中國企業(yè)技術融合模式的路徑

1、.中國企業(yè)技術融合模式的路徑摘要：技術融合是一個綜合整合過程，它不僅僅是一種技術活動，也是企業(yè)技術創(chuàng)新活動中的一項基本行為。幾十年來，中國企業(yè)技術融合在復制模仿、自主創(chuàng)新和合作開發(fā)中交織進行。這是在我國特定的國情下進行的企業(yè)行為，這項活動本身存在思維和習慣定勢的影響，即路徑依賴。路徑依賴可以在實際生產(chǎn)中體現(xiàn)出規(guī)模效應、示X效應、協(xié)調效應以及適應性預期。雖然路徑選擇和使用在很大程度上制約了技術融合活動的順利進行，但也會保持技術載體自身的特色，善加利用會創(chuàng)造出更大的效益。關鍵詞：技術融合；技術創(chuàng)新；技術活動；自主創(chuàng)新；路徑依賴。一、問題提出。21 世紀是一個信息快速發(fā)展的時期，在國際產(chǎn)業(yè)分工鏈條中

2、，技術已經(jīng)成為衡量一個國家綜合國力和綜合競爭力的關鍵因素，如果一個國家的科技創(chuàng)新能力強，那么就會在國際產(chǎn)業(yè)分工鏈條中處于高端位置，進而為國家綜合國力提升和經(jīng)濟發(fā)展提供較高的基礎平臺，這也就代表著知識已經(jīng)由經(jīng)濟的外生變量轉變?yōu)閮壬兞?。無論是經(jīng)濟還是政治，知識和技術所代表的利益均衡已經(jīng)變得十分關鍵?，F(xiàn)代經(jīng)濟中，眾多經(jīng)濟學家和政治學家都認為：技術創(chuàng)新是社會發(fā)展的原動力，得科技者得天下，這種觀點無疑與技術對經(jīng)濟發(fā)展的貢獻密切相關。據(jù)有關專家的研究結果顯示，對于發(fā)達國家而言，技術對經(jīng)濟增長的貢獻率變化迅速：從20世紀初只占5%左右，4050 年代上升至40%左右，7080 年代升至60%左右，90 年

3、代高達80%左右，進入新世紀以來，信息高速公路聯(lián)網(wǎng)得以實現(xiàn)，這一貢獻更是高達90%左右；而重大科技成果商業(yè)化的周期也在快速縮短，20 世紀初大約為30 年，20 世紀中葉大致為10 年，到了20 世紀末縮短為5 年。這些都表明，技術進步已經(jīng)成為經(jīng)濟快速發(fā)展的加速器。然而，就技術發(fā)展的情況來看，技術升級具有很大的不平衡性。發(fā)達國家的企業(yè)利用資本和生產(chǎn)要素優(yōu)勢，逐漸形成了世界X圍內對技術市場的壟斷局面，而發(fā)展中國家的技術水平通常都遠離世界技術的前沿陣地。隨著全球X圍內經(jīng)濟和技術滲透的深入，技術擴散成為一種新的趨勢，在這種形勢下，為了能在最短的時間內趕上世界技術發(fā)展的速度，發(fā)展中國家通常會通過引進設

4、備和技術的方式來帶動國家技術的進步，實現(xiàn)經(jīng)濟的快速增長。中國是個發(fā)展中大國，隨著經(jīng)濟的迅速發(fā)展，技術創(chuàng)新所帶來的經(jīng)濟效益也越來越凸顯，技術升級對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關鍵性作用日益突出。伴隨著全球產(chǎn)業(yè)和技術轉移的大好機遇，積極引進國外先進技術、大力推動國外先進技術在國內的擴散是我國當前技術發(fā)展的重要途徑。以技術為基礎，大力提高中國核心技術的占有，這不僅是提高經(jīng)濟效益的關鍵因素，更是提升中國國際地位的關鍵環(huán)節(jié)。改革開放以來，中國的經(jīng)濟有了一個飛躍式的發(fā)展，中國的國際地位也有了很大提升，這得益于技術的快速進步，而技術的發(fā)展需要國家制度這一外圍要素的保障。對于一個主體而言，無論是內部因素還是外圍要素，都存在一定

5、的剛性力量，使得主體方向的發(fā)展出現(xiàn)路徑依賴。二、中國企業(yè)技術融合模式的演進。1. 技術融合的整體發(fā)展。從世界工業(yè)發(fā)展的進程來看，任何一個國家的發(fā)展都需要依靠不斷發(fā)展的技術水平，技術進步推動了工業(yè)結構的不斷升級和市場空間的大幅度擴展1。就技術進步自身而言，一般有兩種方式，一是原發(fā)性的技術創(chuàng)新，即依靠自身的技術水平不斷創(chuàng)新技術，表現(xiàn)為擁有大量的自主知識產(chǎn)權的核心技術；二是擴散性技術，即通過引進和學習其他國家先進的技術來刺激和調動自身的技術參與，實現(xiàn)本國產(chǎn)業(yè)技術的增長2。中國是一個發(fā)展中國家，是世界經(jīng)濟發(fā)展鏈條中的一個環(huán)節(jié)，中國的技術進步必然要融入世界技術發(fā)展的環(huán)節(jié)當中。在中國工業(yè)化發(fā)展進程中，不可

6、避免地要接受來自于其他國家的技術擴散，并以此來帶動自身的技術升級。因此，近些年來，中國對外尋求技術幫助的項目數(shù)越來越多，伴隨著技術引進進程的加快，在中國工業(yè)發(fā)展的鏈條上，技術融合呈現(xiàn)出了不同的特點和模式?？傮w而言，復制模仿、合作開發(fā)以及自主創(chuàng)新是三種主要的技術融合模式。在改革開放初期，復制模仿是主要的技術融合模式，隨著技術水平的升級，為了能夠擁有更多地自主知識產(chǎn)權的技術以及更多核心技術，自主開發(fā)成為主要推崇的技術融合模式，期間，企業(yè)也在與國外企業(yè)的合作中加速了技術升級的進程。實際上，這三種模式之間并沒有清晰地時間劃分，往往交織進行。2. 復制模仿與自主創(chuàng)新。復制模仿，這是追趕先進國家技術水平的

7、途徑之一。對于我國而言，改革開放初期，一批重大建設項目相繼規(guī)劃投產(chǎn)，由于當時我國生產(chǎn)力水平的制約，很多項目所需的技術和設備都需要依靠進口得以解決。然而進口以后，使用起來過于表面化，“復制”成分很重。就當時的情況來看，引進一項技術后，從圖紙資料的翻譯轉移到投入批量生產(chǎn)，一般要用3 年以上的時間，大型復雜裝備的消化周期還要拉長，而在我們試用的時候，國外技術水平仍然會繼續(xù)前進，這樣就造成了產(chǎn)品投產(chǎn)后性能指標達不到進口產(chǎn)品的水平，難以形成規(guī)模效益。更為重要的是，由于技術所依托的載體發(fā)生了變化，引進之后仍然停留在掌握已有技術、提高國產(chǎn)化率的較低層面上，因而形成不了自主研發(fā)創(chuàng)新的空間，難以走出“引進落后再

8、引進再落后”的陷阱。隨著改革開放的深入，國家在科技體制方面進行了重大調整，逐漸把自主創(chuàng)新作為技術發(fā)展的關鍵步驟，企業(yè)技術引進的所有權有所提升3。過去那種由于選擇國外已趨“成熟期”甚至過時技術所帶來的“時間滯后性”逐漸在發(fā)生著變化，那種“拿來即用”的生搬硬套的弊端逐漸被企業(yè)和國家所認識。于是，在技術水平提高和經(jīng)濟環(huán)境的大變化下，企業(yè)技術發(fā)展的重點也在發(fā)生著轉移和傾斜，代表我國技術總體水平的國有大中型企業(yè)對技術研發(fā)和引進技術的消化吸收投入力度不斷加大，并在此基礎上，加大研發(fā)新產(chǎn)品投入，企業(yè)專利申請數(shù)和發(fā)明專利數(shù)以及擁有發(fā)明專利的數(shù)量逐年上升。3. 合作開發(fā)。為了更好的實施技術引進工作，縮小與發(fā)達國

9、家的技術差距，從80 年代初開始，我國就廣泛的開展對外科技交流與合作，其中以技術交流和技術學習、科技合作為重。合作技術開發(fā)是帶來技術升級的有效手段之一，在進行技術學習和技術交流的時候，我國企業(yè)多數(shù)以借鑒和引進國外先進的技術為主，因此，合作開發(fā)過程中帶有明顯的模仿生產(chǎn)的成份。4. 技術融合的綜合研究。我國技術和經(jīng)濟的發(fā)展帶有明顯的中國特色，也有著體制改革的顯像特質。從基本國情來看，改革開放以前，中國的企業(yè)基本上都是國有企業(yè)，當時企業(yè)生產(chǎn)缺少市場競爭的推動，企業(yè)的任務就是生產(chǎn)出國家計劃內的產(chǎn)品，而技術研發(fā)則主要是在各大研究院所進行，企業(yè)內并沒有技術研發(fā)的要求，也沒進行技術研發(fā)的能力；改革開放以后，

10、隨著國際資本的不斷注入，越來越多的先進技術進入中國市場，這帶來了激烈的產(chǎn)品和技術競爭，也使企業(yè)不斷加強對外部先進技術的學習和借鑒。然而，作為發(fā)展中國家，我國在技術上和發(fā)達國家間存在很大的差距，這種技術的不對稱促使我們通過各種途徑來獲得發(fā)達國家的技術溢出效應。相對于發(fā)達國家主要依靠自主研發(fā)來提升自己的技術水平來說，引進先進的技術、進行消化吸收進而再創(chuàng)新無疑是一條有效地途徑，這可以避免原始創(chuàng)新所存在的風險。事實上，很多國家都是通過這種方式來加快自身發(fā)展的。二戰(zhàn)后，韓國、日本等國家地區(qū)在技術落后的情況下，通過引進先進的外部技術進而進行改良型漸進創(chuàng)新而成功地實現(xiàn)了經(jīng)濟快速發(fā)展，成為了世界技術領先國。據(jù)

11、美國科學基金會1976年的調查，1953- 1973 年的21 年時間里，全世界共出現(xiàn)500 項主要技術創(chuàng)新，其中90%左右屬于改良型漸進技術創(chuàng)新， 可見，改良型創(chuàng)新的績效絲毫不亞于原始性創(chuàng)新，而從引進先進技術出發(fā)的改良型創(chuàng)新是其中一種重要的方式。技術引進是一種途徑，關鍵是要看對引進技術的消化吸收情況，如果僅僅是引進和使用，那么必定會對外部技術存在很大的依賴性，技術引進的主體仍然會缺乏自主知識產(chǎn)權的技術。據(jù)國家知識產(chǎn)權局統(tǒng)計，目前，中國企業(yè)中擁有自主知識產(chǎn)權的僅有2000 多家，僅占企業(yè)總數(shù)的萬分之三，中國99%的企業(yè)沒有自己的專利，擁有商標的企業(yè)僅占40%。很多企業(yè)“有制造沒創(chuàng)造，沒有知識產(chǎn)

12、權”。我國企業(yè)目前對外技術依賴度高達50%以上，技術引進為我國技術進步的主要方式，多數(shù)行業(yè)的核心技術與裝備基本依賴引進，如光纖制造裝備100依靠進口、集成電路芯片制造裝備和石油化工裝備的80以上都依靠進口，設備投資60%以上依靠進口，科技進步的貢獻率只有39%左右，在這樣的條件下，自主創(chuàng)新對技術進步的促進效應將不太理想，而在相當長的一段時期內，對國外技術的引進與模仿仍將是我國技術進步的重要途徑。這說明，雖然我國花費了大量的人力、財力引進了各項先進技術，但是對引進技術的消化分析能力尚顯較弱，二次創(chuàng)新能力嚴重不足，以至于難以從根本上掌握先進技術，形成自主發(fā)展的技術成份。如2006年我國技術引進經(jīng)費

13、支出達到320.43 億元，而用于消化吸收經(jīng)費支出只有81.86 億元，對國外先進技術的吸收能力不強，引進技術與產(chǎn)品的仿制，未能較快地提高我們的自主創(chuàng)新能力，“引進落后再引進再落后”的怪圈仍在繼續(xù)，技術后發(fā)優(yōu)勢未能得到有效發(fā)揮。三、中國企業(yè)技術融合的路徑依賴。經(jīng)濟的演化具有一定的路徑依賴特征，這種路徑依賴性更多地體現(xiàn)在技術變遷和制度演進上，從而使技術創(chuàng)新和制度創(chuàng)新也沿著一定的路徑發(fā)展。路徑依賴的存在會有利于現(xiàn)有技術經(jīng)濟制度發(fā)展，而不利于其他技術經(jīng)濟模式的產(chǎn)生和壯大，從而使得強者越強，弱者恒弱4。1. 路徑依賴的理論研究。路徑依賴的特定含義是指人類社會中的技術演進或制度變遷均有類似于物理學中的慣

14、性，即一旦進入某一路徑（無論是“好”還是“壞”） 就可能對這種路徑產(chǎn)生依賴。路徑依賴問題首先由保羅·大衛(wèi)在1985 年提出，之后W·馬蘭·阿瑟在此基礎上進一步發(fā)展，形成了技術演進中的路徑依賴的系統(tǒng)思想，后來，道格拉斯·諾斯將前人有關這方面的思想拓展到社會制度變遷領域，從而建立起制度變遷中的路徑依賴理論。在諾斯的制度變遷路徑依賴理論中，主要指出了三點：第一，制度同技術一樣，存在著報酬遞增和自我強化機制，這會使制度的既定方向在以后的發(fā)展中得到強化，即沿著良性循環(huán)軌道得以迅速優(yōu)化，或者順著原來的錯誤繼續(xù)下滑，弄得不好，還會被鎖定在某種無效率的狀態(tài)，一旦被鎖定，

15、要脫身而出就需要借助外部效應，引入外生變量或依靠政權變化才能實現(xiàn)對原有方向的扭轉。第二，制度變遷除了受報酬遞增機制的影響外，還受市場中交易因素的的影響，如果沒有報酬遞增和不完全市場，制度就會變得不重要。第三，制度變遷比技術演進更為復雜，政策行為者具有不同的主觀主義模型，這是各種制度模式存在差異的重要因素5?！奥窂揭蕾嚒痹从谥贫妊葸M過程中的正反饋機制，這種正反饋機制又通過制度的規(guī)模效應、示X效應、協(xié)調效應以及適應性預期來表現(xiàn)6。具體來說，規(guī)模效應指的是在制度變遷過程中，當制度主體改變現(xiàn)有制度形式而采用另一種新的制度形式的時候，由于慣性力量的存在，會使新制度的實施受到一定的阻礙，實施規(guī)模也會由此受

16、到限制，這便會帶來新制度實施成本的提高，但是隨著新制度的實施和X圍的擴大，其原始成本投入會隨著相關制度實施情況所能夠帶來的規(guī)模擴大而有所下降，這種情況類似于規(guī)模經(jīng)濟所帶來的邊際成本下降的情況。示X效應指的是新制度實施所帶來的效益會帶來人們的行為追趕和效仿學習，從而使越來越多的行為主體采用該制度，加速新制度的實施和擴散，這是推動制度變遷的重要方式，但是越多的群體采用某項制度，該項制度今后的改變和轉型就越困難。協(xié)調效應指的是制度及與其配套的相關規(guī)則的協(xié)調關系，即制度主體之間為了既定的利益而相互配合的活動，這就帶來了一種現(xiàn)象對既定制度補充和協(xié)調的配套措施的實施會引起利益連帶效應，這就像一個鏈條，其中

17、任何一環(huán)發(fā)生斷裂勢必會引起整個鏈條的松散。在制度變遷中，當與既定制度相配套的相關規(guī)則建立起來之后，任何改變既定制度的行為都會對整個制度鏈條產(chǎn)生危機，不僅對制度利益主體，而且對配套制度的相關利益者都會產(chǎn)生影響。適應性預期指的是實施制度的主體者對已經(jīng)產(chǎn)生效益的制度及其配套體系的心理預期會隨著效益的增加而增強，并且會隨著該種制度體系的實施而繼續(xù)對未來的利益進行預期，這種預期一旦建立便會具有很大的穩(wěn)定性，對新制度會產(chǎn)生潛在的抵抗力。路徑依賴所體現(xiàn)的是一種正反饋機制，涉及的主體行為具有強化性和穩(wěn)定性，要想用其他某種新的制度代替現(xiàn)有制度，就必須要打破現(xiàn)存的路徑依賴，這不僅是個制度的重新制定和實施問題，而且是一個系統(tǒng)工程，涉及到整個行為主體的各方面的配合，包括組織體系、生產(chǎn)體系、觀念體系等相關部門的一致行動。在制度或者決策產(chǎn)生之初，往