試卷中，其比重可大體按2：3：3：2的比例安排。試題的難易度與能力層次并非一個(gè)概念，在各能力層次中都會(huì)存在不同難度的問(wèn)題，切勿混淆。4每份試卷中，各類(lèi)考核點(diǎn)所占比例約為：重點(diǎn)占60%

20、；次重點(diǎn)占30%；一般占10%。5適合本課程考試的題型有：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題、多項(xiàng)選擇題、計(jì)算題、名詞解釋題、簡(jiǎn)答題、論述題等。6本課程的考試方式為閉卷、筆試，考試時(shí)間為150分鐘。試題份量以中等水平考生在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答完全部試題為度。評(píng)分采用百分制，60分為及格。六、題型舉例一、單項(xiàng)選擇題1、我國(guó)股票發(fā)行制度的改革方向是采取：A審批制 B核準(zhǔn)制 C注冊(cè)制 D指標(biāo)制2、一般認(rèn)為，投資銀行的本源業(yè)務(wù)是：A證券承銷(xiāo) B證券經(jīng)紀(jì) C基金管理 D公司并購(gòu)3、根據(jù)國(guó)際著名投資銀行學(xué)家羅伯特庫(kù)恩根據(jù)投資銀行的經(jīng)營(yíng)范圍為投資銀行下了四個(gè)定義，一般認(rèn)為最符合目前我國(guó)大部分證券公司實(shí)際情況的是：A廣義投資銀行 B較廣義投資銀行 C較狹義投資銀行 D狹義投資銀行4、在我國(guó)股票市場(chǎng)體系中，為具有高成長(zhǎng)性的高科技企業(yè)提供融資服務(wù)，主要涉及新能源、新材料、生物醫(yī)藥、電子信息、環(huán)保節(jié)能、現(xiàn)代服務(wù)等行業(yè)的市場(chǎng)稱(chēng)為：A主板市場(chǎng) B中小板市場(chǎng) C創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng) D三板市場(chǎng)二、多項(xiàng)選擇題11、一般而言，投資銀行的基本功能有：A媒介資金供需 B構(gòu)造證券市場(chǎng) C優(yōu)化資源配置D為國(guó)企改