采購監(jiān)督實施細則

1、采購監(jiān)督實施細則（暫行）第一章 總則第一條 為了加強對全市系統(tǒng)采購工作的監(jiān)督管理，進一步規(guī)范采購行為，提升采購效率，制定本細則。 第二條 成立由計劃財務(wù)科、審計科、法規(guī)科、整頓辦等部門組成的采購監(jiān)督管理工作小組(組長待定)。第三條 采購監(jiān)督管理工作小組依法依規(guī)采取現(xiàn)場監(jiān)督、在線監(jiān)督、核查資料等方式進行監(jiān)督，確保采購工作在公開、公平、公正的原則下進行。第四條 本辦法適用全市系統(tǒng)采購工作。第二章 職能分工第五條 整頓辦職能：在采購工作運行過程中，充分發(fā)揮牽頭、協(xié)調(diào)、綜合、指導(dǎo)職能，加大督辦力度，促進采購工作順利、高效、規(guī)范開展。第六條 計劃財務(wù)科職能：負責采購的資金管理工作，包括預(yù)算審核、資金支付

2、審核等。第七條 審計科職能：負責對采購活動實施全過程審計，牽頭價格審核小組對采購價格合理性進行審核。第八條 法規(guī)科職能：負責采購合同、采購行為的合法性審核及采購活動中有關(guān)法律法規(guī)問題的咨詢和指導(dǎo)。第三章 采購計劃價格監(jiān)督第九條 各單位（部門）在提交采購需求時應(yīng)明確所需采購對象的數(shù)量、價格、質(zhì)量標準，并向價格審核小組提交采購需求的價格依據(jù)（實施階段一般不再進行價格核），價格審核小組按照以下方式對相關(guān)價格進行審核：（一）對于市場價格透明的采購對象，選擇3家以上供應(yīng)商進行詢價，得出平均價格，采購計劃的采購價格不能高出平均價格的10%；（二）對于價格在市場中難以確定、供應(yīng)商單一的采購對象，可參照近兩年

3、的采購價格，現(xiàn)行采購定價原則上不高于以往價格。（三）工程類項目造價應(yīng)該根據(jù)第三方專業(yè)機構(gòu)的評估報告來定價。第四章 采購計劃決策監(jiān)督第十條 匯總后的采購計劃應(yīng)由歸口管理部門、采購辦、監(jiān)督小組先進行會審，通過后方可提交管委會。第十一條 對于重大事項，如有必要，采購辦應(yīng)組織前期調(diào)研和可行性論證，將論證評估結(jié)論及專家咨詢意見形成論證評估報告一并報管委會審議。第十二條 管理委員會決策時實行一人一票實名票決制，現(xiàn)場填寫表決單、統(tǒng)計和宣布表決結(jié)果。管委會辦公室妥善保管決策資料，確保每個采購計劃的決策有據(jù)可查、有據(jù)可依，提高決策層的責任意識，加強決策過程的嚴肅性、規(guī)范性，確保決策公正合理。第五章 招標代理機構(gòu)

4、選擇監(jiān)督第十三條 采購辦在監(jiān)督部門的現(xiàn)場監(jiān)督下，從省局或本單位建立的招標代理機構(gòu)名錄中隨機抽選符合項目資質(zhì)要求的招標代理機構(gòu)，委托其開展公開招標。參加現(xiàn)場監(jiān)督的監(jiān)督部門要對中選招標代理機構(gòu)信息進行核實，確保其資質(zhì)符合項目要求并屬于省、市兩級招標代理機構(gòu)名錄。第六章 公開招標過程監(jiān)督第十四條 招標準備階段，監(jiān)督小組的監(jiān)督重點是：（一）檢查招標文件及其評分細則是否存在刻意設(shè)定的傾向性行為或者含有排斥潛在投標人的不合理內(nèi)容；是否經(jīng)過相關(guān)部門審核并簽署意見，標書審批表簽字是否齊全。（二）檢查是否按規(guī)定時限和方式公開發(fā)布招標采購信息，發(fā)布的信息是否真實、內(nèi)容是否齊全。（三）檢查委托代理招標是否與確定的招

5、標代理機構(gòu)簽訂委托協(xié)議，明確代理事項，約定權(quán)利義務(wù)。（四）對公開招標項目編制的工程概算、設(shè)立的攔標價，是否組織或聘請有資質(zhì)且無利害關(guān)系的第三方進行論證、評估。第十五條 開標階段，監(jiān)督小組的監(jiān)督重點是：（一）開標程序是否合法，是否公開、公平、公正；開標的項目、數(shù)量、規(guī)格等是否與招標文件中所載一致。（二）是否按照招標文件確定的時間、地點開標，是否邀請所有投標人的法定代表人或其授權(quán)代理人參加。（三）是否按規(guī)定的投標截止時間終止投標文件的接收；是否按照法定程序由投標人或者其推選的代表檢查投標文件的密封情況。（四）是否按照程序進行公開唱標，并確保每個投標人提交的投標文件及標底全部當場拆封、宣讀。（五）是

6、否允許投標人當場提出異議，是否及時對提出的異議給予答復(fù)，是否對提出的正確意見和建議予以采納。第十七條 評標階段，監(jiān)督小組的監(jiān)督重點是：（一）核查評標專家的抽取范圍、抽取原則是否符合規(guī)定要求；評標委員會是否為五人以上的單數(shù)，其中技術(shù)、經(jīng)濟等方面的專家是否不少于成員總數(shù)的2/3；總體規(guī)劃方案、工程設(shè)計的招標，招標人代表是否不得高于總數(shù)的1/5 。（二）評標委員會成員的產(chǎn)生是否從擁有一定數(shù)量規(guī)模相關(guān)專家的代理機構(gòu)評標專家?guī)熘须S機抽取所需比例的專家。（三）確定的評標委員會成員是否符合回避的有關(guān)規(guī)定，是否是投標人或者投標人主要負責人的近親屬，是否是項目主管部門或者行政監(jiān)督部門的人員，是否是與投標人有經(jīng)濟

7、利益關(guān)系的人員，是否是曾在招投標以及其他與招投標有關(guān)活動中因從事違紀違法行為而受到處罰的人員；項目實施單位（部門）負責人是否避嫌。（四）評標活動是否嚴格按照招標文件所規(guī)定的標準和方法進行操作，是否嚴格遵守合法的評標程序，有無開標后重新修改評標標準及評標方法等違規(guī)操作；評標專家及工作人員是否嚴格遵守評標紀律，不以暗示、授意、引導(dǎo)等方式干預(yù)評標。（五）評標結(jié)束后，評標委員會是否出具書面評標報告和明確推薦合格的中標候選人。第十八條 中標階段，監(jiān)督小組的監(jiān)督重點是：（一）項目實施單位（部門）是否按評標委員會提出的書面評標報告和推薦的中標候選人確定中標人。（二）確定中標人后,招標人是否按規(guī)定的程序和時間

8、進行中標公示；是否將中標結(jié)果通知所有未中標的投標人。（三）在確定中標人、發(fā)出中標通知書后，項目實施單位（部門）是否在規(guī)定時限內(nèi)按照招標文件與中標人訂立書面合同。（四）合同內(nèi)容是否與招標文件和投標文件內(nèi)容一致，項目實施單位（部門）是否與中標人訂立背離合同實質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。第七章 其他方式采購活動廉政監(jiān)督內(nèi)容及程序第十九條 其他方式采購活動，是指單位或部門采取詢價、競爭性談判、單一來源采購等非公開招標方式。第二十條 監(jiān)督小組在詢價、競爭性談判、單一來源采購準備階段的監(jiān)督重點是：（一）研究確定的采購方式是否經(jīng)過管委會審核批準并符合漢中市局采購管理實施辦法。（二）實際采用的采購方式是否與集體研究、

9、批準確定的方式相符。（三）是否按程序成立談判（詢價）小組，其組成人員是否存在與供應(yīng)商有利害關(guān)系。第二十一條 監(jiān)督小組對采用競爭性談判或者詢價方式采購活動實施階段的監(jiān)督重點是：（一）項目是否符合競爭性談判或者詢價方式采購的條件，是否經(jīng)過審核批準。（二）談判小組或詢價小組是否從符合相應(yīng)資格條件的供應(yīng)商名單中確定且相互沒有任何利益關(guān)系的供應(yīng)商參加談判或詢價，采購實施單位（部門）相關(guān)人員是否回避詢價（談判）小組。（三）談判小組或詢價小組是否所有成員集中與供應(yīng)商逐一進行談判，談判文件有實質(zhì)性變動時，談判小組是否以書面形式通知所有參加談判或詢價的供應(yīng)商。（四）是否根據(jù)符合采購需求、質(zhì)量和服務(wù)相等且報價最低

10、的原則確定成交供應(yīng)商，采購結(jié)果與采購合同、采購文件、技術(shù)方案及服務(wù)承諾等內(nèi)容是否一致；采購結(jié)果是否通知所有參加談判或詢價的未成交供應(yīng)商。（五）是否按照規(guī)定程序進行貨物或服務(wù)的驗收并遵循驗收人員與項目承辦人員相互獨立的原則；驗收報告、貨物發(fā)票與采購文件、采購合同金額等手續(xù)是否齊全、真實、相符等。第二十二條 監(jiān)督小組對采用單一來源方式采購活動實施階段的監(jiān)督重點是：（一）項目是否符合單一來源采購的條件，是否經(jīng)過審核批準。（二）采購活動是否在保證采購項目質(zhì)量和雙方商定合理價格的基礎(chǔ)上進行。（三）與采購?fù)豁椖康钠渌?yīng)商相比，采購價格是否合理。（四）驗收單位（部門）是否按照規(guī)定程序進行貨物或服務(wù)的驗收

11、；驗收報告、貨物發(fā)票與采購文件、采購合同金額等手續(xù)是否齊全、真實、相符等。第二十三條 對于有不符合規(guī)定的，監(jiān)督小組要予以制止、提出糾正意見并及時向分管該項目負責人報告，督促其及時進行整改。第八章 驗收監(jiān)督第二十四條 監(jiān)督小組要對各項目的驗收情況進行監(jiān)督，主要核查驗收確認單或驗收報告是否齊全，內(nèi)容是否詳細，項目數(shù)量、質(zhì)量、型號或者服務(wù)是否與合同一致，驗收責任人是否簽字確認等。第九章 采購管理信息系統(tǒng)監(jiān)督第二十五條 對采購管理信息系統(tǒng)的監(jiān)督指的是監(jiān)督小組對采購計劃網(wǎng)上運行的審批和監(jiān)督，涉及采購計劃網(wǎng)上審批的全過程和采購項目網(wǎng)上實施的全過程。第二十六條 采購計劃網(wǎng)上審批階段的監(jiān)督重點：（一）核查采購

12、計劃是否通過采購管委會審批和預(yù)算管委會審批。（二）管委會辦公室核查網(wǎng)上錄入的采購計劃是否與實際審批的采購計劃一致，包括計劃金額、數(shù)量等內(nèi)容。（三）預(yù)算管委會辦公室要核查采購計劃是否有對應(yīng)的預(yù)算，計劃金額是否在預(yù)算控制范圍之內(nèi)。第二十七條 采購項目網(wǎng)上實施階段的監(jiān)督重點：（一）各監(jiān)督部門負責監(jiān)督采購項目的每個環(huán)節(jié)應(yīng)在信息系統(tǒng)運行完成后方可具體實施，上一個環(huán)節(jié)沒有完成不得進入下個環(huán)節(jié)。（二）整頓辦負責核查各監(jiān)督、審批部門是否按照要求在線運行審批流程（除招標代理機構(gòu)選擇申請表和供應(yīng)商確認單需要紙質(zhì)簽字外，其他表格一律采取網(wǎng)上審批）。（三）法規(guī)科、計劃財務(wù)科、審計科負責在線審批標書審批表和標書，審查標

13、書中的攔標價是否合理、采取的評標辦法是否公平公正，招標的內(nèi)容是否清晰，對投標人的資質(zhì)要求是否明確等。（四）法規(guī)科、計劃財務(wù)科、審計科按照合同管理辦法所規(guī)定的相應(yīng)職責在線審批合同審批表和合同文本，通過后提交至單位法人代表審批。（六）監(jiān)督小組成員對系統(tǒng)記錄的詢價（談判）過程、驗收單等痕跡化資料進行查閱監(jiān)督，上傳的驗收單或驗收報告要與合同所規(guī)定的金額、數(shù)量、規(guī)格核對一致。第十章 專項檢查第二十八條 監(jiān)督小組認為有必要時，可提請紀檢監(jiān)察部門對招標、采購活動進行專項檢查。第二十九條 實施專項檢查的具體程序是：（一）對有必要進行專項檢查的招標采購項目予以立項；（二）向項目實施單位（部門）送達廉政監(jiān)督專項檢

14、查通知書；（三）派出檢查組實施廉政監(jiān)督專項檢查；（四）提出廉政監(jiān)督專項檢查情況報告；（五）作出廉政監(jiān)督專項檢查結(jié)論和建議。第三十條 項目實施單位（部門）收到廉政監(jiān)督專項檢查通知書后，應(yīng)當按要求做好準備，提供相關(guān)材料，自覺接受監(jiān)督檢查。專項檢查工作結(jié)束后，廉政監(jiān)督專項檢查結(jié)論和建議應(yīng)當以書面形式送達項目實施單位（部門），項目實施單位（部門）應(yīng)當自收到之日起15個工作日內(nèi)，將落實情況書面報送紀檢監(jiān)察部門。第三十一條 項目實施單位（部門）應(yīng)當適時將招標或采購項目、中標單位或成交供應(yīng)商名稱、招標或采購確定的價格和數(shù)量等信息以行業(yè)內(nèi)網(wǎng)、召開會議、公告欄、簡報等形式進行公示，接受群眾監(jiān)督。第十一章 其他監(jiān)督第三十二條 監(jiān)督小組應(yīng)加強招標、采購活動的后續(xù)監(jiān)督，重點是：法規(guī)科