認(rèn)可機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法

1、認(rèn)可機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法（修訂征求意見(jiàn)稿）第一條【立法目的】為加強(qiáng)對(duì)認(rèn)可機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，保證認(rèn)可工作質(zhì)量，根據(jù)中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例和國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)市場(chǎng)監(jiān)管總局）有關(guān)規(guī)章和規(guī)范性文件，制定本辦法。第二條【認(rèn)可定義】本辦法所稱(chēng)的認(rèn)可機(jī)構(gòu)是指依法確定和運(yùn)行，從事認(rèn)證機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室、檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)、審定核查機(jī)構(gòu)等合格評(píng)定機(jī)構(gòu)認(rèn)可評(píng)價(jià)工作的法人主體。第三條【調(diào)整范圍】對(duì)認(rèn)可機(jī)構(gòu)的確定和監(jiān)督管理適用本辦法。第四條【監(jiān)管原則】市場(chǎng)監(jiān)管總局對(duì)認(rèn)可機(jī)構(gòu)和認(rèn)可制度的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督管理，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持監(jiān)督執(zhí)法與促進(jìn)發(fā)展相結(jié)合的原則，確保認(rèn)可制度統(tǒng)一、有效實(shí)施。第五條【職責(zé)權(quán)限】市場(chǎng)監(jiān)管總局負(fù)責(zé)對(duì)認(rèn)可機(jī)構(gòu)履行以下管

2、理職責(zé)：（一）擬訂認(rèn)可的政策、發(fā)展規(guī)劃、工作規(guī)則和監(jiān)督管理制度并組織實(shí)施；（二）負(fù)責(zé)組織實(shí)施國(guó)家認(rèn)可體系建設(shè)和認(rèn)可機(jī)構(gòu)確定工作；（三）查處認(rèn)可違法行為；（四）組織參與認(rèn)可國(guó)際或區(qū)域性組織活動(dòng)。第六條【部門(mén)參與認(rèn)可管理的方式】國(guó)務(wù)院有關(guān)行政主管部門(mén)通過(guò)全國(guó)認(rèn)證認(rèn)可工作部際聯(lián)席會(huì)議制度參與認(rèn)可制度的建立和實(shí)施；鼓勵(lì)、推動(dòng)本行業(yè)、本部門(mén)采信認(rèn)可制度，促進(jìn)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。第七條【認(rèn)可機(jī)構(gòu)的確定】市場(chǎng)監(jiān)管總局依照相關(guān)法規(guī)和職責(zé)開(kāi)展認(rèn)可機(jī)構(gòu)的確定和監(jiān)督管理。市場(chǎng)監(jiān)管總局對(duì)認(rèn)可機(jī)構(gòu)的基本條件、能力及其相關(guān)委員會(huì)的組成、章程評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)后，頒發(fā)認(rèn)可機(jī)構(gòu)確定文件。第八條【認(rèn)可機(jī)構(gòu)的條件】認(rèn)可機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、法

3、規(guī)和合格評(píng)定 認(rèn)可機(jī)構(gòu)通用要求（GB/T27011）等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，并具備以下基本條件：（一）具有法人資格，能夠獨(dú)立承擔(dān)民事法律責(zé)任；（二）具有確保公正性的原則和程序，并以公正的方式實(shí)施管理；（三）具有確保其公正性的政策并形成文件，包括保證合格評(píng)定工作公正性的規(guī)則，有關(guān)認(rèn)可事項(xiàng)的申訴、投訴程序等，并保證有關(guān)各方均能了解或參與認(rèn)可制度的建立和實(shí)施；（四）根據(jù)認(rèn)可范圍和工作量，配備滿足要求的人員。人員的教育、培訓(xùn)、技術(shù)知識(shí)和經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)通過(guò)評(píng)價(jià)，達(dá)到滿足認(rèn)可工作的要求；（五）確保管理者和全體人員不受任何可能影響其認(rèn)可結(jié)果公正性的商業(yè)、財(cái)務(wù)和其他方面的壓力；（六）確保其相關(guān)機(jī)構(gòu)的活動(dòng)不影響認(rèn)可活動(dòng)的保密

4、性、客觀性和公正性。第九條【認(rèn)可機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理要求】認(rèn)可機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立并運(yùn)行與其認(rèn)可范圍相適應(yīng)的質(zhì)量管理體系，以保證其運(yùn)作的公正性、保密并對(duì)認(rèn)可機(jī)構(gòu)活動(dòng)引發(fā)的責(zé)任做出安排。第十條【認(rèn)可機(jī)構(gòu)信息公開(kāi)要求】認(rèn)可機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)對(duì)外公開(kāi)認(rèn)可要求、認(rèn)可程序、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及其變更情況，公布取得認(rèn)可的獲證機(jī)構(gòu)名錄。第十一條【認(rèn)可機(jī)構(gòu)公正性要求】認(rèn)可機(jī)構(gòu)受理認(rèn)可申請(qǐng)，不得向申請(qǐng)人提出與認(rèn)可活動(dòng)無(wú)關(guān)的要求或限制條件，不得接受任何可能對(duì)認(rèn)可活動(dòng)的客觀公正產(chǎn)生影響的資助。第十二條【認(rèn)可機(jī)構(gòu)人力資源要求】認(rèn)可機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)聘用與其業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的認(rèn)可管理人員和認(rèn)可評(píng)價(jià)人員，開(kāi)展認(rèn)可活動(dòng)。第十三條【對(duì)認(rèn)可機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理方式】市場(chǎng)監(jiān)管總局

5、通過(guò)以下方式對(duì)認(rèn)可機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)督管理：（一）對(duì)認(rèn)可機(jī)構(gòu)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督評(píng)審；（二）對(duì)認(rèn)可機(jī)構(gòu)實(shí)施的認(rèn)可評(píng)審活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督；（三）對(duì)擬實(shí)施的認(rèn)可制度實(shí)施備案管理，并定期開(kāi)展監(jiān)督評(píng)估；（四）建立認(rèn)可機(jī)構(gòu)信息報(bào)送制度，及時(shí)獲取本辦法第九條規(guī)定的認(rèn)可業(yè)務(wù)和認(rèn)可管理情況；（五）調(diào)查和處理對(duì)認(rèn)可機(jī)構(gòu)和認(rèn)可活動(dòng)的申訴和投訴；（六）采用第三方評(píng)估機(jī)制對(duì)認(rèn)可機(jī)構(gòu)運(yùn)行效果進(jìn)行評(píng)估；（七）根據(jù)工作需要，委托或指定地方市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)對(duì)認(rèn)可機(jī)構(gòu)、認(rèn)可活動(dòng)和認(rèn)可結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督。第十四條【對(duì)認(rèn)可活動(dòng)的監(jiān)督】市場(chǎng)監(jiān)管總局根據(jù)認(rèn)可機(jī)構(gòu)的認(rèn)可制度、業(yè)務(wù)發(fā)展情況擬定并組織開(kāi)展對(duì)其認(rèn)可活動(dòng)、認(rèn)可管理和認(rèn)可結(jié)果的監(jiān)督。第十五條【認(rèn)可制度備案】認(rèn)可

6、機(jī)構(gòu)對(duì)其研究并擬實(shí)施的認(rèn)可制度，應(yīng)向市場(chǎng)監(jiān)管總局報(bào)批。市場(chǎng)監(jiān)管總局根據(jù)報(bào)送的內(nèi)容進(jìn)行審查，批準(zhǔn)并公布后實(shí)施。報(bào)送內(nèi)容應(yīng)包括：（一）認(rèn)可制度依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)及主要內(nèi)容；（二）認(rèn)可機(jī)構(gòu)開(kāi)展相應(yīng)認(rèn)可活動(dòng)制定的管理文件、專(zhuān)業(yè)人員配備情況等與認(rèn)可能力有關(guān)的文件；（三）該認(rèn)可制度與我國(guó)現(xiàn)有法律法規(guī)及行政管理制度是否有沖突的評(píng)估和說(shuō)明；（四）其他需要說(shuō)明的事項(xiàng)。第十六條【境外認(rèn)可機(jī)構(gòu)在華活動(dòng)的備案】在我國(guó)境內(nèi)開(kāi)展認(rèn)可活動(dòng)的境外認(rèn)可機(jī)構(gòu)需遵守中國(guó)的法律、法規(guī)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室、檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)、審定核查機(jī)構(gòu)等取得境外認(rèn)可機(jī)構(gòu)認(rèn)可的，應(yīng)當(dāng)將獲認(rèn)可的相關(guān)信息結(jié)合業(yè)務(wù)信息報(bào)送系統(tǒng)向市場(chǎng)監(jiān)管總局備案。備案內(nèi)容包括：（一）實(shí)施認(rèn)可的

7、認(rèn)可機(jī)構(gòu)名稱(chēng)和國(guó)別；（二）獲認(rèn)可范圍和認(rèn)可時(shí)間、有效期；（三）認(rèn)可評(píng)審人日數(shù)；（四）其他相關(guān)的獲認(rèn)可信息。第十七條【認(rèn)可機(jī)構(gòu)信息報(bào)送】認(rèn)可機(jī)構(gòu)的以下活動(dòng)應(yīng)當(dāng)向市場(chǎng)監(jiān)管總局書(shū)面報(bào)告，并對(duì)報(bào)告的真實(shí)性負(fù)責(zé)。（一）認(rèn)可規(guī)范和工作規(guī)則的制訂與修訂；（二）重要會(huì)議；（三）主要管理人員的變化；（四）認(rèn)可的批準(zhǔn)、暫停和撤銷(xiāo)；（五）重要的申訴、投訴及督查處理結(jié)果；（六）擬參加國(guó)際組織和有關(guān)國(guó)際方面的重大活動(dòng)，向國(guó)際組織投票表決的重要事項(xiàng)；（七）擬簽訂國(guó)際雙邊或者多邊協(xié)議；（八）獲認(rèn)可組織年度統(tǒng)計(jì)信息和認(rèn)可發(fā)展年度報(bào)告；（九）認(rèn)可機(jī)構(gòu)在認(rèn)可活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)的相關(guān)合格評(píng)定機(jī)構(gòu)違法違規(guī)或重大事故情況；（十）其他重要事項(xiàng)。

8、第十八條【認(rèn)可申訴投訴調(diào)查處理】市場(chǎng)監(jiān)管總局受理對(duì)認(rèn)可機(jī)構(gòu)和認(rèn)可活動(dòng)的申訴和投訴，并組織調(diào)查和處理。第十九條【對(duì)認(rèn)可機(jī)構(gòu)的第三方評(píng)價(jià)】市場(chǎng)監(jiān)管總局可建立相關(guān)制度和程序，對(duì)認(rèn)可制度和認(rèn)可工作的質(zhì)量開(kāi)展第三方評(píng)估，推動(dòng)認(rèn)可工作發(fā)展。第二十條【地方認(rèn)可監(jiān)管部門(mén)的要求】市場(chǎng)監(jiān)管總局委托地方市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)對(duì)認(rèn)可機(jī)構(gòu)、認(rèn)可活動(dòng)和認(rèn)可結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督的，地方市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)將監(jiān)督活動(dòng)有關(guān)情況、發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題和處理建議等報(bào)告市場(chǎng)監(jiān)管總局，由市場(chǎng)監(jiān)管總局做出處理決定。第二十一條【認(rèn)可違法違規(guī)行為查處】認(rèn)可機(jī)構(gòu)違反法律、法規(guī)和本辦法有關(guān)規(guī)定的，由市場(chǎng)監(jiān)管總局責(zé)令其采取措施予以糾正，并對(duì)有關(guān)責(zé)任人進(jìn)行查處。第二十二條【獲

9、認(rèn)可機(jī)構(gòu)違規(guī)行為處理】認(rèn)可機(jī)構(gòu)認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室、檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)、審定核查機(jī)構(gòu)等違反市場(chǎng)監(jiān)管總局有關(guān)規(guī)定的，由市場(chǎng)監(jiān)管總局責(zé)令認(rèn)可機(jī)構(gòu)對(duì)其認(rèn)可資格進(jìn)行處理并及時(shí)報(bào)送處理結(jié)果。第二十三條【認(rèn)可違法違規(guī)行為處理】認(rèn)可機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)主要負(fù)責(zé)人和負(fù)有責(zé)任的人員撤職或者解聘：（一）對(duì)不符合認(rèn)可條件的機(jī)構(gòu)和人員予以認(rèn)可的；（二）發(fā)現(xiàn)取得認(rèn)可的機(jī)構(gòu)和人員不符合認(rèn)可條件，不及時(shí)撤銷(xiāo)認(rèn)可證書(shū)，并予公布的；（三）接受可能對(duì)認(rèn)可活動(dòng)的客觀公正產(chǎn)生影響的資助的。被撤職或者解聘的認(rèn)可機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人和負(fù)有責(zé)任的人員，自被撤職或者解聘之日起5年內(nèi)不得從事認(rèn)可活動(dòng)。第二十四條【認(rèn)可從業(yè)人員違法違規(guī)行為處理】認(rèn)可機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，責(zé)令改正；對(duì)主要負(fù)責(zé)人和負(fù)有責(zé)任的人員給予警告：（一）受理認(rèn)可申請(qǐng)，向申請(qǐng)人提出與認(rèn)可活動(dòng)無(wú)關(guān)的要求或者限制條件的；（二）未在公布的時(shí)間內(nèi)完成認(rèn)可活動(dòng)，或者未公開(kāi)認(rèn)可條件、認(rèn)可程序、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等信息的；（三）發(fā)現(xiàn)取得認(rèn)可的機(jī)構(gòu)不當(dāng)使用認(rèn)可證書(shū)和認(rèn)可標(biāo)志，不及時(shí)暫停其使用或者撤銷(xiāo)認(rèn)可證書(shū)并予公布的；（四）未對(duì)認(rèn)可過(guò)程作出完整記錄，歸檔留存的。第二十五條【獲得境外認(rèn)可機(jī)構(gòu)認(rèn)可不備案的處理】認(rèn)證機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室、檢驗(yàn)