ISO9001及22000檢查表備課講稿

1、受審核部門最高管理層部門負責人審核員審核日期依據(jù)的標準審核的要素檢查項目檢查方法/審核內容審核記錄判定1.2/4.1 體系應用范圍/體系總 要求a. 詢問最高管理者體系應用在哪些范 圍？對標準有什么刪減？b. 公司的體系總要求有哪些？（簡述）文件要求/手冊控制（1）查閱各類文件的批準情況；（2 ）結合查閱各種質量記錄，查、看、 問質量記錄保存和使用情況。5.1管理承諾5.1管理承諾（1）與總經理進行交談，總經理是否批 準書面的方針、目標，采取何種措施傳 達給公司員工？（2）了解總經理是否知道滿足顧客要求 和法律法規(guī)要求的重要性，了解總經理 是如何將滿足顧客要求和法律法規(guī)要求 的重要性傳達給公司

2、員工的，在確定產 品要求、設計開發(fā)、顧客滿意度評價、 持續(xù)改進等工作中是否考慮了顧客要求 和法律法規(guī)要求。（3）是否為管理體系的有效運行提供充 足的資源。（4）詢問總經理是否對質量方針、質量 目標的適宜性進行評審，并查看評審記 錄。5.2以顧客為關 注焦點（1）與總經理進行交談，了解總經理對 以顧客為關注焦點的理解，了解 組織是否在與顧客有關的過程、 設計和開發(fā)、顧客滿意度評價、 持續(xù)改進等工作中確實做到了以 顧客為關注焦點。5.3質量方針食 品安全方針質量目標(1) 詢問總經理對方針內涵的理解。(2) 審查方針是否能為制定目標提供框 架，方針是否符合標準的要求。(3) 詢問總經理用何種措施和

3、手段保證 質量方針為全體員工理解并落實到工作 中。(4) 詢問總經理：管理評審時，是否對 質量方針的持續(xù)適宜性進行評審？有無 評審記錄？(5) 如何將公司的目標分解到各職能部 門的。(6) 審查目標是否在方針提供的框架內 展開，目標的內容是否完整并具有可測 量性，測量的方法是否合理。(7) 查看目標頭現(xiàn)的記錄，推斷質量目 標是否適宜。5.4食品安全管 理體系的策劃5.4.2 質量官理 體系策劃(1) 詢問總經理：如何保證策劃能滿足 質量和食品安全目標及質量、食品安全 管理體系總要求。(2) 詢問總經理：a. 現(xiàn)有質量管理體系策劃后形成的文件 情況，有多少份程序文件？是否滿足要 求？b. 實施質

4、量目標的資源是否充足，有多少質檢員？有多少計量員？多少內審員？是否發(fā)給內審員聘書？有多少設備、計 量器具？對與質量和食品安全有關的人 員是否進行了培訓？C.是否有計劃、有步驟地對管理體系的變 更進行策劃，以保證更改期間質量管理 體系的完整性？(3) 檢查現(xiàn)行運作是否與管理體系文件 相符。(4) 檢查現(xiàn)有文件是否體現(xiàn)了管理體系 的持續(xù)改進。(5) 檢查質量和食品安全目標的實現(xiàn)情 況，以確認管理體系策劃的有效性。5.5職責權限 和溝通(1) 與總經理進行交談，了解總經理對 其在公司質量和食品安全管理中的重要 性的認識。(2) 查組織結構圖、質量職能分配表、 部門岡位職責以及有關文件，確認：a. 組

5、織內職責、權限及其相互關系是否明 確。b. 是否與運作相符合。(3) 詢問總經理如何讓員工清楚自己的職責、權限以及與其他部門的關系。食品安全小組組長（1）指定誰為管理者代表、食品安全小 組組長？并出示任命書、批準的職責和 權限。（2）詢問總經理：管理者代表或食品安 全小組組長的職責與其他職責出現(xiàn)沖突 時，總經理是如何處理的？管理者代表內部溝通（1）詢問總經理公司內部進行溝通的情況：a. 是否對信息溝通的內容、職責、方法、 渠道等作出了明確的規(guī)定。b. 如何及時獲取食品安全變更信息？信 息是否被有效利用，各類人員是否了解 管理體系運行的有效性。C.管理層如何保證進行有效的溝通，是否對溝通的有效性

6、進行了監(jiān)督。d.相關部門是否按規(guī)定開展了必要的活 動。5.6管理評審（1）查閱管理評審計劃，確認：a. 評審計劃是否由總經理發(fā)起并批準。b. 人員、資源配備情況。C.做了哪些管理評審的準備工作，評審輸入的內容是否完整。（2）查看評審記錄（包括會議通知、會 議簽到表、會議記錄、管理評審報告等）， 確認：a. 是否總經理親自主持。b. 管理評審的輸出是否明確，是否有對質 量、食品安全管理體系運行的評價及采取改進的措施。C. “管理評審報告”是否有總理批準。d. 糾正措施及跟蹤情況。e. 記錄疋否完整。5.7突發(fā)事件準 備和響應詢冋總經理，公司是否有突發(fā)事件準備 和響應程序，如有，包括了哪些突發(fā)事 件及如何響應？6.1資源管理(1) 詢問總經理，企業(yè)的管理層對企業(yè) 質量和食品安全活動的資源配備情況。 確認：a. 是否配備足夠的資源，有多少人員、計 量器具、設備？b. 組織是否規(guī)定了提供資源的途徑。C.對與質量有關的人員是否進行培訓。d. 如何進行人員補充？設施、設備更新如 何實施？e. 工作環(huán)境是否適宜，與工作環(huán)境有關的 法律法規(guī)有哪些？。(2) 是否存在過資源提供不足或提供不 及時的情況？8監(jiān)視、測量、 分析和改進8