供應(yīng)商現(xiàn)場審核表

1、XXXX有有限限公公司司供供應(yīng)應(yīng)商商考考察察報報告告供供應(yīng)應(yīng)商商名名稱稱: :審審核核目目的的: : 資資格格認認證證 年年度度評評估估 績績效效改改善善供供應(yīng)應(yīng)商商類類型型： 關(guān)關(guān)鍵鍵元元器器件件供供應(yīng)應(yīng)商商 一一般般供供應(yīng)應(yīng)商商 輔輔料料供供應(yīng)應(yīng)商商審審核核日日期期: :審審核核成成員員: :陪陪同同成成員員：供供應(yīng)應(yīng)商商簡簡介介：優(yōu)優(yōu)勢勢： 評評分分結(jié)結(jié)果果章章節(jié)節(jié)內(nèi)內(nèi)容容滿滿分分 得得分分指指標標1 1綜綜合合信信息息市市場場狀狀況況2 2人人力力資資源源不不符符合合項項: :3 3財財務(wù)務(wù)管管理理IT4 4社社會會責責任任安安全全體體系系5 5品品質(zhì)質(zhì)體體系系6 6制制程程控控制制建

2、建議議事事項項: :7 7倉倉儲儲管管理理8 8采采購購控控制制供供應(yīng)應(yīng)商商管管理理9 9設(shè)設(shè)計計控控制制工工程程變變更更控控制制1 10 0不不合合格格品品控控制制1 11 1環(huán)環(huán)境境體體系系總總分分0 00 0#采采購購部部意意見見：質(zhì)質(zhì)量量部部意意見見：結(jié)結(jié)論論: : 合合格格 提提交交改改善善報報告告后后再再重重新新審審核核 不不合合格格副副總總: :采采購購部部經(jīng)經(jīng)理理：制制訂訂: :質(zhì)質(zhì)量量部部經(jīng)經(jīng)理理：判定標準 : :得分指標判定如下：單項評分：有程序規(guī)定且完全按程序執(zhí)行時評為3分有有程序規(guī)定，有執(zhí)行但不徹底評為2分有程序規(guī)定，實際未按程序執(zhí)行評為1分沒有程序規(guī)定評為0分合格：8

3、0-100%且品質(zhì)體系和環(huán)境體系得分不得低于80%待改善后須重新審核：70-79%不合格： 70 %SSE-QOP-016-F02-R2第 2 頁，共 7 頁SSE-QOP-016-F02-R2XXXX有有限限公公司司供供應(yīng)應(yīng)商商現(xiàn)現(xiàn)場場審審核核表表供應(yīng)商名稱: 審核人: 評分人: 審核日期: 章節(jié)評估范圍項次評估內(nèi)容證據(jù)01231綜合信息&市場狀況1管理層是否有明確的愿景,使命并被員工宣傳和理解2是否有短期和長期政策與戰(zhàn)略并有效實施，該戰(zhàn)略又是如何展開到市場與業(yè)務(wù)發(fā)展計劃中去的3是否將公司目標數(shù)據(jù)化后分配到各部門并定期回顧并監(jiān)督4是否明確的管理體系并得到認證及客戶獎勵5是否有明確的組

4、織機構(gòu)圖及管理層培養(yǎng)計劃和繼任計劃6是否能發(fā)現(xiàn)問題并改進以及是否有具體的改正行動計劃,并有充分的跟進?7是否有嚴格的知識產(chǎn)權(quán)保密程序并有效實施8是否有完整的法律風險規(guī)避機制9是否有明確降價計劃并與客戶分享10是否依賴單個客戶,單個產(chǎn)品,單個市場,單個地區(qū)等的程度11是否有一個標準的系統(tǒng)/程序來搜集客戶滿意度并設(shè)定,貫徹,執(zhí)行和總結(jié)持續(xù)改善目標12擔保的保修期及售后服務(wù)期是否與實益達對其客戶的承諾相一致13主要產(chǎn)品是否具有競爭力,過去三年內(nèi)銷售收入趨勢如何14主要成本及產(chǎn)品或服務(wù)價格是低于,等同還是高于競爭對手15是否將企業(yè)的績效數(shù)據(jù)采用行業(yè)標竿比較或類似方法而得出的結(jié)果進行比較,并在必要時,由

5、此采取改進措施得分0章節(jié)評估范圍項次評估內(nèi)容證據(jù)2人力資源1是否有書面的人事規(guī)章制度并符合當?shù)胤ㄒ?guī)要求2人力資源計劃是否和政策與戰(zhàn)略,公司組織機構(gòu)以及關(guān)鍵流程的框架相一致3是否對員工有適當?shù)慕逃?、培?xùn)技能和經(jīng)驗，以確保從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工作的人員應(yīng)是能夠勝任的4是否有教育訓(xùn)練計劃和培訓(xùn)教材5是否有員工培訓(xùn)并有效實施且保存相關(guān)培訓(xùn)記錄6是否考察員工的知識水平和能力,將其分類,并與貴公司的需求相匹配7是否有員工參與提建議的制度8是否對員工的離職和缺勤做管控9是否有員工考核計劃并有效實施10是否有員工的激勵機制并效實施11是否采取多方論證的方法制定工廠、設(shè)施和設(shè)備計劃,是否制定和實施評價和監(jiān)控現(xiàn)有操作

6、有效性的方法12是否制定應(yīng)急計劃以在緊急情況下(如公用事業(yè)中斷、勞動力短缺、關(guān)鍵設(shè)備故障和現(xiàn)場退貨)滿足顧客要求13是否確定并管理為達到產(chǎn)品符合要求所需的工作環(huán)境得分0第 3 頁，共 7 頁SSE-QOP-016-F02-R2章節(jié)評估范圍項次評估內(nèi)容證據(jù)3財務(wù)管理&IT1在過去三年里,貴公司銷售額的發(fā)展狀況(成長,平穩(wěn),衰退)2如果主要供應(yīng)商發(fā)生緊急事件,公司是否有第二采購渠道/應(yīng)急計劃?3最重要的的占總業(yè)務(wù)的比重是多少,該比重是否足以使貴公司的業(yè)務(wù)風險為零4所有權(quán)(股東)架構(gòu)/資產(chǎn)是否清晰5是否有資產(chǎn)負債表, 損益表,現(xiàn)金表6是否有有條理的總結(jié)流程并伴有清晰的報告流程7現(xiàn)金流的發(fā)展狀

7、況(成長,平穩(wěn),衰退)，利潤發(fā)展狀況(成長,平穩(wěn),衰退)8營運資本,負債,等發(fā)展狀況(成長,平穩(wěn),衰退).9IT的投入和成本是否管理良好10IT是否滿足公司,客戶需求11IT戰(zhàn)略性計劃是否包括技術(shù)發(fā)展方向的內(nèi)容12電腦系統(tǒng)運作是否有效,高效率并且得到充分管理13是否使用方法和工具來確保IT 的不間斷服務(wù)14是否所有重要業(yè)務(wù)流程都得到了IT應(yīng)用程序的很好支持:如包括不同職能,貫徹的程度,數(shù)據(jù)的一致性,安全性和可靠性15是否有IT安全保障的政策和程序,以避免非法軟件,未經(jīng)授權(quán)進入IT系統(tǒng),黑客入侵,發(fā)現(xiàn)病毒并防止病毒侵害等?是否有災(zāi)難恢復(fù)計劃？得分0章節(jié)評估范圍項次評估內(nèi)容證據(jù)4社會責任安全體系1

8、是否有清晰的社會責任的政策聲明并讓所有員工知悉2是否與每個員工簽定合法的勞動合同3是否有一個有效的溝通方式和員工進行溝通,是否設(shè)立員工代表4是否有童工且有專門記錄未成年工的單獨名冊或人事檔案及相應(yīng)保護措施5是否有處理員工受歧視和騷擾事宜的政策和制度并有效實施6是否使用任何形式的強迫勞動,員工在受雇時是否不必交押金和/或身份證,是否合理地滿足員工的基本需求7員工的正常最低工資(不含加班費)是否低于當?shù)?國家規(guī)定的最低工資水平,工資是否準時發(fā)放8薪酬制度是否清晰,員工是否知曉薪酬制度9工作時間是否符合當?shù)?國家有關(guān)工作時間和加班時間的法律規(guī)定11整個廠區(qū)是否得到了當?shù)叵啦块T的批準,有緊急逃生計劃

9、,有一個有效的報警處理流程及報警裝置滅火器是否完好12是否嚴格的訪客登記制度并實施13有關(guān)防盜的程序是否已被記錄到安全保障計劃中,并保持更新14貴公司是否定期向所有員工提供健康和安全的培訓(xùn)15貴公司是否任命公司高級管理人員負責健康和安全事務(wù)16在危險工作環(huán)境下工作的員工是否使用貴公司提供的勞防用品17貴公司是否符合當?shù)?國家的法律規(guī)定,確保有一個健康和安全的工作環(huán)境18貴公司是否有適當?shù)募本仍O(shè)施和程序.是否有足夠的急救箱并讓員工知道得分0第 4 頁，共 7 頁SSE-QOP-016-F02-R2章節(jié)評估范圍項次評估內(nèi)容證據(jù)5品質(zhì)體系1是否由企業(yè)的最高管理者制定了質(zhì)量方針和質(zhì)量目標并讓所有員工知

10、悉2是否有明確的質(zhì)量計劃及質(zhì)量改進程序并有效實施,保持體系的完整性3是否有指定一名管理者代表來確保質(zhì)量管理體系所需的過程得到建立、實施,保持和改進4最高管理者是否按策劃的時間間隔評審質(zhì)量管理體系，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。評審應(yīng)包括評價質(zhì)量管理體系改進的機會和變更的需要，包括質(zhì)量方針和質(zhì)量目標.且保留管理評審記錄.5是否有嚴格的制程品質(zhì)控制程序并有效實施6是否有嚴格的來料檢驗程序并有效實施7是否有對材料實施檢驗或其他必要的活動，以確保采購的產(chǎn)品滿足規(guī)定的采購要求。8是否有出貨檢驗程序并有效實施9是否有內(nèi)部審核程序，且對不符合事項都文件化并跟蹤,驗證結(jié)果?10是否有儀器校驗程序并有效

11、實施11儀器是否在適當?shù)臅r間間隔進行驗證和再校驗。并保留相關(guān)記錄.12是否對量具進行Gage R&R (再現(xiàn)性和再生性）分析研究13是否有程序規(guī)定儀器的狀態(tài)管控（合格，不合格，停用，報廢，免校）14是否所有的文件都經(jīng)過批準,評審,修訂狀態(tài)的識別和版本控制,品質(zhì)記錄建立索引，記錄，收集，儲存，保存期限,維護且定期處理。15品質(zhì)數(shù)據(jù)是否用來報告品質(zhì)狀況并作為管理依據(jù)。16是否確定、收集和分析適當?shù)臄?shù)據(jù)(數(shù)據(jù)包括顧客滿意,與產(chǎn)品要求的符合性,過程和產(chǎn)品的特性及趨勢,供應(yīng)商產(chǎn)品信息)，以證實質(zhì)量管理體系的適宜性和有效性，并評價在何處可以持續(xù)改進質(zhì)量管理體系的有效性17是否有系統(tǒng)來評估客戶對產(chǎn)品

12、的滿意度?18是否定期進行管理審查,評估所有的操作系統(tǒng),以判定在客戶滿意度方面是否存在問題并采取適當?shù)男袆?19客戶不滿意的方面是否定義并文件化,并反饋相關(guān)部門改善，且它們是否基于客戶的輸入信息?20是否有具體的目標,以贏得總的客戶滿意度,包括內(nèi)部和外部?21是否有SPC訓(xùn)練程序及SPC手冊?是否對相關(guān)人員進行SPC培訓(xùn)。22是否主要制程和參數(shù)都納入統(tǒng)計控制?進行制程能力分析 (如:控制圖, Cp/Cpk 分析)23當Cp/Cpk值不符合目標值時,是否采取適當?shù)男袆?24是否有可靠性試驗程序和計劃并實施，且保存相關(guān)測試報告25是否有程序和行動能證明產(chǎn)品在所有生產(chǎn)階段都具有可追溯性?26是否利用

13、質(zhì)量方針、質(zhì)量目標、審核結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正和預(yù)防措施以及管理評審，持續(xù)改進質(zhì)量管理體系的有效性。所有失效模式是否分析根本原因,并采取適當?shù)母纳菩袆?27改善行動是否包括根本原因，預(yù)防措施，暫時對策，長期對策，效果確認?得分0第 5 頁，共 7 頁SSE-QOP-016-F02-R2章節(jié)評估范圍項次評估內(nèi)容證據(jù)6制程控制1流水線上能否看到最新的清晰的作業(yè)指導(dǎo)書2是否有清晰的產(chǎn)能分析及發(fā)展規(guī)劃并滿足客戶需求3是否有明確的生產(chǎn)異?？刂屏鞒滩⒂行嵤?是否有設(shè)備的認可評估活動和人員資格的鑒定5關(guān)鍵生產(chǎn)技術(shù)的能力是否達到實益達的要求6 是否有明確的首件檢查機制并有效實施，是否有巡檢檢查機制并有效實施？

14、7是否利用預(yù)測性維護方法持續(xù)改進生產(chǎn)設(shè)備的有效性和效率。例如設(shè)備,工裝,量具有無計劃性的維護保養(yǎng)和管理，且保存有記錄可查8是否有制訂PMP（制程管理計劃）并定義關(guān)鍵質(zhì)量控制點。9是否按控制計劃的規(guī)定，按適用的顧客工程材料及性能標準，對每個產(chǎn)品進行全尺寸檢驗和功能驗證10生產(chǎn)區(qū)域物料是否標識清楚11生產(chǎn)區(qū)域日常管理狀況是否合格12是否有持續(xù)生產(chǎn)率改進計劃并有效實施13是否能識別、驗證、保護和維護供其使用或構(gòu)成產(chǎn)品一部分的顧客財產(chǎn)14是否有針對產(chǎn)品的符合性提供防護，應(yīng)包括標識、搬運、包裝、貯存和保護得分0章節(jié)評估范圍項次評估內(nèi)容證據(jù)7倉儲管理1是否有明確的管理程序流程定義并確保所有貨物先進先出2倉

15、庫日常管理的狀況是否良好，倉庫實物料料卡,帳是否一致3目標和實際存貨水平是否有競爭力4是否有一個倉庫定期盤點的程序并有良好的結(jié)果5是否控制包裝,存儲和標示以確認符合指定的要求?6是否定期對產(chǎn)品的倉儲條件進行評估,以便發(fā)現(xiàn)條件惡化?7儲存區(qū)的溫度和濕度是否定期檢查?8是否易燃品.易腐蝕品和有毒材料作適當?shù)膬Υ婧透綦x?是否所有靜電敏感元件都儲存在防靜電容器內(nèi)?9是否有一個早期警報系統(tǒng),解決有關(guān)向客戶供貨的問題10生產(chǎn)性原材料清單,存貨,定單處理,用于計劃的參數(shù),客戶和供應(yīng)商的數(shù)據(jù)是否精確11庫存品，半成品，材料是否有相應(yīng)的識別標示以便在過程中不會造成錯誤。且有很好的追溯性。過期產(chǎn)品或材料是否有程序

16、管理控制.得分0第 6 頁，共 7 頁SSE-QOP-016-F02-R2章節(jié)評估范圍項次評估內(nèi)容證據(jù)8采購控制與供應(yīng)商管理1是否有一個系統(tǒng)的有條理的流程來篩選全球性,區(qū)域性和當?shù)氐墓?yīng)商?2是否與其供應(yīng)商(就有關(guān)質(zhì)量,靈活性,定貨交貨時間,可靠性,運輸,價格等方面)簽定的服務(wù)水準協(xié)議,是否促進供方監(jiān)控制造過程的表現(xiàn)。用于產(chǎn)品的所有采購產(chǎn)品或材料是否滿足適用的法規(guī)要求3是否定期審核,評估和總結(jié)供應(yīng)商來衡量供應(yīng)商的品質(zhì)狀況.4是否有一個良好有條理的流程來定義不同的供應(yīng)商關(guān)系5是否有清晰的供應(yīng)商發(fā)展計劃6是否有供應(yīng)商改善記錄，是否建立系統(tǒng)來驗證供應(yīng)商改善行動的有效性?7是否評分系統(tǒng)來告訴供應(yīng)商關(guān)于

17、其產(chǎn)品質(zhì)量,交貨,成本,配合度等方面的表現(xiàn)8是否有合格供應(yīng)商清單及其評審記錄9是否有與供應(yīng)商進行信息交換的會議記錄10是否有明確的降低成本及杜絕浪費計劃并有效實施得分0章節(jié)評估范圍項次評估內(nèi)容證據(jù)9設(shè)計控制與工程變更控制1在產(chǎn)品研發(fā)過程中,是否有定期回顧和監(jiān)管流程并有效實施2技術(shù)發(fā)展的過程是否與實益達發(fā)展方向一致3產(chǎn)品設(shè)計和制程工藝是否做FMEA分析評估和減少潛在風險的措施4在產(chǎn)品研發(fā)過程中是否主動關(guān)注產(chǎn)品的質(zhì)量,生產(chǎn)周期,成本,可靠性等5是否有充分的工程技術(shù)能力來開發(fā)實現(xiàn)測試設(shè)備?是否有足夠的實驗室測試設(shè)備?6客戶的技術(shù)資料是否得到有效妥善保存及查閱7是否有明確的客戶文件轉(zhuǎn)換流程以確?？蛻粜?/p>

18、求不被誤解8是否要求驗證產(chǎn)品在量產(chǎn)前符合設(shè)計規(guī)格?(如:設(shè)計審查/驗證等記錄)9是否有程序區(qū)分每一次設(shè)計開發(fā)活動的職責?不同設(shè)計小組間管理,技術(shù)的交界面是否區(qū)分,文件化,傳達并定期審查?10是否有明確的ECN控制流程并有效實施？是否有文件對所有的變更和修改過行監(jiān)別,文件化,審查和承認?11是否對更改在實施前必須進行確認,任何影響顧客要求的產(chǎn)品實現(xiàn)更改要求是否通知顧客并與取得顧客同意?得分0章節(jié)評估范圍項次評估內(nèi)容證據(jù)10不合格品控制1是否有不合格品處理控制程序并有效實施?2客戶退回的不合格品是否分析失效原因?并有執(zhí)行相關(guān)措施3是否有系統(tǒng)反饋失效模式及改善行動給相關(guān)的部門4是否有MRB程序來審核不合格物料的處理程序? (如:用于, RTV, 報廢,挑選)5改善行動報告告是否由相關(guān)的授權(quán)人審核和承認?6不合格物料是否與合格物料區(qū)分,隔離并作適當?shù)奶幚?7不合格返工后是否有再驗證和重新檢驗以證實符合要求?8是否有文件規(guī)定如果不合格品己出到客戶端會通知客戶并做出相應(yīng)的處理.得分0第 7 頁