中國社會科學(xué)院研究生院【政治經(jīng)濟學(xué)】博士學(xué)位論文：從模仿到創(chuàng)新的路徑研究與中國經(jīng)驗

1、中國社會科學(xué)院研究生院【政治經(jīng)濟學(xué)】博士學(xué)位論文：從模仿到創(chuàng)新的路徑研究與中國經(jīng)驗 中國社會科學(xué)院研究生院 博士學(xué)位論文從模仿到創(chuàng)新的路徑研究與中國經(jīng)驗魏 楓導(dǎo)師姓名及職稱:張平 教授 系 別:經(jīng)濟系 專 業(yè):政治經(jīng)濟學(xué) 研 究 方 向:經(jīng)濟增長與資本形成 2009年4月中國社會科學(xué)院研究生院 學(xué)位論文原創(chuàng)性聲明和版權(quán)使用授權(quán)書原創(chuàng)性聲明本人鄭重聲明:所呈交的學(xué)位論文,是本人在導(dǎo)師的指導(dǎo)下,獨立進行研究工作所取得的成果。除文中已注明引用的內(nèi)容外,本論文不含任何其他個人或集體已經(jīng)發(fā)表或撰寫過的作品成果。對本論文的研究做出重要貢獻的個人和集體,均已在文中以明確方式標(biāo)明。本人完全意識到本聲明的法律結(jié)

2、果由本人承擔(dān)。學(xué)位論文作者簽名: 年 月 日版權(quán)使用授權(quán)書本人完全了解中國社會科學(xué)院研究生院關(guān)于收集、保存和使用學(xué)位論文的規(guī)定,即: 按照學(xué)校要求提交學(xué)位論文的印刷本和電子版本; 學(xué)校有權(quán)保存學(xué)位論文的印刷本和電子版本,并提供目錄檢索與校內(nèi)閱覽服務(wù); 學(xué)校可以采用影印、縮印或掃描等復(fù)制 手段保存學(xué)位論文。學(xué)位論文作者簽名: 指導(dǎo)教師簽名: 年 月 日 年 月 日中文摘要 憑借著自身改革以來強勁的經(jīng)濟增長,中國在世界經(jīng)濟和國際事務(wù)上的影響力,在過去的三十年中迅速的擴大。對一些人來說這是個威脅,對另一些人來說這又是希望之所在。我們自己則更需頭腦清醒,并對這些問題?中國經(jīng)濟所經(jīng)歷的增長究竟是在沿著什

3、么樣的路徑前進;今后的中國應(yīng)更多的繼續(xù)模仿國外先進技術(shù)設(shè)備來推進本國的技術(shù)進步,還是轉(zhuǎn)而下大力氣提高自主創(chuàng)新能力;作為發(fā)展中國家,中國經(jīng)濟實現(xiàn)快速發(fā)展是否具有一般意義,對于眾多發(fā)展中國家而言,能否借鑒中國經(jīng)驗來實現(xiàn)本國經(jīng)濟趕超等等?給出解答。 新古典增長理論認(rèn)為經(jīng)濟增長過程受到資本邊際報酬遞減規(guī)律的制約,最終實現(xiàn)穩(wěn)態(tài)。給定人口增長率和資本折舊率保持不變,新增投資將主導(dǎo)著人均資本,進而決定著經(jīng)濟總體的增長速度。盡管在穩(wěn)態(tài)處,各人均變量的增長率為零,但如果考慮無意識的干中學(xué)效應(yīng),或者是知識所具有的非競爭特性對經(jīng)濟產(chǎn)生的正外部性,并能夠彌補資本邊際報酬遞減的情況,即使沒有任何技術(shù)進步,人均產(chǎn)出也可以

4、實現(xiàn)長期增長,而且,更高的投資水平(或更高的儲蓄率)會導(dǎo)致更高的長期人均增長率。內(nèi)生經(jīng)濟增長理論認(rèn)為技術(shù)進步是經(jīng)濟增長的最終推動因素,而技術(shù)進步則是主要來源于企業(yè)或者國家的研發(fā)活動,所以一般而言實現(xiàn)技術(shù)進步的研發(fā)活動的費用支出占 GDP 比重與技術(shù)進步之間應(yīng)正相關(guān),投入越多,研發(fā)成功的可能性就會越大,進而研發(fā)費用與經(jīng)濟增長率正相關(guān)。 但是,這兩類增長理論如果直接被用來分析和解釋中國的增長路徑,則存在顯著的缺陷,它們的前提假設(shè)均不能完全適合發(fā)展中國所面臨的情況。一方面,新古典經(jīng)濟增長理論沒有充分考慮資本投資異質(zhì)性的情況,而中國每年新增的機器設(shè)備均包含著相對于現(xiàn)有資本存量更為先進的技術(shù),物化性技術(shù)

5、設(shè)備占據(jù)全社會技術(shù)進步的主要形式。另一方面,內(nèi)生經(jīng)濟增長理論解釋的多為發(fā)達國家的增長問題,所考慮的自主研發(fā)為推進技術(shù)進步的主要形式,忽略了中國可以借助模仿來實現(xiàn)技術(shù)進步的可能性。 不同于內(nèi)生增長理論主要強調(diào)創(chuàng)新對于技術(shù)進步的推動作用,我們擴展了技術(shù)進步的來源,即中國因改革開放初期技術(shù)水平較低,遠離世界技術(shù)前沿,而增加的模仿國外先進技術(shù)來推動技術(shù)進步。此時,模仿與創(chuàng)新均可被視為實現(xiàn)技術(shù)進步的手段。通過投資于技術(shù)更為先進的國外機器設(shè)備而進行的模仿,同樣可以帶來技術(shù)進步,消減通常意義的規(guī)模報酬遞減,發(fā)揮與創(chuàng)新相同的作用,并實現(xiàn)經(jīng)濟的快速增長。在我們總結(jié)中國經(jīng)濟增長的典型化事實中,設(shè)備進口和研發(fā)費用投

6、入對經(jīng)濟增長的促進作用都具有顯著地階段性特征?；趯@些增長事實的觀察,我們判斷中國經(jīng)濟如果能夠順利實現(xiàn)趕超,其技術(shù)進步路徑將會大致依次經(jīng)歷如下三個階段:模仿階段、由模仿向創(chuàng)新過渡階段和創(chuàng)新階段。模仿階段以進口世界先進技術(shù)設(shè)備為推動技術(shù)進步的主要形式,創(chuàng)新階段以獨立自主研發(fā)為推動技術(shù)進步的主要形式,- 1 - 從模仿到創(chuàng)新的路徑研究與中國經(jīng)驗 二者轉(zhuǎn)換推動技術(shù)進步的主體地位,發(fā)生在由模仿到創(chuàng)新的過渡階段。 在本文的理論部分,為更好的解釋中國的經(jīng)濟增長過程,我們構(gòu)造了一個新古典與內(nèi)生增長理論的綜合體,來說明中國技術(shù)進步路徑的內(nèi)在演進機制。這里的技術(shù)進步不再是外生給定,而是經(jīng)濟主體追求利潤最大化的

7、有意識的結(jié)果,強調(diào)企業(yè)家是技術(shù)進步的推動者是本文貫徹始終的微觀基礎(chǔ)。盡管在本文模型中,資本積累扮演了重要角色,但是最終實現(xiàn)經(jīng)濟增長的決定因素還是技術(shù)進步。廠商將要決定是采用模仿還是采用創(chuàng)新來推動技術(shù)進步,這些決策要受制于該國技術(shù)水平與世界技術(shù)前沿的距離。當(dāng)該國遠離世界技術(shù)前沿時,廠商進行模仿來推進技術(shù)更為有利;隨著技術(shù)差距的不斷縮小,創(chuàng)新開始變得更為有利可圖。對于初始技術(shù)水平較低的發(fā)展中國家,只有當(dāng)技術(shù)水平發(fā)展到一定程度,此時的模仿成本足夠高以后,其國內(nèi)的廠商才有可能選擇創(chuàng)新來實現(xiàn)技術(shù)進步。隨著該國技術(shù)水平繼續(xù)靠近世界前沿,模仿成本不斷提高,使得越來越多的廠商選擇自主創(chuàng)新來推進技術(shù)進步,整體經(jīng)

8、濟的技術(shù)進步路徑也就隨之發(fā)生變化,技術(shù)進步由原來的基于向國外先進技術(shù)的模仿來實現(xiàn),轉(zhuǎn)而依靠國內(nèi)的自主研發(fā)來實現(xiàn)。同時,模型中的轉(zhuǎn)移動態(tài)分析表明,當(dāng)某些條件不能得到滿足時,動力系統(tǒng)的穩(wěn)態(tài)點就會使得技術(shù)進步路徑收斂到模仿階段,國家也因此會陷于經(jīng)濟停滯,我們將這種狀態(tài)稱為模仿陷阱。至此,我們的分析將適用于所有初始技術(shù)水平較低的發(fā)展中國家,模型的增長路徑不僅僅能夠解釋一些發(fā)展中國家經(jīng)濟如何實現(xiàn)趕超,還能夠給出另一些發(fā)展中國家發(fā)展緩慢,甚至停滯的原因。 模型中模仿階段的比較靜態(tài)分析具有明顯的政策含義,政府可以通過扭曲本國生產(chǎn)要素價格和本幣貶值,提高企業(yè)獲利能力,這對于陷入模仿陷阱的國家擺脫經(jīng)濟停滯狀態(tài)極

9、為有效,亦能夠加快趕超國家的增長速度。經(jīng)濟增長前沿課題組2003發(fā)現(xiàn)中國改革以來所實現(xiàn)的高速增長得益于低成本的競爭優(yōu)勢,將中國的增長歸納為“低價工業(yè)化增長模式”,認(rèn)為“低成本是工業(yè)化的核心競爭力,這包括勞動力成本低、土地價格低以及實際稅收低?！倍疚牡臄?shù)理模型則可以被視作上述研究的繼續(xù),說明低價工業(yè)化的階段最優(yōu)性。 此外,本文在對趕超經(jīng)濟體所要經(jīng)歷的技術(shù)進步路徑的整體分析基礎(chǔ)上,還分別基于全國總量和省際數(shù)據(jù)的統(tǒng)計與計量分析,對當(dāng)前中國所處技術(shù)進步路徑的具體階段做出判斷。認(rèn)為中國由模仿到創(chuàng)新的過渡階段業(yè)已來臨。這樣,當(dāng)前中國經(jīng)濟增長所面臨的問題,也由此得到方向性的解答。對外模仿、吸引外資對于經(jīng)濟

10、增長的促進作用將會出現(xiàn)下降,而自主研發(fā)對于經(jīng)濟增長的貢獻會顯著上升。要保持經(jīng)濟長期穩(wěn)定地增長,政府應(yīng)逐漸減低對經(jīng)濟的扭曲,將生產(chǎn)資源的定價權(quán)逐步交還給市場。做出這樣的政策轉(zhuǎn)變,恰逢其時。 關(guān)鍵詞:模仿 創(chuàng)新 技術(shù)進步路徑 中國經(jīng)濟增長- 2 -Abstract By virtue of its strong economic growth since Chinese reform and opening-up, the Chinas influence to the world expands rapidly in the past three decades. For some, this

11、is a threat, for others it is a hope. Should be clear of we on these issues - what kind of growth path China's economic growth has taken; and for further growth, we should more continue to imitate foreign advanced technology and equipment to promote the country's technological progress, or t

12、urn to get efforts to improve the capability of independent innovation; as a developing country, whether the experience of rapid development of China's economy have a general sense; whether other developing countries can learn from Chinese experience to achieve the country's economic catch-u

13、p and so on - giving answers toNeo-classical growth theory suggests that the process of economic growth is subjected to the law of diminishing marginal returns of capital, and achieves steady state ultimately. Given the rates of population growth and capital depreciation unchanged, new investment wi

14、ll dominate the growth rate of per capita capital and economy. Although the growth rate of per capita variables is zero at the steady-state of basic model, the extended model, which considers the possibility of learning by doing and the characteristics of knowledge that may be able to make up for di

15、minishing marginal returns of capital, can realize the long-term growth of per capita output, even without any technological progress. Moreover, higher the level of investment or a higher savings rate will lead to a higher long-term per capita growth rate. Endogenous growth theory suggests that tech

16、nological progress is a final factor to promote economic growth, and mainly derived from enterprises or national R&D activities. Generally, it should be a positive correlation between technological progresses and R&D input divided by GDP. The more R&D input, the bigger rate of economic g

17、rowth we can getHowever, there are significant deficiencies in these two types of growth theory when they are used to analyze and interpret the path of China's growth, because their assumptions are not completely suitable for the development of the situation faced by Chinese. On the one hand, ne

18、o-classical theory of economic growth have not been fully taken into account the heterogeneity of capital investment, while annual increments of Chinese machinery and equipment are included in the existing capital stock compared with the more advanced technology, and embodied technical change may oc

19、cupy the main forms of technological progress. On the other hand, endogenous growth theory applies to developed countries, which emphases R & D is the main- 3 - 從模仿到創(chuàng)新的路徑研究與中國經(jīng)驗 form to promote technological progress, ignored the possibility that China can make use of imitation to achieve techno

20、logical progressAt the beginning of its reform and opening up, China has a lower level of skills away from the world technological frontier. Different from endogenous growth theory, which emphasizes innovation as a major role in promoting technological progress, we have expanded the sources of techn

21、ological progress and added imitation as another role to promote technological progressHere, imitation and innovation is indifference as a means to achieve technological progress. The adoption of more advanced technology of foreign machinery and equipments, can play the same role as the innovation,

22、and achieve rapid economic growth. We summarize the facts of China's economic growth, and there is a significant phase characteristics for equipment and R&D to promote economic growth. Based on those observations, we believe, if the Chinese economy could be successfully catch up with and sur

23、pass advanced world levels, the technological progress path would be following three stages: imitation phase, the transition from imitation to innovation phase and innovation phase. During imitation phase, the main form of technological progress is importing equipments embodied advanced technology.

24、During innovation phase, the main form is independent input of R&D. Between the two phases is a transitional phase, where the two main forms converseIn the theoretical part of this article, we develop a hybrid neoclassical / endogenous growth model that both endogenous capital accumulation and e

25、ndogenous technological progress in one model, to explain the evolution of the internal mechanism about the path of Chinese technological progress. Here, technological progress is no longer a given value exogenously, but a result of economic agents imizing their profits. Emphasizing entrepreneurs be

26、havior in this article is our consistent microeconomic foundation. Even though capital accumulation played an important role, but eventually it is technological progress that realize economic growth. The entrepreneur has to decide to undertake either imitative or innovative activities, which subject

27、ed to the distance between the country's and the world technology technological level. When the countrys distance is far away from frontier, it is more profitable for the entrepreneur to choose imitation. While closer to the technique frontier of the world, imitation becomes harder to succeed th

28、an innovationFor the developing countries, the entrepreneur needs to have a minimum technological level, where the costs of imitation are high enough, to carry out innovation. The level of costs of imitation rises as the economy moves closer to the technological frontier, enabling more- 4 -entrepren

29、eurs to be engaged in an innovation-based strategy, and consequently, moving the economy from a technological structure that is based on imitation of foreign technologies to one where domestic innovation dominates. At the same time, the analysis of the model shows that, when certain conditions are n

30、ot met, the dynamic system will cause convergence during imitation stage, and the country will face a result of economic stagnation, which we call as imitation trapOur analysis will apply to all developing countries with initial lower level of technology. For developing countries, our model about gr

31、owth path can not only explain how to achieve catching up, but also be able to give the causes of stagnationThe comparative static analysis has obvious policy implications. The Government can twist the factors prices and devaluate its currency, to improve entrepreneurs profitability, which is highly

32、 effective help the country get out of economic stagnation and speed up the growth rate of catch-up country. Economic Growth Frontier Subject Team 2003 found that China's rapid growth benefits from low-cost competitive advantage, which is summed up as "low-cost industrial growth pattern&quo

33、t;. They believe "low-cost are the core facts to industrialize, which including low labor costs, low land prices and actual tax rate." The mathematical model of this article can be regarded as a continuation of the study shows that low-cost industrialization is optimal during the specific

34、periodIn addition, based on statistical and econometrical analysis with the national and inter-provincial panel data, we get the conclusion that the transition phase from imitation to innovation for China is coming. Hence the current problems to be faced by China's economic growth will be answer

35、ed correspondingly. The influence of outward imitation and attracting foreign investment to promote economic growth will decline, and the contribution of independent R&D to economic growth will be increased significantly. To maintain long-term and stable economic growth, the government should gr

36、adually reduce the distortions, pricing of productive resources will gradually be returned to the market. To make such a policy change, it is the right timeKey words: imitation, innovation, the path of technological progress, China's economic growth- 5 -目錄導(dǎo)言 1 1 問題的提出. 1 2 本文的思路與研究內(nèi)容4 3 主要創(chuàng)新點. 6

37、 4 后續(xù)研究方向 8 第一章 相關(guān)文獻回顧 11 1.1 技術(shù)進步如何內(nèi)生于經(jīng)濟增長模型12 1.1.1 以創(chuàng)新為主要形式的技術(shù)進步. 13 1.1.2 以模仿為主要形式的技術(shù)進步. 18 1.1.3 增長理論中關(guān)于規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)的討論. 21 1.2 技術(shù)進步如何體現(xiàn)23 1.2.1 物化性技術(shù)進步. 24 1.2.2 全要素生產(chǎn)率與人力資本積累. 25 1.2.3 中國技術(shù)進步主要體現(xiàn)在哪里. 26 1.3 物化性技術(shù)進步的兩種研究框架 28 1.3.1 總量生產(chǎn)函數(shù)中對物化性技術(shù)進步的刻畫28 1.3.2 產(chǎn)品多樣性與質(zhì)量提升對物化性技術(shù)進步的刻畫30 1.4 小結(jié)32 第 2 章 中國

38、的經(jīng)濟增長成就與典型化事實35 2.1 改革以來中國經(jīng)濟增長所取得的成就 36 2.1.1 中國經(jīng)濟總量增長迅速. 36 2.1.2 人均收入顯著提高,消費產(chǎn)品種類日益增加. 38 2.1.3 高技術(shù)品進出口結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化,國際競爭力日益增強 42 2.2 中國經(jīng)濟增長的典型化特征. 45 2.2.1 逐利廠商成為市場主體,市場經(jīng)濟初步建立. 45 2.2.2 高儲蓄率、高投資率與高外商直接投資 46 2.2.3 技術(shù)水平顯著提升,設(shè)備進口先增后減 48 2.2.4 新世紀(jì)研發(fā)費用投入顯著提高,培育自主創(chuàng)新能力. 49 2.2.5 出口導(dǎo)向型發(fā)展,融入世界市場 50 2.3 小結(jié)51 第 3 章

39、 中國增長路徑的模型化53 3.1 技術(shù)模仿基本模型55 3.1.1 最終產(chǎn)品廠商行為 56 3.1.2 中間品廠商行為. 57 3.1.3 推動技術(shù)進步部門的行為 58 3.2 市場均衡與動態(tài)收斂路徑60 3.3 比較靜態(tài)與福利 62 3.3.1 儲蓄率62 3.3.2 模仿效率. 63 3.3.3 資本價格. 64 3.3.4 福利 65 3.4 小結(jié)65 第 4 章 改進模型?模仿與創(chuàng)新. 67 4.1 改進模型?基于模仿與創(chuàng)新 69 4.1.1 生產(chǎn)函數(shù). 69 4.1.2 中間品廠商的最優(yōu)化選擇:模仿與研發(fā) 70 4.2 均衡分析與動態(tài)收斂路徑73 4.3 比較靜態(tài)分析與政策選擇77

40、 I 從模仿到創(chuàng)新的路徑研究與中國經(jīng)驗 4.3.1 比較靜態(tài). 77 4.3.2 模仿陷阱. 80 4.4 小結(jié)83 附錄一 發(fā)展中國家初期模仿,后轉(zhuǎn)向自主創(chuàng)新的直觀說明85 附錄二 中間品廠商的技術(shù)成本函數(shù) 86 第 5 章 模仿到創(chuàng)新的漸進式演變. 87 5.1 異質(zhì)廠商與市場推廣能力88 5.1.1 市場推廣能力88 5.1.2 廠商異質(zhì)對技術(shù)成本函數(shù)的影響. 89 5.2 創(chuàng)新對模仿替代的漸進式過程 92 5.3 本章小結(jié) 94 附錄 5A 異質(zhì)廠商模仿博弈95 附錄 5B 同質(zhì)廠商價格競爭博弈 96 第 6 章 模仿階段市場干預(yù)加速經(jīng)濟增長 97 6.1 中國經(jīng)濟增長過程中的加速動力

41、97 6.1.1 向下扭曲生產(chǎn)要素價格,財稅補貼增強企業(yè)獲利能力 97 6.1.2 匯率貶值政策提升出口企業(yè)的獲利能力. 100 6.2 來自新興工業(yè)化國家經(jīng)濟起飛階段的佐證101 6.2.1 實現(xiàn)經(jīng)濟趕超的新興工業(yè)化國家的增長事實102 6.2.2 新興工業(yè)化國家經(jīng)濟增長加速期的動力來源104 6.3 小結(jié) 110 第 7 章 模仿向創(chuàng)新轉(zhuǎn)換的關(guān)鍵時期. 111 7.1 對中國近期所處的技術(shù)路徑位置的基本判斷111 7.1.1 經(jīng)濟起飛初期至上世紀(jì)末為模仿階段111 7.1.2 進入新世紀(jì)后,技術(shù)進步開始更多依賴自主研發(fā) 114 7.1.3 由模仿到創(chuàng)新的過渡期會很長115 7.2 對于基本

42、判斷的證明?全國總量角度 116 7.2.1 進口設(shè)備投入增長與經(jīng)濟增長波動相關(guān)性分析117 7.2.2 FDI對于經(jīng)濟增長推動作用的階段性特征 119 7.2.3 R&D投入占GDP比重與同期GDP增長率的相關(guān)分析120 7.2.4 投資、研發(fā)投入與中國經(jīng)濟增長. 121 7.3 分省面板數(shù)據(jù)計量驗證R&D投入促進增長具有階段性122 7.3.1 計量模型假定 123 7.3.2 數(shù)據(jù)來源124 7.3.3 計量結(jié)果124 7.3.4 幾點說明與結(jié)論125 7.4 小結(jié) 126 第 8 章 基本結(jié)論與政策建議 127 8.1 基本結(jié)論. 128 8.2 政策建議. 130 8

43、.2.1 對于向下扭曲要素價格的政策要有清醒的認(rèn)識. 130 8.2.2 對于匯率升值的認(rèn)識 130 中文參考文獻. 131 英文參考文獻. 135 參考書目 141 后記143II內(nèi)文圖索引 圖 2-1 中國改革以來人均國內(nèi)生產(chǎn)總值 39 圖 2-2 中國城鎮(zhèn)居民主要耐用消費品種類和數(shù)量40 圖 2-3 1978?1992 年農(nóng)村居民每百戶耐用品擁有量 41 圖 2-4 1992?2007 年農(nóng)村居民每百戶耐用品擁有量 41 圖 2-5 農(nóng)村居民部分耐用品呈現(xiàn)替代特征41 圖 2-6 1991?2008 年中國高技術(shù)產(chǎn)品出口額及比重 42 圖 2-7 1991?2008 年中國高技術(shù)產(chǎn)品進口

44、額及比重 43 圖 2-8 1991?2007 年中國高技術(shù)產(chǎn)品進出口差額與貿(mào)易特化系數(shù) 44 圖 2-9 中國歷年儲蓄率與投資率的變化 46 圖 2-10 1983?2008 年實際利用外商直接投資額 48 圖 2-11 1991?2008 年中國研究與試驗發(fā)展經(jīng)費支出情況49 圖 2-12 各國按執(zhí)行部門劃分的研發(fā)經(jīng)費支出情況 50 圖 6-1 基于CPI的人民幣實際匯率 (1987 年100) 100 圖 6-2 1995 年以來中美價格水平與實際匯率變動情況 101 圖 6-3 1970?1982 年日、美兩國資本形成率. 105 圖 6-4 韓國與美國機器設(shè)備的資本投資率歷年比較10

45、6 圖 7-1 1993?1999 年進口貿(mào)易額結(jié)構(gòu)變動112 圖 7-2 1991?1999 年中國研發(fā)費用及占GDP比重變化 113 圖 7-3 2000?2007 年進口貿(mào)易額結(jié)構(gòu)變動114 圖 7-4 出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)變動 114 圖 7-5 2000?2008 年中國研發(fā)費用及占GDP比重變化 115 圖 7-6 1981?2007 年中國進口額及相關(guān)指標(biāo)的增長率情況. 117III 從模仿到創(chuàng)新的路徑研究與中國經(jīng)驗 內(nèi)文表索引 表格 0-1 東亞與世界主要國家 2003?2007 年實際GDP年增長率比較 2 表格 2-1 1978-2007 年世界主要國家和地區(qū)經(jīng)濟增長率比較. 36

46、 表格 2-2 世界主要國家國內(nèi)生產(chǎn)總值及占世界份額. 38 表格 2-3 中國外匯儲備占全球外匯儲備比重. 38 表格 2-4 全部國有及規(guī)模以上非國有工業(yè)企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值和國有及國有控股企業(yè)所占比重 46 表格 2-5 各國人均國民收入達到 3000 美元的消費率47 表格 2-6 中國主要年份進口份額變化. 48 表格 2-7 全球主要國家 2007 進出口額與占世界份額情況 51 表格 2-8 中國主要年份出口份額變化. 51 表格 6-1 中國與OECD主要國家實際利率、貨幣供給增長率等的比較 98 表格 6-2 2001-2005年農(nóng)民工與城鎮(zhèn)職工工資情況 99 表格 6-3 日本與

47、主要發(fā)達國家實際國民生產(chǎn)總值增長率比較. 103 表格 6-4 東亞經(jīng)濟體增長源泉(1960?1994 年,年均增長率). 104 表格 7-1 中國與主要發(fā)達國家科學(xué)系統(tǒng)表現(xiàn)比較 116 表格 7-2 分階段GDP增長率與進口總額、工業(yè)制成品以及機械及運輸設(shè)備進口額增長率相關(guān)系數(shù)118 表格 7-3 分階段GDP增長率與固定資產(chǎn)投資、設(shè)備工器具投資額增長率相關(guān)系數(shù)表118 表格 7-4 FDI和GDP的Granger因果檢驗. 119 表格 7-5 分階段研發(fā)投入占GDP比重與同期GDP增長率相關(guān)系數(shù)表. 121 表格 7-6 FDI和R&D推動增長的分階段OLS回歸結(jié)果122 表格

48、 7-7 東部各省系數(shù) 值的估計124 t表格 7-8 東部各省對平均經(jīng)濟增長率的偏離的估計結(jié)果 124 表格 7-9 中部各省系數(shù) 值的估計125 t表格 7-10 中部各省對平均經(jīng)濟增長率的偏離的估計結(jié)果 125IV 導(dǎo)言 導(dǎo)言 1 問題的提出憑借著改革以來自身強勁的經(jīng)濟增長,中國在世界經(jīng)濟和國際事務(wù)上的影響力,在過去的三十年中迅速擴大。安格斯?麥迪遜2008認(rèn)為“對一些人來說這是個威脅,對另一些人來說這又是希望之所在,但對大多數(shù)人來說這是個不解之謎?！标P(guān)于中國經(jīng)濟迅速增長的原因,以及這種增長是否可以持續(xù),經(jīng)濟學(xué)界從不同角度給出解釋。 多數(shù)人認(rèn)為,中國經(jīng)濟的快速增長主要取決于生產(chǎn)要素特別是

49、資本的高投入,以及資源的高消耗。改革以來,我國持續(xù)保持了較高的儲蓄率和投資率水平,儲蓄率的最低值 32.9%出現(xiàn)在 1981年,多數(shù)年份儲蓄率均在 35%以上,最近幾年升至 40%以上。何帆、張明2007分別比較了中國與發(fā)達國家的國民總儲蓄率,以及中國與東南亞發(fā)展中國家地區(qū)的國內(nèi)總儲蓄率,發(fā)現(xiàn)從上世紀(jì)九十年代起,中國儲蓄率就高于所有發(fā)達國家,也高于除新加坡和馬來西亞之外的其他東南亞發(fā)展中經(jīng)濟體。同時,投資率也保持在較高水平,基本處于 30%?40%之間。由此,許多人認(rèn)為中國的高速增長只不過是由高積累堆積起來的總量擴張,長期將難以為繼吳敬璉,2005。張軍2002認(rèn)為中國經(jīng)濟增長“不具備持續(xù)的動

50、態(tài)改進的力量”,以全要素生產(chǎn)率TFP衡量的持續(xù)改進在 1992 年后就不顯著了,中國存在著通過投入推動的“過度工業(yè)化”。這一增長過程因技術(shù)提升幅度不高,被視為低效率粗放式的增長過程。歷史上,原蘇聯(lián)經(jīng)濟曾取得過出人意料的高速增長,但因為單純依靠資本和勞動力投入來獲取增長,最終沒有能夠經(jīng)得住時間的考驗。同樣,當(dāng)亞洲四小龍創(chuàng)造了高速增長的“東亞奇跡”時,也遭到了眾多西方經(jīng)濟學(xué)家的質(zhì)疑,并斷定了其增長的不可持續(xù)性。特別是在上世紀(jì)末,東南亞金融危機過后,Krugman 等的預(yù)言成真,人們更有理由相信單單靠生產(chǎn)要素的擴張性積累來推動的增長,并配合著動員資源與扭曲要素價格型政府干預(yù)的東亞發(fā)展模式,長期內(nèi)也難

51、以為繼,一時間東亞出口導(dǎo)向型的增長軌跡被視為低效率和不成功的代表。但是隨著時間的流逝,進入二十一世紀(jì)以后,人們又驚奇的發(fā)現(xiàn),東亞經(jīng)濟不僅沒有像南美國家那樣被危機所打垮,或萎靡不振,經(jīng)濟停滯徘徊不前;反而是迅速地恢復(fù)了生氣,并正在享受著新一輪的增長果實 。在表一中,我們整理出亞洲戰(zhàn)后實現(xiàn)經(jīng)濟快速增長的主要國Krugman 1994認(rèn)為這些東亞經(jīng)濟體的高增長率主要來自高額資本積累(稱其為流汗),而不是技術(shù)進步(稱其為靈感),那么,盡管在一定時期中有可能保持高增長率,但難免終將遭遇到報酬遞減,此種經(jīng)濟增長模式與前蘇聯(lián)計劃經(jīng)濟時代的外延經(jīng)濟增長模式如出一轍,所謂的“奇跡”只不過是“紙老虎”而已。 據(jù)日

52、本野村國際(香港)公司對東南亞五國(新加坡、馬來西亞、泰國、印尼、菲律賓)299家主要上1 從模仿到創(chuàng)新的路徑研究與中國經(jīng)驗 家,在 2003年?2008 年間的實際GDP增長率,也可以看到,它們的經(jīng)濟增長速度仍然快于世界平均水平。 表格 0-1 東亞與世界主要國家 2003?2007 年實 際 GDP 年增長率比較 2003 2004 2005 2006 2007 國家和地區(qū) 4.8 5.0 5.7 5.5 6.3 印度尼西亞 5.8 6.8 5.3 5.8 6.3 馬來西亞 4.9 6.4 5.0 5.4 7.2 菲律賓 3.5 9.0 7.3 8.2 7.7 新加坡 泰國 7.1 6.3 4.5 5.1 4.8 2.9 2.2 2.5 3.9 3.2 美國 2.7 2.6 0.8 2.1 1.3 歐元區(qū) 3.9 3.8 4.1 5.3 4.9 世界平均 資料來源: 全球市場信息數(shù)據(jù)庫 Global Market Information Database GMID /0>. 事實駁斥理論判斷,人們開始重新思考東亞模式 以及中國的所謂要素高投入低效增長的路徑,并認(rèn)為中國經(jīng)濟增長的要素高投入模式并非一定是低效率的,這要視投