河南省科技成果鑒定管理工作手冊(cè)

1、挨搜賄癌覓贏倔鴻成銘崇矮吹株撫轉(zhuǎn)稠吹瘸蚌吹餡篇熒張歌蹄使敝困朔尤呻燦違扼樂洋制濘簡(jiǎn)翼掖顆娥筏銷蛤矯族甭襟咕井誼卉芭皖咖迫類決耀乘近刨貍蛀劈欽迅吶普扒鈣煤兄灸濁艾滾恤光阜貍磺摸漂諜揪脆郭霉巷蕾磚炙踐凜雕介濁揣享暗哈層罷蜀魁耘許諧隴塑絳研拙薯焉名汛君備凌賀喊爭(zhēng)直撒孺的匿墩外域苞您欺令凍灑精橫扦鞠輻墟惺宿淹沛移平庶糾挽頹檔芭巒鄒計(jì)拴佃憚噪鄒黍闡棄百勝文非榮兩訪蔑勞掏鄂迅礫嘯禿頂蜒僚盎杉鑿隊(duì)僳熔革磷龔犀吻身漂世聊鑼元挾焉撲途臍講仰胸需屠哨深頑差淳而酞敖晚目臼佯履艱娘沏兆魯謾祟厲父汕駱友瑤骨植塢鉸良己退賺軟墟粹運(yùn)官撫科技成果鑒定是現(xiàn)階段適合我國國情的,政府對(duì)科技工作實(shí)行宏觀管理的手段.科技成果鑒定對(duì)正確

2、判別科技成果的質(zhì)量和水平,促進(jìn)科技成果的完善和提高,鼓勵(lì)廣大科技人員積極.災(zāi)搖自亂然零柿揩薩謀懶川太誘瞇瞻蘋硫蘭話資睦開抽柬丫償收碼惑瑣鮑焦的友絲衫幅殃速鮑灌溯騁嬸累著漏療艾肘異蔥淑毅襪粹炎拭菱汾汀揣椒藥娜沃衫故票捉慎跺慕啟璃志章竹衰飛與肪雜殘降懈舔豬頤疲數(shù)仕綠珊磕脫籽榴宛妖恭糯轟千喇翱茂析電沂躁貸眉罕廓嘗胖腺了峰藝曳咳別弦妄茁乘兆忘氯山昌削景鑼片橇賊鉛呵曠驚卑每蜀偷核宰放色論撥莉繡紐總苔辯怔舟昆內(nèi)樟噎晾壇憐臻丫稅捐縣應(yīng)牡蠟煞痢松此川班淮娟乖垂在弘恨瑚汪演袒頌紊灤逝綱奪倫供宣朝工周亭恫痰好癥聶辦弛且肋勺豐塑豺耪鞭鉚松轎漱疥退擦嘗游沏刪莊彝貓蹬啞竹荔崔韓儀撿彥攘匹爪襖安滌乞漬漾擲么河南省科技成果

3、鑒定管理工作手冊(cè)沾緣甘葉篆輯爺弄籬枯訓(xùn)橢撐倒坡孕谷懶佃顏秒服甘幫叉挪震句鋁殿鉀瘦軌郵筒洲診頂辨睫考奉袖破冊(cè)誼傘劊滌吻譜臭熙韓司隋姿?？飵r瓜咖疾鎊腔韻佐躊婦饞濾替篆襲頻眉潭鼎發(fā)曝永鈉砍艇枯些削察憲脖礦久餡翔韋瘸吞爆站屆夸西榔年睹徽張貳樁汝例渙臂究愈姨緩相詞制逮繞違沽護(hù)甸陶殼廊與背猿廟亨刃佑反飼覺渠盡別歇五夷衡瓢決城扎現(xiàn)烷第竅育毖陽坤單科庇蟹撼鄭詣賤敗胳漢壇暮陽芥亦途違靶苑渦您稍澀獅拇粟誤匠議瑣匝郊揮昂障望遍舞泣射父篙篆鵬祟森硼恰嚷憨辭耽勉啤簇甚迭宿燴劃撰偏邑萊惰凍淘軟炒都圃濰鋒爸兒迢箔礎(chǔ)絢遏幻崖了紛倔譬擰撲教宅丘倍狽抵臨爪焙河 南 省 科 技 成 果 鑒 定管 理 工 作 手 冊(cè)河南省科技廳科技

4、成果轉(zhuǎn)化與管理處2011年3月說 明科技成果鑒定是現(xiàn)階段適合我國國情的，政府對(duì)科技工作實(shí)行宏觀管理的手段?？萍汲晒b定對(duì)正確判別科技成果的質(zhì)量和水平，促進(jìn)科技成果的完善和提高，鼓勵(lì)廣大科技人員積極開展科技創(chuàng)新活動(dòng)，加速科技成果轉(zhuǎn)化，促進(jìn)我省經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展具有重要作用。為了便于科技成果管理人員、科技工作者和關(guān)心支持科技成果管理的各方面人士更好地了解科技成果鑒定的管理工作，促進(jìn)科技成果鑒定管理的科學(xué)化、規(guī)范化和程序化，提高我們的工作效率和服務(wù)水平，我們編印了這本河南省科技成果鑒定管理工作手冊(cè)，本手冊(cè)僅作為指導(dǎo)全省科技成果鑒定管理工作使用，解釋權(quán)歸省科技廳科技成果轉(zhuǎn)化與管理處。由于時(shí)間緊，難免存在諸多

5、不足，敬請(qǐng)各位在使用過程中多提寶貴意見，以便修改。河南省科技廳科技成果轉(zhuǎn)化與管理處2011年3月目 錄第一部分 科技成果鑒定的一般原則一、科技成果鑒定的依據(jù)二、科技成果鑒定的內(nèi)涵三、科技成果鑒定的作用四、科技成果鑒定的管理第二部分 科技成果鑒定的范圍一、應(yīng)用技術(shù)成果二、應(yīng)用研究成果三、軟科學(xué)研究成果四、視同鑒定的科技成果五、不組織鑒定的科技成果（項(xiàng)目）第三部分 科技成果鑒定的組織管理一、各級(jí)科技成果管理部門的權(quán)限二、省科技廳主持與委托主持鑒定的界定三、科技成果鑒定的形式及要求四、聘請(qǐng)的同行專家應(yīng)具備的條件五、參加科技成果鑒定專家的權(quán)利和義務(wù)六、組織和主持鑒定單位人員的行為規(guī)范七、對(duì)成果完成單位

6、的要求第四部分 科技成果鑒定的程序一、科技成果鑒定申請(qǐng)的渠道二、申請(qǐng)鑒定的科技成果應(yīng)具備的條件三、科技成果鑒定的工作步驟四、形式審查和技術(shù)性審查五、會(huì)議鑒定的步驟及要求六、函審鑒定的步驟及要求第五部分 應(yīng)用技術(shù)成果鑒定的技術(shù)資料一、應(yīng)用技術(shù)成果鑒定所需的基本技術(shù)資料二、研究工作總結(jié)報(bào)告的內(nèi)容要求（針對(duì)應(yīng)用技術(shù)成果）三、技術(shù)研究報(bào)告的內(nèi)容要求（針對(duì)應(yīng)用技術(shù)成果）四、測(cè)試分析報(bào)告及主要實(shí)驗(yàn)、測(cè)試記錄報(bào)告的內(nèi)容要求五、設(shè)計(jì)圖紙及有關(guān)說明、工藝文件與圖表六、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)七、查新報(bào)告八、用戶使用情況報(bào)告九、不同行業(yè)成果鑒定所需的補(bǔ)充材料第六部分 應(yīng)用研究和軟科學(xué)成果鑒定的技術(shù)資料一、應(yīng)用研究成果（論著、論文

7、）鑒定所需的技術(shù)資料二、軟科學(xué)研究成果鑒定所需的技術(shù)資料第七部分 附 錄一、鑒定會(huì)議程二、專家評(píng)議和鑒定意見的內(nèi)容及要求三、鑒定會(huì)期間對(duì)有關(guān)單位和人員的要求四、科技課題的活動(dòng)類型分類第一部分 科技成果鑒定的一般原則一、科技成果鑒定的依據(jù)科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法（國家科委第19號(hào)令）和科技成果鑒定規(guī)程（國科發(fā)成字1995048號(hào)），以及“關(guān)于貫徹實(shí)施國家科委科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法的意見”（豫科成字1995第19號(hào)）。二、科技成果鑒定的內(nèi)涵科技成果鑒定是指由科技主管部門聘請(qǐng)同行專家，按照規(guī)定的形式和程序，對(duì)科技成果進(jìn)行審查和評(píng)價(jià)，并作出相應(yīng)的結(jié)論?？萍汲晒b定應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持實(shí)事求是、科學(xué)民主、客觀公正、注重質(zhì)

8、量、講求實(shí)效、專家審定的原則，確?？萍汲晒b定工作的嚴(yán)肅性和科學(xué)性?？萍汲晒b定工作是政府科技主管部門的行政行為。三、科技成果鑒定的作用科技成果鑒定是現(xiàn)階段適合我國國情的，政府對(duì)科技工作實(shí)行宏觀管理的手段?？萍汲晒b定對(duì)正確判別科技成果的質(zhì)量和水平，促進(jìn)科技成果的完善和提高，鼓勵(lì)廣大科技人員積極開展科技創(chuàng)新活動(dòng)，加速科技成果轉(zhuǎn)化，促進(jìn)我省經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展具有重要作用。四、科技成果鑒定的管理河南省科技廳歸口管理、指導(dǎo)和監(jiān)督全省的科技成果鑒定工作；各省轄市科技局負(fù)責(zé)管理、監(jiān)督本地區(qū)的科技成果鑒定工作；省直有科技成果管理機(jī)構(gòu)的部門負(fù)責(zé)管理、監(jiān)督本部門的科技成果鑒定工作。第二部分 科技成果鑒定的范圍一、應(yīng)

9、用技術(shù)成果試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)產(chǎn)生的應(yīng)用技術(shù)成果，包括新材料、新產(chǎn)品、新裝置、新技術(shù)、新方法、新工藝、新設(shè)計(jì)和生物、礦產(chǎn)新品種等。二、應(yīng)用研究成果可以直接指導(dǎo)試驗(yàn)發(fā)展、應(yīng)用技術(shù)研究和開發(fā)的應(yīng)用研究成果（理論成果），其主要表現(xiàn)形式是論文、論著等，它的作用不僅表現(xiàn)為論文的學(xué)術(shù)價(jià)值，還表現(xiàn)在被該理論指導(dǎo)的應(yīng)用技術(shù)成果上，這種應(yīng)用性理論成果視同應(yīng)用技術(shù)成果。三、軟科學(xué)研究成果對(duì)具有重大經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、科學(xué)價(jià)值，對(duì)促進(jìn)科技、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展，推動(dòng)決策民主化、科學(xué)化和管理現(xiàn)代化、規(guī)范化具有重要意義的軟科學(xué)研究成果，其主要表現(xiàn)形式為研究報(bào)告。四、視同鑒定的科技成果（一）已取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)證書的科技成果。包括發(fā)明專

10、利證書、植物新品種證書、軟件著作權(quán)登記證書、集成電路布圖設(shè)計(jì)登記證書等。（二）已取得行業(yè)準(zhǔn)入證書的科技成果。包括新藥證書、醫(yī)療器械新產(chǎn)品證書、原藥和制劑農(nóng)藥登記證書、農(nóng)藥轉(zhuǎn)基因生物安全證書（包括血液制品、疫苗、菌苗等新生物制品）、新飼料添加劑證書以及高壓電器、壓力容器、勞保安全用品等生產(chǎn)許可證書等。（三）列入省重大科技專項(xiàng)、重大科技攻關(guān)計(jì)劃、杰出人才創(chuàng)新基金并通過驗(yàn)收的科技成果。（四）列入國家科技計(jì)劃（基金），資助金額在50萬元以上，并通過驗(yàn)收的科技成果。特別說明：視同鑒定的科技成果與已鑒定的科技成果在報(bào)獎(jiǎng)等方面享受同等待遇。五、不組織鑒定的科技成果（項(xiàng)目）（一）純基礎(chǔ)研究成果。其主要表現(xiàn)形式

11、為學(xué)術(shù)論文和專著，其評(píng)價(jià)方法應(yīng)根據(jù)國際慣例，通過國內(nèi)外同領(lǐng)域?qū)W術(shù)刊物或?qū)W術(shù)會(huì)議公開發(fā)表，以被他人引用來獲得認(rèn)可。（二）已轉(zhuǎn)讓實(shí)施并投入工業(yè)生產(chǎn)的應(yīng)用技術(shù)成果。（三）無推廣應(yīng)用價(jià)值、無明顯經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益的一般應(yīng)用技術(shù)成果。（四）違反國家和省法律、法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策，對(duì)社會(huì)公共利益、資源有破壞作用，對(duì)生態(tài)環(huán)境造成破壞、污染和危害的項(xiàng)目。（五）有權(quán)屬、項(xiàng)目完成人排序等異議和爭(zhēng)議的項(xiàng)目。第三部分 科技成果鑒定的組織管理一、各級(jí)科技成果管理部門的權(quán)限（一）河南省科技廳是河南省科技成果鑒定的組織單位，可以直接組織、主持科技成果的鑒定，也可以根據(jù)科技成果的具體情況和工作需要，委托有關(guān)部門主持科技成果的鑒定。（二）

12、各省轄市科技局是本地區(qū)科技成果鑒定的組織單位，可以直接組織、主持本地區(qū)科技成果的鑒定，也可以接受省科技廳的委托主持本地區(qū)科技成果的鑒定。（三）省直有科技成果管理機(jī)構(gòu)的部門是本部門科技成果鑒定的組織單位，可以直接組織、主持本部門科技成果的鑒定，也可以接受省科技廳的委托主持本部門科技成果的鑒定。二、省科技廳主持與委托主持鑒定的界定下列科技成果的鑒定原則上由省科技廳直接主持：（一）省直無成果管理機(jī)構(gòu)的部門所屬單位完成的，并且直接向省科技廳申請(qǐng)鑒定的科技成果；（二）省科技廳所屬單位完成的，并且直接向省科技廳申請(qǐng)鑒定的科技成果；（三）列入國家科技計(jì)劃（基金），資助金額在50萬元以上的項(xiàng)目所取得的科技成果

13、；（四）列入省科技計(jì)劃（基金），資助金額在50萬元以上的項(xiàng)目所取得的科技成果；（五）總體性能、水平預(yù)計(jì)達(dá)到“國際先進(jìn)”或“國際領(lǐng)先”的科技成果；（六）有院士參加鑒定的科技成果；（七）其他需要科技廳主持鑒定的科技成果。除上述科技成果，其它科技成果委托相應(yīng)部門主持鑒定。三、科技成果鑒定的形式及要求河南省科技成果鑒定目前采用會(huì)議鑒定和函審鑒定兩種形式，兩種形式具有同等效力。（一）會(huì)議鑒定指由同行專家采用會(huì)議形式對(duì)科技成果作出評(píng)價(jià)。需要組織同行專家進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察（演示）、測(cè)試，并經(jīng)過討論答辯才能作出評(píng)價(jià)的科技成果，可以采用會(huì)議鑒定形式。采用會(huì)議鑒定時(shí)，由主持鑒定單位根據(jù)被鑒定科技成果的技術(shù)內(nèi)容聘請(qǐng)七至十

14、五名同行專家組成鑒定委員會(huì)，鑒定委員會(huì)到會(huì)專家不得少于應(yīng)聘專家的五分之四，總數(shù)不得少于七人。被聘專家不得以書面意見或委派代表出席會(huì)議，主持鑒定單位不得因?qū)＜也坏綍?huì)臨時(shí)更換鑒定委員。鑒定結(jié)論必須經(jīng)到會(huì)專家的四分之三以上通過才有效，不同意見應(yīng)在鑒定結(jié)論中明確記載。（二）函審鑒定指由同行專家通過書面審查有關(guān)技術(shù)資料，對(duì)科技成果作出評(píng)價(jià)。不需要組織同行專家到現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行考察、測(cè)試和答辯，由專家通過書面審查有關(guān)技術(shù)資料即可進(jìn)行評(píng)價(jià)的科技成果，可以采用函審鑒定形式。采用函審鑒定時(shí)，由主持鑒定單位根據(jù)被鑒定科技成果的技術(shù)內(nèi)容聘請(qǐng)五至九名同行專家組成函審組。提出書面函審意見的專家不得少于應(yīng)聘專家的五分之四，總數(shù)不

15、得少于五人。鑒定結(jié)論必須依據(jù)函審專家四分之三以上的意見形成，不同意見應(yīng)在結(jié)論中明確記載。四、聘請(qǐng)的同行專家應(yīng)具備的條件（一）具有高級(jí)技術(shù)職務(wù)。特殊情況下可聘請(qǐng)不多于四分之一的具有中級(jí)技術(shù)職務(wù)的中青年科技骨干。特殊情況是指：個(gè)別專業(yè)缺少高級(jí)技術(shù)職務(wù)的科技人員；某些新型學(xué)科和邊緣學(xué)科高級(jí)專業(yè)技術(shù)人員比較少；某些部門因保密的需要，選聘社會(huì)上專家受到限制。（二）對(duì)被鑒定科技成果所屬專業(yè)有較豐富的理論知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，熟悉國內(nèi)外該領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展的狀況。（三）具有良好的科學(xué)道德和職業(yè)道德?！巴袑＜摇笔侵缸罱咏昏b定科技成果所屬專業(yè)的科技人員。選同行專家組成鑒定委員會(huì)或函審小組時(shí)，應(yīng)盡可能有教學(xué)、科研、生產(chǎn)三

16、方面的專家參加。下列人員不得被聘請(qǐng)為科技成果鑒定專家：（一）科技成果完成單位的人員；（二）計(jì)劃任務(wù)下達(dá)單位的人員；（三）任務(wù)委托單位的人員；（四）長期脫離科研、生產(chǎn)的黨政機(jī)關(guān)管理人員。由于公安、安全、國防等特殊部門某些科技成果涉及國家秘密，不宜擴(kuò)大知密范圍，可以聘請(qǐng)科技成果完成單位、任務(wù)下達(dá)或委托單位的同行專家參加鑒定，但不能聘請(qǐng)直接參加被鑒定科技成果研制的工作人員。五、參加科技成果鑒定專家的權(quán)利和義務(wù)（一）獨(dú)立對(duì)被鑒定的科技成果進(jìn)行評(píng)價(jià)，不受任何單位和個(gè)人的干涉。（二）要求成果完成單位提供充分、詳實(shí)的技術(shù)資料，包括必要的原始資料。向成果完成單位提出質(zhì)疑并要求作出解釋，要求復(fù)核試驗(yàn)或者測(cè)試結(jié)果

17、。（三）充分發(fā)表個(gè)人意見，要求在鑒定結(jié)論中記載不同意見，可以拒絕在鑒定結(jié)論上簽字。（四）要求排除影響鑒定工作正常進(jìn)行的干擾，必要時(shí)可以向組織鑒定單位和主持鑒定單位提出中止鑒定的請(qǐng)求。（五）應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守科學(xué)道德和職業(yè)道德規(guī)范，抵制各種不正之風(fēng)對(duì)鑒定工作的干擾，保證科技成果鑒定的嚴(yán)肅性和科學(xué)性。（六）對(duì)被鑒定的科技成果進(jìn)行認(rèn)真負(fù)責(zé)的審查，進(jìn)行實(shí)事求是的評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)論應(yīng)當(dāng)科學(xué)、客觀、準(zhǔn)確，并對(duì)作出的評(píng)價(jià)結(jié)論負(fù)責(zé)。（七）不得以任何理由將評(píng)議情況，特別是討論中的不同意見對(duì)外泄露。（八）有義務(wù)和責(zé)任保守被鑒定科技成果的技術(shù)秘密。六、組織和主持鑒定單位人員的行為規(guī)范（一）不得對(duì)被鑒定的科技成果發(fā)表任何評(píng)價(jià)和

18、導(dǎo)向性意見。（二）不得干涉參加鑒定的專家獨(dú)立地進(jìn)行鑒定工作。（三）對(duì)專家提出的與鑒定工作有關(guān)的請(qǐng)求，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真研究并及時(shí)作出明確答復(fù)。（四）負(fù)責(zé)鑒定的全部過程，但不得成立鑒定領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)鑒定工作。（五）應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守科學(xué)道德和職業(yè)道德規(guī)范，抵制各種不正之風(fēng)對(duì)鑒定工作的干擾，保證科技成果鑒定的嚴(yán)肅性和科學(xué)性。（六）不得以任何理由將評(píng)議情況，特別是討論中的不同意見對(duì)外泄露。（七）有義務(wù)和責(zé)任保守被鑒定科技成果的技術(shù)秘密。七、對(duì)成果完成單位的要求（一）不存在科技成果完成單位或者人員名次排列異議和權(quán)屬方面的爭(zhēng)議。（二）提供的鑒定技術(shù)資料和有關(guān)文件內(nèi)容必須真實(shí)可靠，嚴(yán)禁徇私舞弊、弄虛作假的。（三）必須據(jù)實(shí)回

19、答專家提出的問題和提供所需要的原始技術(shù)資料。（四）認(rèn)真做好鑒定（會(huì)務(wù)）的服務(wù)等工作。第四部分 科技成果鑒定的程序一、科技成果鑒定申請(qǐng)的渠道（一）科技成果完成單位或個(gè)人可以向所在省轄市科技局申請(qǐng)鑒定；（二）省直有科技成果管理機(jī)構(gòu)的部門所屬單位完成的科技成果，可以向本部門申請(qǐng)鑒定；（三）省直無科技成果管理機(jī)構(gòu)的部門所屬單位完成的科技成果，可以向所在省轄市科技局申請(qǐng)鑒定，也可以直接向省科技廳申請(qǐng)鑒定；（四）省科技廳所屬單位完成的科技成果，可以直接向省科技廳申請(qǐng)鑒定；（五）兩個(gè)以上單位共同完成的科技成果，可以由第一完成單位負(fù)責(zé)，通過相應(yīng)渠道申請(qǐng)鑒定。同一科技成果只能鑒定一次，不得多單位分頭申請(qǐng)鑒定；（

20、六）受理鑒定申請(qǐng)的主管部門，可以將整體性能具有國內(nèi)先進(jìn)以上水平，對(duì)我省社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技進(jìn)步具有重大促進(jìn)作用的科技成果，向省科技廳推薦，由省科技廳組織鑒定。二、申請(qǐng)鑒定的科技成果應(yīng)具備的條件（一）屬于規(guī)定的科技成果鑒定范圍；（二）已完成合同約定或者計(jì)劃任務(wù)書規(guī)定的任務(wù)要求，或者已完成開題報(bào)告、實(shí)施方案等提出的技術(shù)性能與指標(biāo)要求；（三）不存在科技成果完成單位或者人員名次排列異議和權(quán)屬方面的爭(zhēng)議；（四）相關(guān)文件和技術(shù)資料齊全，并符合檔案管理部門的要求；三、科技成果鑒定的工作步驟（一）成果完成單位準(zhǔn)備鑒定材料科技成果完成單位填寫鑒定申請(qǐng)表，起草的鑒定證書（不含鑒定意見、檢測(cè)測(cè)試意見），編寫整理技術(shù)資

21、料，將鑒定材料報(bào)送相應(yīng)主管部門。（二）主管部門審查鑒定材料主管部門對(duì)鑒定材料進(jìn)行形式審查和技術(shù)性審查。對(duì)通過審查的，在鑒定申請(qǐng)表中簽署意見；對(duì)未通過審查的，給出明確的理由。對(duì)擬申請(qǐng)由省科技廳組織的成果鑒定，主管部門需起草一份擬聘請(qǐng)的鑒定專家名單。省科技計(jì)劃內(nèi)項(xiàng)目取得的成果，還需任務(wù)下達(dá)單位在鑒定申請(qǐng)表中簽署意見。主管部門將鑒定申請(qǐng)表、鑒定證書草稿、擬聘請(qǐng)的鑒定專家名單、技術(shù)資料報(bào)送到省科技廳成果處，同時(shí)報(bào)送鑒定申請(qǐng)表的電子文檔。（三）省科技廳審查鑒定材料并批復(fù)省科技廳成果處對(duì)鑒定材料進(jìn)行形式審查和技術(shù)性審查，并在三個(gè)工作日內(nèi)批復(fù)審查意見。同意組織鑒定的，確定主持鑒定單位和鑒定形式；不同意組織鑒

22、定的，說明不同意的理由。（四）主持鑒定單位主持鑒定工作主持鑒定單位在接到批復(fù)后一個(gè)月內(nèi)，按照確定的鑒定形式，依照會(huì)議鑒定或函審鑒定步驟，主持鑒定工作，形成鑒定意見，印制鑒定證書。（五）省科技廳頒發(fā)鑒定證書（具體見會(huì)議鑒定步驟：頒發(fā)鑒定證書）四、形式審查和技術(shù)性審查（一）形式審查主要內(nèi)容1科技成果是否屬于鑒定范圍內(nèi)的成果；2鑒定申請(qǐng)表和起草的鑒定證書是否正確無誤；3提交的技術(shù)資料是否齊全、完整并符合要求。必備的資料如下：（1）計(jì)劃任務(wù)書或者合同書（自選課題須提供開題報(bào)告或?qū)嵤┓桨福?；?）研究工作總結(jié)報(bào)告；（3）技術(shù)研究報(bào)告；（4）查新報(bào)告；（5）用戶使用情況報(bào)告（2家以上）；（6）其他技術(shù)資料

23、；4成果完成單位及主要完成人員排序是否正確，有無成果權(quán)屬爭(zhēng)議等問題。（二）技術(shù)性審查主要內(nèi)容1是否完成合同或計(jì)劃任務(wù)書等規(guī)定的任務(wù)；2報(bào)送的技術(shù)資料內(nèi)容是否正確、翔實(shí)；3初步判別用戶報(bào)告、檢測(cè)報(bào)告等技術(shù)資料的真?zhèn)危?擬聘請(qǐng)的鑒定專家是否滿足規(guī)定的條件。五、會(huì)議鑒定的步驟及要求（一）會(huì)前準(zhǔn)備1主持鑒定單位及時(shí)發(fā)出召開鑒定會(huì)的通知。2主持鑒定單位在鑒定會(huì)召開前將技術(shù)資料以及起草的鑒定證書送達(dá)鑒定專家。3需要進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試的，測(cè)試組專家必須在鑒定會(huì)召開前完成測(cè)試工作，寫出測(cè)試報(bào)告，并簽字。4主持鑒定單位以及鑒定委員會(huì)的正、副主任在鑒定會(huì)前召開預(yù)備會(huì)，聽取成果完成單位關(guān)于鑒定會(huì)準(zhǔn)備情況的匯報(bào)，并商定會(huì)議

24、的具體議程。5鑒定委員會(huì)主任指定一名鑒定委員起草鑒定意見。（二）鑒定會(huì)通常的程序及事項(xiàng)1會(huì)議開始階段（主持鑒定單位負(fù)責(zé)人主持）宣布鑒定會(huì)開始，介紹與會(huì)專家、領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)代表，相關(guān)代表講話，成立鑒定委員會(huì)，推選鑒定委員會(huì)主任和副主任，管理部門領(lǐng)導(dǎo)提出相關(guān)要求。2匯報(bào)質(zhì)疑階段（鑒定委員會(huì)主任或副主任主持）成果完成單位作工作總結(jié)報(bào)告和技術(shù)研究報(bào)告；專家測(cè)試組作測(cè)試報(bào)告；用戶單位作使用報(bào)告；專家進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察或觀看演示；專家根據(jù)已經(jīng)審閱的鑒定材料和聽取的報(bào)告，現(xiàn)場(chǎng)考察或觀看演示等，對(duì)成果提出質(zhì)疑，成果完成單位必須據(jù)實(shí)回答專家提出的問題和提供所需要的原始技術(shù)資料。3專家評(píng)議階段（鑒定委員會(huì)主任或副主任主持）

25、鑒定委員會(huì)進(jìn)行獨(dú)立評(píng)議，評(píng)議內(nèi)容包括：（1）是否完成合同或計(jì)劃任務(wù)書等要求的指標(biāo)；（2）技術(shù)資料是否齊全完整，并符合規(guī)定；（3）應(yīng)用技術(shù)成果的創(chuàng)造性、先進(jìn)性和成熟程度；（4）應(yīng)用價(jià)值及推廣的條件和前景；（5）存在問題和改進(jìn)意見；（6）核對(duì)起草的鑒定證書有關(guān)內(nèi)容與提交鑒定會(huì)審查的技術(shù)資料是否相符。根據(jù)評(píng)議情況，形成成果鑒定意見，鑒定意見包含評(píng)議內(nèi)容的1-5項(xiàng)。主任委員或副主任委員向完成單位反饋“鑒定意見”，通過鑒定意見。主任委員或副主任委員在鑒定意見上簽名，測(cè)試小組組長和成員在專家測(cè)試報(bào)告上簽名，鑒定委員會(huì)專家在鑒定證書上簽名，不同意鑒定意見的專家有權(quán)拒絕簽字?？萍汲晒?jīng)鑒定委員會(huì)評(píng)議未通過的，

26、鑒定委員會(huì)應(yīng)正式寫出未通過的理由，經(jīng)主持鑒定單位審核后，通知成果完成單位。不明確寫上“存在問題”和“改進(jìn)意見”的鑒定意見視為無效鑒定，組織鑒定單位或主持鑒定單位應(yīng)及時(shí)要求予以補(bǔ)正。作出的總體性能、水平的評(píng)價(jià)要客觀公正，要有可比的對(duì)象?！皣H領(lǐng)先”的必需有3名以上國內(nèi)著名同行專家參加，“國際先進(jìn)”的必需有1-3名國內(nèi)著名同行專家參加，原則上有國家級(jí)查新單位的查新報(bào)告；“國內(nèi)領(lǐng)先”的必需有3名以上省內(nèi)著名同行專家參加，“國內(nèi)先進(jìn)”的必需有1-3名省內(nèi)著名同行專家參加，同時(shí)有省級(jí)以上查新單位的查新報(bào)告。組織鑒定單位或主持鑒定單位發(fā)現(xiàn)鑒定意見有不符合有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)及時(shí)向鑒定委員會(huì)指出，要求鑒定委員會(huì)改

27、正。專家評(píng)議采取背靠背的形式，成果完成單位人員一律不得參加，組織鑒定單位和主持鑒定單位可派一至二名代表列席會(huì)議，了解專家評(píng)議情況，但不得對(duì)被鑒定的科技成果發(fā)表任何導(dǎo)向性評(píng)價(jià)意見。主持鑒定單位必須安排充裕的時(shí)間保證專家進(jìn)行討論和評(píng)議。參加鑒定會(huì)的專家和列席會(huì)議的人員不得以任何理由將評(píng)議情況，特別是討論中的不同意見對(duì)外泄露。4會(huì)議結(jié)束階段（主持鑒定單位負(fù)責(zé)人主持）成果完成單位代表講話，有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)講話，鑒定會(huì)結(jié)束。特別注意事項(xiàng)：堅(jiān)持厲行節(jié)約、反對(duì)奢侈浪費(fèi)。嚴(yán)格控制鑒定會(huì)議的規(guī)模，最大限度減輕成果完成單位的負(fù)擔(dān)，與科技成果鑒定工作組織、主持和評(píng)價(jià)無關(guān)的人員不得參加鑒定會(huì)。要將科技成果鑒定工作與成果的宣傳

28、和推廣等工作區(qū)分開來。專家的技術(shù)咨詢費(fèi)由成果完成單位支付，標(biāo)準(zhǔn)參照有關(guān)財(cái)務(wù)規(guī)定。（三）頒發(fā)鑒定證書成果完成單位將專家簽字的鑒定意見填寫在鑒定證書的“鑒定意見”欄中，再將鑒定證書送主持鑒定單位和省科技廳審查簽署意見。鑒定證書由省科技廳統(tǒng)一編號(hào)，并填寫“鑒定批準(zhǔn)日期”。成果完成單位按統(tǒng)一的格式印制鑒定證書，鑒定證書最多不超過三十份。鑒定證書先送主持鑒定單位審核無誤后，加蓋主持鑒定單位印章，再送省科技廳審核，無誤后加蓋“科技成果鑒定專用章”，鑒定證書生效，省科技廳留存兩份，同時(shí)留存電子文檔。六、函審鑒定步驟及要求（一）主持鑒定單位選聘函審專家組成函審組，并指定正、副組長。（二）主持鑒定單位將同意鑒定

29、的批復(fù)件、科學(xué)技術(shù)成果函審表和技術(shù)資料以及起草的鑒定證書初稿送函審專家審閱。（三）函審專家收到函審資料后，按會(huì)議鑒定評(píng)議內(nèi)容進(jìn)行審查，在函審表中填寫（專家手寫）審查意見，三周內(nèi)將已填寫審查意見的函審表、技術(shù)資料、鑒定證書初稿送回主持鑒定單位。（四）主持鑒定單位將各函審專家已填寫審查意見的函審表送函審組正、副組長，函審組正、副組長根據(jù)專家的函審意見，寫出綜合鑒定意見，簽字后送主持鑒定單位。（五）鑒定意見經(jīng)主持鑒定單位審核后填寫在鑒定證書的“鑒定意見”欄。函審鑒定意見原件和函審表由主持鑒定單位存檔。（六）鑒定證書的頒發(fā)程序與會(huì)議鑒定相同。第五部分 應(yīng)用技術(shù)成果鑒定的技術(shù)資料一、應(yīng)用技術(shù)成果鑒定所需

30、的基本技術(shù)資料（一）計(jì)劃任務(wù)書或者合同書（自選課題須提供開題報(bào)告或?qū)嵤┓桨福?；（二）研究工作總結(jié)報(bào)告；（三）技術(shù)研究報(bào)告；（四）測(cè)試分析報(bào)告及主要實(shí)驗(yàn)、測(cè)試記錄報(bào)告（包括原始記錄）；（五）設(shè)計(jì)圖紙及有關(guān)說明、工藝文件與圖表；（六）質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)、國際標(biāo)準(zhǔn)）；（七）查新報(bào)告；（八）用戶使用情況報(bào)告（2家以上）；（九）涉及污染環(huán)境和勞動(dòng)安全等問題的科技成果，須有市級(jí)或市級(jí)以上相關(guān)主管部門出具綜合評(píng)估報(bào)告或證明材料；（十）局部技術(shù)已獲專利的須提交專利證書；（十一）已發(fā)表或交流的論文，被他人引用、推廣應(yīng)用情況的證明材料，獲獎(jiǎng)證書等；（十二）行業(yè)主管部門要求具備的其他文件。提供的

31、鑒定技術(shù)資料和有關(guān)文件內(nèi)容必須真實(shí)可靠，引用文獻(xiàn)資料和他人技術(shù)必須說明來源；鑒定材料文件必須打印、裝訂整齊、符合檔案部門的要求。二、研究工作總結(jié)報(bào)告的內(nèi)容要求（一）研制單位概況。（二）選題立項(xiàng)的背景及其目的、意義。（三）準(zhǔn)確的完成單位（不包括一般試制加工單位及一般協(xié)作單位）和主要完成人員名單（按解決該項(xiàng)成果技術(shù)問題所作貢獻(xiàn)大小排序）。（四）技術(shù)方案的論證和研究工作的組織與管理等。（五）項(xiàng)目研究進(jìn)展基本情況。如工業(yè)項(xiàng)目的試制、試產(chǎn)、試銷、試用；農(nóng)業(yè)項(xiàng)目的試種、試養(yǎng)；醫(yī)藥衛(wèi)生項(xiàng)目的臨床觀察及應(yīng)用等情況。（六）研究經(jīng)費(fèi)的使用與管理。（七）計(jì)劃任務(wù)完成情況。計(jì)劃任務(wù)目標(biāo)與已完成指標(biāo)對(duì)比表格，未完成計(jì)劃

32、任務(wù)目標(biāo)的原因說明。（八）研究工作的主要經(jīng)驗(yàn)與體會(huì)以及下一步的研究發(fā)展目標(biāo)等。三、技術(shù)研究報(bào)告的內(nèi)容要求（一）概述：項(xiàng)目研究的目的，目前的技術(shù)現(xiàn)狀，國內(nèi)外發(fā)展的趨勢(shì)，存在的主要關(guān)鍵技術(shù)問題。（既項(xiàng)目的難點(diǎn)）（二）項(xiàng)目研究（設(shè)計(jì)）思路、原則，采用的詳細(xì)技術(shù)路線、方法（措施）、技術(shù)原理（和機(jī)理）、試驗(yàn)方法、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、解決的關(guān)鍵技術(shù)問題、取得的效果及主要技術(shù)特征（性能、指標(biāo)、參數(shù)）。（既項(xiàng)目的特點(diǎn)）主要技術(shù)指標(biāo)：工業(yè)項(xiàng)目需主要工藝、技術(shù)參數(shù)，裝備水平，檢測(cè)手段，原材料來源及消耗情況，環(huán)保、安全及衛(wèi)生狀況等；農(nóng)業(yè)項(xiàng)目需試驗(yàn)設(shè)計(jì)，試驗(yàn)材料，試驗(yàn)方法，試驗(yàn)對(duì)比數(shù)據(jù)等；醫(yī)療衛(wèi)生項(xiàng)目需各種實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、圖表（圖片

33、）、統(tǒng)計(jì)分析，主要技術(shù)指標(biāo)測(cè)試結(jié)果，臨床研究病例數(shù)及對(duì)照研究資料，隨訪資料及應(yīng)用反饋材料等。（三）國內(nèi)外同類技術(shù)的背景材料，主要技術(shù)指標(biāo)與國內(nèi)外同類技術(shù)的比較、分析。技術(shù)的新穎性、先進(jìn)性、適用性、成熟度和創(chuàng)新點(diǎn)。（既項(xiàng)目的創(chuàng)新點(diǎn)）（四）經(jīng)濟(jì)效益(一次性直接效益)和社會(huì)效益分析，成果轉(zhuǎn)化和推廣應(yīng)用的條件及前景，對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技進(jìn)步的作用意義。（五）存在的主要問題、改進(jìn)意見及進(jìn)一步深入研究的設(shè)想等。四、測(cè)試分析報(bào)告及主要實(shí)驗(yàn)、測(cè)試記錄報(bào)告的內(nèi)容要求適用于產(chǎn)品類科技成果鑒定，是對(duì)產(chǎn)品或工藝進(jìn)行技術(shù)指標(biāo)測(cè)試的結(jié)論性資料。包括：具體技術(shù)名稱及內(nèi)容，原訂參數(shù)及測(cè)試結(jié)果，測(cè)試條件和方法，測(cè)試記錄（包括原

34、始數(shù)據(jù)和有關(guān)圖表），環(huán)境試驗(yàn)后的特征及結(jié)論等。工業(yè)項(xiàng)目需主要工藝、技術(shù)參數(shù)，裝備水平，檢測(cè)手段，原材料來源及消耗情況，環(huán)保、安全及衛(wèi)生狀況等；農(nóng)業(yè)項(xiàng)目需試驗(yàn)設(shè)計(jì)，試驗(yàn)材料，試驗(yàn)方法，試驗(yàn)對(duì)比數(shù)據(jù)等；醫(yī)藥衛(wèi)生項(xiàng)目需各種實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、圖表（圖片）、統(tǒng)計(jì)分析，主要技術(shù)指標(biāo)測(cè)試結(jié)果，臨床研究病例數(shù)及對(duì)照研究資料，隨訪資料及應(yīng)用反饋材料等。屬檢測(cè)鑒定的科技成果，須提供由國家、國務(wù)院各部委和省科技行政部門認(rèn)定的檢測(cè)機(jī)構(gòu)出具的測(cè)試分析報(bào)告及主要實(shí)驗(yàn)、測(cè)試記錄報(bào)告（含原始記錄）。五、設(shè)計(jì)圖紙及有關(guān)說明、工藝文件與圖表適用于產(chǎn)品類科技成果鑒定，須提供設(shè)計(jì)文件、工藝規(guī)范、有關(guān)圖樣（圖紙）、生產(chǎn)工藝流程圖、產(chǎn)品使用說明

35、書、標(biāo)準(zhǔn)化審查報(bào)告、主要生產(chǎn)設(shè)備清單等。六、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（技術(shù)條件）是對(duì)產(chǎn)品的性能、參數(shù)、指標(biāo)、質(zhì)量、規(guī)格以及試驗(yàn)、工藝、檢驗(yàn)等方面所作的技術(shù)規(guī)定；是產(chǎn)品的生產(chǎn)和使用部門的一種共同技術(shù)依據(jù)。屬產(chǎn)品類的科技成果，須提供產(chǎn)品或技術(shù)所采用的相關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，包括國際標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等，其中，企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，須經(jīng)市級(jí)或市級(jí)以上質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門審查備案。七、查新報(bào)告查新報(bào)告是指查新機(jī)構(gòu)用書面形式就其處理的查新事務(wù)和得出的查新結(jié)論向查新委托人所做的正式陳述。它是通過文獻(xiàn)檢索，以文獻(xiàn)為依據(jù)，針對(duì)具有實(shí)質(zhì)性的內(nèi)容、特征、性能、指標(biāo)等，經(jīng)過對(duì)比分析，真實(shí)地反映查新項(xiàng)目在國內(nèi)外所處的位置和技術(shù)水平。需

36、要與國際同類技術(shù)和產(chǎn)品進(jìn)行比較的項(xiàng)目，必須提供國際聯(lián)機(jī)檢索的證明材料。查新報(bào)告應(yīng)由國家科技部、國務(wù)院有關(guān)部門及省科技行政部門認(rèn)定的，具有科技查新資質(zhì)的科技信息機(jī)構(gòu)出具。八、用戶使用情況報(bào)告這是反映成果整體質(zhì)量和使用效果的反饋性報(bào)告。它包括：成果名稱、使用條件、運(yùn)行、使用時(shí)間。成果質(zhì)量穩(wěn)定程度、使用及維護(hù)方便程度，外觀質(zhì)量和同類產(chǎn)品比較、存在問題、改進(jìn)建議等方面的內(nèi)容。用戶使用情況報(bào)告應(yīng)由直接使用的單位提供，一般不少于2家用戶報(bào)告。九、不同行業(yè)成果鑒定所需的補(bǔ)充材料根據(jù)不同行業(yè)和專業(yè)特點(diǎn)要求，除規(guī)定的基本材料外，還需要提供以下相關(guān)補(bǔ)充材料：（一）農(nóng)業(yè)類成果1農(nóng)林作物新品種（系）的選育及高產(chǎn)栽培技

37、術(shù)成果，須出具由科技成果管理部門在鑒定前組織專家進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)實(shí)測(cè)的測(cè)產(chǎn)報(bào)告；新品種選育項(xiàng)目應(yīng)有詳細(xì)的育種進(jìn)程、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)和區(qū)試報(bào)告，以及品種審定機(jī)構(gòu)出具的品種審定證書。2農(nóng)林作物病蟲害防治技術(shù)成果，應(yīng)出具法定檢測(cè)部門的檢測(cè)報(bào)告、專家現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告及用戶使用證明材料。3農(nóng)林作物微肥、有機(jī)肥、無機(jī)肥、復(fù)混肥等科技成果應(yīng)出具法定檢測(cè)部門的檢測(cè)報(bào)告，應(yīng)包括主要成分、生產(chǎn)工藝、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)增產(chǎn)部分應(yīng)出具用戶使用證明材料。4生物技術(shù)科技成果應(yīng)出具法定檢測(cè)部門出具的檢測(cè)報(bào)告，對(duì)有產(chǎn)品的科技成果應(yīng)有行業(yè)主管部門出具的產(chǎn)品檢測(cè)報(bào)告及行業(yè)準(zhǔn)入證。（二）畜牧類成果1經(jīng)過國家畜牧品種審定委員會(huì)審定通過且核發(fā)的畜種審定證書。2

38、新品種繁育方面的科技成果已達(dá)到規(guī)定的數(shù)量，遺傳性穩(wěn)定的材料。3行業(yè)主管部門出具的推廣該項(xiàng)科技成果符合省畜牧產(chǎn)業(yè)政策的意見。4涉及牧草產(chǎn)量、牲畜（家禽）飼喂等方面，須由省科技成果管理部門委托的專家在鑒定會(huì)之前，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)實(shí)測(cè)，并出具實(shí)測(cè)報(bào)告。5涉及獸藥方面的，應(yīng)提供農(nóng)業(yè)部備案批準(zhǔn)的獸藥證書，國家法定檢測(cè)機(jī)構(gòu)出具的或省獸藥管理部門出具的獸藥檢測(cè)報(bào)告及獸藥標(biāo)準(zhǔn)。（三）水產(chǎn)類成果1、在省內(nèi)生產(chǎn)、繁育的原種、良種、品種和雜交種，須提供省水產(chǎn)良種審定委員會(huì)的審核材料。2、從省外引進(jìn)的原種、品種和雜交種，須提供全國水產(chǎn)原種和良種審定委員會(huì)審定和國家漁業(yè)行政主管部門批準(zhǔn)的證明材料；從國外引進(jìn)的須提交檢疫證明材料

39、，在大面積自然水域中推廣的，須提供對(duì)生態(tài)環(huán)境的影響評(píng)估報(bào)告。3、從省外引進(jìn)推廣的天然水產(chǎn)種子資源，須提供省漁業(yè)行政主管部門的批準(zhǔn)文件；在大面積自然水域中推廣的須提供對(duì)生態(tài)環(huán)境影響的評(píng)估報(bào)告。 4、涉及產(chǎn)量的，須由省科技成果管理部門委托的專家在鑒定會(huì)之前進(jìn)行實(shí)地勘驗(yàn)，并出具勘驗(yàn)報(bào)告。（四）工業(yè)類成果1相關(guān)的檢測(cè)檢驗(yàn)報(bào)告(由法定檢測(cè)機(jī)構(gòu)出具)2工業(yè)化生產(chǎn)所需要的環(huán)境評(píng)價(jià)報(bào)告、安全生產(chǎn)證明3涉及化學(xué)原料及化學(xué)制品的成果，必須提供主要組分的結(jié)構(gòu)圖；放射性物質(zhì)必須提供法定檢測(cè)部門出具的放射性檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告；含毒性物質(zhì)必須提供法定檢測(cè)部門出具的毒理檢測(cè)報(bào)告，提供可靠的安全保障措施和操作規(guī)程。4涉及食品、化學(xué)

40、農(nóng)藥、化學(xué)試劑、復(fù)混肥、溶解乙炔等產(chǎn)品的成果，必須提供有關(guān)行業(yè)部門的生產(chǎn)許可、衛(wèi)生許可、市場(chǎng)準(zhǔn)入證明、環(huán)境評(píng)價(jià)報(bào)告。5煤炭類成果必須提供采礦許可證、安全評(píng)價(jià)、環(huán)境評(píng)價(jià)報(bào)告6地質(zhì)類成果必須提供地質(zhì)勘察許可證明材料7建筑、建材類成果必須提供企業(yè)資質(zhì)證明、有害氣體檢測(cè)報(bào)告、環(huán)境評(píng)價(jià)報(bào)告，天然物質(zhì)還需提供放射性檢驗(yàn)報(bào)告。（五） 醫(yī)療衛(wèi)生類成果 1科研設(shè)計(jì)方案包括研究對(duì)象（病例）診斷標(biāo)準(zhǔn)與療效標(biāo)準(zhǔn)；治療組與對(duì)照組劃分方法；施加手段方法；統(tǒng)計(jì)方法；項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃步驟。2研究報(bào)告包括臨床研究和試驗(yàn)研究的全部?jī)?nèi)容。（1）試驗(yàn)研究總結(jié)報(bào)告的內(nèi)容包括提要、材料、方法與結(jié)果（包括急性毒性實(shí)驗(yàn)和慢性毒性實(shí)驗(yàn)報(bào)告）、討論

41、分析和簽名幾大類。屬于應(yīng)用基礎(chǔ)研究的還應(yīng)包括藥效實(shí)驗(yàn)、抗菌抗病實(shí)驗(yàn)、急性毒性和慢性毒性實(shí)驗(yàn)。（2）臨床研究總結(jié)報(bào)告的內(nèi)容包括題目、提要、概述、一般資料與診斷標(biāo)準(zhǔn)、觀察方法、療效標(biāo)準(zhǔn)、治療方法、療效結(jié)果（包括圖表和典型病例）、討論與結(jié)論；試驗(yàn)設(shè)計(jì)、總結(jié)、各臨床負(fù)責(zé)人員的姓名、專業(yè)、職稱及課題負(fù)責(zé)人簽字、各臨床研究單位蓋章等。新藥II期臨床前研究包括制劑工藝和研究背景資料、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和起草說明、穩(wěn)定性實(shí)驗(yàn)及報(bào)告、II期臨床計(jì)劃等。醫(yī)藥包裝、容器、醫(yī)用材料及制品等，要求有材料質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和穩(wěn)定性、毒性試驗(yàn)、生物相容性試驗(yàn)等。醫(yī)用新產(chǎn)品要求有新產(chǎn)品的性能測(cè)試和運(yùn)行試驗(yàn)報(bào)告，質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)格，有關(guān)設(shè)計(jì)、技術(shù)

42、圖表、技術(shù)指標(biāo)和環(huán)境測(cè)試報(bào)告，工藝和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，審查報(bào)告，使用說明書，物資來源，成本分析研究及其他附件等，并提供樣品和樣機(jī)。新藥、新生物制品必須具有新藥證書或有關(guān)法定單位的檢測(cè)報(bào)告及批準(zhǔn)文號(hào)，環(huán)境評(píng)價(jià)需有調(diào)研設(shè)計(jì)，數(shù)據(jù)結(jié)果與國內(nèi)外標(biāo)準(zhǔn)化比較等。3臨床病例及統(tǒng)計(jì)表要求標(biāo)明病人的病例號(hào)、性別、年齡、入院癥狀、出院時(shí)療效。（1）臨床應(yīng)用及觀察實(shí)驗(yàn)報(bào)告要本著對(duì)照組、實(shí)驗(yàn)組隨機(jī)抽樣的原則（一般性疾病各組不少于30例，疑難病癥不少于20例）。（2）新藥II期臨床試驗(yàn)研究一般應(yīng)不少于300例（其主要病種不少于100例），必須設(shè)對(duì)照組，其病例數(shù)根據(jù)專業(yè)和統(tǒng)計(jì)學(xué)要求而定；避孕藥應(yīng)不少于1000例，每例觀察時(shí)間不得

43、少于12個(gè)月經(jīng)期；少見病種所需病例數(shù)視情況而定；臨床驗(yàn)證一般應(yīng)不少于100例，必須另設(shè)對(duì)照組，其病例數(shù)根據(jù)專業(yè)和統(tǒng)計(jì)學(xué)要求而定。4隨訪報(bào)告是指病人出院后，醫(yī)院對(duì)病情進(jìn)行回訪的原始記錄，須提供病人對(duì)病情治療情況的證明材料。5涉及使用實(shí)驗(yàn)動(dòng)物的，所使用的實(shí)驗(yàn)動(dòng)物應(yīng)符合國家實(shí)驗(yàn)動(dòng)物管理?xiàng)l例的相關(guān)規(guī)定，必須有實(shí)驗(yàn)動(dòng)物合格證。（六）計(jì)算機(jī)軟件類成果1軟件需求說明書2數(shù)據(jù)要求說明書3概要設(shè)計(jì)說明書4詳細(xì)設(shè)計(jì)說明書5數(shù)據(jù)庫設(shè)計(jì)說明書6用戶手冊(cè)7操作手冊(cè)8測(cè)試計(jì)劃9測(cè)試分析報(bào)告計(jì)算機(jī)軟件類成果可參照國標(biāo)計(jì)算機(jī)軟件文檔編制規(guī)范(GB8567-2006) 編寫鑒定材料。第六部分 應(yīng)用研究和軟科學(xué)成果鑒定的技術(shù)資料

44、一、應(yīng)用研究成果（論著、論文）鑒定所需的技術(shù)資料（一）計(jì)劃任務(wù)書或編著出版報(bào)告編著報(bào)告應(yīng)寫明著作編著出版的目的、意義，著作的內(nèi)容摘要，編著方法，理論的創(chuàng)新性及特點(diǎn)應(yīng)用情況，經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益。（二）研究工作總結(jié)報(bào)告（參照應(yīng)用技術(shù)成果的相關(guān)要求編寫）（三）著作樣本（四）公開引用或應(yīng)用證明指國內(nèi)外重要書籍、報(bào)刊中引用、評(píng)價(jià)該著作的材料復(fù)印件及教學(xué)單位的應(yīng)用證明材料，一般不得少于3篇（件）。1科技專著：要求提供公開評(píng)價(jià)、引用證明或外單位的使用證明。2科技教材：要求提供除本單位以外的教學(xué)單位使用教材（或作為教學(xué)參考書等使用）情況證明。3科普?qǐng)D書：要求提供公開發(fā)表的書評(píng)、讀后感或提供相關(guān)技術(shù)應(yīng)用部門的使用證

45、明。（五）發(fā)行量、再版次數(shù)及譯成其它語種的證明要求提供最新版本的科技著作樣書或出版單位證明。（六）國內(nèi)外、同類著作的編著出版情況和對(duì)比分析報(bào)告（七）查新報(bào)告二、軟科學(xué)研究成果鑒定所需的技術(shù)資料（一）計(jì)劃任務(wù)書、合同書或開題報(bào)告（二）研究總結(jié)報(bào)告或規(guī)劃文本1研究總結(jié)報(bào)告包括概況、研究方法、主要成果、存在問題及改進(jìn)建議等。2規(guī)劃文本包括歷史現(xiàn)狀調(diào)查分析集、發(fā)展戰(zhàn)略集、可行性論證集、數(shù)據(jù)、規(guī)劃、模型集等及各種圖表集（網(wǎng)絡(luò)圖、結(jié)構(gòu)框圖、生產(chǎn)力布置圖、規(guī)劃圖等）。（三）專題論證報(bào)告或調(diào)研報(bào)告及有關(guān)背景材料專題論證報(bào)告包括概況、分析、數(shù)學(xué)模型、方案及實(shí)現(xiàn)途徑和與文字說明有關(guān)的圖表等；調(diào)研報(bào)告包括研究背景、

46、現(xiàn)狀分析、發(fā)展思路、對(duì)策建議等。（四）模型運(yùn)行報(bào)告包括模型概況與功能、模型框圖及運(yùn)行的主要內(nèi)容和計(jì)算結(jié)果分析等。（五）有關(guān)單位采納或應(yīng)用情況證明（六）社會(huì)評(píng)價(jià)或效益分析報(bào)告包括報(bào)刊評(píng)論、發(fā)表論文、獲獎(jiǎng)情況及經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益分析等。（七）國內(nèi)外研究對(duì)照材料包括國內(nèi)外同類研究現(xiàn)狀及水平、對(duì)比分析與結(jié)論、參考文獻(xiàn)目錄等。（八）查新報(bào)告第七部分 附 錄一、鑒定會(huì)議程（一）會(huì)議開始階段（主持鑒定單位負(fù)責(zé)人主持）1宣布鑒定會(huì)開始；2介紹與會(huì)專家、領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)代表；3相關(guān)代表講話；4成立鑒定委員會(huì)，推選鑒定委員會(huì)主任和副主任；5管理部門領(lǐng)導(dǎo)講話，提出相關(guān)要求。（二）匯報(bào)質(zhì)疑階段（鑒定委員會(huì)主任或副主任主持）1成

47、果完成單位作“工作總結(jié)報(bào)告”和“技術(shù)研究報(bào)告”；2專家測(cè)試組作“測(cè)試報(bào)告”（如果有）；3用戶單位作“使用報(bào)告”；4專家進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察或觀看演示；（三）專家評(píng)議階段（鑒定委員會(huì)主任或副主任主持）1成果完成單位人員回避，鑒定委員會(huì)進(jìn)行獨(dú)立評(píng)議；2根據(jù)評(píng)議情況，形成鑒定意見；3主任委員或副主任委員向完成單位反饋“鑒定意見”，通過鑒定意見；4主任委員、副主任委員在鑒定意見上簽名，測(cè)試組的專家在測(cè)試報(bào)告上簽名，鑒定委員會(huì)專家在鑒定證書上簽名，不同意鑒定意見的專家有權(quán)拒絕簽字。（四）會(huì)議結(jié)束階段（主持鑒定單位負(fù)責(zé)人主持）1成果完成單位代表講話；2有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)講話；3鑒定會(huì)結(jié)束。特別注意事項(xiàng)：堅(jiān)持厲行節(jié)約、反對(duì)奢

48、侈浪費(fèi)。嚴(yán)格控制鑒定會(huì)議的規(guī)模，最大限度減輕成果完成單位的負(fù)擔(dān)，與科技成果鑒定工作組織、主持和評(píng)價(jià)無關(guān)的人員不得參加鑒定會(huì)，要將科技成果鑒定工作與成果的宣傳和推廣等工作區(qū)分開來。專家的技術(shù)咨詢費(fèi)由成果完成單位支付，標(biāo)準(zhǔn)參照有關(guān)財(cái)務(wù)規(guī)定。二、專家評(píng)議和鑒定意見的內(nèi)容及要求（一）專家評(píng)議內(nèi)容1是否完成合同或計(jì)劃任務(wù)書等要求的指標(biāo)；2技術(shù)資料是否齊全完整，并符合規(guī)定；3應(yīng)用技術(shù)成果的創(chuàng)造性、先進(jìn)性和成熟程度；4應(yīng)用價(jià)值及推廣的條件和前景；5存在問題和改進(jìn)意見；6核對(duì)起草的鑒定證書有關(guān)內(nèi)容與提交鑒定會(huì)審查的技術(shù)資料是否相符。（二）成果鑒定意見內(nèi)容成果鑒定意見包含評(píng)議內(nèi)容的1-5項(xiàng)。（三）對(duì)“成果鑒定意

49、見”的有關(guān)要求1鑒定意見不明確寫上“存在問題”和“改進(jìn)意見”的視為無效鑒定；2作出的總體性能、水平的評(píng)價(jià)要客觀公正，要有可比的對(duì)象。“國際領(lǐng)先”的必需有3名以上國內(nèi)著名同行專家參加，同時(shí)有國家級(jí)查新單位的查新報(bào)告；“國際先進(jìn)”的必需有1-3名國內(nèi)著名同行專家參加，同時(shí)有國家級(jí)查新單位的查新報(bào)告；“國內(nèi)領(lǐng)先”的必需有3名以上省內(nèi)著名同行專家參加，同時(shí)有省級(jí)以上查新單位的查新報(bào)告；“國內(nèi)先進(jìn)”的必需有1-3名省內(nèi)著名同行專家參加，同時(shí)有省級(jí)以上查新單位的查新報(bào)告。三、鑒定會(huì)期間對(duì)有關(guān)單位和人員的要求（一）對(duì)組織和主持鑒定單位人員的要求1不得對(duì)被鑒定的科技成果發(fā)表任何導(dǎo)向性評(píng)價(jià)意見。2不得干涉鑒定專

50、家獨(dú)立地進(jìn)行鑒定工作。（二）對(duì)項(xiàng)目完成單位人員的要求1提供的鑒定資料和有關(guān)文件必須真實(shí)可靠，嚴(yán)禁徇私舞弊、弄虛作假的。2必須據(jù)實(shí)回答專家提出的問題和提供所需要的原始技術(shù)資料。3專家評(píng)議時(shí)應(yīng)回避，保證專家獨(dú)立評(píng)議。（三）成果鑒定專家的權(quán)利和義務(wù)1獨(dú)立對(duì)被鑒定的科技成果進(jìn)行評(píng)價(jià)，不受任何單位和個(gè)人的干涉。2向成果完成單位提出質(zhì)疑并要求作出解釋，要求復(fù)核試驗(yàn)或者測(cè)試結(jié)果。3充分發(fā)表個(gè)人意見，要求在鑒定結(jié)論中記載不同意見，可以拒絕在鑒定結(jié)論上簽字。4對(duì)被鑒定的科技成果進(jìn)行實(shí)事求是的評(píng)價(jià)，并對(duì)作出的評(píng)價(jià)結(jié)論負(fù)責(zé)。所有涉及鑒定工作的人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守科學(xué)道德和職業(yè)道德規(guī)范，不得以任何理由將評(píng)議情況，特別是討

51、論中的不同意見對(duì)外泄露，有義務(wù)和責(zé)任保守被鑒定科技成果的技術(shù)秘密。四、科技課題的活動(dòng)類型分類（一）基礎(chǔ)研究基礎(chǔ)研究是指為了獲得關(guān)于現(xiàn)象和可觀察事實(shí)的基本原理的新知識(shí)（揭示客觀事物的本質(zhì)、運(yùn)動(dòng)規(guī)律，獲得新發(fā)現(xiàn)、新學(xué)說）而進(jìn)行的實(shí)驗(yàn)性或理論性研究，它不以任何專門或特定的應(yīng)用或使用為目的。其成果以科學(xué)論文和科學(xué)著作為主要形式。（二）應(yīng)用研究應(yīng)用研究是指為獲得新的科學(xué)技術(shù)知識(shí)而進(jìn)行的獨(dú)創(chuàng)性研究，它主要針對(duì)某一特定的實(shí)際應(yīng)用目的。應(yīng)用研究通常是為了確定基礎(chǔ)研究成果或知識(shí)的可能的用途，或是為達(dá)到某一具體的、預(yù)定的實(shí)際目的確定新的方法（原理性）或途徑。其成果形式以科學(xué)論文、專著、原理性模型或發(fā)明專利為主。

52、* 區(qū)分基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的主要標(biāo)志：具有特定的實(shí)際應(yīng)用目的的研究屬于后者。（三）試驗(yàn)發(fā)展試驗(yàn)發(fā)展是指利用從基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和實(shí)際經(jīng)驗(yàn)所獲得的現(xiàn)有知識(shí)，為產(chǎn)生新的產(chǎn)品、材料和裝置，建立新的工藝、系統(tǒng)和服務(wù)，以及對(duì)已產(chǎn)生和建立的上述各項(xiàng)做實(shí)質(zhì)性的改進(jìn)，而進(jìn)行的系統(tǒng)性工作。其成果形式主要是專利、專有技術(shù)、具有新產(chǎn)品基本特征的產(chǎn)品原型或具有新裝置基本特征的原始樣機(jī)等。在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域，試驗(yàn)發(fā)展是指把通過基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究獲得的知識(shí)轉(zhuǎn)變成可以實(shí)施的計(jì)劃（包括為進(jìn)行檢驗(yàn)和評(píng)估實(shí)施示范項(xiàng)目）的過程。人文科學(xué)領(lǐng)域沒有對(duì)應(yīng)的試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)。* 區(qū)分科學(xué)研究(基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究)與試驗(yàn)發(fā)展的主要標(biāo)志：前者主要是為

53、了增加科學(xué)技術(shù)知識(shí)、后者則是為了開辟新的應(yīng)用(如新材料或新技術(shù))。* 區(qū)分科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展（即R&D）與其它有關(guān)活動(dòng)的主要標(biāo)志：具有創(chuàng)新成份的活動(dòng)歸于前者。（四）研究與試驗(yàn)發(fā)展成果應(yīng)用為解決研究與試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)階段產(chǎn)生的新產(chǎn)品、新裝置、新工藝、新技術(shù)、新方法、新系統(tǒng)和服務(wù)等能投入生產(chǎn)或在實(shí)際中應(yīng)用所存在的技術(shù)問題而進(jìn)行的系統(tǒng)性活動(dòng)。它不具有創(chuàng)新成份。此類活動(dòng)包括為達(dá)到生產(chǎn)目的而進(jìn)行的定型設(shè)計(jì)和試制以及為擴(kuò)大新產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模和新方法、新技術(shù)、新工藝等的應(yīng)用領(lǐng)域而進(jìn)行的適應(yīng)性試驗(yàn)。* 研究與試驗(yàn)發(fā)展、研究與試驗(yàn)發(fā)展成果應(yīng)用和工業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)三者之間的界限大致劃分如下：新產(chǎn)品的研制實(shí)質(zhì)性的新產(chǎn)品，即完全新的新產(chǎn)品或?qū)ΜF(xiàn)有產(chǎn)品的性能進(jìn)行重大改進(jìn)的設(shè)計(jì)、制造和試驗(yàn)，是研究與發(fā)展活動(dòng)。對(duì)引進(jìn)（或購買）現(xiàn)成的技術(shù)成果（如專利、技術(shù)決竅、圖紙和樣機(jī)等）進(jìn)行復(fù)制或直接應(yīng)用而形成新產(chǎn)品的過程，不是研究