期貨投資者適當(dāng)性知識測試最新題庫2019年7月

1、近一年內(nèi)具有累計不少于（）個交易日境內(nèi)交易所的期貨合約，期權(quán)合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄或者認(rèn)可境外成交記錄的客戶，可豁免部分條件為其參與實行適當(dāng)性制度的上市品種申請開立交易編碼或開通交易權(quán)限。A.A. 5050 B.B. 150150 C.C. 100100客戶開倉數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的交易限額。措施不包括（）A.A.強行平倉B.B.電話提示C.C.要求報告情況期權(quán)，也稱選擇權(quán)。當(dāng)期權(quán)買方選擇行權(quán)時，賣方（）A A 必須履約B B 與買方協(xié)商是否履約C C 可以違約看漲期權(quán)的買方期望標(biāo)的資產(chǎn)的價格會（），而看跌期權(quán)的買方則期望標(biāo)的資產(chǎn)的價格會（）A A 上漲；下跌 B B 下跌

2、；上漲 C C 上漲；下跌以下關(guān)于自然人參與商品期貨交割月交易表述正確的是（）A A 自然人能否進入交割月需依據(jù)具體交易所規(guī)則而定B B 自然人不能進入交割月C C 自然人可以進入交割月客戶具有累計不少于1010 個交易日、（）筆以上境內(nèi)交易場所的期貨合約或者期權(quán)合約仿真交易成交記錄，可以申請實行適當(dāng)性制度的上市品種交易編碼的開立或者交易權(quán)限的開通。A A 3030 B B 2020 C C 1010連續(xù)交易階段，期貨合約成交是以（）為原則。A A 數(shù)量優(yōu)先，時間優(yōu)先B B 價格優(yōu)先，時間優(yōu)先C C 價格優(yōu)先，數(shù)量優(yōu)先經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)告知投資者，應(yīng)綜合考慮自身風(fēng)險承受能力與經(jīng)營機構(gòu)的適當(dāng)性匹配意見

3、，獨立做出投資決策并承擔(dān)投資風(fēng)險；經(jīng)營機構(gòu)提出的適當(dāng)性匹配意見（），其履行投資者適當(dāng)性職責(zé)不能取代投資者的投資判斷，不會降低產(chǎn)品或服務(wù)的固有風(fēng)險，也不會影響其依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的投資風(fēng)險、履約責(zé)任以及費用。對超過交易限額的客戶，交易所可以采取的A A 不表明其對產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險和收益做出實質(zhì)性判斷或者保證B B 是投資者決策的唯一標(biāo)準(zhǔn)C C 代表其對產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險和收益做出實質(zhì)性判斷或保證A A 上一交易日結(jié)算價B B 開盤價C C 上一交易日收盤價投資者主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，確認(rèn)其不屬于（）后，應(yīng)當(dāng)要求投資者簽署特別風(fēng)險警示書，確認(rèn)其已知悉產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)

4、險特征，風(fēng)險高于投資者承受能力的事實及可能引起的后果，才可以滿足其要求。A A 風(fēng)險承受能力最低類別投資者B B 專業(yè)投資者C C 高風(fēng)險承受能力的投資者期權(quán)的（）擁有在將來某一時間以特定價格買入或者賣出標(biāo)的物的權(quán)利A A 賣方 B B 賣方與買方商議確定C C 買方交易所實行大戶報告制度?？蛻舫謧}達到交易所報告界限的，（）交易所在（）中規(guī)定了參與特定品種期貨交易的客戶應(yīng)符合的標(biāo)準(zhǔn)。A A 結(jié)算細則B B 期貨交易者適當(dāng)性管理辦法C C 交易細則根據(jù)漲停板制度，期貨合約在一個交易日中的交易價格波動（）規(guī)定的漲跌幅度。A A 不可以等于 B B 可以大于C C 可以小于等于期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化是指除

5、（）以外的所有要素都是統(tǒng)一規(guī)定的。A A 合約有效期B B 價格 C C 報價單位每日期貨交易結(jié)束后，交易所按照（）結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金，收取手續(xù)費等費 用，同時劃轉(zhuǎn)應(yīng)付的款項。A A 收盤價 B B 當(dāng)日結(jié)算價 C C 成交價交易限額是指交易所規(guī)定會員或者客戶對某一合約在某一期限內(nèi)（）的最大數(shù)量A A 持倉 B B 開倉 C C 平倉經(jīng)營機構(gòu)A A 詢問交易所是否需要報告B B 不需要向交易所報告C C 應(yīng)主動向交易所報告以下哪一項不屬于參與特定品種期貨交易的個人客戶需要符合的標(biāo)準(zhǔn)？（）A A 具有健全的期貨交易管理相關(guān)制度B B 具有交易所規(guī)定的交易經(jīng)歷C C 具備期貨交易基礎(chǔ)知

6、識，了解相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)利用投資者評估數(shù)據(jù)庫及交易行為記錄等信息，持續(xù)跟蹤和評估投資者風(fēng)險承受能力等級。 經(jīng)營機構(gòu)調(diào)整投資者風(fēng)險承受能力等級的，應(yīng)當(dāng)（），并以書面方式記載留存。A A 經(jīng)期貨交易所核準(zhǔn)B B 將風(fēng)險承受能力評估結(jié)果交投資者簽署確認(rèn)C C 上報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)期貨投資者不得采用（）下達交易指令。A A 書面委托B B 全權(quán)委托期貨公司C C 電話委托按照證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法要求，將投資者分為（），并實施差異化適當(dāng)性管理。A A 投機者和套利者B B 普通投資者和專業(yè)投資者C C 一般投資者和特殊投資者買方只能在期權(quán)到期日才能行權(quán)的期權(quán)叫做（）A A 歐式期權(quán)B B

7、看漲期權(quán)C C 美式期權(quán)判斷題同一客戶在同一期貨合約上可以同時持有買方向和賣方向的雙向持倉（對）看跌期權(quán)的買方行權(quán)后，持倉轉(zhuǎn)化為標(biāo)的物的多頭。（錯）期貨實行雙向交易，既可先買后賣，也可以先賣后買。（對）境內(nèi)交易者可以通過境內(nèi)期貨公司或者境外的經(jīng)紀(jì)機構(gòu)申請開戶。（錯）投資者應(yīng)保證資金來源的合法性。（對）期貨經(jīng)營機構(gòu)可以向普通投資者主動推介風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)。（錯）保證金可以是期貨交易者按照規(guī)定交納的資金，或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強的標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等有價證券。（對）投資者要對其提供的信息和證明材料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)， 并配合經(jīng)營機構(gòu)進行適當(dāng)性評估、分類及匹配管理。（對）期貨合約與股票一樣沒有到期日，可以長期持有（錯）期貨價格波動得越頻繁，漲跌停板應(yīng)設(shè)計得越小，以減緩價格波動幅度，控制風(fēng)險。（錯）投資者購買產(chǎn)品或者接受服務(wù)，按規(guī)定需要提供信息的，所提供的信息應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整。（對）禁止期貨經(jīng)營機構(gòu)向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)（對）若要開通實行適當(dāng)性制度的所有上市品種的交易權(quán)限，個人投