上海市食品生產(chǎn)許可證現(xiàn)場審核要求概述

1、對設(shè)立食品生產(chǎn)企業(yè)的申請人規(guī)定條件審查記錄表（通用版）申請人名稱：申證食品品種類別：申請生產(chǎn)食品申證單元：生產(chǎn)場所地址：審查日期 : 年月日使用說明1本審查記錄表適用于對設(shè)立食品生產(chǎn)企業(yè)的申請人規(guī) 定條件中申請材料的審核和生產(chǎn)場所核查。2本審查記錄表分為：申請材料審核和生產(chǎn)場所核查兩 個部分共 37 個項目。對每一個審查項目均規(guī)定了“符合 ”、“基本符合 ”、“不符合 ”的判定標(biāo)準(zhǔn)。 。書到用時方恨少，事非經(jīng)過不知難陳廷焯。3審查組應(yīng)按照對每一個審查項目的審查情況和判定標(biāo)準(zhǔn)，填寫審查結(jié)論。4 “審查記錄 ”一欄應(yīng)當(dāng)填寫審查發(fā)現(xiàn)的基本符合和不符 合情況。申請材料審核序號內(nèi)容審查項目判定標(biāo)準(zhǔn)核審項

2、目具體內(nèi)容和要求法律依據(jù)審查方 法審查結(jié)論審查記錄1. 1組織領(lǐng)導(dǎo)1 申請人 治理結(jié)構(gòu) 中至少有 一人全面 負(fù)責(zé)質(zhì)量 安全工 作。制度規(guī)定了該人 負(fù)責(zé)質(zhì)量安全工 作的職能，符 合；制度對質(zhì)量安全 工作負(fù)責(zé)人規(guī)定 不清楚，基本符 合；制度未規(guī)定質(zhì)量 安全工作負(fù)責(zé) 人，不符合。1 .申請人治理結(jié)構(gòu)中至少有一人全面負(fù)責(zé)質(zhì) 量安全工作，有任命書，應(yīng)明確規(guī)定質(zhì)量安全負(fù)責(zé)人的岡位職責(zé)。2.制度中應(yīng)明確質(zhì)量負(fù)責(zé)人對企業(yè)存在的質(zhì)量 安全問題具有一票否決權(quán)，屬高層管理人員且 不可兼職生產(chǎn)負(fù)責(zé)人。食品安全法第三 十二條。查看文 件、現(xiàn) 場提問。符合基本符 合不符合(1)序號內(nèi)容審查項目判定標(biāo)準(zhǔn)核審項目具體內(nèi)容和要

3、求法律依據(jù)審查方 法審查結(jié)論審查記錄2 申請人 應(yīng)設(shè)置相 應(yīng)的質(zhì)量 管理機(jī)構(gòu) 或人員， 負(fù)責(zé)質(zhì)量 管理體系 的建立、 實施和保 持工作。申請人有明確的 機(jī)構(gòu)或?qū)Ｂ毴藛T 負(fù)責(zé)質(zhì)量管理工 作，符合；有機(jī)構(gòu)和兼職人 員負(fù)責(zé)質(zhì)量管理 工作，基本符 合；無機(jī)構(gòu)和人員負(fù) 責(zé)企業(yè)的質(zhì)量管 理工作，不符 合。1. 企業(yè)應(yīng)設(shè)置相應(yīng)的質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)或人員及 其運行制度，制度文件應(yīng)對質(zhì)量管理體系的建 立、頭施和保持等內(nèi)容予以規(guī)疋，并做好疋期 會議情況、問題匯總情況、解決落實情況等相 關(guān)內(nèi)容的記錄。2. 質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)或人員必須能獨立行使不合 格產(chǎn)品的否決權(quán)。食品安全法第二 十七條、第三十二 條。查看文 件及記 錄。符合

4、基本符 合不符合(2)序號內(nèi)容審查項目判定標(biāo)準(zhǔn)核審項目具體內(nèi)容和要求法律依據(jù)審查方 法審查結(jié)論審查記錄1. 2質(zhì)里目標(biāo)申請人應(yīng) 制定明確 的質(zhì)量安 全目標(biāo)。有明確的質(zhì)量安 全目標(biāo)，符合；質(zhì)量安全目標(biāo)不 明確，基本符 合；無質(zhì)量安全目 標(biāo)，不符合。企業(yè)制定的質(zhì)量安全管理制度應(yīng)有明確的 質(zhì)量方針，量化合理的質(zhì)量目標(biāo)及具體的考核 辦法。食品安全法第三 十二條。查看文 件及考 核結(jié) 論。符合基本符 合不符合（3）序號內(nèi)容審查項目判定標(biāo)準(zhǔn)核審項目具體內(nèi)容和要求法律依據(jù)審查方 法審查結(jié)論審查記錄1 . 3管理職責(zé)1 申請人 制定各有 關(guān)部門質(zhì) 量安全職 責(zé)、權(quán)限 等情況的 管理制 度。制定了管理制 度，并

5、規(guī)定各有 關(guān)部門質(zhì)量職 責(zé)、權(quán)限，且內(nèi) 容合理，符合； 規(guī)定的內(nèi)容不全 面，基本符合； 沒制定質(zhì)量管理 制度或制定了部 門質(zhì)量管理制度 但內(nèi)容不合理， 不符合。1企業(yè)應(yīng)至少包含安全崗位責(zé)任管理、原輔 材料及包裝材料采購管理、生產(chǎn)過程質(zhì)量安全 管理、生產(chǎn)設(shè)備安全管理、質(zhì)量檢驗管理、檢 驗設(shè)備、計量器具管理、產(chǎn)品貯存及運輸防護(hù) 管理、從業(yè)人員健康管理、不符合情況管理、 產(chǎn)品銷售管理、產(chǎn)品召回管理、回收食品管理 等內(nèi)容的制度。2 .組織架構(gòu)中相應(yīng)的部門或人員的設(shè)置應(yīng)合 理，職責(zé)、權(quán)限應(yīng)明確。1. 食品安全法第 二十七條、第三十二 條；2. 關(guān)于食品生產(chǎn)加 工企業(yè)落實質(zhì)量安全 主體責(zé)任監(jiān)督檢查規(guī) 定的

6、公告（國家質(zhì) 量監(jiān)督檢驗檢疫總局公告2009年第119 號）第二早。查看文 件符合基本符 合不符合(4)序號內(nèi)容審查項目判定標(biāo)準(zhǔn)核審項目具體內(nèi)容和要求法律依據(jù)審查方 法審查結(jié)論審查記錄2 申請人 應(yīng)當(dāng)制定 對不符合 情況的管 理辦法， 對企業(yè)出 現(xiàn)的各種 不符合情 況及時進(jìn) 行糾正或 采取糾正 措施。制定了不符合情 況管理辦法，符 合；制定了不符合情 況管理辦法，但 內(nèi)容不合理，基 本符合；未制定不符合情 況管理辦法，不 符合。1. 制定不符合情況管理辦法，辦法中應(yīng)包含對 原輔材料、半成品、成品出現(xiàn)的不合格情況， 生產(chǎn)過程中出現(xiàn)的停電、停水、設(shè)備損壞等情 況以及人員、銷售、召回等方面出現(xiàn)的不符

7、合 情況的管理規(guī)定以及糾正措施。2. 企業(yè)應(yīng)建立和保存不符合情況的處理記錄， 記錄應(yīng)包含不符合情況產(chǎn)生原因、糾正措施、 處理結(jié)果、處理人以及批準(zhǔn)人簽字等內(nèi)容。1食品安全法第五十三條；2食品安全法實施條 例第二十六條；3.關(guān)于食品生產(chǎn)加 工企業(yè)落實質(zhì)量安全 主體責(zé)任監(jiān)督檢查規(guī) 定的公告（國家質(zhì) 量監(jiān)督檢驗檢疫總局公告2009年第119 號）第十一條、第十 五條。查看文 件、相 關(guān)記錄。符合基本符 合不符合(5)序號內(nèi)容審查項目判定標(biāo)準(zhǔn)核審項目具體內(nèi)容和要求法律依據(jù)審查方 法審查結(jié)論審查記錄1. 4人員要求1.申請人 應(yīng)規(guī)定生 產(chǎn)管理者 職責(zé)，明 確其責(zé) 任、權(quán)力 和義務(wù)， 生產(chǎn)管理 者的資格 應(yīng)

8、符合有 關(guān)規(guī)定。明確，符合； 符合資格規(guī)定， 責(zé)任、權(quán)力或者 義務(wù)規(guī)定不明 確，基本符合； 資格不符合規(guī) 定，或未明確責(zé) 任、權(quán)力和義 務(wù)，不符合。1 .企業(yè)制定的質(zhì)量安全管理制度應(yīng)明確生產(chǎn) 管理者的責(zé)任、權(quán)力和義務(wù)。2. 生產(chǎn)管理者應(yīng)具有與生產(chǎn)崗位相適應(yīng)的資 質(zhì)和相關(guān)工作經(jīng)驗，經(jīng)過培訓(xùn)考核后方可正 式上岡，熟悉管理職責(zé)、產(chǎn)品質(zhì)量及工乙要 求等內(nèi)容、掌握相關(guān)法律法規(guī)知識、了解應(yīng)依 法承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)。3. 生產(chǎn)管理者必須取得有效的健康證明后方可 正式上崗。1. 食品安全法第 二十七條、第三十二 條、第三十四條；2. 食品生產(chǎn)加工企 業(yè)質(zhì)量安全監(jiān)督管理 實施細(xì)則（試行） 第十五條。查看制 度和證

9、 明文件、現(xiàn) 場提問。符合基本符 合不符合(6)序號內(nèi)容審查項目判定標(biāo)準(zhǔn)核審項目具體內(nèi)容和要求法律依據(jù)審查方 法審查結(jié)論審查記錄2 申請人 應(yīng)規(guī)定質(zhì) 量管理人 員的職 責(zé)，明確 其責(zé)任、 權(quán)力和義 務(wù)。質(zhì)量 管理人員 資格應(yīng)符 合有關(guān)規(guī)明確，符合； 符合資格規(guī)定， 責(zé)任、權(quán)力或者 義務(wù)規(guī)定不明 確，基本符合； 資格不符合規(guī) 定，或未明確責(zé) 任、權(quán)力和義 務(wù)，不符合。1 企業(yè)制定的質(zhì)量安全管理制度應(yīng)明確質(zhì)量 管理人員的職責(zé)、權(quán)力和義務(wù)。2. 質(zhì)量管理人員應(yīng)具有大專以上學(xué)歷或初級 以上專業(yè)技術(shù)職稱，熟練掌握食品質(zhì)量安全有 關(guān)法律法規(guī)，了解應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)。3. 質(zhì)量管理人員必須取得有效的健康

10、證明后 方可正式上崗。1. 食品安全法第 二十七條、第三十二 條、第三十四條；2. 食品生產(chǎn)加工企 業(yè)質(zhì)量安全監(jiān)督管理 實施細(xì)則（試行） 第十五條。查看制 度和證 明文件、現(xiàn) 場提問。符合基本符 合不符合(7)序號內(nèi)容審查項目判定標(biāo)準(zhǔn)核審項目具體內(nèi)容和要求法律依據(jù)審查方 法審查結(jié)論審查記錄1 . 4人員要求3.申請人 應(yīng)規(guī)定技 術(shù)人員的 職責(zé)，明 確其責(zé) 任、權(quán)力 和義務(wù)。 技術(shù)人員 資格應(yīng)符 合有關(guān)規(guī)明確，符合； 符合資格規(guī)定， 責(zé)任、權(quán)力或者 義務(wù)規(guī)定不明 確，基本符合； 資格不符合規(guī) 定，或未明確責(zé) 任、權(quán)力和義 務(wù)，不符合。1. 企業(yè)制定質(zhì)量安全管理制度應(yīng)明確技術(shù)人 員的職責(zé)、權(quán)力和義

11、務(wù)。2. 技術(shù)人員應(yīng)當(dāng)具有咼中以上學(xué)歷、經(jīng)過 培訓(xùn)考核后方可正式上崗，并熟練掌握產(chǎn) 品工藝流程、關(guān)鍵控制點及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。3. 技術(shù)人員必須取得有效的健康證明后方可 正式上崗。1. 食品安全法第 二十七條、第三十二 條、第三十四條；2. 食品生產(chǎn)加工企 業(yè)質(zhì)量安全監(jiān)督管理 實施細(xì)則（試行） 第十五條。查看制 度和證 明文件、現(xiàn) 場提問。符合 基本符 合不符合(8)序號內(nèi)容審查項目判定標(biāo)準(zhǔn)核審項目具體內(nèi)容和要求法律依據(jù)審查方 法審查結(jié)論審查記錄4.申請人 應(yīng)規(guī)定生 產(chǎn)操作人 員的職 責(zé)。明確 其責(zé)任、 權(quán)力和義 務(wù)。生產(chǎn) 操作人員 資格應(yīng)符 合有關(guān)規(guī)明確，符合； 符合資格規(guī)定， 責(zé)任、權(quán)力或者 義務(wù)

12、規(guī)定不明 確，基本符合； 資格不符合規(guī) 定，或未明確責(zé) 任、權(quán)力和義 務(wù)，不符合。1. 質(zhì)量安全管理制度應(yīng)明確生產(chǎn)操作人員的職 責(zé)、權(quán)力和義務(wù)。2. 生產(chǎn)操作人員能掌握相關(guān)技術(shù)文件（作業(yè)指 導(dǎo)書等），能正確熟練操作設(shè)備、具有相關(guān)法 律法規(guī)或細(xì)則要求的資質(zhì)。3. 技術(shù)人員必須取得有效的健康證明后方可 正式上崗。1. 食品安全法第 二十七條、第三十二 條、第三十四條；2. 食品生產(chǎn)加工企 業(yè)質(zhì)量安全監(jiān)督管理 實施細(xì)則（試行） 第十五條。查看制 度和證 明文件、現(xiàn) 場提問。符合 基本符 合不符合（9）序號內(nèi)容審查項目判定標(biāo)準(zhǔn)核審項目具體內(nèi)容和要求法律依據(jù)審查方 法審查結(jié)論審查記錄1.5技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)1.申

13、請人 應(yīng)具備審 查細(xì)則中 規(guī)定的現(xiàn) 行有效的 國家標(biāo) 準(zhǔn)、行業(yè) 標(biāo)準(zhǔn)及地 方標(biāo)準(zhǔn)。具有審查細(xì)則中 規(guī)定的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn) 和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，符 合；缺少個別標(biāo)準(zhǔn)， 基本符合； 缺少若干個標(biāo) 準(zhǔn)，不符合。企業(yè)應(yīng)具備與生產(chǎn)產(chǎn)品相關(guān)的現(xiàn)行有效的國家 標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)文本。關(guān)于食品生產(chǎn)加工 企業(yè)落實質(zhì)量安全主 體責(zé)任監(jiān)督檢查規(guī)定 的公告（國家質(zhì)量 監(jiān)督檢驗檢疫總局公 告2009年第119號） 第十四條。查看標(biāo) 準(zhǔn)符合 基本符 合不符合(10)2.明示的 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 應(yīng)按食 品安全 法的要 求，經(jīng)衛(wèi) 生行政部 門備案， 納入受控 文件管 理。符合要求，符 合；已經(jīng)過備案，但 未納入受控文件 管理，基本符 合；未

14、經(jīng)過備案，不 符合。1 .執(zhí)行企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)提供經(jīng)衛(wèi)生行政部門備 案有效的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)文本；2 .備案的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)納入受控文件管理。1. 食品安全法第二 十五條。2. 關(guān)于食品生產(chǎn)加 工企業(yè)落實質(zhì)量安全 主體責(zé)任監(jiān)督檢查規(guī) 定的公告（國家質(zhì) 量監(jiān)督檢驗檢疫總局公告2009年第119 號）第十四條。查看標(biāo) 準(zhǔn) 及文件。符合 基本符 合不符合(11)序號內(nèi)容審查項目判定標(biāo)準(zhǔn)核審項目具體內(nèi)容和要求法律依據(jù)審查方 法審查結(jié)論審查記錄1.6工藝文件申請人應(yīng) 具備生產(chǎn) 過程中所 需的各種 產(chǎn)品配 方、工藝 規(guī)程、作 業(yè)指導(dǎo)書 等工藝文 件。產(chǎn)品 配方中使 用食品添 加劑規(guī) 范、合 理。企業(yè)完全符合規(guī) 定要求，符

15、合；部分符合規(guī)定要 求，基本符合； 不符合規(guī)定要 求，不符合。1. 企業(yè)應(yīng)具備生產(chǎn)過程中所需的各種產(chǎn)品配 方、工藝規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書等工藝文件，工藝 文件應(yīng)合理并滿足生產(chǎn)與質(zhì)量控制的需要。2. 產(chǎn)品配方應(yīng)包含所有成分及添加量等內(nèi)容。 產(chǎn)品配方中使用食品添加劑規(guī)范、合理。3. 工藝規(guī)程應(yīng)包含產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、工藝流程圖、車 間及設(shè)備布局圖等內(nèi)容。4作業(yè)指導(dǎo)書應(yīng)詳細(xì)明確操作要求，確定質(zhì)量 關(guān)鍵控制點，制定控制標(biāo)準(zhǔn)與控制措施。5.生產(chǎn)車間內(nèi)應(yīng)有產(chǎn)品的作業(yè)指導(dǎo)書或操作規(guī) 程，便于操作人員隨時查閱。1食品生產(chǎn)許可管理 辦法第八條、第九 條；3食品安全法第二 十七條、第四十八條、 第五十條。2.關(guān)于食品生產(chǎn)加 工企

16、業(yè)落實質(zhì)量安全 主體責(zé)任監(jiān)督檢查規(guī) 定的公告（國家質(zhì) 量監(jiān)督檢驗檢疫總局公告2009年第119 號）第九條。查看文 件。符合 基本符 合不符合(12)1.7采購制度應(yīng)制定原 輔材料及 包裝材料 的采購管 理制度。企業(yè)如有 外協(xié)加工 或委托服 務(wù)項目， 也應(yīng)制定 相應(yīng)的采 購管理辦 法（制 度）。有完善的采購管 理制度，及外協(xié) 加工及委托服務(wù) 的采購管理辦法（制度），符合； 采購管理制度以 及外協(xié)加工及委 托服務(wù)的采購管 理辦法（制度） 制定的不夠完 善，基本符合； 無采購管理制 度，以及外協(xié)加 工及委托服務(wù)的 采購管理辦法（制度），不符 合。1.企業(yè)應(yīng)建立完善的采購管理制度，包含驗 收、記錄、

17、報告以及接收或拒收的處理意見和 審批手續(xù)等內(nèi)容，確保采購的食品原料、食品 添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)要 求。2 .如有外協(xié)加工或委托服務(wù)項目，還應(yīng)建立 有效的外協(xié)加工及委托服務(wù)的采購管理制度。食品安全法第二十 六條查看文 件。符合 基本符 合不符合(13)序號內(nèi)容審查項目判定標(biāo)準(zhǔn)核審項目具體內(nèi)容和要求法律依據(jù)審查方 法審查結(jié)論審查記錄1.8采購文件應(yīng)制定主 要原輔材 料、包裝 材料的采 購文件， 如采購計 劃、采購 清單或采 購合同 等，并根 據(jù)批準(zhǔn)的 采購文件 進(jìn)行采 購。應(yīng)具 有主要原 輔材料產(chǎn) 品標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)符合規(guī)定要 求，符合；部分符合規(guī)定要 求，基本符合； 不符合規(guī)定要 求，

18、不符合。1. 采購制度應(yīng)包括原輔材料、包裝材料的采 購文件要求，如采購計劃、采購清單或采購合 同等，并根據(jù)批準(zhǔn)的采購文件進(jìn)行采購。2. 應(yīng)具備主要原輔材料（包括食品添加劑、 包裝材料等）現(xiàn)行有效的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)。食品安全法第二十 六條。查看文 件及標(biāo) 準(zhǔn)。符合 基本符 合不符合（14）序號內(nèi)容審查項目判定標(biāo)準(zhǔn)核審項目具體內(nèi)容和要求法律依據(jù)審查方 法審查結(jié)論審查記錄1.9采購驗證 制度申請人應(yīng) 制定對采 購的原輔 材料、包 裝材料以 及外協(xié)加 工品進(jìn)行 檢驗或驗 證的制 度。食品 標(biāo)簽標(biāo)識 應(yīng)當(dāng)符合 相關(guān)規(guī)定符合要求，符合；有制度，但有缺 陷，基本符合；無制度，不符 合。1. 企業(yè)應(yīng)建立食品原料、食品

19、添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品 進(jìn)貨查驗記錄制度。2. 進(jìn)貨查驗記錄中應(yīng)包含產(chǎn)品的名稱、規(guī)格、數(shù)量、 生產(chǎn)批號、保質(zhì)期、供貨者名稱及聯(lián)系方式、進(jìn)貨日 期、產(chǎn)品許可證證號或票據(jù)號及其他合格證明文件編 號等內(nèi)容，保留相關(guān)證件、票據(jù)及文件。3 產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)中對水質(zhì)有要求的，應(yīng)滿足該要求。4. 進(jìn)口的食品、食品添加劑以及食品相關(guān)產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)符 合我國食品安全國家標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)采購進(jìn)口的食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)向供貨者索取 有效的檢驗檢疫證明。5. 從流通經(jīng)營單位（超市、批發(fā)零售市場等）批量或長 期采購時，應(yīng)當(dāng)查驗并留存加蓋有公章的營業(yè)執(zhí)照和食品流通許可證等復(fù)印件，少量或臨時采購時，應(yīng)確 認(rèn)其資質(zhì)；留存蓋有供

20、貨方公章（或簽字）的每筆購物憑 證或每筆送貨單。6 .從農(nóng)貿(mào)市場采購的，應(yīng)當(dāng)索取并留存市場管理部門 或經(jīng)營戶岀具的加蓋公章（或簽字）的購物憑證；從個體 工商戶采購的，應(yīng)當(dāng)查驗并留存供應(yīng)者蓋章（或簽字）的許可證、營業(yè)執(zhí)照或復(fù)印件、購物憑證和每筆供應(yīng) 清單。7. 從食品流通經(jīng)營單位（超市、批發(fā)零售市場等）和農(nóng) 貿(mào)市場采購畜禽肉類的，應(yīng)當(dāng)查驗動物產(chǎn)品檢疫合格證明；從屠宰企業(yè)直接采購的，應(yīng)當(dāng)索取并留存供貨方 蓋章（或簽字）的許可證、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和動物產(chǎn)品 檢疫合格證明。8. 對無法提供合格證明文件的食品原料，企業(yè)應(yīng)當(dāng)依 照食品安全標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行自行檢驗或委托檢驗，并保存檢 驗記錄，不得采購或者使用不符合食

21、品安全標(biāo)準(zhǔn)的食 品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品。9. 食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品、產(chǎn)品的標(biāo) 簽應(yīng)符合國家法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。1食品安全法第二 十六條；2.關(guān)于食品生產(chǎn)加 工企業(yè)落實質(zhì)量安全 主體責(zé)任監(jiān)督檢查規(guī) 定的公告（國家質(zhì) 量監(jiān)督檢驗檢疫總局公告2009年第119號）第八條；3食品安全法實施條 例第二十四條；4.GB 14881-1994 第3.1 o查看文 件及相 關(guān)證明 材料。符合 基本符 合不符合(15)序號內(nèi)容審查項目判定標(biāo)準(zhǔn)核審項目具體內(nèi)容和要求法律依據(jù)審查方 法審查結(jié)論審查記錄1.10過程管理申請人應(yīng) 制定生產(chǎn) 過程質(zhì)量 管理制度 及相應(yīng)的 考核辦 法。有生產(chǎn)過程

22、質(zhì)量 管理制度及相應(yīng) 的考核辦法，符 合；有生產(chǎn)過程質(zhì)量 管理制度，無相 應(yīng)的考核辦法， 基本符合；無生產(chǎn)過程質(zhì)量 管理制度及相應(yīng) 的考核辦法，不 符合。1. 應(yīng)建立生產(chǎn)過程質(zhì)量管理制度和考核方 法，定期檢查、考核，并保存相關(guān)記錄。2. 應(yīng)建立和保存停產(chǎn)復(fù)產(chǎn)記錄及復(fù)產(chǎn)時生產(chǎn) 設(shè)備、設(shè)施等安全控制記錄。3. 生產(chǎn)期間所有使用的原料、中間產(chǎn)品和包 裝材料均應(yīng)有標(biāo)識，標(biāo)明名稱、批號和數(shù) 量，中間產(chǎn)品還應(yīng)標(biāo)明儲存期限。4企業(yè)應(yīng)定期對廠區(qū)內(nèi)環(huán)境、生產(chǎn)場所和設(shè) 施清潔衛(wèi)生狀況自查，保存自查記錄以及溫 濕度控制、車間潔凈度控制的記錄。5. 企業(yè)應(yīng)建立和保存原輔材料、包裝材料的 貯存、保管、領(lǐng)用出庫等記錄；6

23、. 企業(yè)應(yīng)建立和保存生產(chǎn)投料記錄，投料記錄應(yīng)包含投料種類、品名、生產(chǎn)日期或批號用于生產(chǎn)產(chǎn)品的名稱及批號、投料名稱、 使用數(shù)量、投料時間、投料人姓名等內(nèi)容。7. 企業(yè)生產(chǎn)現(xiàn)場應(yīng)避免人流、物流交叉污 染，避免原料、半成品交叉污染，并保證設(shè) 備、設(shè)施正常運行，現(xiàn)場人員應(yīng)進(jìn)行衛(wèi)生防護(hù)，衛(wèi)生防護(hù)應(yīng)符合 GB 14881的相關(guān)要求。8. 食品生產(chǎn)加工人員必須穿戴工作衣帽進(jìn)入 生產(chǎn)車間，不在車間內(nèi)吃喝，生產(chǎn)操作過程 中不佩戴項鏈、戒指等飾品。進(jìn)入清潔作業(yè) 區(qū)的人員應(yīng)進(jìn)行定期或不定期的體表微生物 檢查，并保存相關(guān)記錄。1. 關(guān)于食品生產(chǎn)加 工企業(yè)落實質(zhì)量安全 主體責(zé)任監(jiān)督檢查規(guī) 定的公告（國家質(zhì) 量監(jiān)督檢驗檢

24、疫總局 公告2009年第119 號）第九條；2. GB14881食品企業(yè) 通用衛(wèi)生規(guī)范第 6.1、9.3。查看文 件及記 錄。符合 基本符 合不符合(16)序號內(nèi)容審查項目判定標(biāo)準(zhǔn)核審項目具體內(nèi)容和要求法律依據(jù)審查方 法審查結(jié)論審查記錄1.11質(zhì)里控制申請人應(yīng) 根據(jù)食品 質(zhì)量安全 要求確定 生產(chǎn)過程 中的關(guān)鍵 質(zhì)量控制 點，制定 關(guān)鍵質(zhì)量 控制點的 操作控制 程序或作 業(yè)指導(dǎo) 書。關(guān)鍵控制點確定 合理并有相應(yīng)的 控制管理規(guī)定， 控制記錄規(guī)范， 符合；關(guān)鍵控制點確定 不太合理，記錄 不規(guī)范，基本符 合；未明確關(guān)鍵控制 點，不能滿足生 產(chǎn)質(zhì)量控制要 求，不符合。1. 企業(yè)應(yīng)合理確定關(guān)鍵質(zhì)量控制點，

25、并建立 關(guān)鍵質(zhì)量控制點的操作控制程序或作業(yè)指導(dǎo) 書。2. 企業(yè)應(yīng)建立和保存生產(chǎn)加工過程關(guān)鍵控制 點的控制情況和記錄。關(guān)于食品生產(chǎn)加工 企業(yè)落實質(zhì)量安全主 體責(zé)任監(jiān)督檢查規(guī)定 的公告（國家質(zhì)量 監(jiān)督檢驗檢疫總局公 告2009年第119號） 第九條。查看文 件及記 錄。符合 基本符 合不符合（17）序號內(nèi)容審查項目判定標(biāo)準(zhǔn)核審項目具體內(nèi)容和要求法律依據(jù)審查方 法審查結(jié)論審查記錄1.12產(chǎn)品防護(hù)1 申請人 應(yīng)制定在 食品生產(chǎn) 加工過程 中有效防 止食品污 染、損壞 或變質(zhì)的 制度。符合要求，符合； 制度制定不合 理，基本符合； 未制定相關(guān)制 度，不符合。1 企業(yè)應(yīng)建立食品生產(chǎn)加工過程中有效防止 食品

26、污染、損壞或變質(zhì)的制度。2. 廠區(qū)應(yīng)定期或在必要時進(jìn)行除蟲滅害工 作，要采取有效措施防止鼠類、蚊、蠅、昆蟲 等的聚集和孳生。3. 使用各類殺蟲劑或其他藥劑前，應(yīng)做好對 人身、食品、設(shè)備工具的污染和中毒的預(yù)防措 施，用藥后將所有設(shè)備、工具徹底清洗，消除 污染。4. 對有毒有害物管理，除衛(wèi)生和工藝需要，均 不得在生產(chǎn)車間使用和存放可能污染食品的任 何種類的藥劑。5 .盛裝廢棄物的容器不得與盛裝產(chǎn)品與原料 的容器混用，應(yīng)有明顯標(biāo)志。1.GB 14881-1994 第5.4、5.5、6.3。2食品安全法第二 十七條。查看文 件、現(xiàn) 場、記 錄符合 基本符 合不符合(18)序號內(nèi)容審查項目判定標(biāo)準(zhǔn)核審項

27、目具體內(nèi)容和要求法律依據(jù)審查方 法審查結(jié)論審查記錄2 申請人 應(yīng)制定在 食品原 料、半成 品及成品 運輸過程 中有效防 止食品污 染、損壞 或變質(zhì)的 制度。有 冷臧、冷 凍運輸要 求的，申 請人必須 滿足冷鏈 運輸要 求。符合要求，符合； 制度制定不合 理，有冷藏冷凍 運輸要求且符合 的，基本符合； 未制定相關(guān)制 度，有冷藏冷凍 運輸要求，但達(dá) 不到的，不符 合。1. 企業(yè)應(yīng)建立在食品原料、半成品及成品運輸 過程中有效防止食品污染、損壞或變質(zhì)的制 度。2. 貯存、運輸和裝卸食品的容器、工具和設(shè)備 應(yīng)當(dāng)安全、無害，保持清潔，防止食品污染， 并符合產(chǎn)品特性要求，不得將食品與有毒、有 害物品一同運輸

28、。3 有冷藏、冷凍運輸要求的，申請人必須滿 足冷鏈運輸要求，并能提供相應(yīng)的資質(zhì)證明。 采用租賃方式的，應(yīng)提供租賃合冋及對方車輛 的冷鏈運輸資質(zhì)證明；采用自行運輸?shù)?，?yīng)提 供企業(yè)自購車輛的冷鏈運輸資質(zhì)證明。保存運 輸全過程溫控記錄。1. 食品安全法第 二十七條；2. GB 14881食品企 業(yè)通用衛(wèi)生規(guī)范第 &查看文 件、現(xiàn) 場、記 錄符合 基本符 合不符合(19)序號內(nèi)容審查項目判定標(biāo)準(zhǔn)核審項目具體內(nèi)容和要求法律依據(jù)審查方 法審查結(jié)論審查記錄1 . 13檢驗管理1.申請 人應(yīng)具有 獨立行使 權(quán)力的質(zhì) 量檢驗機(jī) 構(gòu)或?qū)＃妫┞?質(zhì)量檢驗 人員，并 具有相應(yīng) 檢驗資格 和能力。有獨立行使權(quán)力 的檢

29、驗機(jī)構(gòu)或?qū)＃妫┞殭z驗人 員，檢驗人員具 有相應(yīng)檢驗資格 和技術(shù)，符合； 檢驗人員的檢驗 技術(shù)存在部分不 足，基本符合； 無獨立行使權(quán)力 的檢驗機(jī)構(gòu)或?qū)＃妫┞殭z驗人 員或無相應(yīng)檢驗 資格和技術(shù)的檢 驗人員，不符 合。1. 具有獨立行使權(quán)力的檢驗機(jī)構(gòu)或?qū)＃妫?職檢驗人員，并制定相關(guān)管理制度。2. 企業(yè)檢驗技術(shù)人員應(yīng)達(dá)到國家職業(yè)（技能） 標(biāo)準(zhǔn)要求的能力，獲得食品檢驗職業(yè)資格證 書，食品檢驗人員應(yīng)具備相應(yīng)能力，熟悉相關(guān) 產(chǎn)品檢驗方法標(biāo)準(zhǔn)，熟練掌握相關(guān)檢驗技術(shù)。3. 企業(yè)檢驗人員應(yīng)分別配置主檢人員及復(fù)核人 員，主檢人員必須為專職。1食品安全法第二 十二條。2關(guān)于食品生產(chǎn)加 工企業(yè)落實質(zhì)量安全 主體

30、責(zé)任監(jiān)督檢查規(guī) 定的公告（國家質(zhì) 量監(jiān)督檢驗檢疫總局 公告2009年第119 號）第十條。查看文 件、證明材 料、記錄、現(xiàn)場核 查提 問。符合 基本符 合不符合（20）序號內(nèi)容審查項目判定標(biāo)準(zhǔn)核審項目具體內(nèi)容和要求法律依據(jù)審查方 法審查結(jié)論審查記錄1 . 13檢驗管理2.申請 人應(yīng)制定 產(chǎn)品質(zhì)量 檢驗制度（包括過 程檢驗和 出廠檢 驗）以及 檢測設(shè)備 管理制 度。有產(chǎn)品檢驗制度 和檢測設(shè)備管理 制度，符合；有制度但內(nèi)容不 全面，基本符 合；無產(chǎn)品檢驗制度 和檢測設(shè)備管理 制度，不符合。1建立質(zhì)量檢驗管理制度，包括過程、出廠 檢驗管理制度，制度中應(yīng)對質(zhì)量檢驗機(jī)構(gòu)、質(zhì) 量檢驗人員的職責(zé)、任務(wù)、責(zé)任

31、，檢驗工作程 序，產(chǎn)品檢驗項目，檢驗內(nèi)容，以及檢驗的技 術(shù)要求等內(nèi)容作出規(guī)定。2. 建立檢驗設(shè)備管理制度，制度中應(yīng)對檢驗、 試驗和設(shè)備的配備、使用檢定、校準(zhǔn)、標(biāo)識、 維護(hù)、保養(yǎng)等內(nèi)容做出規(guī)定，并保存記錄。3. 成品須逐批隨機(jī)抽取樣品，根據(jù)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn) 進(jìn)行出廠檢驗。分析結(jié)果應(yīng)填寫“成品出廠檢 驗報告”，注明產(chǎn)品名稱、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn) 日期、生產(chǎn)批號、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、檢驗結(jié)論、檢驗 合格證號或檢驗報告編號、檢驗時間等基本信 息，并有主檢及復(fù)核人簽字，保留檢測的原始 記錄。4. 出廠檢驗項目與食品安全標(biāo)準(zhǔn)及有關(guān)規(guī)定 的項目應(yīng)保持一致。5. 實施自行檢驗的企業(yè)應(yīng)定期（不少于一年 一次）到食品安全監(jiān)管部門指定的

32、檢驗機(jī)構(gòu)進(jìn) 行檢驗?zāi)芰Ρ葘z驗，建立并保存比對記錄。6. 企業(yè)應(yīng)按規(guī)定保存出廠檢驗留存樣品。產(chǎn)品保質(zhì)期少于 2年的，保存期限不得少于產(chǎn)品 的保質(zhì)期；產(chǎn)品保質(zhì)期超過2年的，保存期限不得少于2年。7. 化學(xué)試劑的消耗應(yīng)與使用記錄相匹配。1食品安全法第二 十八條、第三十七條；2關(guān)于食品生產(chǎn)加 工企業(yè)落實質(zhì)量安全 主體責(zé)任監(jiān)督檢查規(guī) 定的公告（國家質(zhì) 量監(jiān)督檢驗檢疫總局 公告2009年第119 號）第十條。查看文 件、記 錄。符合 基本符 合不符合（21）序號內(nèi)容審查項目判定標(biāo)準(zhǔn)核審項目具體內(nèi)容和要求法律依據(jù)審查方 法審查結(jié)論審查記錄3. 無檢 驗項能力 的，應(yīng)當(dāng) 委托有資 質(zhì)的檢驗 機(jī)構(gòu)進(jìn)行 檢驗。

33、有委托合同，內(nèi) 容合理，符合； 有合同，內(nèi)容不 合理，基本符合；無委托合同，不 符合。出廠檢驗是委托檢驗或部分委托檢驗的， 企業(yè)應(yīng)和有資質(zhì)的檢驗機(jī)構(gòu)簽訂有效期至少三 年的委托檢驗合冋。合冋書中應(yīng)載明：檢驗項 目符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)、檢驗機(jī)構(gòu)出具的出廠檢 驗報告對企業(yè)生產(chǎn)批次負(fù)責(zé)。1. 食品安全法第八條；2. 關(guān)于食品生產(chǎn)加 工企業(yè)落實質(zhì)量安全 主體責(zé)任監(jiān)督檢查規(guī) 定的公告（國家質(zhì) 量監(jiān)督檢驗檢疫總局公告2009年第119 號）第十條。查看文 件及合 同。符合 基本符 合不符合(22)、生產(chǎn)場所核查序號內(nèi)容審查項目判定標(biāo)準(zhǔn)核審項目具體內(nèi)容和要求法律依據(jù)審查方法審查結(jié)論審查記錄2. 1廠區(qū) 要求1 .

34、申請人 廠區(qū)周圍應(yīng) 無有害氣 體、煙塵、 粉塵、放射 性物質(zhì)及其 他擴(kuò)散性污 染源。無各種污染 源，符合； 略有污染， 基本符合； 污染較重， 不符合。1. 廠區(qū)周圍25米內(nèi)不得有粉塵、有害氣體、放射性物質(zhì)和其他擴(kuò)散性污染源，如化工生產(chǎn)、礦業(yè) 生產(chǎn)、屠宰場、飼養(yǎng)場、皮毛加工場、垃圾場或 垃圾處理站等，不得有昆蟲大量孳生的潛在場所，避免危及產(chǎn)品安全。2. 企業(yè)廠房為全封閉式，并具有有效的自循環(huán)空 氣凈化設(shè)施的除外。1. GB14881食品企業(yè)通用 衛(wèi)生規(guī)范第4.2。2. 食品安全法第二十七 條。現(xiàn)場查看符合 基本符 合不符合（23）序號內(nèi)容審查項目判定標(biāo)準(zhǔn)核審項目具體內(nèi)容和要求法律依據(jù)審查方法審

35、查結(jié)論審查記錄2 .廠區(qū)應(yīng) 當(dāng)清潔、平 整、無積 水；廠區(qū)的 道路應(yīng)用水 泥、瀝青或 磚石等硬質(zhì) 材料鋪成。廠區(qū)清潔、 平整、無積 水，道路用 硬質(zhì)材料鋪 成，符合； 廠區(qū)不太清 潔、平整， 基本符合； 廠區(qū)不清潔 或有積水或 無硬質(zhì)道 路，不符 合。廠區(qū)道路應(yīng)采用便于清洗的混凝土，瀝青及 其他硬質(zhì)材料輔設(shè)，防止積水及塵土飛揚(yáng)。GB14881食品企業(yè)通用衛(wèi)生規(guī)范第4.3?，F(xiàn)場查看符合 基本符 合不符合24)3 .生活 區(qū)、生產(chǎn)區(qū) 應(yīng)當(dāng)相互隔 離；生產(chǎn)區(qū) 內(nèi)不得飼養(yǎng) 家禽、家 畜；坑式廁 所應(yīng)距生產(chǎn) 區(qū)25米以 外。生活區(qū)、生 產(chǎn)區(qū)隔離較 遠(yuǎn)，符合； 生活區(qū)、生 產(chǎn)區(qū)隔離較 近，基本符 合；生活

36、區(qū)、生 產(chǎn)區(qū)無隔離 或生產(chǎn)區(qū)內(nèi) 飼養(yǎng)家禽、 家畜或坑式 廁所距生產(chǎn) 區(qū)25米以 內(nèi)，不符 合。1. 食品生產(chǎn)企業(yè)廠區(qū)內(nèi)生產(chǎn)區(qū)和非生產(chǎn)區(qū)必須嚴(yán) 格分開，不得互相妨礙。員工宿舍與生產(chǎn)區(qū)不得 在同一建筑物內(nèi)，附設(shè)的餐廳等生活區(qū)，應(yīng)與生 產(chǎn)場所、貯存食品或食品原輔料的場所隔離。2. 企業(yè)生產(chǎn)區(qū)周圍 25米內(nèi)不得有公共廁所和坑 式廁所。GB14881食品企業(yè)通用衛(wèi)生規(guī)范第4.3、4.6?，F(xiàn)場查看符合 基本符 合不符合(25)序號內(nèi)容審查項目判定標(biāo)準(zhǔn)核審項目具體內(nèi)容和要求法律依據(jù)審查方法審查結(jié)論審查記錄2. 1廠區(qū) 要求4 .廠區(qū)內(nèi) 垃圾應(yīng)密閉 式存放，并 遠(yuǎn)離生產(chǎn) 區(qū)，排污溝 渠也應(yīng)為密 閉式，廠區(qū) 內(nèi)

37、不得散發(fā) 出異味，不 得有各種雜 物堆放。廠區(qū)內(nèi)垃 圾、排污溝 渠為密閉 式，無異 味，無各種 雜物堆放， 符合； 略有不足， 基本符合； 達(dá)不到要 求，不符 合。1. 廠區(qū)內(nèi)垃圾應(yīng)密閉存放，存放點便于清洗、消 毒，并遠(yuǎn)離生產(chǎn)區(qū)。2. 排污溝渠應(yīng)為密閉式，能有效防止鼠類、昆蟲 通過排水管道潛入生產(chǎn)車間。3 廠區(qū)內(nèi)不得散發(fā)出異味，不得有各種雜物堆放。GB14881食品企業(yè)通用衛(wèi)生規(guī)范第4.3?，F(xiàn)場查看符合 基本符 合不符合（26）序號內(nèi)容審查項目判定標(biāo)準(zhǔn)核審項目具體內(nèi)容和要求法律依據(jù)審查方法審查結(jié)論審查記錄2. 2車間 要求1 .生產(chǎn)車 間或生產(chǎn)場 地應(yīng)當(dāng)清潔 衛(wèi)生；應(yīng)有 防蠅、防 鼠、防蟲等

38、措施和洗 手、更衣等 設(shè)施；生產(chǎn) 過程中使用 的或產(chǎn)生的 各種有害物 質(zhì)應(yīng)當(dāng)合理 置放與處 置。企業(yè)達(dá)到規(guī) 定要求，符 合；略微欠缺， 基本符合； 達(dá)不到規(guī)定 要求，不符 合。1.生產(chǎn)車間或場地應(yīng)清潔衛(wèi)生。門窗緊密，并根 據(jù)需要設(shè)置了紗門、紗窗、捕鼠器、滅蠅燈等類 似用途的設(shè)備、設(shè)施，排氣扇、通風(fēng)口、排水管 道等能夠有效防止鼠蠅及害蟲的侵入和隱匿。2洗手設(shè)施分別設(shè)置在車間入口處和車間內(nèi)適當(dāng) 的地點，采用非手動式水龍頭。清潔作業(yè)區(qū)入口 處的洗手設(shè)施附近應(yīng)備有液體清潔消毒劑及簡明 易懂的洗手方法說明。洗手設(shè)施中應(yīng)包括免關(guān)式 洗滌劑和消毒液的分配器、干手設(shè)備（熱風(fēng)、消毒干毛巾、消毒紙巾等）等。清潔作

39、業(yè)區(qū)入口處應(yīng)設(shè) 置鞋底清潔（換鞋）或鞋靴消毒池設(shè)施。3.更衣室內(nèi)應(yīng)安裝紫外燈或臭氧發(fā)生器等對室內(nèi) 的空氣進(jìn)行滅菌消毒。更衣室應(yīng)設(shè)儲衣柜或衣 架、鞋箱（架），個人衣、鞋與工作服、靴分開放 置。更衣室還應(yīng)備有穿衣鏡 ，供工作人員自檢用。 更衣室應(yīng)分別設(shè)置進(jìn)口和出口，不冋清潔作業(yè)區(qū) 的人員應(yīng)分別設(shè)置更衣室，并將其出入各自工作 區(qū)的通道分開。4生產(chǎn)過程中少量需存放于生產(chǎn)區(qū)域備用的洗消 用品及含有害物質(zhì)的用品應(yīng)入柜加鎖存放并有專 人保管，產(chǎn)生的各種有害物質(zhì)應(yīng)及時從生產(chǎn)車間 運出，合理置放并及時處置。GB14881食品企業(yè)通用衛(wèi)生規(guī)范第4.5、4.6?，F(xiàn)場查看符合 基本符 合不符合(27)序號內(nèi)容審查項目

40、判定標(biāo)準(zhǔn)核審項目具體內(nèi)容和要求法律依據(jù)審查方法審查結(jié)論審查記錄2 .生產(chǎn)車 間的高度應(yīng) 符合有關(guān)要 求；車間地 面應(yīng)用無 毒、防滑的 硬質(zhì)材料鋪 設(shè)，無裂 縫，排水狀 況良好；墻 壁一般應(yīng)當(dāng) 使用淺色無 毒材料覆 涂；房頂應(yīng) 無灰塵；位 于洗手、更 衣設(shè)施外的 厠所應(yīng)為水 沖式。企業(yè)達(dá)到規(guī) 定要求，符 合；位于洗手、 更衣設(shè)施外 的厠所為水 沖式其它 略微欠缺， 基本符合； 達(dá)不到規(guī)定 要求，不符 合。1.生產(chǎn)車間地面應(yīng)使用不滲水、不吸水、無毒、 防滑材料（如耐酸磚、水磨石、混凝土等）鋪砌，便于清掃和消毒。2 生產(chǎn)車間墻壁應(yīng)用白瓷磚或其他淺色、不吸水、不滲水、無毒材料覆涂 ，設(shè)有墻裙的，高度

41、不低于 1.50m。3 .生產(chǎn)車間及內(nèi)包裝間的所有門窗要嚴(yán)密不變 形，防銹、防潮、易清洗，不應(yīng)使用木質(zhì)門窗。4屋頂或天花板應(yīng)選用不吸水、表面光潔、耐腐 蝕、耐溫、淺色材料覆涂或裝修，防止蟲害和霉菌孳生，。5.廁所應(yīng)設(shè)置在車間外側(cè)，其出入口不得正對車 間門，避開通道，并一律為水沖式，備有洗手設(shè)施 和排風(fēng)裝置。GB14881食品企業(yè)通用衛(wèi)生規(guī)范第4.5、4.6?，F(xiàn)場查看符合 基本符 合不符合(28)序號內(nèi)容審查項目判定標(biāo)準(zhǔn)核審項目具體內(nèi)容和要求法律依據(jù)審查方法審查結(jié)論審查記錄3.生產(chǎn)車間 的溫度、濕 度、空氣潔 凈度應(yīng)滿足 不同食品的 生產(chǎn)加工要 求。生產(chǎn)車間的 溫度、濕 度、空氣潔 凈度能滿足

42、食品生產(chǎn)加 工要求，符 合；略有誤差， 基本符合； 滿足不了食 品生產(chǎn)加工 要求，不符 合。生產(chǎn)車間的溫度、濕度、空氣潔凈度應(yīng)滿足 不冋食品的生產(chǎn)加工要求。依據(jù)相關(guān)審查細(xì)則的 規(guī)定，有溫度要求的，應(yīng)具備空調(diào)等裝置；有濕 度要求的，應(yīng)具備除濕裝置；有空氣潔凈度要求 的，應(yīng)具備空氣潔凈設(shè)備等裝置。有空氣潔凈度 要求的，應(yīng)提供有效的空氣潔凈度報告。GB14881食品企業(yè)通用衛(wèi)生規(guī)范第4.5。現(xiàn)場查看符合 基本符 合不符合(29)2. 2車間 要求4 .生產(chǎn)工 藝布局應(yīng)當(dāng) 合理，各工 序應(yīng)減少迂 回往返，避 免交叉污 染。生產(chǎn)工藝布 局合理，各 工序前后銜 接，無交叉 污染，符 合；生產(chǎn)工藝布 局不太

43、合 理，略有交 叉，基本符 合；生產(chǎn)工藝相 互交叉污 染，不符 合。1.企業(yè)工藝布局應(yīng)合理，各工序應(yīng)減少迂回往 返，避免交叉污染。原料清洗與加工區(qū)、生熟加 工區(qū)、內(nèi)外包裝區(qū)、人流物流等必須進(jìn)行有效分 隔。2食品生產(chǎn)場所應(yīng)分別設(shè)置人員通道及物料運輸 通道，進(jìn)入準(zhǔn)清潔作業(yè)及清潔作業(yè)區(qū)的通道應(yīng)裝 有空氣幕（即風(fēng)幕）、塑料門簾或雙向彈簧門并經(jīng) 常保持關(guān)閉。低清潔區(qū)進(jìn)入高清潔區(qū)方向，人員通道應(yīng)設(shè)更衣 室。物料由一般作業(yè)區(qū)進(jìn)入清潔作業(yè)區(qū)的運輸通 道應(yīng)設(shè)緩沖間（拆包間），內(nèi)包裝材料進(jìn)入清潔作 業(yè)區(qū)前應(yīng)有緩沖和消毒措施。GB14881食品企業(yè)通用衛(wèi)生規(guī)范第4.3、6.3。現(xiàn)場查看符合 基本符 合不符合(30)

44、序號內(nèi)容審查項目判定標(biāo)準(zhǔn)核審項目具體內(nèi)容和要求法律依據(jù)審查方法審查結(jié)論審查記錄5 .生產(chǎn)車 間內(nèi)光線充 足，照度應(yīng) 滿足生產(chǎn)加 工要求。工 作臺、敞開 式生產(chǎn)線及 裸露食品與 原料上方的 照明設(shè)備應(yīng) 有防護(hù)裝 置。生產(chǎn)車間內(nèi) 光線充足， 工作臺、敞 開式生產(chǎn)線 及裸露食品 與原料上方 的照明設(shè)備 有防護(hù)裝 置，符合； 略有不足， 基本符合； 嚴(yán)重不足， 不符合。1. 生產(chǎn)車間內(nèi)光線充足，照度應(yīng)滿足生產(chǎn)加工要 求，照明設(shè)施的色彩不應(yīng)改變物料的顏色，不應(yīng) 產(chǎn)生誤導(dǎo)。2. 廠房應(yīng)有應(yīng)急照明設(shè)施。3. 工作臺、敞開式生產(chǎn)線及裸露食品與原料上方 的照明設(shè)備應(yīng)有防護(hù)裝置。GB14881食品企業(yè)通用衛(wèi)生規(guī)范

45、第4.5?，F(xiàn)場查看符合 基本符 合不符合(31)2. 3庫房 要求1 .庫房應(yīng) 當(dāng)整潔，地 面平滑無裂 縫，有良好 的防潮、防 火、防鼠、 防蟲、防塵 等設(shè)施。庫 房內(nèi)的溫 度、濕度應(yīng) 符合原輔材 料、成品及 其他物品的 存放要求企業(yè)的庫房 符合規(guī)定， 符合；略有不足， 基本符合； 嚴(yán)重不足， 不符合。1. 庫房應(yīng)當(dāng)整潔，地面平滑無裂縫，有良好的防 潮、防火、防鼠、防蟲、防塵等設(shè)施，定期清 掃、消毒,保持衛(wèi)生。2. 庫房內(nèi)的溫度、濕度應(yīng)符合原輔材料、成品及 其他物品的存放要求，并配備溫濕度控制和監(jiān)控 設(shè)施，各類冷庫應(yīng)能根據(jù)產(chǎn)品的要求達(dá)到貯存規(guī) 定的溫濕度，并設(shè)有可正確指示庫內(nèi)溫度的指示 設(shè)施，

46、裝有溫度自動控制器。所有溫濕度控制應(yīng) 定期檢查和記錄。GB14881食品企業(yè)通用衛(wèi)生規(guī)范第4.5、8.1 o現(xiàn)場查 看，記錄查閱。符合 基本符 合不符合(32)序號內(nèi)容審查項目判定標(biāo)準(zhǔn)核審項目具體內(nèi)容和要求法律依據(jù)審查方法審查結(jié)論審查記錄2 庫房內(nèi) 存放的物品 應(yīng)保存良 好，一般應(yīng) 離地、離墻 存放，并按 先進(jìn)先出的 原則出入 庫。原輔材 料、成品（半成品） 及包裝材料 庫房內(nèi)不得 存放有毒、 有害及易 燃、易爆等 物品。庫房內(nèi)存放 的物品保存 良好，無有 毒有害及易 燃、易爆物 品，符合； 保存般， 無有毒有害 及易燃、易 爆物品，基 本符合； 保存不好， 庫房內(nèi)存放 有毒、有害 及易燃、易

47、 爆等物 品，不符 合。1庫房內(nèi)存放的物品應(yīng)按品種分類分批貯存，每批物品均有明顯標(biāo)志，同一庫內(nèi)不得貯存相互影響風(fēng) 味的物品。2 物品存放應(yīng)離地、離墻 ，并按先進(jìn)先出的原則 出入庫。3原輔材料、成品（半成品）及包裝材料庫房內(nèi) 不得存放有毒、有害、易燃、易爆及與生產(chǎn)無 關(guān)等物品。食品添加劑必須專人專庫（柜）。4生產(chǎn)過程中使用的清洗劑、消毒劑、殺蟲劑以 及其他有毒有害物品應(yīng)貯存于專門庫房或柜櫥 內(nèi)，加鎖并由專人負(fù)責(zé)保管。5庫房內(nèi)不得存放與生產(chǎn)無關(guān)的產(chǎn)品。GB14881食品企業(yè)通 用衛(wèi)生規(guī)范第 3.3、5.6、 8.1?，F(xiàn)場查看符合 基本符 合不符合(33)序號內(nèi)容核審項目判定標(biāo)準(zhǔn)核審項目具體內(nèi)容和要

48、求法律依據(jù)核審方法核審結(jié)論審查記錄2. 4生產(chǎn)設(shè) 備1 申請 人必須具 有審查細(xì) 則中規(guī)定 的必備的 生產(chǎn)設(shè) 備，企業(yè) 生產(chǎn)設(shè)備 的性能和 精度應(yīng)能 滿足食品 生產(chǎn)加工 的要求。具備審查細(xì) 則中規(guī)定的 必備的生產(chǎn) 設(shè)備，設(shè)備 的性能和精 度能滿足食 品生產(chǎn)加工 的要求，符 合；具備必備的 生產(chǎn)設(shè)備， 但個別設(shè)備 需要完善， 基本符合； 不具備審查 細(xì)則中規(guī)定 的必備的生 產(chǎn)設(shè)備或具 備的生產(chǎn)設(shè) 備的性能和 精度不能滿 足食品生產(chǎn) 加工的要 求，不符 合。1. 企業(yè)應(yīng)建立設(shè)備管理檔案，包括設(shè)備臺賬、說 明書，保存設(shè)備米購、安裝、確認(rèn)和驗證、更 新、報廢、使用的文件和記錄。2. 具有與生產(chǎn)的食品品

49、種、數(shù)量相適應(yīng)且具備審 查細(xì)則中規(guī)定的必備的生產(chǎn)設(shè)備。設(shè)備性冃匕與精 度符合生產(chǎn)規(guī)程要求。各設(shè)備應(yīng)能相互匹配，并 能正常運轉(zhuǎn)。3. 食品生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)的食品對設(shè)備有特殊要求 的，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)規(guī)范和質(zhì)量技 術(shù)監(jiān)督部門制定的技術(shù)要求的規(guī)定。1 .食品安全法第二十七 條；食品生產(chǎn)許可管理辦 法第八條；2.GB14881食品企業(yè)通用 衛(wèi)生規(guī)范第4.4、4.1 ；現(xiàn)場查看 核對設(shè)備清單符合 基本符 合不符合(34)序號內(nèi)容核審項目判定標(biāo)準(zhǔn)核審項目具體內(nèi)容和要求法律依據(jù)核審方法核審結(jié)論審查記錄2 直接 接觸食品 及原料的 設(shè)備、工 具和容 器，必須 用無毒、 無害、無 異味的材 料制成， 與食

50、品的 接觸面應(yīng) 邊角圓 滑、無焊 疤和裂 縫。完全符合規(guī) 定，符合； 直接接觸食 品及原料的 設(shè)備、工具 和容器的材 料符合規(guī) 定，但與食 品的接觸面 偶有微小焊 疤、裂縫等 情況，基本 符合；不符合規(guī) 定，不符 合。1. 凡直接接觸食品及原料的設(shè)備、工器具、管道、操作臺、傳送帶等，必須用無毒、無 味、抗腐蝕、不變形、非吸收性且可重復(fù)清 洗和消毒的材料制做。使用塑料材質(zhì)材料 的，應(yīng)取得 生產(chǎn)許 可證或符 合國家 衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn) 的檢測報告。清潔作業(yè)區(qū)內(nèi)不得使用由竹、 木等 材料制成的可 能給食品帶來潛 在危害或 污染的工器具或設(shè)施。2. 貯存、運輸和裝卸食品的容器、工具和設(shè) 備應(yīng)當(dāng)安全、無害，保持清潔。3. 設(shè)備、工具、管道表面要清潔，邊角圓滑，無 死角，不易積垢，不漏隙，便于拆卸、清洗和消 毒，無焊疤和裂縫。1 GB 14881食品企業(yè)通 用衛(wèi)生規(guī)范4.4、6.3 ;2.食品安全法第二十七 條?，F(xiàn)場查看 查閱材料符合 基本符 合不符合(35)序號內(nèi)容核審項目判定標(biāo)準(zhǔn)核審項目具體內(nèi)容和要求法律依據(jù)核審方法核審結(jié)論審查記錄3. 食品 生產(chǎn)設(shè) 施、設(shè) 備、工具 和容器等 應(yīng)加強(qiáng)維 護(hù)保養(yǎng)， 及時進(jìn)行 清洗、消 毒。使用 的清洗消 毒劑應(yīng)符 合國家相 關(guān)規(guī)定。食品生產(chǎn)設(shè) 施、設(shè)備、 工具